j j j 1 ， ad i s s e r t a t i o ni ne c o n o n l i c s 刪舢| f f f 舢f f f 肌 y 18 4 1 4 1 。薌 a n a l y s i so fd i s r u p t i v ei n n o v a t i o nm a r k e t c h a r a c t e r i s t i ca n dm a r k e ti m p a c t b yg a oj i a q i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r lp e i l i 、 ，一-k i ， ， - 町 ，l口號 *、，jj 獨創(chuàng)性聲明 ，本人聲明，所呈交的學(xué)位論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下完成的。論文中取得 j 的研究成果除加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人己經(jīng)發(fā)表或撰寫過 的研究成果，也不包括本人為獲得其他學(xué)位而使用過的材料。與我一同工 作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示謝 二l 思。 學(xué)位論文作者簽名：高佳碘 日期： 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者和指導(dǎo)教師完全了解東北大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論 文的規(guī)定：即學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和 磁盤，允許論文被查閱和借閱。本人同意東北大學(xué)可以將學(xué)位論文的全部 或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索、交流。 ( 如作者和導(dǎo)師不同意網(wǎng)上交流，請在下方簽名；否則視為同意。) 學(xué)位論文作者簽名： 1簽字日期： 導(dǎo)師簽名： 簽字日期： 。0 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文 突破性創(chuàng)新的市場特征及市場影晌分析 摘要 市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系可以說是西方學(xué)者花費精力最多的研究領(lǐng)域之一，對市 場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系問題及何種市場結(jié)構(gòu)更能刺激技術(shù)創(chuàng)新的問題西方學(xué)者做了 大量的研究。2 0 世紀(jì)9 0 年代以來技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了加快的趨勢，它使人們更加重視一種 與以往的漸進性技術(shù)創(chuàng)新完全不同的新的技術(shù)發(fā)展模式突破性技術(shù)創(chuàng)新，突破性創(chuàng) 新成為一個新的研究領(lǐng)域，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注突破性創(chuàng)新的相關(guān)問題。本文基于 s c p 范式將突破性創(chuàng)新和市場這兩個問題聯(lián)系起來，研究突破性創(chuàng)新的市場特征及突破 性創(chuàng)新對市場的影響。 本文首先對突破性創(chuàng)新進行了文獻梳理，發(fā)現(xiàn)雖然許多學(xué)者從技術(shù)和市場兩個維度 對突破性創(chuàng)新進行了界定，但是忽略了突破性創(chuàng)新的市場特征；對突破性創(chuàng)新的管理和 應(yīng)對策略作了大量的研究，但是忽略了突破性創(chuàng)新市場影響的研究。本文對突破性創(chuàng)新 進行了界定，闡述了突破性創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，分析了突破性創(chuàng)新的特征以及影響突破性 創(chuàng)新的環(huán)境因素。基于s c p 范式從市場競爭程度、進入壁壘和市場成長速度三個角度分 析了突破性創(chuàng)新的市場特征，從競爭格局和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步兩個方面分析了突破性創(chuàng)新對 市場的影響。在此基礎(chǔ)上，從在位企業(yè)和新進入者兩個角度分析突破性創(chuàng)新帶給企業(yè)的 困境，結(jié)合他們自身資源和能力的情況，提出應(yīng)對策略，以獲得未來發(fā)展的持續(xù)動力。 關(guān)鍵詞：突破性創(chuàng)新；漸進性創(chuàng)新；市場特征：市場影響 p 一t 1 j p 叁 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a l t a 皿a l y s i so fd i s l 1 l p t i v ei n n o v a t i o nm a r k e tc h a r a c t e r i s t i ca n d m a r k e ti m p a c t a b s t r a c t n i er e l a t i o n s h i pb e m e e nm a r k e ts t n l c t u r e 鋤dt e c h n o l o g yi 衄0 v a t i o ni s0 n e0 ft h e r c s e a r c hf i e l d st h a tt h ew e s t e ms c h o l a 璐h a v es p e n tal o to ft i i n e w e s t e ms c h o l a r sh a v ed o n e a1 0 to fr e s e 醐c h 伽t h er e l a t i o n s h i pb e 柳e e nm a r k e ts 咖c t u r c 趾dt 池o l o g yi 衄0 v a t i o n 觚d w l l i c hl 【i n d0 fm a r k e ts t n l c t u r cc 趾s t i m u l a t et e c ：i l n o l o g yi n n o v a t i o nm o r c s i n c c1 9 9 0 s ， t e c h n o l o g yi 蚰o v a t i o nh a v eg e n e r a t e dm o r eq u i c l 【l y m 柚p a ya t t e n t i o nt 0a ne _ wt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n tm o d e lw h i c hi sa b s o l u t d yd i 骶r e n t 劬ms u s t a i l l i n gt e c h l l o l o g yi 衄o v a t i o n d i s m p t i v et e c h n o l o g yi 衄o v a t i 徹d i s m p t i v ei n n o 、r a t i o nb e c o m e san e w r e s e a r c hf i e l d ；m o r c 柚dm o r es c h o l a r sb e 酉nt of b c u so nt h ei s s u e sr e l a t e dt 0d i s m p t i v ei n n o v a t i o n t h i st h e s i s b a s e do ns c pp a t t e me s t a b l i s h e st h er e l a t i o n s h i pb e 咐e e nd i s m p t i v ei l l n o v a t i o n 柚dm a r k e t ； r c s e a r c hd i s n l p t i v ei 鋤o v a t i o nm a r k e tc h 缸a c t e r i s t i c 卸dm a r k e ti m p a c t t i l i st h e s i sb a s e d0 nt h el i t e r a t u r cr e v i e wf i n d st h a tm a n ys c h o l a r sh a v ed e f i n e d d i s n l p t i v ei m l o v a t i o n 丘o mt e 出l o l o g y 卸d 。m a r k e t ，b u tt h e yi g n o r e dt l l e c h a r a d e r i s t i c0 f d i s m p t i v ei 曲o v a t i o n m 孤ys c h o l a r sr e s e 疵h0 nh o w t 0m 蛆a g c 孤dr e s p o n dt 0d i s m p t i v c i 衄0 v a t i o n ，b u tt h e yi 印o r c d t h cm 破e tc h a r a c t e i i s t i c 鋤dm 砌【e ti m p a c t0 fd i s n l p t i v e i 衄o v a t i o n 1 1 1 i st h e s i sd e f i n e sd i s 兀l p t i v ei 皿o v a t i o n ，d e s c r i b e st h ef o 皿s0 fd i s m p t i v e i 皿0 v a t i o n 觚d 鋤a l y s i st h ec h a r a c t e r i s t i c 勰di m p a c tf a c t o r so fd i s n l p t i v ei n n 0 v a t i o n b a s e d 徹s c pp a t t e mt h i st h e s i s 自o mt l l r e e 嬲p e c t s 觚a l y s i st h em a r k e tc h a r a c t e r i s t i c0 fd i s m p t i v e i 衄o v a t i o n ，卸dt h e n 舶mc o m p e t i t i 仰p a n e ma n dt e c l l i l o l o g ya d v 孤c e m e n t 卸a l y s i st l l e m a r k e ti m p a c to fd i s m p t i v ei 衄o v a t i o n b a s e do nt h ea n a l y s e s ，t h i st h e s i s 西v e st h ea d v i c e so n 一 - 叼 i 3 3 突破性創(chuàng)新的機制- - 1 8 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文目錄 3 4 影響突破性創(chuàng)新的環(huán)境因素1 9 第4 章基于s c p 范式的突破性創(chuàng)新市場特征分析2 2 。 4 1 市場競爭程度分析2 2 4 2 進入壁壘2 5 4 2 1 突破性創(chuàng)新的進入路徑2 5 4 2 2 突破性創(chuàng)新進入博弈的擴展形式2 7 4 3 市場成長速度2 8 4 3 1 市場細(xì)分 4 3 2 目標(biāo)市場2 9 4 3 2 突破性創(chuàng)新的市場成長2 9 第5 章基于s c p 范式的突破性創(chuàng)新市場影響分析3 2 5 1 市場競爭格局3 2 5 1 1 市場份額的變化二3 2 5 1 2 在位者與新進入者之間的競爭3 4 5 2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步3 6 第6 章突破性創(chuàng)新困境及其應(yīng)對策略3 9 6 1 在位企業(yè)3 9 6 1 1 面臨的困境3 9 6 1 2 應(yīng)對策略一突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新的平衡4 0 6 1 3i b m 的突破性創(chuàng)新機制。4 1 6 2 新進入者4 l 6 2 1 面臨的困境4 1 6 2 2 應(yīng)對策略提高操縱市場的能力4 3 第7 章結(jié)論與展望4 6 7 1 結(jié)論4 6 7 2 主要創(chuàng)新點4 6 7 3 展望4 6 參考文獻4 8 東北夫?qū)W碩士學(xué)位論文 目錄 致謝。5 2 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表論文情況5 3 t i 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章引言 1 1 研究背景 第1 章引言 “創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力。 自美籍奧地利經(jīng)濟 學(xué)家、社會學(xué)家熊彼特1 9 1 2 年在其巨著經(jīng)濟發(fā)展理論一書中提出創(chuàng)新概念以來， 創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新備受學(xué)者們的青睞。有關(guān)創(chuàng)新方面的著作和研究成果可謂浩如煙海，碩 果累累。 二次大戰(zhàn)后，隨著市場競爭的加劇，企業(yè)及大公司充分意識到，單靠雄厚的資金作 支持很難獲得高額利潤。企業(yè)只有依靠技術(shù)創(chuàng)新從而帶動產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新才能發(fā)展企 業(yè)，贏得市場，勝于競爭之中。技術(shù)創(chuàng)新理論受到多學(xué)科學(xué)者們的關(guān)注，從經(jīng)濟學(xué)到社 會學(xué)，再到管理科學(xué)。沿著熊彼特創(chuàng)新理論的框架，學(xué)者們進行了二次創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、 制度創(chuàng)新等方面的研究，使創(chuàng)新理論與時代節(jié)奏相符合，更為管理者所接受。 2 0 世紀(jì)9 0 年代以來技術(shù)創(chuàng)新加快的趨勢，使人們更加重視一種與以往的持續(xù)性技 術(shù)創(chuàng)新完全不同的新的技術(shù)發(fā)展模式突破性技術(shù)創(chuàng)新，突破性技術(shù)往往在發(fā)展的初 期低于原有技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)性能，以后會很快超越原有技術(shù)，并產(chǎn)生對原有技術(shù)擠壓甚 至替代【。由于突破性創(chuàng)新使市場競爭格局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局發(fā)生變化，甚至使整個產(chǎn)業(yè) 重新洗牌，因此如果對于突破性創(chuàng)新應(yīng)對不利，將導(dǎo)致一些企業(yè)經(jīng)營陷入困境。這些企 業(yè)并不是一般的公司，而是那些以精于管理著稱的公司，它們是大多數(shù)經(jīng)理們羨慕并盡 力效仿的公司，是以很強的創(chuàng)新和執(zhí)行能力聞名的公司。這些企業(yè)的窘境使人們意識到 突破性創(chuàng)新導(dǎo)致習(xí)慣于漸進性創(chuàng)新模式思維的企業(yè)( 在位者) 陷入困境1 2 】。 突破性創(chuàng)新有能力破壞既有企業(yè)的市場地位。很多研究已經(jīng)證實，在位企業(yè)在突破 性創(chuàng)新出現(xiàn)后績效會不斷下滑，有的甚至從行業(yè)中消失【3 】。當(dāng)突破性創(chuàng)新能夠比既有企 業(yè)的產(chǎn)品向顧客提供更高價值時，顧客會迅速遺忘既有企業(yè)，導(dǎo)致既有企業(yè)過去多年的 連續(xù)性投資突然變得一文不值，因為這些投資所產(chǎn)生的技術(shù)不能應(yīng)用于新一代產(chǎn)品，既 有企業(yè)先前成功所依賴的技術(shù)現(xiàn)在卻使它變得沒有任何競爭力。突破性創(chuàng)新對企業(yè)利潤 的影響是巨大的、積極的，并且是長效的，新進入企業(yè)和既有企業(yè)都可以從突破性創(chuàng)新 中獲益。突破性創(chuàng)新對既有企業(yè)和新進入企業(yè)而言都是在下一輪技術(shù)競爭中能否領(lǐng)先的 關(guān)鍵所在。正因如此，突破性創(chuàng)新已經(jīng)成為目前學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的問題。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章引言 1 2 研究內(nèi)容與研究思路 1 2 1 研究內(nèi)容 第一章引言。介紹突破性創(chuàng)新市場特征及市場影響分析的研究背景，并闡明研究內(nèi) 容、研究思路、研究目的及意義等。 第二章研究綜述。對國內(nèi)外突破性創(chuàng)新相關(guān)的研究進行評述，指出以往研究的不足。 ， 第三章突破性創(chuàng)新概述?；谖墨I回顧，界定突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵及特征，描述突破 性創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，闡明突破性創(chuàng)新的機制，然后分析影響突破性創(chuàng)新的環(huán)境因素。 第四章基于s c p 范式的突破性創(chuàng)新市場特征分析。基于s c p 范式，從市場集中度、 進入壁壘和市場成長速度三個方面分析突破性創(chuàng)新的市場特征，探究在什么條件下有利 于突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展。 第五章基于s c p 范式的突破性創(chuàng)新市場影響分析。基于s c p 范式，主要從市場競 爭格局和產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌跡兩個方面分析突破性創(chuàng)新對市場的影響，探究突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生 和發(fā)展給消費者、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)帶來了哪些影響。 第六章突破性創(chuàng)新的困境及其應(yīng)對策略。基于對突破性創(chuàng)新的市場特征和突破性創(chuàng) 新對市場的影響的分析，從在位企業(yè)和新進入者兩個視角分析他們在創(chuàng)造和發(fā)展突破性 1 創(chuàng)新過程中面臨的問題并提出相應(yīng)的應(yīng)對策略。 第七章總結(jié)與展望。歸納了主要的結(jié)論，指出了本研究的局限性和未來研究方向。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章引言 1 2 2 研究思路 1 3 研究目的與意義 圖1 1 研究思路 f i g 1 1r e s e a r c hi d e 勰 1 3 1 為尋找突破性創(chuàng)新應(yīng)對策略提供認(rèn)識基礎(chǔ) 本文從市場集中度、進入壁壘和市場成長速度三個方面分析突破性創(chuàng)新的市場特 征，幫助企業(yè)從本質(zhì)上識別突破性創(chuàng)新發(fā)生的環(huán)境；從競爭格局和產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌跡兩個方 面分析突破性創(chuàng)新對市場的影響，幫助企業(yè)認(rèn)識突破性創(chuàng)新帶來的績效。本文的研究目 的在于構(gòu)建突破性創(chuàng)新與市場之間的聯(lián)系，幫助企業(yè)從突破性創(chuàng)新的市場特征和突破性 創(chuàng)新對市場的影響兩個方面識別突破性創(chuàng)新，為創(chuàng)造和發(fā)展突破性創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第l 章引言 1 3 2 為企業(yè)發(fā)展突破性創(chuàng)新提供理論依據(jù) 本文旨在通過分析突破性創(chuàng)新的市場特征和突破性創(chuàng)新對市場的影響，為在位企業(yè) 創(chuàng)造突破性創(chuàng)新、新進入者成功發(fā)展突破性創(chuàng)新提供理論指導(dǎo)，使企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的 動力源泉。 1 3 3 豐富突破性創(chuàng)新的理論研究成果 目前國內(nèi)外對突破性創(chuàng)新的研究主要集中在管理和應(yīng)對策略兩個方面，關(guān)注企業(yè)如 何發(fā)展和應(yīng)對突破性創(chuàng)新。本文基于s c p 范式，將突破性創(chuàng)新和市場相關(guān)聯(lián)，分析突破 性創(chuàng)新的市場特征及對市場的影響，從市場的角度分析突破性創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境，帶來的 績效，豐富突破性創(chuàng)新的理論研究成果。 1 4 研究方法 ( 1 ) 模型分析法 模型分析法應(yīng)用于兩個方面本文引入進入博弈擴展模型分析突破性創(chuàng)新的市場 進入壁壘；引入古諾競爭模型分析突破性創(chuàng)新對市場競爭格局的影響。 ( 2 ) 定性分析法 邏輯推理分析法主要應(yīng)用于突破性創(chuàng)新的困境和應(yīng)對策略，基于突破性創(chuàng)新的市場 特征和突破性創(chuàng)新對市場的影響，研究在位企業(yè)和新進入者如何取長補短解決創(chuàng)新困 境，分析得出在位企業(yè)和新進入者應(yīng)對突破性創(chuàng)新的策略。 4 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第2 章研究綜述 第2 章研究綜述 2 1 突破性創(chuàng)新的提出 在技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究中，許多學(xué)者很早就意識到技術(shù)創(chuàng)新的突破作用。美籍奧地 利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 是最早研究技術(shù)創(chuàng)新的著名學(xué)者，他在經(jīng)濟 發(fā)展理論一書中使用了“創(chuàng)新”( i 曲o v a t i o n ) 一詞，在其1 9 3 9 年出版的商業(yè)周期 一書中熊彼特比較全面地提出了創(chuàng)新理論。熊彼特提出的創(chuàng)新概念包括以下五個方面的 內(nèi)容：引入新產(chǎn)品；引進新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；開辟新的市場；開辟并利 用原材料的新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)企業(yè)的新組織。依據(jù)上述五個方面，他認(rèn)為，“所謂 創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生 產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。熊彼特對創(chuàng)新內(nèi)涵的分析不但區(qū)別了發(fā)明創(chuàng)造與技術(shù) 創(chuàng)新的不同，認(rèn)為發(fā)明只不過是為了改進產(chǎn)品、工藝、設(shè)計和管理而提出的思想、方案， 或者是一項新的技術(shù)以及某種產(chǎn)品的模型或樣品。而技術(shù)創(chuàng)新則不同，它更強調(diào)將發(fā)明 的成果應(yīng)用到經(jīng)濟活動中，并取得了市場成功；而且認(rèn)為創(chuàng)新的概念是“創(chuàng)造性的破壞 ( c r e a t i v e d i s m p t i o n ) 【4 】。 2 0 世紀(jì)8 0 年代英國蘇塞克斯( s u s s e x ) 大學(xué)的科學(xué)政策研究所( s c i e n c ep o l i c y r e s e 砌u n i t ，s p r u ) 提出技術(shù)創(chuàng)新具有觀念上的突破，是研究開發(fā)部分精心研究的 成果，常伴隨著產(chǎn)品創(chuàng)新，過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，可在一段時間內(nèi)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)的變化。該所教授弗里曼( f r e e m a n ，1 9 8 5 ) 指出激進的創(chuàng)新是一種不連續(xù)事件，當(dāng) 前它還常常是企業(yè)或大學(xué)審慎的研究與發(fā)展活動的結(jié)果。激進的創(chuàng)新一旦實現(xiàn)，它將開 拓新的市場或者使現(xiàn)有產(chǎn)品的成本或質(zhì)量得到巨大改善【5 1 。因為根據(jù)定義它本來就不是 現(xiàn)有市場上的東西，所以市場引導(dǎo)的激進創(chuàng)新的例子少于漸進創(chuàng)新。但另一方面，從事 發(fā)明和創(chuàng)新的科學(xué)家與工程師的腦子里是有潛在的市場的，并且他們也不斷地受到社會 和經(jīng)濟發(fā)展的影響。在大約幾十年的時間里，一項激進創(chuàng)新的效果是顯著的，但是一項 激進創(chuàng)新的經(jīng)濟效果必須、并且主要地是通過隨后的擴散及大量日積月累的漸進創(chuàng)新才 能真正實現(xiàn)；特有創(chuàng)新的概念也說明了這類創(chuàng)新會導(dǎo)致新的社會經(jīng)濟活動或新的產(chǎn)業(yè)部 門的出現(xiàn)( d s a h a l ，1 9 8 7 ) 。 激進創(chuàng)新和特有創(chuàng)新等概念已經(jīng)包含了技術(shù)突破的作用。人們開始重視突破性技術(shù) 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第2 章研究綜述 創(chuàng)新對企業(yè)、地區(qū)和國家的作用，并在各個角度對其進行研究。m o h a m c dz a i r i ( 1 9 9 5 ) 指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須由原來的持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變到以突破性技術(shù)創(chuàng)新管理為重點 的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略上來，必須找到合適的發(fā)展戰(zhàn)略使得企業(yè)免于突破性技術(shù)創(chuàng)新的摧 毀。英國經(jīng)濟學(xué)家gd o s i 認(rèn)為一些創(chuàng)新會帶來某種新的觀念，這一觀念一旦模式化， 就會形成技術(shù)規(guī)范，技術(shù)規(guī)范如果較長時間內(nèi)發(fā)揮作用，產(chǎn)生影響，就會固化成為技術(shù) 軌道，一旦形成某種技術(shù)軌道，在這條技術(shù)軌道上就會有持續(xù)的創(chuàng)新涌現(xiàn)。 雖然很多學(xué)者都對突破性技術(shù)創(chuàng)新有所關(guān)注和注意，對其進行了一些相關(guān)闡述，但 是直到1 9 9 7 年，美國哈佛商學(xué)院教授c l a y t o nm a l r i s t e n s e n 在他的創(chuàng)新者的困境 ( n ei 曲0 v a t o r sd i l e n 曲a ) 一書中才正式劃分了持續(xù)性技術(shù)( s u s t a i n i n gt e c l i l l o l o g y ) 與突破性技術(shù)( d i s m p t i v et e c h n 0 1 0 9 y ) ，對這種創(chuàng)新做了專門集中的研究。此書成為 美國1 9 9 7 年的暢銷書，書中所闡述的觀點也在美國的學(xué)術(shù)界引起很大的震動。 c s t e n s e n 本人也成為突破性創(chuàng)新研究的最重要代表人物。a a 嘰佃m c h r i s t e n s 明是 這樣區(qū)分突破性技術(shù)與持續(xù)性技術(shù)的：持續(xù)性技術(shù)的共同特征是沿企業(yè)組織主流市場中 主要顧客的需求曲線提高已定型產(chǎn)品性能的技術(shù)，某一行業(yè)中大多數(shù)技術(shù)的進步都具有 這樣的特點；而突破性技術(shù)則是至少在短期內(nèi)降低產(chǎn)品性能，同時使組織原有價值網(wǎng)絡(luò) 結(jié)構(gòu)( v a l u e n e t 、0 r k ) 發(fā)生變化的技術(shù)。在書中，c 研s t e n s e n 分析了大公司為什么習(xí)慣 于原有的技術(shù)軌跡上進行持久性技術(shù)創(chuàng)新( 漸進性技術(shù)創(chuàng)新) 而不愿或不能進行破壞性 技術(shù)創(chuàng)新的市場因素分析、公司組織的心理因素分析以及原有公司價值體系對不能進行 突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響。另一方面，通過與大公司這一行為的比較，他又分析了小公司 為什么往往是破壞性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地即進行破壞性技術(shù)創(chuàng)新的主體。面對大公司 在技術(shù)創(chuàng)新上的這一窘境，c l l r i s t e n s 明在書中的第二部分，就如何去管理突破性技術(shù)的 變化提出了自己的建議，認(rèn)為：( 1 ) 按用戶需求開發(fā)破壞性技術(shù)；( 2 ) 使公司規(guī)模與市場 規(guī)模相匹配；( 3 ) 發(fā)現(xiàn)新的和剛開始的市場等【6 】。 2 2 對突破性創(chuàng)新認(rèn)識的深化 在a i s t e n s ( 1 9 9 7 ) 原始的表述中主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新以及探究在市場中新技術(shù)如 何超越那些表面上出眾的技術(shù)，將突破性創(chuàng)新廣義地定義為那些與現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)有一 系列不同的特征、表現(xiàn)和價格特性的創(chuàng)新。換句話說，技術(shù)創(chuàng)新基于新的優(yōu)先的技術(shù)支 持創(chuàng)造新的產(chǎn)品。 東北大學(xué)碩士孚位論文第2 章研究綜述 j 鋤e sm a r c h 對漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的界定是利用已有技術(shù)( 漸進性創(chuàng)新) 和 采用新技術(shù)( 突破性創(chuàng)新) 。利用已有技術(shù)意味著擴展現(xiàn)有的產(chǎn)品和工藝。而采用新技 術(shù)則意味著有一些新東西，包括新產(chǎn)品、新工藝或者二者的結(jié)合。h e n d e 喲n 和c l a r k ( 1 9 9 0 ) 把突破性創(chuàng)新定義為滿足下面兩個條件：全新的產(chǎn)品概念和產(chǎn)品核心部件之間 聯(lián)接的重大改變。g e o 債e ym 0 0 f e ( 1 9 9 1 ) 則把突破性創(chuàng)新看作需要我們改變行為方式 的創(chuàng)新。k we l i a s ( 2 0 0 0 ) 指出，那些通常會導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的完全改變，并最終成為新產(chǎn) 業(yè)旗幟的創(chuàng)新是突破性創(chuàng)新。v r a d i mk o t e l n i k o v ( 2 0 0 1 ) 指出，“突破性創(chuàng)新是使產(chǎn)品、 工藝或服務(wù)或者具有前所未有的性能特征或者具有相似的特征但是性能和成本都有巨 大的提高，或者創(chuàng)造出一種新的產(chǎn)品”。它在工藝、產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)造出戲劇性的變革， 這種變革改變現(xiàn)有的市場和產(chǎn)業(yè)，或創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)和市場【7 j 。r j c h a r dk j f e 等人在他們 的著作r a d i c a lh m o v a t i 伽- h o wm a t u r ec o m p a l l yc 舳o u t s m a nu p s t a n s 中對突破性 創(chuàng)新作了如下定義：滿足以下3 個條件之一即可稱為突破性創(chuàng)新，即( 1 ) 全新的產(chǎn)品 特色；( 2 ) 現(xiàn)有功能指標(biāo)提高至少5 倍以上；( 3 ) 產(chǎn)品成本顯著降低( 至少3 0 ) 【8 j 。 隨著時間的過去，c h r i s t e i l s e n 也在放寬了突破性創(chuàng)新的應(yīng)用，涵蓋了不僅是技術(shù)還 有產(chǎn)品和商業(yè)模式。c 晡s t e n s 鋤和r a y n o r ( 2 0 0 3 ) 將全異的東西比如折扣商場：低價的 點對點的定期航線；便宜的、大量市場的產(chǎn)品例如動力工具、復(fù)印機和摩托車；以及在 線商業(yè)例如書籍販賣、教育、經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)和旅游代理都列入了突破性創(chuàng)新【9 l 。g 0 v i n d 刪鋤 和k o p a l l a ( 2 0 0 4 ) 基于它們的完全徹底更進一步地把突破性創(chuàng)新區(qū)分出來，或者基于一種 在該行業(yè)中已有的技術(shù)相關(guān)的新技術(shù)把新產(chǎn)品區(qū)分出來。它們的實證研究表明不是所有 的突破性創(chuàng)新都是完全徹底的( 例如s c h w a b 的貼現(xiàn)經(jīng)濟商業(yè)模型) ，也不是所有完全徹 底的創(chuàng)新都是突破性創(chuàng)新( 例如無繩電話依賴不斷發(fā)展的有繩電話但對于該產(chǎn)業(yè)不是突 破性的) 。那些即完全徹底又有突破性的才是( 例如移動電話) 【塒。 國內(nèi)一些學(xué)者也對突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵進行了研究。我國最早研究創(chuàng)新的學(xué)者之一浙 江大學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展研究所的許慶瑞認(rèn)為突破性創(chuàng)新是導(dǎo)致整個工業(yè)的技術(shù)變革的一類 創(chuàng)新，并認(rèn)為這類創(chuàng)新并不是經(jīng)常出現(xiàn)的，并且很難準(zhǔn)確地預(yù)料到它的出現(xiàn)的時間。吳 貴生( 1 9 9 7 ) 將創(chuàng)新分為兩種，即競爭力提高創(chuàng)新和競爭力破壞創(chuàng)新( 突破性創(chuàng)新) ， 他認(rèn)為在產(chǎn)品性能上，提高性創(chuàng)新特點是在現(xiàn)有產(chǎn)品性能基礎(chǔ)上性能進一步提高，以提 供給現(xiàn)有主導(dǎo)用戶群體更大的效用。相反，破壞性創(chuàng)新往往是提供一套差別較大的產(chǎn)品 性能組合或者不同的性能實現(xiàn)方式1 1 1 】。陳勁( 2 0 0 2 ) 認(rèn)為突破性創(chuàng)新是指基于突破性技 術(shù)的創(chuàng)新，是那些在并不是按照主流公司主流用戶的需求性能改進軌道上進行改進的創(chuàng) 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第2 章研究綜述 新，也可能是暫時還不能滿足公司主流用戶需求的創(chuàng)新1 1 2 1 。孫啟貴( 2 0 0 6 ) 基于國內(nèi)外 突破性創(chuàng)新的文獻界定了突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵，指出突破性創(chuàng)新是指通過推出一種新型的 產(chǎn)品或者服務(wù)而創(chuàng)造了一個全新的市場，其產(chǎn)品往往比主流市場已定型產(chǎn)品的性能要 差，一般比較便宜、更加簡單，功能新穎、便于使用，這些都是新用戶喜歡的特性，所 以全新的市場能夠開拓出來，此類創(chuàng)新對已經(jīng)形成市場份額的在位企業(yè)具有破壞性1 1 3 1 。 表2 1 對突破性創(chuàng)新的認(rèn)識 t a b l e2 1u n d c r s t a n d i n go fd i s m p t i v eh l n o v a t i 仰 定義 學(xué)者 所謂破壞性創(chuàng)新( 突破性創(chuàng)新) 是運用于從前完全不同的科學(xué)技術(shù)與j o p hs c h u n l p e t e r 經(jīng)營模式、以創(chuàng)新的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式以及競爭形態(tài)，對市場與產(chǎn)業(yè)進 ( 1 9 3 4 ) 行翻天覆地的改造。 突破性創(chuàng)新建立在一整套不同的工程和科學(xué)原理之上，它常常能開啟d e s s 和b e a r d 新的市場和潛在的應(yīng)用，有可能導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的重新洗牌。 ( 1 9 8 4 ) 突破性技術(shù)創(chuàng)新是基于突破性技術(shù)的創(chuàng)新，突破性技術(shù)的發(fā)生與發(fā)展 c h r i s t e n 咖 往往一開始在短期內(nèi)在產(chǎn)品技術(shù)性能上低于原有技術(shù)產(chǎn)品，以后會很 ( 1 9 9 7 ) 快超越原有技術(shù)，并產(chǎn)生對原有技術(shù)的替代。 突破性創(chuàng)新也稱為不連續(xù)性創(chuàng)新，該概念是相對于漸進性、連續(xù)性創(chuàng)新 p e n yg l a s f 而言的。專家們把大幅度削減產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品性能1 0 倍以上或者 ( 1 9 9 9 ) 開發(fā)出全新性能特征的產(chǎn)品系列稱為突破性創(chuàng)新。 突破性創(chuàng)新是推動產(chǎn)品報廢，大范圍取代現(xiàn)有的即使是最成功的現(xiàn)存產(chǎn)f h l l l ( f e m 孤d e 品的過程。 ( 1 9 9 9 ) 突破性創(chuàng)新是那些通常會導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的完全改變，并最終成為新產(chǎn)業(yè) k w e l i 觴，( 2 0 0 0 ) 旗幟的創(chuàng)新 突破性創(chuàng)新是能帶來或潛在導(dǎo)致如下一個或幾個方面后果的創(chuàng)新類型： r i c h a r d 一系列全新的性能特征；已知性能特征提高5 倍或5 倍以上；產(chǎn)品成本大 k 訌c r ( 2 0 0 0 ) 幅度削減( 成本削減3 0 或3 0 以上) 。 v a d i mk o t e l n i l 【o v 突破性創(chuàng)新是使產(chǎn)品、工藝或服務(wù)或者具有前所未有的性能特征或者( 2 0 0 1 ) 具有相似的特征但是性能和成本都有巨大的提高，或者創(chuàng)造出一種新的 產(chǎn)品”。它在工藝、產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)造出戲劇性的變革，這種變革改變 現(xiàn)有的市場和產(chǎn)業(yè)，或創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)和市場。 從以上文獻回顧可以看出，雖然學(xué)者對突破性創(chuàng)新的定義各不相同，但大多數(shù)都是 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第2 章研究綜述 從技術(shù)和市場兩個維度來定義突破性創(chuàng)新。第一個維度決定了新產(chǎn)品中的技術(shù)與以前技 術(shù)的差異，第二個維度決定了新產(chǎn)品比現(xiàn)有產(chǎn)品更好地滿足關(guān)鍵顧客需求的程度。此外， 這些定義都是相對于漸進性創(chuàng)新而言，突破性是一個相對的概念。雖然隨著研究的深入 學(xué)者們對突破性創(chuàng)新的認(rèn)識越來越深刻，涉及了不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新，還有產(chǎn)品創(chuàng)新和商 業(yè)模式創(chuàng)新，但是對于突破性創(chuàng)新的市場特征、產(chǎn)生的環(huán)境及其對市場的影響等并沒有 進行詳細(xì)的說明。 2 3 突破性創(chuàng)新管理和應(yīng)對策略研究 隨著對突破性創(chuàng)新研究的深入，對突破性創(chuàng)新的研究不僅局限于突破性創(chuàng)新的認(rèn) 識，逐漸擴展到對突破性創(chuàng)新的管理和突破性創(chuàng)新應(yīng)對策略兩個方面。 m d d ( 2 0 0 1 ) 指出只有通過系統(tǒng)的管理而不是任其隨意的發(fā)生創(chuàng)新才會成功。他認(rèn) 為，突破性創(chuàng)新管理是每一個企業(yè)的核心過程，處理環(huán)境因素、決策制定、資源配置和 項目實施【1 4 1 。在這個過程當(dāng)中有許多影響因素，比如營銷、研發(fā)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)等。成 功的創(chuàng)新過程最大的投入來自于組織背景，即基于一個已有的組織文化的個體和團隊的 行為。這不僅僅是所謂的“創(chuàng)造性的氣候”，還是交流、領(lǐng)導(dǎo)、程序、獎賞和衡量體系 等。這些文化背景雖然在短時間內(nèi)是不會改變的，但是未來必須建立一個創(chuàng)新優(yōu)先的文 化。 t r o t t ( 2 0 0 2 ) 在t i d d 研究的基礎(chǔ)上進一步指出，創(chuàng)新管理過程( i m p ) 必須基于一 個明確的戰(zhàn)略，定位企業(yè)的發(fā)展方向并且保證適合于企業(yè)的其他戰(zhàn)略。除了創(chuàng)新戰(zhàn)略， 創(chuàng)新過程的系統(tǒng)執(zhí)行也是一個創(chuàng)新管理有效進行的關(guān)鍵因素。 c 0 0 p e r ( 2 0 0 1 ) 提出了著名的s t a g e g a t e 模型( 門徑管理模型) 發(fā)展新產(chǎn)品，使產(chǎn) 品發(fā)展更有效率，見圖2 1 【1 5 j 。這是管理新產(chǎn)品過程的一個藍圖。從一個想法到生產(chǎn)出 一種產(chǎn)品需要經(jīng)過許多預(yù)定的步驟( s t a g e ) 。每一個步驟包括了一些必須先取得管理批 準(zhǔn)然后才能進入下一階段產(chǎn)品開發(fā)的跨功能和平行的活動。每一個步驟的進入稱為一個 入口( g a t e ) 這些“入口 通常是匯合點，控制過程，例如：質(zhì)量控制；繼續(xù)或者停止 的檢查站，隨時檢查，必須符合標(biāo)準(zhǔn)；狹義階段行動的標(biāo)記。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文笫2 章研究綜述 i 的評估i 圖2 1 門徑管理模型 f i g 2 1s t a g e g a t em o d e l w e m e rf e e s ( 2 0 0 7 ) 在，玎d d 、1 r o t t 和c c 燈p e f 的研究基礎(chǔ)上提出成功管理突破性創(chuàng) 新的關(guān)鍵是構(gòu)建發(fā)展突破性創(chuàng)新的能力，減少組織結(jié)構(gòu)和資源的束縛【1 6 1 。 c l a y t o nm c 塒s t e n s e n 和m i c h a e l0 l v e r d o f f ( 2 0 0 0 ) 關(guān)注企業(yè)如何制定破壞性創(chuàng)新戰(zhàn) 略以及如何創(chuàng)造應(yīng)對破壞性變革的能力。他們簡單地假定管理的目標(biāo)函數(shù)將最大化股東 價值，如果殘存物改為目標(biāo)函數(shù)，那么無行動將是最好的行動。換句話說，如果一個企 業(yè)選擇不模仿突破性或者選擇破壞它，那么它一定會選擇最大化股東價值。對在位企業(yè) 來說采用并且探究突破性創(chuàng)新最好的方式是通過一個獨立的部門【1 7 1 。 c o n s t 衄t i o n sd c h a r i t o u 和c 0 n a t a n t i n o sc m a r k j d e s ( 2 0 0 3 ) 關(guān)注突破性商業(yè)模式創(chuàng) 新，通過調(diào)查問卷的方式研究在位者如何應(yīng)對突破性商業(yè)模式創(chuàng)新。結(jié)果表明，在位企 業(yè)雖然不一定要采用突破性商業(yè)模式，但是一定要采取應(yīng)對措施，比如集中精力做大作 強傳統(tǒng)商業(yè)模式【1 8 l 。 m a 幽d e s 和g e r o s l 【i ( 2 0 0 5 ) 研究在位企業(yè)如何發(fā)掘突破性產(chǎn)品創(chuàng)新。論文指出，在 位企業(yè)不應(yīng)該試圖創(chuàng)造這種創(chuàng)新而應(yīng)該讓那些在這個游戲中具有必備的能力和成功態(tài) 度的小企業(yè)和新建企業(yè)去完成這種市場的開拓。取而代之地，在位企業(yè)應(yīng)該關(guān)注于他們 所擅長的鞏固新興市場使之發(fā)展壯大【1 9 1 。 s t a n l e vf s l a t e r 鋤dj a k l 【ij m o l l r ( 2 0 0 6 ) 基于戰(zhàn)略類型討論了如何成功發(fā)展并商業(yè) 化科技創(chuàng)新。作者認(rèn)為成功發(fā)展并且商業(yè)化突破性創(chuàng)新的一種類型技術(shù)創(chuàng)新的能力 是基于一個企業(yè)戰(zhàn)略方向與( 1 ) 它的目標(biāo)市場的選擇( 2 ) 實施市場定位的方法之間的 相互作用。這種框架幫助預(yù)見一個企業(yè)的戰(zhàn)略方向是加強了還是阻礙了他成功商業(yè)化突 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第2 章研究綜述 破性創(chuàng)新的能力。文章指出，為了成功發(fā)展并商業(yè)化突破性創(chuàng)新，不僅企業(yè)需要首先概 念化并發(fā)展創(chuàng)新，還必須成功使不只一部分創(chuàng)新早期接受者接受它。換句話說，它必須 超越創(chuàng)新者困境以及跨越缺口例。 突破性創(chuàng)新是從技術(shù)和市場兩個維度來定義的，然而學(xué)者們都是基于突破性創(chuàng)新給 在位企業(yè)造成的困境這個事實來探討突破性創(chuàng)新的管理和應(yīng)對突破性創(chuàng)新的策略。雖然 在管理和應(yīng)對策略方面取得了很大的進展，但是卻忽略了突破性創(chuàng)新產(chǎn)生的市場特征， 沒有考慮在什么樣的條件下才能創(chuàng)造和發(fā)展突破性創(chuàng)新，也沒有深入研究突破性創(chuàng)新對 市場的影響。正因如此，本文把市場作為研究地切入點，建立了突破性創(chuàng)新和市場之間 的聯(lián)系，分析突破性創(chuàng)新的市場特征及其對市場的影響，在此基礎(chǔ)上分析在位企業(yè)和新 進入者應(yīng)對突破性創(chuàng)新的策略。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第3 章突破性創(chuàng)新概述 第3 章突破性創(chuàng)新概述 3 1 突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵及特征 3 1 1 突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵 c l l r i s t c n s 發(fā)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新過程所具有的破壞性和非主流性，并將這一發(fā)現(xiàn)用圖3 1 表示出來。橫軸為時間，縱軸為產(chǎn)品功能，虛線a 表示低端市場對產(chǎn)品功能的需求，虛 線b 為高端市場對產(chǎn)品功能的需求，實線d 表示漸進性技術(shù)，實線c 表示通過突破性技 術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的突破性技術(shù)。實線d 由在位者主導(dǎo)，處于受攻擊的地位，是主流市場的走 勢，實線c 由新進入者主導(dǎo)，處于攻擊地位，是次要市場的走勢。 c l l r i s t e n s e n 認(rèn)為要尋找創(chuàng)新的破壞點，就要抓住低端市場，用更便利、更便宜的破 壞性作為工具。通過提供新的但是低端的產(chǎn)品突破性創(chuàng)新創(chuàng)造了一個非常不同的市場。 新的商品通常更簡單，更方便，而且低成本能夠吸引新的顧客群或者低需求的消費者。 一旦突破性產(chǎn)品獲得一部分原有或者低端的市場，那么改進周期開始并且最終達到一 點，在那一點突破性產(chǎn)品將會滿足更高要求的消費者的需求，這是新進入者最終取代在 位者的過程開始的信號。 國內(nèi)外許多學(xué)者都對突破性創(chuàng)新進行了定義，雖然他們的界定的角度各不相同，但 是有一些共同之處： ( 1 ) 所有關(guān)于突破性創(chuàng)新的定義都是從其對市場、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟的重大影響展開的。 ( 2 ) 突破性創(chuàng)新是相對于漸進性創(chuàng)新而言，其區(qū)別在于創(chuàng)新度的不同。 ( 3 ) 突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往改變市場規(guī)則和競爭態(tài)勢，甚至導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)重 新洗牌【2 1 1 。包括大幅度降低成本、提高產(chǎn)品的技術(shù)性能等途徑，使采用傳統(tǒng)技術(shù)的公司 因無法贏利而退出市場，使市場上的領(lǐng)先企業(yè)潰敗，新企業(yè)崛起，產(chǎn)業(yè)版圖大大改變； 或者產(chǎn)生一個新產(chǎn)業(yè)，摧毀1 日的產(chǎn)業(yè)( 電子管被晶體管取代) 。 基于以上分析，突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵可以概括為：突破性創(chuàng)新是相對漸進性創(chuàng)新而言， 是那些導(dǎo)致技術(shù)體系、產(chǎn)品性能或者商業(yè)模式的主要指標(biāo)發(fā)生巨大躍遷，對市場規(guī)則、 競爭態(tài)勢、產(chǎn)業(yè)版圖具有決定性影響，甚至導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)重新洗牌的一類創(chuàng)新。 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第3 章突破性創(chuàng)新概述 產(chǎn) 品 功 能 需求 時間 圖3 1 突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵 f 培3 1n e c 0 蛐o t a t i o no fd i s m 硼v ei 曲o v a t i 蚰 3 1 2 突破性創(chuàng)新的特征 突破性創(chuàng)新是推動全球經(jīng)濟增長的新興力量，對國家的科技競爭力具有重要影響。 突破性創(chuàng)新的基本特征是其顯著地改變了產(chǎn)業(yè)或市場的運行規(guī)則，并且更多地基于科學(xué) 知識。突破性創(chuàng)新有三個主要特征： ( 1 ) 不確定性大。突破性創(chuàng)新不像漸進性創(chuàng)新那樣按照主流用戶的市場需求對現(xiàn) 有的技術(shù)進行調(diào)整或改進，它是以潛在市場的開發(fā)為突破口，建立在一整套不同的科學(xué) 技術(shù)原理之上的一種“突破性的創(chuàng)新，具有很大的不確定性【翻。這種不確定性主要表 現(xiàn)為技術(shù)的不確定性和市場的不確定性。技術(shù)的不確定性是指突破性創(chuàng)新并不是以一定 的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、在一定的技術(shù)積累基礎(chǔ)上按照一定的“技術(shù)軌道 來發(fā)展的，而是在技術(shù) 發(fā)展路徑上的“另辟蹊徑 ，并表現(xiàn)為對原有技術(shù)的跨越。市場的不確定性是指突破性 技術(shù)創(chuàng)新剛開始并不是滿足現(xiàn)有主流用戶的市場需求的，而是滿足潛在用戶的市場需 求。 ( 2 ) 破壞性大。在漸進性創(chuàng)新模式下，一項新技術(shù)( 產(chǎn)品或商業(yè)模式) 的出現(xiàn)對 現(xiàn)有主導(dǎo)技術(shù)( 產(chǎn)品或商業(yè)模式) 來說只不過是技術(shù)互補或者技術(shù)拓展，對現(xiàn)有產(chǎn)品服 務(wù)或工藝只是進行調(diào)整、改良和改進，因而市場上的主導(dǎo)技術(shù)并沒有發(fā)生根本性的變化。 突破性技術(shù)創(chuàng)新對主導(dǎo)技術(shù)不僅僅是簡單的替代，而且還是一種跨越，這種跨越在產(chǎn)業(yè)發(fā) 展進程中表現(xiàn)為：在該產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)軌道上出現(xiàn)了拐點或者新的核心技術(shù)，標(biāo)志著全 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第3 章突破性創(chuàng)新概述 新產(chǎn)品、服務(wù)或工藝的出現(xiàn)，這常常意味著一批企業(yè)的消亡，另一批企業(yè)的誕生。 ( 3 ) 收益性大。從技術(shù)發(fā)展史來看，經(jīng)濟中心的轉(zhuǎn)移( 意大利一英國一德國美國) 。 都伴隨著一國在某一領(lǐng)域突破性技術(shù)創(chuàng)新的成功。英國在紡織技術(shù)突破性創(chuàng)新的成功導(dǎo) 致了第一次工業(yè)革命的發(fā)生，并使經(jīng)濟中心從意大利轉(zhuǎn)移至英國；德國在化學(xué)領(lǐng)域的突 破性創(chuàng)新使其成為新的經(jīng)濟中心；美國在電力技術(shù)突破性技術(shù)創(chuàng)新的成功使經(jīng)濟中心從 德國轉(zhuǎn)移到美國。 表3 1 突破性創(chuàng)新的特征 t a b k3 1t h ec h a m c t e r i s t i c0 fd i s m p t i v ci 皿0 v a t i 維度 特征表現(xiàn) 技術(shù) 不確定性大 對原有技術(shù)的替代和跨越 最初不受主流用戶的歡迎，但具有少數(shù)激進( 一般是新的) 用戶喜歡的其他特性 產(chǎn)品 產(chǎn)品性能比主流市場已經(jīng)定型的產(chǎn)品的差，但產(chǎn)品比已定型產(chǎn)品便宜、結(jié)構(gòu)簡單、 體積小，更便于使用 首先應(yīng)用在新出現(xiàn)或者不重要的市場 市場市場的規(guī)模很難預(yù)測f 艮難量化 主流市場的產(chǎn)品性能即將過剩 3 2 突破性創(chuàng)新的表現(xiàn)形式 3 2 1 突破- 性技術(shù)創(chuàng)新 突破性技術(shù)是一種特殊類型的技術(shù)變化，有特殊的機制并帶來特殊的結(jié)果。突破性 技術(shù)是一種通過改變企業(yè)競爭的性能軌跡來改變競爭基礎(chǔ)的技術(shù)【矧。 消費者需求驅(qū)動消費者從他們使用的產(chǎn)品尋找確定的利益并形成消費者在競爭產(chǎn) 品中選擇的基礎(chǔ)。消費者尋找的利益決定了他們重視哪些產(chǎn)品特性，不同消費者群體( 也 就是市場細(xì)分) 可能重視不同的特性( m a c m i l l 鋤和m c g m t h ，2 0 | o o ) 。競爭的產(chǎn)品提供 不同水平的不同層面的性能。這些產(chǎn)品或特性組合的性能水平很有可能是由產(chǎn)品自身的 技術(shù)決定的。消費者需求決定了哪些性能層面形成相應(yīng)的競爭基礎(chǔ)也就是，區(qū)別競 爭產(chǎn)品。在任何給定的時間，一個特別的技術(shù)都有性能局限，限制現(xiàn)有產(chǎn)品的性能?；?于一種突破性技術(shù)的新產(chǎn)品與現(xiàn)有產(chǎn)品比較有不同的性能。這些新產(chǎn)品最初對于主流市 場相應(yīng)的層面具有較低的性能但是對于細(xì)微的或者新涌現(xiàn)的市場部分看重的層面則有 東北大學(xué)碩士學(xué)位論文第3 章突破性創(chuàng)新概述 較高的性能。然而，隨著時間的過去，一種技術(shù)的性能能夠增加，并且最終一種突破性 技術(shù)提供的性能水平能夠滿足甚至超過主流市場的最低要求水平。突破性技術(shù)改變了競 爭的基礎(chǔ)因為他們引入了一種與以前產(chǎn)品競爭不同的性能層面。例如，磁盤驅(qū)動器，一 旦驅(qū)動器的容量超過了確定市場細(xì)分( 部分) 的需求，那么驅(qū)動器的大小則成了競爭的 基礎(chǔ)例。 3 2 2 突破性產(chǎn)品創(chuàng)新 突破性創(chuàng)新產(chǎn)品是一種新的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品凝結(jié)了與同行業(yè)先前產(chǎn)品完全不同的核 心技術(shù)，并且提供了更高的