現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的結構框架 論文 摘要 本文認為技術創(chuàng)新內生化增長理論、制度創(chuàng)新內生化增長理論、組織創(chuàng)新與產(chǎn)權激勵理論等幾個方面的內容構成了現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的理論框架，并對每個方面作了簡要的闡述。 關鍵詞 技術創(chuàng)新經(jīng)濟學；理論框架 紀玉山 張巍 于吉鑫 1、現(xiàn)代技術創(chuàng)新是經(jīng)濟學的理論淵源 在熊彼特之前，西方經(jīng)濟學僅把資本和勞動看作是經(jīng)濟增長的要素，把技術進步排除在經(jīng)濟學的分析框架之外。直到 20 世紀初，美國經(jīng)濟學家約瑟夫熊彼特才以其非凡的理論勇氣和深邃的洞察力提出了技術創(chuàng)新經(jīng)濟學 的初步構架。熊彼特在 1912 年德文版經(jīng)濟發(fā)展理論一書中最先提出了“創(chuàng)新 (innovation)的概念，并明確指出，資本主義經(jīng)濟增長的主要源泉不是資本和勞動力，而是創(chuàng)新，“不同的使用方法 (即創(chuàng)新 )而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加，在過去的50 年中已經(jīng)改變了經(jīng)濟世界的面貌”。 現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學是在熊彼特技術創(chuàng)新理論的基礎上發(fā)展起來的。熊彼特的思想，一方面被新古典經(jīng)濟學家所繼承，并發(fā)展為以技術創(chuàng)新為核心內容的聲勢頗大的新經(jīng)濟增長理論；另一方面又被許多經(jīng)濟學家發(fā)展為各種類型的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。這兩方面的理論 相互呼應，極大地推動了各主要工業(yè)國家技術創(chuàng)新的進程，并為現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的產(chǎn)生奠定了最重要的理論基礎。諾貝爾經(jīng)濟獎獲得者索洛對技術創(chuàng)新理論進行了較全面的研究，并在 1951 年發(fā)表的在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論一文中首次提出了技術創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想來源和后階段發(fā)展，這種“兩步論”被認為是技術創(chuàng)新界定研究上的一個里程碑。以索洛為代表的新古典經(jīng)濟增長理論，利用總生產(chǎn)函數(shù)分析了技術進步在經(jīng)濟增長中的作用，推動了現(xiàn)代技術創(chuàng)新理論的發(fā)展；以羅默為代表的新經(jīng)濟增長理論進一步把技術進步作為內生變量 加以分析，并把人力資本和“新思想”作為重點分析對象，較好地解決了技術創(chuàng)新作用分析的量化問題；在 20 世紀八、九十年代發(fā)展起來的技術創(chuàng)新進化理論，又進一步克服了新古典學派和新經(jīng)濟增長理論非現(xiàn)實性基本假設的致命缺陷，分析了現(xiàn)實存在的非均衡、動態(tài)的復雜經(jīng)濟系統(tǒng)中的技術創(chuàng)新過程，開辟了技術創(chuàng)新理論的新視野。 我們認為，在研究和完善現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學過程中，應注意以下兩個問題：一是要運用馬克思主義經(jīng)濟學的基本觀點，特別是馬克思關于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的學說，來審視、評價、借鑒和發(fā)展西方現(xiàn)代技術創(chuàng)新理論。二是要結合我國改 革開放以來實施科教興國戰(zhàn)略、深化經(jīng)濟體制改革、加快技術創(chuàng)新步伐的成功經(jīng)驗，進一步發(fā)展現(xiàn)代技術創(chuàng)新理論。 2、技術創(chuàng)新內生化增長理論 如何界定經(jīng)濟增長的源泉不僅是經(jīng)濟理論的一個核心問題，而且也是現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的首要課題。包括西方主流經(jīng)濟學在內的多數(shù)學派，都把技術創(chuàng)新的作用拋到理論分析的視野之外。正如 J S穆勒曾指出的那樣，“一代人的普遍信念若不靠智慧和勇氣進行非凡的努力，當時便沒有人能夠擺脫它，常常到下一代時會變得如此明顯地荒謬可笑，以致唯一的困難是去想象當時人們怎么會相信它”。當今各國的經(jīng)濟增 長實踐強烈昭示這樣的事實：技術創(chuàng)新、制度及組織創(chuàng)新、人力資本以及觀念意識等非資源性要素逐漸代替資源性要素，成為決定企業(yè)競爭實力、決定國家經(jīng)濟持續(xù)增長的內生要素，成為經(jīng)濟增長最堅實的微觀基礎。經(jīng)濟增長不但表現(xiàn)為物質財富的快速增長和積累，即 GNP 增長率高于人口增長率，而且還表現(xiàn)為生產(chǎn)率尤其是總和要素生產(chǎn)率的不斷提高，以及產(chǎn)業(yè)結構的不斷升級?？傊?，經(jīng)濟增長是一種從體系內部自動產(chǎn)生變動且不斷積累的技術創(chuàng)新內生化過程，是一個基于創(chuàng)新基礎上的規(guī)模收益遞增的過程。而無論內生經(jīng)濟增長是由哪一種因素引起的，規(guī)模收益遞增和外部 性都是內生增長理論的核心內容。 3、制度創(chuàng)新內生化增長理論 盡管比起新古典增長理論，新增長理論前進了一大步，但仍然在理論體系上存在著缺陷。大多數(shù)新增長模型都隱含地假定制度是給定的，制度、個人偏好等仍被看作是外生變量，所以仍然無法利用新增長模型來說明經(jīng)濟制度的變化或個人偏好的變化對技術創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響。諾思等新制度經(jīng)濟學家在深刻的歷史分析基礎上向人們表明，制度是繼天賦要素、技術和偏好之后的經(jīng)濟理論的第四大柱石。我們認為，由于制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新在內在機制上存在著強烈的互動關系，使得兩者的均衡發(fā)展表現(xiàn) 出對經(jīng)濟增長無處不在的影響力。對于發(fā)展中國家來說，如何建立一個合理的包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新激勵機制在內的分析框架，不但有利于揭示經(jīng)濟發(fā)展從不發(fā)達狀態(tài)向發(fā)達狀態(tài)演進過程中的一般機理和普遍規(guī)律，而且對于尋找一條加快工業(yè)化發(fā)展進程的有效途徑具有非常重要的意義。正是由于這種原因，新制度經(jīng)濟學派關于制度功能、制度創(chuàng)新的研究成果，在經(jīng)濟學、法學領域產(chǎn)生了持續(xù)而深遠的影響，它將促進經(jīng)濟學界為完善知識、技術創(chuàng)新的具體制度安排提出越來越多的真知灼見，成為經(jīng)濟學家分析創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的極其重要的學術工具。 4、組織創(chuàng)新 與產(chǎn)權激勵理論 一般而言，組織創(chuàng)新既包括微觀層面的企業(yè)組織創(chuàng)新，也包括宏觀層面的國家創(chuàng)新體系的組織安排，其核心問題在于確立創(chuàng)新主體，對創(chuàng)新要素進行合理配置，建立有效的創(chuàng)新激勵機制。技術創(chuàng)新主體是指參與技術創(chuàng)新活動過程，并在技術創(chuàng)新活動中占主導地位、發(fā)揮主導作用的社會組織或社會角色。確立技術創(chuàng)新主體是現(xiàn)代技術創(chuàng)新組織理論的重要課題。在市場經(jīng)濟條件下企業(yè)是技術創(chuàng)新主體，這己成為經(jīng)濟學界的共識，并被世界各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐所證明。我國由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的影響，在經(jīng)濟界和企業(yè)界中，對技術創(chuàng)新主體存在著模糊不清的 認識，致使我國技術創(chuàng)新主體錯位，潛在的創(chuàng)新能量長期被壓抑。因此，有必要對我國企業(yè)成為創(chuàng)新主體的障礙與條件進行深入實證性和對策性研究。企業(yè)內部組織結構的創(chuàng)新受到產(chǎn)權結構的制約與影響。技術創(chuàng)新的重要動力來源于企業(yè)內部技術創(chuàng)新的激勵機制，企業(yè)通過界定權利成為產(chǎn)權制度的社會載體，是獲取外部知識、組織研究開發(fā)、生產(chǎn)的直接承擔者。適當?shù)钠髽I(yè)產(chǎn)權結構、利益分配結構、內部治理結構可以為企業(yè)技術創(chuàng)新提供強大的動力機制、決策機制和信息機制，從而為技術創(chuàng)新提供強有力的組織制度保障。 5、新經(jīng)濟條件下的壟斷、競爭與市場結構理論 技術創(chuàng)新的發(fā)展將導致壟斷、競爭與市場結構理論的變化。市場結構問題本質上是一個市場中各個企業(yè)之間的競爭關系問題。一般地，按市場中商品的賣者與賣者的多寡、商品的差別程度、進入的自由程度和信息的完全程度，可以將市場結構區(qū)分為：完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭與寡頭壟斷四種主要類型。時至今日，競爭還是壟斷，到底何種市場組織形式最具有效率，仍然是一個在理論界爭論不休的問題。而這種爭論伴隨著技術創(chuàng)新的不斷進步，正在向更加深入的領域拓展。事實上，在現(xiàn)實經(jīng)濟中，不同行業(yè)中的競爭和壟斷格局都是在固有的因素影響下逐漸形成的。 但是，由于創(chuàng)新因素的加入，使原來壟斷競爭和壟斷優(yōu)劣的標準發(fā)生了變化。傳統(tǒng)經(jīng)濟的運行分析從理想均衡的觀點出發(fā)衍生出完全競爭市場、成本遞增、單一穩(wěn)定的均衡、最優(yōu)效率等經(jīng)濟范疇。均衡建立的前提假設就是技術創(chuàng)新的間斷性。傳統(tǒng)經(jīng)濟中的企業(yè)遵從“大就是美”的觀點，規(guī)模是企業(yè)的一切。通過規(guī)模的擴大可以降低生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品在市場 上更具有競爭力。因為同類產(chǎn)品的替代產(chǎn)品很多，在使用價值相似的情況下，產(chǎn)品的競爭主要集中于價格競爭，并輔助以包裝、服務、宣傳的營銷手段。新經(jīng)濟或知識改變了人們對傳統(tǒng)經(jīng)濟的認識；速度的重要性不斷加強，甚至部分取代了規(guī)模，“范圍經(jīng)濟性”、“聯(lián)結經(jīng)濟性”的作用日漸突出；收益遞增法則在高技術產(chǎn)業(yè)取代了收益遞減規(guī)律；經(jīng)濟中的多重均衡取代了單一均衡；產(chǎn)品的創(chuàng)新競爭取代了價格競爭。在傳統(tǒng)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉型的過程中，組織結構的核心內容都發(fā)生了根本性的改變：決策的集中化將讓位于分權化；規(guī)范化將讓位于創(chuàng)造力；縱向層次結構向橫向層 次結構轉變。在收益遞減的新古典范式中，壟斷歷來被視為洪水猛獸，其原因在于壟斷降低經(jīng)濟效率。但是在技術創(chuàng)新效應急劇增大、收益遞增的條件下，高技術產(chǎn)業(yè)中的壟斷卻是有效率的。一方面，它提供了創(chuàng)新的激勵；另一方面，壟斷可以被新的技術打破，在動態(tài)均衡過程中實現(xiàn)社會進步。 6、金融創(chuàng)新與風險投資理論 現(xiàn)代技術創(chuàng)新離不開金融的支持，同時又為金融創(chuàng)新提供了強大動力。在近四十年層出不窮的金融創(chuàng)新中，風險投資是最令人矚目的。風險投資家、創(chuàng)業(yè)家和發(fā)明家相互合作、相互補充，演繹了一部波瀾壯闊、有聲有色的現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟史。 實際上，風險投資機制是現(xiàn)代技術創(chuàng)新體系的不可或缺的重要組成部分。技術創(chuàng)新是高風險、高投入、高回報的科研生產(chǎn)經(jīng)營活動。這種風險主要來自技術風險、商務風險和社會風險三個方面。為了把技術創(chuàng)新的風險降低、控制在最小程度，必須建立、健全風險投資機制。其主要內容有四個方面。一是采用爭取財政支持和銀行風險性貸款、發(fā)行股票和債券等多種方式，多渠道籌集風險資金，建立風險投資公司，分散投資風險。二是建立在技術創(chuàng)新全過程的雙向科學論證制度、從基礎上避免風險。三是啟動第二板股票市場，為風險投資公司及時出售其持有的高技術企業(yè)的股票、 籌集更多的風險資金創(chuàng)造必要的市場環(huán)境。四是建立快速反應機制，從宏觀上駕馭風險。西方發(fā)達國家在這些方面已經(jīng)積累了相當豐富的經(jīng)驗。近年來，我國一些經(jīng)濟發(fā)達的省、市靠政府推動和財政支持，已經(jīng)相繼組建了一些風險投資公司。值得注意的是，千萬不可把這種市場化特征極為鮮明的風險投資公司辦成政府經(jīng)濟部門的附屬機構。有專家曾大聲疾呼：“政府，請離風險投資遠一點 !”我們認為最重要的問題是如何建立健全風險投資公司的治理結構。這種結構應該是法人治理結構與專家治理結構的統(tǒng)一，最終決策權交給法人 (股東代表大會、理事會 )，但專家組應有否 決權。這是高新技術項目本身的復雜性、高技術性特征所決定的。 7、高技術產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局與高技術園區(qū) 本世紀 70 年代以后，由于高新技術革命的興起和全球經(jīng)濟日益國際化和一體化不斷發(fā)展，國家力量對比的重心己開始從軍事轉向經(jīng)濟領域，高技術和高技術產(chǎn)業(yè)成為越來越多的國家競相爭奪的戰(zhàn)略制高點。高技術園區(qū)在推動現(xiàn)代技術創(chuàng)新和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的特殊作用，使世界上許多國家都制定了新的科技發(fā)展政策，紛紛建立或創(chuàng)辦高技術園區(qū)，利用高技術園區(qū)的帶領和推動作用，發(fā)展各國的高技術產(chǎn)業(yè)，進而推動經(jīng)濟增長。高技術園區(qū)發(fā)展的成功經(jīng)驗為 生產(chǎn)力區(qū)域布局理論帶來了新的生機，也為現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學增添了新的內容。認真分析和總結國外高技術園區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗及教訓，并從理論上探索高技術園區(qū)發(fā)展與演化的一般規(guī)律，揭示高技術園區(qū)發(fā)展的內在激勵因素和外部環(huán)境支撐因素，并在此基礎上探索我國高科技園區(qū)發(fā)展中存在的主要問題與發(fā)展戰(zhàn)略與對策，無論對于構筑現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學理論大廈還是對于發(fā)展我國高技術園區(qū)與高技術產(chǎn)業(yè)，都具有十分重要的意義。 8、技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權制度 隨著技術創(chuàng)新推動生產(chǎn)技術的飛速發(fā)展，產(chǎn)品技術含量的劇增，從總體上決定了知識資本正在超越實物 資本在經(jīng)濟增長中逐漸占據(jù)主導地位。知識資本的積累成為衡量一個國家技術創(chuàng)新能力和經(jīng)濟實力的重要決定因素。而知識資本的積累度則是由知識產(chǎn)權的擁有數(shù)量和質量來衡量的。隨著全球經(jīng)濟一體化和信息網(wǎng)絡化發(fā)展，圍繞著知識產(chǎn)權的貿(mào)易紛爭呈現(xiàn)出日益加劇的發(fā)展趨勢。要在市場競爭中求得生存和發(fā)展，就必須提高企業(yè)和國家的技術創(chuàng)新能力，必須重視利用知識產(chǎn)權制度來激勵和保護技術創(chuàng)新。知識產(chǎn)權制度是國際公認和通行的技術創(chuàng)新產(chǎn)權保護形式，也是產(chǎn)權體系中旨在謀求創(chuàng)新收益最大化的、最重要的激勵機制。因此，對于技術創(chuàng)新活動具有直接激勵和保護功能 的知識產(chǎn)權制度，應該成為現(xiàn)代技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的重要構成部分。 9、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論 “國家創(chuàng)新系統(tǒng)是指一個國家內各有關部門和機構間相互作用而形成的推動創(chuàng)新的網(wǎng)絡，是由經(jīng)濟和科技的組織機構組成的創(chuàng)新推動網(wǎng)絡?！眹覄?chuàng)新系統(tǒng)理論是創(chuàng)新組織理論的重要內容。早在 100 多年前，新古典經(jīng)濟學的代表馬歇爾就曾指出，知識是生產(chǎn)力中最強大的動力，而組織則幫助知識發(fā)揮作用。熊彼特提出的創(chuàng)新概念中的生產(chǎn)要素的“新組合”，實際上更強調了組織結構在創(chuàng)新中的核心作用。在熊彼特之后的研究中，經(jīng)濟學家們進一步發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新不是一個簡單的 從新思想的產(chǎn)生到科研機構的開發(fā)、中試，再到生產(chǎn)部門生產(chǎn)、營銷部門營銷的線性過程。創(chuàng)新活動不僅涉及到企業(yè)內的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、營銷活動，而且涉及到企業(yè)之外的研發(fā)機構、高等學校、中介組織、政府機關以及社會環(huán)境等各種變量。其中，政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用尤為重要。這不僅是因為涉及到一個國家技術創(chuàng)新源泉和后勁的基礎科學研究必須由政府組織承擔，在這個領域僅靠市場調節(jié)必然失敗，而且在龐大復雜的創(chuàng)新系統(tǒng)中能夠擔當起政策引導、財政支持、基礎環(huán)境整備和社會導向重任的也只有政府。特別是像我國這樣領土廣闊、經(jīng)濟結構復雜、整體科技實力 落后、面臨世界經(jīng)濟一體化和知識經(jīng)濟崛起嚴峻挑戰(zhàn)的發(fā)展中大國，發(fā)揮政府的主導作用、培育和完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)，