關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) 摘要 隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，全球范圍內(nèi)的競爭日趨激烈，企業(yè)面臨著越來越嚴(yán) 峻的生存和發(fā)展壓力，傳統(tǒng)的經(jīng)營管理模式已經(jīng)不能滿足不斷變化的市場要求 盡管供應(yīng)鏈管理的概念提出的時間并不長，人們已經(jīng)逐漸認(rèn)識到供應(yīng)鏈管理是提 升企業(yè)競爭力的重要手段，是企業(yè)適應(yīng)全球競爭的有效管理模式。因此，供應(yīng)鏈 管理在企業(yè)的生存和發(fā)展中的地位也越來越重要，特別是國際上一些知名企業(yè)在 供應(yīng)鏈實(shí)踐中所取得的成功，引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和企業(yè)晃的廣泛關(guān)注。 本文主要研究關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈契約中的協(xié)調(diào)訂貨問題，在不同 情況下提出相應(yīng)的協(xié)調(diào)策略，并對協(xié)調(diào)策略的有效性展開討論。最后，建立一個 帶有競爭性的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)平衡問題，并對模型的求解算法進(jìn)行討論。本文的主要 研究工作如下： 第一，主要針對短生命周期產(chǎn)品，研究由單一制造商、單一分銷商和單一產(chǎn) 品所組成的供應(yīng)鏈中的協(xié)調(diào)訂貨決策問題，并且針對實(shí)際問題中可能出現(xiàn)的情況 提出有效的協(xié)調(diào)策略，在需求不確定的條件下，我們提出通過季末補(bǔ)貨的方式， 不僅分銷商可以獲得更高的利潤，而且供應(yīng)鏈整體的期望利潤也會隨之增加。在 交貨日期不確定的條件下，我們提出一種合理的季末回購價格可以作為實(shí)現(xiàn)制造 商和分銷商之間協(xié)調(diào)的激勵手段，并且使得供應(yīng)鏈整體期望利潤趨于最優(yōu)。 第二，考慮到合理的利潤分配是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的關(guān)鍵，我們提出一種可以 實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)利潤靈活分配的協(xié)調(diào)機(jī)制在需求和交貨日期均不確定的條件下，引入 數(shù)量彈性的策略，即允許分銷商在交貨日期推遲的情況下通過減少訂貨最來降低 損失，但同時要對由此給制造商帶來的庫存積壓損失進(jìn)行一定比例的賠償進(jìn)一 步，還在需求預(yù)測更新的條件下，提出具有兩次訂貨和兩次生產(chǎn)的最優(yōu)訂貨策略。 分銷商除了可以在銷售季節(jié)到來之前訂貨，還可以根據(jù)更新后的需求信息重新調(diào) 整訂貨量，而制造商以兩種不同的生產(chǎn)模式進(jìn)行生產(chǎn)及時滿足需求。與已有的研 究不同，我們允許分銷商靈活地調(diào)整訂貨量，只是，如果調(diào)整后的訂貨量低于最 初的訂貨量，分銷商將同樣需要對由此給制造商帶來的利潤損失進(jìn)行補(bǔ)償。我們 的結(jié)論表明制造商以合理的回購價格和產(chǎn)品批發(fā)價格來影響分銷商的訂貨決策， 不僅可以有效實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，而且該協(xié)調(diào)機(jī)制與產(chǎn)品的需求分布無關(guān)，最重要 的是可以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)利潤的靈活分配，并且分配結(jié)果滿足。風(fēng)險越大，利潤越高“ 的市場法則。 第三，考慮到供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠€獨(dú)立的決策制定者，如原材料的供應(yīng)商、制造 商、分銷商、零售商直到最終顧客所組成的鏈狀或網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，對于多個制造商同 時生產(chǎn)多種產(chǎn)品，并向多個分銷商供貨以滿足處于多個需求市場的最終顧客需求 i i 博士學(xué)位論文 的情形建立了一個多層的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。通過對模型中不同的決策制定者行為 的分析，構(gòu)造其最優(yōu)條件，得到了供應(yīng)鏈整體的平衡條件，并建立有限維的變分 不等式模型。為了對模型求解，我們先將其轉(zhuǎn)換為等價的非光滑方程組，在此基 礎(chǔ)上提出一個光滑化n e w t o n 法求解。在合理的條件下，我們證明了算法的全局 收斂性及其二次收斂性，并通過數(shù)值算例進(jìn)行模擬。所得結(jié)果說明本模型的合理 性，而且驗證了算法的有效性和快速收斂的特點(diǎn)。 關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈管理；供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；回購策略；數(shù)量彈性；預(yù)測更新；兩階段生 產(chǎn)；光滑化n e w t o n 法 i i i 關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dt h em o r ea n dm o r e i n t e n s em a r k e tc o m p e t i t i o no fg l o b a l i z a t i o n ，m o d e r ne n t e r p r i s e sa r ef a c i n gh u g e s t r e s so fs u r v i v a la n dd e v e l o p n m n t t h et r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tm e t h o dh a sn o l o n g e rm e tt h er e q u i r e m e n to ft h ec o n s t a n tm a r k e tv a r i a n c e s i n c et h ec o n c e p to f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) w a sp r o p o s e dn o tl o n ga g o ，s c mh a sb e c o m ea l l i m p o r t a n tt o o lf o rt h ee n t e r p r i s e st oe n h a n c et h e i rc o m p e t i t i o na b i l i t y t h e r e f o r e ， s c mh a sp l a y e dm o r ea n dm o r ei n i p o r t a n tr o l ei nt h es u r v i v a lm i dd e v e l o p m e n t o fe n t e r p r i s e s w i t ht h eg t e a ts u c c e s so fs c mi nm a n yf a m o u si n t e r n a t i o n a le n - t e r p r i s e s ，s c mh a sr e c e i v e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o m a c a d e m i ci n t e r e s ta n d p r a c t i c a la p p l i c a t i o n s i nt h i sp a p e r ，w ea r ec o n c e r n e dw i t ht h ec o o r d i n a t i o no r d e rq u a n t i t yd e c i s i o nf o rf a s h i o ng o o d s t h ec o o r d i n a t i o np o l i c i e sa r ep r e s e n t e du n d e rd i f f e r e n t c o n d i t i o n s ，a n dt h ev a l i d i t yi sa l s os t u d i e d a d d i t i o n a l l y , as u p p l yc h a i nn e t w o r k e q u i l i b r i m nm o d e lw i t hc o m p e t i t i o ni sd e v e l o p e da n das m o o t h i n gn e w t o nm g o r i t h mi sg i v e nt os o l v ean o n s m o o t he q u a t i o nr e f o r m u l a t i o no ft h i sm o d e l t h e m a i nc o n t r i b u t i o n so ft h i st h e s i si n c l u d e ： f i r s t l y ，c o o r d i n a t i o no r d e rq u a n t i t yd e c i s i o ni sc o n s i d e r e di nas u p p l yc h a i n c o n t r a c tc o m p o s e do fo n em a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e rt om e e tt h ed e m a n do fa f a s h i o ng o o dp r o d u c tw i t has h o r tl i f e c y c l e t h ec o o r d i n a t i o np o l i c i e sa r ep r o p o s e d c o n s i d e r i n gt h ed i f f e r e n tc o n d i t i o n sb e i n gi nt h er e m - w o r l d f o re x a m p l e ，t om e e t t h er a n d o md e m a n do fp r o d u c t ，t h er e t a i l e rw i l lb ee x p e c t e dt oo b t a i nm o r ep r o f i ti f a n o t h e ro r d e rm a yb ep l a c e da tt h ee n do ft h es e l l i n gs e a s o n t h ee x p e c t e dp r o f i to f s u p p l yc h a i nc a nb ei n c r e a s e da tt h es a m et i m e t h ei n s t a n c eo fu n c e r t a i nd e l i v e r y t i m ei sa l s oc o n s i d e r e d w h i c hm e a n st h a tt h er e t a i l e rw i l lp r o b a b l yl o s es a l e si f t h ed e l i v e r yt i m ei s1 a t e ，u n d e rt h ec o n d i t i o no fr a n d o md e m a n do ru n c e r t a i n d e l i v e r yt i m e ，t h em a n u f a c t u r e rc a nc o o r d i n a t ew i t ht h er e t a i l e rb yar e a s o n a b l e u n i tr e t u r np r i c ep r o p o s e d t h ec o o r d i n a t i o nc a na l s ob r i n gt h ee x p e c t e dp r o f i to f s u p p l yc h a i nt ob eo p t i m a l ， s e c o n d l y , o b s e r v i n gt h a tr e a s o n a b l ep r o f i t d i s t r i b u t i o nw i l ls t i m u l a t eb o t h p a r t i e st oc o o p e r a t ei nt h eb e s ti n t e r e s to fc h a n n e l ，t h ec o o r d i n a t i o np o l i c i e sw h i c h i s f l e x i b i l i t ye n o u g ht od i s t r i b u t i o nt h es y s t e mp r o f i tb e t w e e nt h em a n u f a c t u r e r a n dt h er e t a i l e ra r ea l s op r e s e n t e d s t i l lu n d e rt h ec o n d i t i o no fu n c e r t a i nd e l i v e r y t i m e ，t h eq u a n t i t yf l e x i b i l i t yi si n t r o d u c e d ，w h i c ha l l o w st h er e t a i l e rp u r c h a s i n ga 博士學(xué)位論文 l e s s e rq u a n t i t yi nc a s et h ed e l i v e r yt i m ei sl a t ea n dt h er e t a i l e rw i l lc o m p e n s a t et h e m a n u f a c t u r e r sp r o f i tl o s sf o ro v e r s t o c k i n gi nac e r t a i np r o p o r t i o n m o r e o v e r 。w i t h t h ed e m a n df o r e c a s tu p d a t i n g ，t h eo p t i m a lo r d e rq u a n t i t yd e c i s i o ni ss t u d i e di na t w o m o d ep r o d u c t i o ne n v i r o n m e n t b e s i d ea no r d e rq u m l t i t yi sd e c i d e db e f o r et h e s a l e sb e g i n s ，t h er e t a i l e ri sa l s oe n c o u r a g e dt oa d j u s tt h eo r d e rq u a n t i t ya c c o r d i n g t ot h eu p d a t e dd e m a n df o r e c a s t ，h e r e 。t h er e t a i l e rc 鋤r e g u l a t et h eo r d e rq u a n t i t y w i t hf r e e d o m o n l yi ft h er e t a i l e rd e c r e a s e st h eo r d e rq u a n t i t y , w i l lh es h a r e t h em a n u f a c t u r e r sl o s si nac e r t a i np r o p o s i t i o n a l t h o u g hc o n s i d e r i n gd i s t i n c t i n s t a n c e s ，t h es i m i l a rc o n c l u s i o ni so b t a i n e d t h er e a s o n a b l ew h o l e s a l e sa n dr e t u r n p r i c e sc a nb ep u tf o r w a r dt oc o o r d i n a t i o nw i t ht h er e t a i l e ro nt h eo r d e rd e c i s i o n ， s u c hac o n t r a c tc a nn o to n l ye n c o u r a g et h em a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e rt oa c ti n t h eb e s ti n t e r e s to ft h ew h o l es u p p l yc h a i n ，b u ta l s oi si n d e p e n d e n to ft h ed e m a n d d i s t r i b u t i o n f u r t h e r m o r e ，i ti sf l e x i b l ee n o u g ht oa r b i t r a r i l ya l l o c a t et h ep r o f i to f t h es y s t e mb e t w e e nt h em e m b e r s a n dt h ep r o f i ta l l o c a t i o nf o l l o w st h er u l eo ft h e h i g h e rr i s k ，t h em o r ep r o f i t t h i r d l y , i nv i e wo ft h es u p p l yc h a i nc o m p o s e db ys e v e r a li n d e p e n d e n td e c i s i o n - m a k e r s ，as u p p l yc h a i nn e t w o r ke q n i l i b r i u mm o d e lc o n s i s t i n go fm a m f f a c t u r e r ， r e t a i l e r sa n dc o n s u m e r si sd e v e l o p e d a f t e ra n a l y z i n gt h eo p t i m a lc o n d i t i o n so f v a r i o u sd e c i s i o n m a k e r si nt h em o d e l ，t h ee q u i l i b r i u mc o n d i t i o ni se s t a b l i s h e dd , s a ne q u i v a l e n tf i n i t e - d i m e n s i o n a lv a r i a t i o n a li n e q u a l i t yf o r m u l a t i o ni ti ss o l v e d b yas m o o t h i n gn e w t o nm e t h o d t h eg l o b a la n dq u a d r a t i cc o n v e r g e n c eo ft h e m e t h o di se s t a b l i s h e d t h en u m e r i c a lr e s u l t ss h o wr a p i dc o n v e r g e n tr a t eo ft h e m e t h o d s u c ham o d e li ss u f f i c i e n t l yg e n e r a lt oh a n d l em a n yd e c i s i o n - m a k e r sa n d t h e i ri n d e p e n d e n tb e h a v i o r s a n dt h er a p i dc o n v e r g e n c eo fs m o o t h i n gn e w t o n m e t h o di sb e n e f i c i a lt os o l v eac o m p l i c a t e dn e t w o r km o d e li nt h er e a l - w o r l d ， k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；r e t u r n p o l i c y ；q u a n t i t yf l e x i b i l i t y ；f o r e c a s tu p d a t i n g ；t w op r o d u c t i o nm o d e s ；s m o o t h i n g n e w t o nm e t h o d v 博士學(xué)位論文 插圖索引 圖l 1 供應(yīng)鏈的基本結(jié)構(gòu) 圖2 1 供應(yīng)鏈整體期望利潤的增長率i ( 1 0 0 ) 圖2 2 供應(yīng)鏈整體期望利潤的增長率i i ( 1 0 0 ) 圖3 1 供應(yīng)鏈整體期望利潤的增長率i 圖3 2 供應(yīng)鏈整體期望利潤的增長率i i 圖3 3 供應(yīng)鏈整體期望利潤的增長率i i i i x 3 3 6 3 6 4 6 4 6 4 6 關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) 附表索引 表4 1 供應(yīng)鏈整體利潤的增長率( n - = a z ) 表4 2 供應(yīng)鏈整體利潤的增長率( 0 1 + n 2 = 1 ) 表4 3 分銷商所得利潤占供應(yīng)鏈整體期望利潤的百分比( o l z = a 2 ) 表4 4 分銷商所得利潤占供應(yīng)鏈整體期望利潤的百分比( 。+ n 。= 1 ) 表5 1 供應(yīng)鏈整體利潤的增長率i 表5 2 供應(yīng)鏈整體利潤的增長率i i x 5 7 5 7 5 8 5 8 7 5 7 5 湖南大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所取 得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人 或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體， 均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。 作者簽名：f 吼萄 日期：弦一多年月日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留 并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)迭交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。 本人授權(quán)湖南大學(xué)可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編人有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索， 可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 本學(xué)位論文屬于 1 、保密口，在年解密后適用本授權(quán)書 2 、不保密e ( 請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打“ ”) 作者簽名；f 司蕊 翩粥。囡 日期：一，年莎月日 日期：沙占年多月多日 博士學(xué)位論文 1 1 供應(yīng)鏈管理概述 第1 章緒論 隨著產(chǎn)業(yè)國際化的發(fā)展，全球范圍內(nèi)的市場競爭日趨激烈，供應(yīng)鏈管理在企 業(yè)生存與發(fā)展中的地位也越來越重要。作為一種新的管理模式，供應(yīng)鏈管理通過 物流和信息流的交換，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商和最終客戶等供應(yīng)鏈上 諸多環(huán)節(jié)整合起來，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略伙伴合同、信息資源共享、快速市場反應(yīng)以及為用 戶創(chuàng)造價值等。特別是2 0 世紀(jì)9 0 年代以來，供應(yīng)鏈管理作為適應(yīng)全球競爭的一 個有效途徑，已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的主要管理模式，不僅得到企業(yè)決策者的重視， 也被國內(nèi)外廣大學(xué)者所關(guān)注。 1 1 1 研究背景 供應(yīng)鏈管理思想產(chǎn)生和發(fā)展的原因有很多，但主要原因在于企業(yè)所面臨的市 場環(huán)境所發(fā)生的巨大變化，特別是隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展， 企業(yè)面臨著越來越嚴(yán)竣的競爭壓力，相應(yīng)企業(yè)的經(jīng)營管理模式也發(fā)生了很大變化。 長期以來，企業(yè)所面臨的市場環(huán)境相對穩(wěn)定，產(chǎn)品供不應(yīng)求，企業(yè)與它的供 應(yīng)商、各種競爭者以及顧客都表現(xiàn)出一種對立和競爭的關(guān)系。為了在競爭中取得 主動，企業(yè)往往是一種“大而全”或“小而全”的形式，例如許多制造企業(yè)擁有從 毛胚鑄造、零件加工、裝配、包裝、運(yùn)輸、銷售全部的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)人員。 但進(jìn)入2 0 世紀(jì)8 0 年代以來，市場中供、需雙方的關(guān)系出現(xiàn)了明顯的變化，市 場由賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場，顧客在市場中占據(jù)了主導(dǎo)地位。隨著全球市場的 形成和技術(shù)變革的加速，不僅僅給企業(yè)帶來了機(jī)遇，同時企業(yè)也面臨著提高產(chǎn)品 質(zhì)量、縮短產(chǎn)品生產(chǎn)周期、降低成本和提高服務(wù)的壓力，來滿足日益向多樣化、個 性化方向發(fā)展的市場要求最初，日本企業(yè)在國際競爭中暫露頭腳，以其產(chǎn)品的 高質(zhì)基和低價格極大沖擊了歐美市場，同時也引起了美國企業(yè)界和管理學(xué)術(shù)界的 極大興趣。通過研究，發(fā)現(xiàn)了日本企業(yè)和供應(yīng)商有著特殊的關(guān)系1 9 9 0 年，美國 麻省理工學(xué)院國際汽車研究小組發(fā)表的改變世界的機(jī)器一書，詳細(xì)地總結(jié)了 日本企業(yè)經(jīng)營管理方式的特點(diǎn)，其中專門論述了e l 本企業(yè)與其供應(yīng)商的關(guān)系。在 總結(jié)學(xué)習(xí)了日本經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，許多企業(yè)認(rèn)識到為了在激烈的競爭中取得優(yōu)勢， 僅僅依靠不斷完善內(nèi)部管理和開發(fā)利用企業(yè)自身資源是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須加強(qiáng) 和發(fā)展自身的核心競爭力。所謂“核心競爭力”是指企業(yè)獲取、配置資源，形成并 能保持競爭優(yōu)勢的能力，主要體現(xiàn)在企業(yè)在研發(fā)、設(shè)計、制造、營銷、服務(wù)等某一 兩個環(huán)節(jié)上明顯優(yōu)于并不易被競爭對手模仿的、能夠滿足客戶需要的獨(dú)特能力。 增強(qiáng)核心競爭力使得企業(yè)將主要精力放在了核- 5 - 業(yè)務(wù)上，而將非核心業(yè)務(wù)以“外 關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) 包”的形式交給其他企業(yè)來完成。企業(yè)不再采用從前那種從設(shè)計、制造直到銷售 全部都自己負(fù)責(zé)的經(jīng)營模式，而是在全球范圍內(nèi)與供應(yīng)商和銷售商建立合作伙伴 關(guān)系，利用他們特有的資源和技術(shù)知識來達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。例 如，為了追求低成本、高質(zhì)量，美國福特汽車公司在推出新車f e s t i v a 時，就是采 取新車在美國設(shè)計，在日本的馬自達(dá)生產(chǎn)發(fā)動機(jī)，在韓國生產(chǎn)其他零件并裝配， 最后運(yùn)往市場上銷售。制造商在全球范圍內(nèi)選擇最優(yōu)秀的企業(yè)，構(gòu)成了一條與產(chǎn) 品的制造和服務(wù)有關(guān)的從供應(yīng)商、制造商、分銷商直到最終客戶的網(wǎng)絡(luò)，即供應(yīng) 鏈。為了使得組成供應(yīng)鏈的企業(yè)之間加強(qiáng)合作，共同增強(qiáng)市場的競爭力，因此必 須加強(qiáng)關(guān)于供應(yīng)鏈的構(gòu)成及運(yùn)作研究，也就形成了供應(yīng)鏈管理這一新的企業(yè)管理 模式。供應(yīng)鏈管理是從整個供應(yīng)鏈的角度將供應(yīng)鏈的所有成員視為一個整體，對 各成員的資源進(jìn)行整合和協(xié)調(diào)，對包括原材料的采購、產(chǎn)品的制造、運(yùn)輸、分銷以 及零售的整個過程進(jìn)行有效的管理，同時合作伙伴共擔(dān)責(zé)任、風(fēng)險，共享利潤， 以求最小的成本獲得最大的系統(tǒng)利潤。 隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，使得世界各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密，經(jīng)濟(jì) 上也越來越多地相互依存，特別是大量跨越國界和地區(qū)晃限進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的大 型跨國公司的出現(xiàn)，推動了供應(yīng)鏈管理的實(shí)施和研究。許多知名企業(yè)如寶潔( p & g ) 、惠普( h p ) 、沃爾瑪、d e c 等在供應(yīng)鏈管理的實(shí)踐中都已取得了巨大成功。 其中，寶潔公司通過與其供應(yīng)商的緊密連接，共同制定商業(yè)計劃來消除不必要的 運(yùn)作成本，一年就可以節(jié)省六千多萬美元，而其與沃爾瑪所形成的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系 更是非常成功的供應(yīng)商管理庫存( v e n d o r _ m a n a g e di n v e n t o r y , v m i ) 的案例。寶潔 公司在沃爾瑪?shù)呐渌椭行慕殱嵉漠a(chǎn)品庫存，沃爾瑪把包括訂貨時間、品種、 數(shù)量等等的庫存控制權(quán)交給寶潔，并與寶潔公司共享實(shí)時的產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)優(yōu)化 供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，減少運(yùn)作費(fèi)用，提高企業(yè)的總體效益正是供應(yīng)鏈管理的任務(wù)所在。 近二十年特別是近十年來信息技術(shù)的快速發(fā)展，因特網(wǎng)的出現(xiàn)和普及，正在 改變著現(xiàn)有供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)，越來越多的功能將被網(wǎng)絡(luò)和電子商務(wù)所代替。在使得 供應(yīng)鏈上企業(yè)之間以及企業(yè)與客戶之間的聯(lián)系更加快捷和方便的同時，也給企業(yè) 提出了更高的要求它將徹底影響和改變現(xiàn)有的傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中企業(yè)的運(yùn)作模式， 加快供應(yīng)、制造、銷售之間信息的傳遞，要求供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)之間的協(xié)同更加有效， 同時也為提高供應(yīng)鏈管理水平提供了技術(shù)條件。 雖然供應(yīng)鏈管理思想提出的時間并不長，但卻引起了人們廣泛的關(guān)注特別 是國際上許多知名企業(yè)在供應(yīng)鏈實(shí)踐中所取得的成功，使得人們逐步認(rèn)識到企業(yè) 的成功取決于管理供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的能力，因而也吸引越來越多的學(xué)者和企業(yè)界人士 研究和實(shí)踐供應(yīng)鏈管理。 博士學(xué)位論文 1 1 2 供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈管理的概念 供應(yīng)鏈的概念起源于邁克爾波特( m i c h a e le p o r t e r ) 教授在競爭優(yōu)勢 一書中提出的“價值鏈”【“，隨后，供應(yīng)鏈的概念、基本思想和相關(guān)理論也迅速 發(fā)展起來。但迄今為止，關(guān)于供應(yīng)鏈都還沒有統(tǒng)一的定義，許多學(xué)者從不同角度 對供應(yīng)鏈進(jìn)行了定義，常見的有以下幾種： s t e v e n s 從供應(yīng)鏈的完整性出發(fā)，認(rèn)為：通過增值過程和分銷渠道控制從供應(yīng) 商的供應(yīng)商到用戶的用戶的流就是供應(yīng)鏈，它開始于供應(yīng)的源點(diǎn)，結(jié)束于消費(fèi)的 終點(diǎn)【。 h a r r i s o n 更加注重供應(yīng)鏈的網(wǎng)鏈關(guān)系將其定義為：供應(yīng)鏈?zhǔn)菆?zhí)行采購原材料、 將他們轉(zhuǎn)換為中間產(chǎn)品和成品并且將成品銷售到用戶的功能網(wǎng)鏈【3 】。 c h r i s t o p h e r 認(rèn)為，供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€組織網(wǎng)絡(luò)，所涉及的組織從上游到下游，在 不同的過程和活動中對交付給最終用戶的產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生價值【4 】。 類似地，馬士華等也對供應(yīng)鏈作出如下定義：供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過 對信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn) 品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中的將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售 商直到最終用戶連成一個整體的功能f 兩絡(luò)結(jié)構(gòu)模式【 f _ 一一一i1 _ _ 一一i1 廠一一ir 一一一i 一一信息流一資金流- 呻卜物流 圖1 1 供應(yīng)鏈的基本結(jié)構(gòu) 還有一些研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者也對供應(yīng)鏈作出自己的定義，雖然定義的內(nèi)容不盡 相同，但其核心思想都非常相近，大都集中于供應(yīng)鏈的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)和合作流程。通 過對現(xiàn)有的供應(yīng)鏈定義的分析和綜合，可以認(rèn)為供應(yīng)鏈實(shí)際上就是產(chǎn)品在生產(chǎn)和 流通過程中所涉及的原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)商、運(yùn)輸商、批發(fā)商、零售商以及最終 消費(fèi)者所組成的供需網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，即由與原材料采購、運(yùn)輸、加工制造、送達(dá)客戶等 一系列流程相關(guān)的企業(yè)和企業(yè)部門所組成的一個網(wǎng)絡(luò)正如圖1 1 中所給出的供 應(yīng)鏈基本結(jié)構(gòu)模型，每個企業(yè)都可以看作供應(yīng)鏈中的一個節(jié)點(diǎn)，而節(jié)點(diǎn)企業(yè)與節(jié) 點(diǎn)企業(yè)之間是一種需求與供應(yīng)的關(guān)系。從拓樸結(jié)構(gòu)來看，它是一個網(wǎng)絡(luò)，其中心 是供應(yīng)鏈的核心企業(yè)，服務(wù)對象是產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶，具有5 個主要評價指 標(biāo)：速度、柔性、質(zhì)量、成本和服務(wù)。 供應(yīng)鏈管理就是對供應(yīng)鏈上各個相關(guān)企業(yè)、組織和部門之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系進(jìn)行 關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)和平衡，以提高其效率和效益。同樣，到目前為止，關(guān)于供應(yīng) 鏈管理的定義還沒有達(dá)成統(tǒng)一。在國外關(guān)于供應(yīng)鏈管理的定義中，c o p a c i n o 認(rèn)為 供應(yīng)鏈管理是從物料供應(yīng)者一直到產(chǎn)品消費(fèi)者之間的物料流動和產(chǎn)品流動的技術(shù) 【6 j 。c h a s e 等所給出的定義為，供應(yīng)鏈管理是應(yīng)用系統(tǒng)的方法來管理從原材料供 應(yīng)商通過工廠和倉庫直到最終客戶的整個信息流、物流和服務(wù)流的過程。美國供 應(yīng)鏈管理協(xié)會則將供應(yīng)鏈管理定義為“供應(yīng)鏈管理是為了生產(chǎn)和提供最終產(chǎn)品， 包括從供應(yīng)商的供應(yīng)商到顧客的顧客的一切努力”，并描述了供應(yīng)鏈管理的4 個 流程：計劃、采購、制造和配送f 7 】。國內(nèi)學(xué)者陳國權(quán)認(rèn)為，供應(yīng)鏈管理是對整個 供應(yīng)鏈系統(tǒng)進(jìn)行計劃、協(xié)調(diào)、操作、控制和優(yōu)化的各種活動和過程，其目標(biāo)是要 將顧客所需的正確的產(chǎn)品( r i g h tp r o d u c t ) 能夠在正確的時間( r i g h tt i m e ) 、按照 正確的數(shù)量( r i g h tq u a n t i t y ) 、正確的質(zhì)量( r i g h tq u a l i t y ) 和正確的狀態(tài)( r i g h t s t a t u s ) 送到正確的地點(diǎn)( m g h tp l a c e ) ，即“6 r ”，并使總成本最小i s l 。馬士華認(rèn) 為，供應(yīng)鏈管理是通過前饋的信息流( 需方向供方流動，如訂貨合同、加工單、采 購單等) 和反饋的物料流及信息流( 供方向需方的物料流及伴隨的供給信息流，如 提貨單、入庫單、完工報告等) ，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用 戶連成一個整體的模式 9 1 。不論哪種關(guān)于供應(yīng)鏈管理的定義都表明，供應(yīng)鏈管理 不再僅僅注重企業(yè)自身系統(tǒng)的優(yōu)化，而是將管理的范疇擴(kuò)展到供應(yīng)商的供應(yīng)商和 用戶的用戶，更加強(qiáng)調(diào)多個企業(yè)間的信息共享、集成管理及整體系統(tǒng)的優(yōu)化。因 此，可以認(rèn)為供應(yīng)鏈管理是對從供應(yīng)商的供應(yīng)商直到顧客的顧客整個網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)上 發(fā)生的物流、資金流和信息流進(jìn)行練合、計劃、控制和協(xié)調(diào)的一種現(xiàn)代管理技術(shù) 和管理模式。 1 1 3 供應(yīng)鏈管理的發(fā)展歷史 自2 0 世紀(jì)8 0 年代到現(xiàn)在，可以大致將供應(yīng)鏈管理的發(fā)展劃分為如下三個階 段1 1 】： ( 1 ) 2 0 世紀(jì)8 0 年代是供應(yīng)鏈管理萌芽階段，在這個時期，供應(yīng)鏈的中心任務(wù) 是建立一個基于企業(yè)內(nèi)部各部門的大型數(shù)據(jù)庫，采集盡可能多的數(shù)據(jù)，以供企業(yè)來 改造落后的商業(yè)運(yùn)作模式來適應(yīng)新的商業(yè)模式。這個階段注重企業(yè)的內(nèi)部整合， 并開始加強(qiáng)與外部企業(yè)的聯(lián)系和合作。 ( 2 ) 2 0 世紀(jì)9 0 年代，是供應(yīng)鏈管理初步形成階段。企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈管理整合 的完成為進(jìn)一步發(fā)展包括供應(yīng)商和分銷商在內(nèi)的整條供應(yīng)鏈的整合提供了堅實(shí)的 基礎(chǔ)。從1 9 9 6 年開始，一些跨國大公司開始著手加強(qiáng)與自己的供應(yīng)商、分銷商之 間的聯(lián)系，并通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)分享物流信息。盡管電子數(shù)據(jù)交換( e l e c t r o n i cd a t a i n t e r c h a n g e ，e d i ) 的出現(xiàn)為信息在合作伙伴間的快速傳遞提供了可能，也提高了 信息傳遞的準(zhǔn)確性，但由于e d i 的投資大、靈活性差等問題，往往只能是在有限的 一4 博士學(xué)位論文 幾個合作伙伴之間采用。因此，在這個時期供應(yīng)鏈管理的實(shí)踐取得了長足發(fā)展， 但信息不能完全共享成為最大的障礙。 ( 3 ) 進(jìn)入2 1 世紀(jì)以來，供應(yīng)鏈管理開始強(qiáng)調(diào)合作伙伴關(guān)系，并注重供應(yīng)鏈網(wǎng) 絡(luò)的優(yōu)化。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)生存在一個與眾多供應(yīng)商和分銷商構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)之 中，隨著企業(yè)與合作伙伴之間一對一的物流、信息流的加強(qiáng)，發(fā)展基于供應(yīng)鏈網(wǎng) 絡(luò)的整體優(yōu)化模式便自然而然成為企業(yè)的必然選擇。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的商業(yè)模式不僅 是指企業(yè)之間的信息共享，其最終目的是通過企業(yè)之間迅速的建立和終止合作關(guān) 系來降低相應(yīng)的費(fèi)用，而企業(yè)之間也逐漸趨于價格、服務(wù)等客觀因素的合作，提 高整體的市場競爭力。這種網(wǎng)絡(luò)間合作的加強(qiáng)，有助于促使企業(yè)集中精力發(fā)展其 核心事業(yè)，并依靠第三方來提供更多的營運(yùn)服務(wù)。 1 1 4 供應(yīng)鏈管理的主要研究問題 目前，關(guān)于供應(yīng)鏈管理的研究熱點(diǎn)有很多，主要是針對供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)的模 型開發(fā)、基本功能和關(guān)鍵技術(shù)的研究。本節(jié)只就庫存管理、物流規(guī)劃、信息價值、 合作伙伴關(guān)系、委托一代理理論以及綠色供應(yīng)鏈等幾個主要問題的研究現(xiàn)狀進(jìn)行 探討，而供應(yīng)鏈管理中的協(xié)調(diào)問題和與之有關(guān)的研究進(jìn)展，將在下一節(jié)中詳細(xì)介 紹。 1 1 4 1 供應(yīng)鏈管理中的庫存問題 由于供應(yīng)鏈上企業(yè)之間合作的缺陷或企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)系統(tǒng)的缺陷，使得供應(yīng)鏈 面臨著供給和需求的種種不確定性，庫存作為整個供應(yīng)鏈上各個成員之間聯(lián)系的 紐帶 t 2 1 ，成為降低這些不確定性影響的重要手段之一。庫存管理的目的就是在 保持較高的客戶服務(wù)水平前提下，對企業(yè)的庫存水平進(jìn)行控制，盡可能降低庫存 水平，提高企業(yè)市場競爭力【1 3 】。目前，供應(yīng)鏈庫存技術(shù)主要包括供應(yīng)商管理庫存 ( v m i ) 、聯(lián)合庫存管理( j m i ) 以及協(xié)同規(guī)劃、預(yù)測和補(bǔ)給f c p f r ) 。v m i 是以供 應(yīng)鏈上的合作伙伴獲得最低成本為目的，在一個共同的協(xié)議下，由供應(yīng)商設(shè)立庫 存、確定庫存水平和補(bǔ)給策略、擁有庫存控制權(quán)，該方法體現(xiàn)了供應(yīng)鏈的集成化管 理思想。j m i 是一種基于協(xié)調(diào)中心的庫存管理方法，它強(qiáng)調(diào)供需雙方同時參與、 相互協(xié)調(diào)，共同制定庫存計劃，可消除供應(yīng)鏈上的需求變異和放大現(xiàn)象。c p f r 是一種協(xié)同式的供應(yīng)鏈庫存管理技術(shù)，它能同時降低銷售商的存貨量，增加供應(yīng) 商的銷售量，其最大優(yōu)勢是能及時準(zhǔn)確地預(yù)測由各項促銷措施或異常變化帶來的 銷售高峰和波動，從而使銷售商和供應(yīng)商都能做好充分的準(zhǔn)備，贏得主動。 庫存是傳統(tǒng)供應(yīng)鏈研究的鶯要問題之一，而關(guān)于庫存管理的研究內(nèi)容也非常 豐富 1 4 “1 s ) 1 9 1 5 年，f h a r r i s 針對銀行貨幣的存儲問題首先對商業(yè)庫存問題 建立了簡單模型并求得最優(yōu)解。但此后該領(lǐng)域進(jìn)展非常緩慢，直至二次大戰(zhàn)后， 研究人員才開始對需求隨機(jī)性、多階段以及非平穩(wěn)庫存模型進(jìn)行了深入研究，并 關(guān)于短生命周期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào) 且采用了隨機(jī)過程、動態(tài)規(guī)劃、馬氏決策過程以及其他運(yùn)籌學(xué)方法。至今庫存理 論大體可以分成五個分支：確定性庫存理論模型、隨機(jī)性庫存理論模型、無窮周 期的庫存理論模型、多級的庫存理論模型和新興起的庫存合同模型。確定性庫存 理論模型比較簡單，即產(chǎn)品需求確定，每次訂貨量、訂貨成本與單位庫存成本均 保持不變，在此基礎(chǔ)上，不少研究人員從批量折扣、供貨滯后時間、缺貨事后補(bǔ) 充等角度進(jìn)行了擴(kuò)展c 1 9 l 。隨機(jī)性庫存模型則更為貼近實(shí)際，在需求隨機(jī)、提前 期不確定、訂貨成本可變及允許缺貨等條件下研究如何確定最優(yōu)訂貨量和安全庫 存的問題。經(jīng)典的報童模型( n e w s b o ym o d e l ) 是令單周期的利潤最大或總成本最 小，實(shí)際上，庫存管理者更加關(guān)心的是多周期的庫存成本，這樣有助于進(jìn)行中長 期的庫存決策與分析。因此，多周期庫存問題也成為供應(yīng)鏈庫存建模的一個重要 研究方向。b e l l m a n 等首先提出模型假定不同周期需求是獨(dú)立同分布的，訂貨提 前期為零，證明了安全庫存策略的最優(yōu)性。k a p l a n 考慮了提前期的不確定 性，證明了當(dāng)不考慮固定訂貨成本時，多周期的最優(yōu)訂貨策略仍然是安全庫存策 略陋1 。d e c r o i x 和r i s a 采用動態(tài)規(guī)劃在有資源約束條件下。將各周期成本之和 作為系統(tǒng)的目標(biāo)函數(shù)的多產(chǎn)品最優(yōu)庫存策略【2 2 】。b h a t t a c h a r j e e 和r a m e s h 在 需求確定的情形下，建立了一個零售供應(yīng)鏈多周期利潤最大化的訂價與訂貨模型 。m e t t e r s 則在需求不確定的條件下，基于多周期建立了一個考慮了資金時間 價值的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型對長鞭效應(yīng)進(jìn)行定量研究【2 4 】。此外，g e n u e s 在運(yùn)作參數(shù)隨 機(jī)以及不平穩(wěn)的情況下建立了多周期的報童模型，提出了一個簡單的、易于理解 和實(shí)施的啟發(fā)式策略，并且證明了該策略的柔性 2 5 1 。同時，供應(yīng)鏈庫存問題也可 分為兩類即單級庫存決策問題與多級庫存決策問題在庫存管理的最初研究中， 主要是關(guān)于單級生產(chǎn)庫存系統(tǒng)的研究，而且已經(jīng)取得較為豐碩的成果，但其前提 與假設(shè)往往與實(shí)際情況差距較大，如企業(yè)多受到庫存空間、加工能力等約束條件 的限制。多級庫存管理的研究始于1 9 6 0 年c l a r k 和s c a r f 的研究，他們給出了一 個分解方法來解決系列多級結(jié)構(gòu)的最優(yōu)策略 2 6 1 。從此，不少學(xué)者都對多級庫存 系統(tǒng)展開了研究 2 7 2 9 。s h e r b r o o k e 將各次訂單提前期之l 曰相關(guān)性忽略不計， 使系統(tǒng)可近似采用排隊論描述每個銷售商庫存流程，將銷售商已經(jīng)發(fā)出但還沒到 貨的訂單近似描述為服從泊松分布的隨機(jī)變量 2 0 1 g r a v e s 同時考慮訂單數(shù)的均 值與方差，采用負(fù)二項分布近似訂單分布 3 1 1 ，這種方法更易于解決最優(yōu)庫存策 略問題，但是，由于多級庫存系統(tǒng)中包含有多個成員，而各個成員的目標(biāo)不同、 利益不同，使得在實(shí)際運(yùn)作中很難建立對于整個系統(tǒng)而言最優(yōu)的庫存策略。但隨 著信息技術(shù)的發(fā)展，信息共享程度越來越高，通過成員間的合作來達(dá)到最優(yōu)的庫 存管理褐l 。另外，在現(xiàn)有的分散決策結(jié)構(gòu)下構(gòu)造各成員的利潤函數(shù)，引入?yún)f(xié) 調(diào)機(jī)制建立庫存策略，使得分散的供應(yīng)鏈仍然可以達(dá)到整體最優(yōu)水平【3 4 3 。 6 博士學(xué)位論文 1 1 4 2 供應(yīng)鏈環(huán)境下的物流管理 物流( l o g i s t i c s ) ，簡單地說就是物品從供應(yīng)地向接受地的實(shí)體流動過程。物 流是供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，包括運(yùn)輸、儲存、裝卸、搬運(yùn)、包裝、流通加 工、配送等環(huán)節(jié)，其中運(yùn)輸與配送最為重要。物流規(guī)劃的目標(biāo)就是降低成本和提 高服務(wù)水平，因此在構(gòu)建產(chǎn)品從供應(yīng)點(diǎn)到需求點(diǎn)流動的結(jié)構(gòu)時，確定運(yùn)輸工具、 設(shè)施的數(shù)量、規(guī)模、地理位置以及運(yùn)輸路線的選擇、車輛的調(diào)度等問題都成為物 流決策成功的關(guān)鍵。好的物流規(guī)劃往往可以降低整個供應(yīng)鏈的物流成本，提高供 應(yīng)鏈管理的水平，加快對客戶需求的響應(yīng)速度，提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)客戶對物流 環(huán)節(jié)的滿意度，降低供應(yīng)鏈運(yùn)作成本i “，成為了供應(yīng)鏈管理的熱點(diǎn)問題。本節(jié) 主要從布局問題、設(shè)施選址問題和選址一路徑問題三個方面對供應(yīng)鏈中物流系統(tǒng) 規(guī)劃的研究現(xiàn)狀進(jìn)行概述。 ( 1 ) 布局問題 1 9 6 1 年美國的理查德繆瑟提出了系統(tǒng)布置設(shè)計( s y s t e ml a y o u tp l a n n i n g ， s l p ) 和系統(tǒng)搬運(yùn)分析( s y s t e m a t i ch a n d l i n ga n a l y s i s ，簡稱s h a ) 理論，主要探 討設(shè)旌布局的模型和算法兩方面。關(guān)于布局問題模型研究，假設(shè)設(shè)備之間的流量 是已知的固定數(shù)量，將布局問題( l a y o u tp r o b l e m ，簡稱l p ) 在計劃展望期內(nèi)看 做是靜態(tài)的，布局的目標(biāo)僅僅是達(dá)到物流費(fèi)用最小等。當(dāng)時學(xué)者常用線性整數(shù)規(guī) 劃模型( l i n e a ri n t e g e rp r o g r a m m i n gm o d e l ) 研究此類問題【3 8 】由于這些模型的 假設(shè)條件往往不符合現(xiàn)代物流系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)要求，人們根據(jù)現(xiàn)實(shí)問題發(fā)展了許多擴(kuò) 展模型，如實(shí)際布局是多目標(biāo)優(yōu)化問題，且目標(biāo)閩可能相互矛盾，為此近年來構(gòu) 造了多目標(biāo)決策布局模型。 ( 2 ) 設(shè)施選址問題 設(shè)施選址問題( l a y o u t a s s i g np r o b l e m ，l a p ) 就是根據(jù)所需的客戶服務(wù)水平 和物流營運(yùn)成本，確定企業(yè)設(shè)施的性質(zhì)、數(shù)量、規(guī)模和地理位置。1 9 7 2 年由c o o p e r 首次提出，是物流網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計的基本內(nèi)容【3 9 】。從l a p 涉及的供應(yīng)鏈的階段來 看，可以分為單階段l a p ( 如工廠選址)