主講人 曹懷枝國家注冊QMS審核員培訓(xùn)教師高級審核員高級工程師 歡迎參加結(jié)合型內(nèi)審員培訓(xùn)班 2005 9福建電視臺錄像 自我介紹 1966年大學(xué)畢業(yè) 曾在一家大型化工廠工作12年福建省質(zhì)量協(xié)會副秘書長 曾任 福建質(zhì)量管理 總編7年 福州森海企業(yè)顧問有限公司總經(jīng)理 咨詢了約80個(gè)企業(yè) 國家注冊QMS高級審核員 驗(yàn)證審核員 審核員教師 德國T V DQS注冊審核員 1987 1989年在中央電視臺一 二套各講7節(jié)質(zhì)量管理課 1992年聘為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士論文校外指導(dǎo)教師 曾聘任為中質(zhì)協(xié)教育 QC小組工作委員會委員 曾聘為國家質(zhì)量管理獎(jiǎng)評審員 評審過長虹 西飛 海爾 寶鋼 大眾 三菱 三洋等大型企業(yè) 曾到日本 美國 德國 法國 香港 臺灣等10個(gè)國家地區(qū)學(xué)習(xí)考察 3 學(xué)習(xí)要求 積極參與培訓(xùn)全過程不遲到 不早退 不缺勤 上課時(shí)關(guān)閉手機(jī) BP機(jī)不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動不得攜帶與學(xué)習(xí)無關(guān)的物品進(jìn)入教室遵守培訓(xùn)和考試紀(jì)律課堂內(nèi)禁止吸煙 4 第一章結(jié)合型管理體系概述 1管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展環(huán)境管理體系的產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生背景 5 經(jīng)濟(jì)發(fā)展市場競爭的需要 ISO TC176負(fù)責(zé)制定標(biāo)準(zhǔn) 1987年版 100多個(gè)國家采用 第一次修訂 1994局部修訂第二次修訂 2000全面修訂 A 質(zhì)量管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 6 ISO19011質(zhì)量 環(huán)境管理體系審核指南 ISO9004業(yè)績改進(jìn)指南 ISO9001要求 ISO9000族 2000版 ISO9000基礎(chǔ)和術(shù)語 2008修訂 2005修訂 7 測量 分析和改進(jìn) 質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn) 資源管理 客顧 產(chǎn)品 客顧 輸入 輸出 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 要求 滿意 A P D C 8 ISO9001 2000標(biāo)準(zhǔn)目錄及文件要求 1范圍 1 1總則1 2應(yīng)用2引用標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和定義4質(zhì)量管理體系 4 1總要求4 2文件要求5管理職責(zé)5 15 25 35 45 55 6管理質(zhì)量方針策劃職責(zé) 權(quán)限和溝通管理評審承諾6資源管理6 16 26 36 4資源的提供人力資源基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境 總則質(zhì)量手冊文件控制記錄控制 評審輸出評審輸入總則 總則能力 意識和培訓(xùn) 管理承諾 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量管理體系策劃 職責(zé)和權(quán)限 管理者代表 內(nèi)部溝通 9 7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7 17 27 37 47 57 6 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客有關(guān)的過程 設(shè)計(jì)和開發(fā) 采購 生產(chǎn)和服務(wù)提供 監(jiān)視和測量裝置的控制 顧客溝通與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證設(shè)計(jì)和開發(fā)評審設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證采購信息采購過程 產(chǎn)品防護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識和可追溯性生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 10 8測量 分析和改進(jìn)8 18 28 38 48 5總則監(jiān)視和測量不合格品控制數(shù)據(jù)分析改進(jìn) 顧客滿意 內(nèi)部審核 過程的監(jiān)視和測量 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 持續(xù)改進(jìn) 糾正措施 預(yù)防措施 11 標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè) 三層文件 程序文件 質(zhì)量手冊 12 B 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 保護(hù)環(huán)境和資源的需要 ISO TC207負(fù)責(zé)制定標(biāo)準(zhǔn) 1996年版5個(gè)標(biāo)準(zhǔn) 重要標(biāo)準(zhǔn)14001 2004年11月15日發(fā)布2005年5月15日實(shí)施 13 一 溫室效應(yīng)二 臭氧層破壞三 酸雨的形成與蔓延四 生物種類減少五 海洋污染六 有毒有害化學(xué)物資污染與越境轉(zhuǎn)移七 水體污染水資源危機(jī)八 土地退化 沙漠化和耕地?fù)p失九 森林減少十 城市環(huán)境問題 世界十大環(huán)境問題 14 環(huán)境管理體系 EMS 模式 15 4 2環(huán)境方針 4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 4 3 2法律與其他要求 4 3 1環(huán)境因素 4 4 4環(huán)境管理體系文件4 4 5文件控制 4 4 6運(yùn)行控制4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 4 4 1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4 4 2培訓(xùn) 意識和能力4 4 3信息交流 4 5 3不符合 糾正與預(yù)防措施 4 5 1監(jiān)測和測量 4 5 4記錄 4 5 5環(huán)境管理體系審核 管理評審 4 5 2合規(guī)性評價(jià) 16 C 職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生的背景 全球職業(yè)健康安全狀況1忽視勞動條件和環(huán)境狀況的改善2產(chǎn)生新的職業(yè)健康安全問題3據(jù)國際勞工組織統(tǒng)計(jì) a 每年生產(chǎn)傷亡事故為2 5億起 每天68 5萬起 每分鐘475 6起 17 b 全球每年死于工傷事故和職業(yè)病人數(shù)約為110萬 職業(yè)病占1 4 這高于每年交通事故死亡99萬人 暴力死亡56 3萬人 局部戰(zhàn)爭死亡50 2萬人和愛滋病死亡31 2萬人 C 初步估算每天有3000人死于工作 ILO估計(jì)勞動疾病到2020年將翻一番 18 13個(gè)發(fā)達(dá)國家提出OHSAS18001 GB T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 2001年12月發(fā)布2002年1月1日實(shí)施 2002年12月發(fā)布2003年6月1日實(shí)施 GB T28002職業(yè)健康安全管理體系指南 19 管理評審 檢查和糾正措施 職業(yè)健康安全方針 策劃 實(shí)施與運(yùn)行 持續(xù)改進(jìn) 職業(yè)健康安全管理體系模式 20 科學(xué)的工作程序 PDCA循環(huán) P計(jì)劃 D實(shí)施 C檢查 A處置 21 危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 文件控制 機(jī)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)意識與能力協(xié)商與交流 運(yùn)行控制應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 記錄與記錄管理 事故 事件 不符合糾正與預(yù)防措施 績效測量與監(jiān)測 管理評審 審核 管理方案 目標(biāo) 方針 法規(guī)與其他要求 22 從上圖可以看出 體系主線 4 2 4 3 3 4 3 4 4 4 6管理核心 4 3 1基本要求 4 3 2控制關(guān)鍵 4 4 6 4 4 7監(jiān)控保障機(jī)制 4 5 1 4 5 4 4 6 4 5 2前提條件 4 4 1保證條件 4 4 2 4 4 3 4 4 4 4 4 5 4 5 3 23 2有關(guān)的基本術(shù)語和定義 管理體系質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全體系結(jié)合型管理體系 24 3組織構(gòu)筑結(jié)合型管理體系的可行性 環(huán)境 質(zhì)量 職業(yè)健康安全 上層 下層 方針層 執(zhí)行層 管理層 25 EMS QMS OHSMS 26 三個(gè)管理體系要求的共同點(diǎn) 建立總方針 目標(biāo)過程模式PDCA循環(huán)建立文件化管理體系規(guī)定職責(zé)分工建立目標(biāo) 指標(biāo)遵循法律法規(guī) 27 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)開展內(nèi)部審核和管理評審控制不符合確定有關(guān)人員的必要能力進(jìn)行文件控制進(jìn)行記錄控制進(jìn)行溝通交流控制監(jiān)視和測量裝置任命管理者代表 結(jié)合型體系 29 組織實(shí)施三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最大的不同點(diǎn)是其對象不同 組織按ISO9001 2000標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系其對象是顧客 組織按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系 其對象是社會和相關(guān)方 組織按OHSMS職業(yè)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)建立的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系其對象是組織員工和相關(guān)方 30 組織構(gòu)筑結(jié)合型管理體系的必要性 減少重復(fù)降低成本 三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)條款之間的對對照表 31 第二章GB T19001GB T24001GB T28001標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu) 應(yīng)用范圍 基本術(shù)語和定義 32 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu) 引言部分正文部分附錄 33 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)適用于所有組織建立 實(shí)施 保持 改進(jìn)都可以用于證實(shí)相應(yīng)的管理體系認(rèn)證復(fù)蓋的范圍不同 34 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義 QMS 80 7 質(zhì)量 產(chǎn)品 過程 程序 不合格 缺陷 設(shè)計(jì)和開發(fā) EMS 20 5 環(huán)境 環(huán)境影響 環(huán)境因素 環(huán)境績效 污染預(yù)防 OHSMS 17 8 安全 事故 事件 風(fēng)險(xiǎn) 可允許風(fēng)險(xiǎn) 危險(xiǎn)源 危險(xiǎn)源辨識 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 有關(guān)審核的 14含義相同的 持續(xù)改進(jìn) 組織 相關(guān)方 不合格 文件 記錄 程序等 35 第三章三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)共用部分的理解要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要求理解要點(diǎn)相同點(diǎn)不同點(diǎn) 36 1總要求 標(biāo)準(zhǔn)要求 建立 實(shí)施 保持 持續(xù)改進(jìn)管理體系理解要點(diǎn) PDCA工作程序 37 2文件要求 標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求文件控制記錄控制理解要點(diǎn) 相同點(diǎn) 文件化休系不同點(diǎn) 不強(qiáng)制要求編制手冊 38 3管理職責(zé) 標(biāo)準(zhǔn)要求理解要求管理承諾質(zhì)量 環(huán)境 安全方針以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)環(huán)境因素危險(xiǎn)源策劃目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)和方案職責(zé) 權(quán)限與溝通信息交流協(xié)商和溝通管理評審 39 4資源管理 資源提供人力資源能力意識和培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境 40 5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行與顧客有關(guān)的過程設(shè)計(jì)和開發(fā)采購生產(chǎn)和服務(wù)提供 41 6測量 分析和改進(jìn) 總則監(jiān)視和測量檢查檢查和糾正措施內(nèi)部審核過程的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量不合格控制不符合糾正和預(yù)防措施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)事故事件不符合糾正和預(yù)防措施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 42 數(shù)據(jù)分析改進(jìn)環(huán)境方針安全管理方針待續(xù)改進(jìn)目標(biāo)指標(biāo)和方案管理方案糾正措施預(yù)防措施不符合糾正和預(yù)防措施事故事件不符合糾正和預(yù)防措施 43 第四章法律 法規(guī)及其他要求 法律法規(guī)的表現(xiàn)形式法律法規(guī)體系 44 45 46 2產(chǎn)品質(zhì)量法律 法規(guī) 中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法中華人民共和國計(jì)量法中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法 47 3環(huán)境保護(hù)法律 法規(guī) 中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國大氣污染防治法中華人民共和國噪聲污染防治法中華人民共和國固體廢物污染防治法中華人民共和國水污染防治法中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法 48 中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法中華人民共和國節(jié)約能源法中華人民共和國漁業(yè)法中華人民共和國礦產(chǎn)資源法中華人民共和國草原法中華人民共和國土地管理法 49 環(huán)境保護(hù)行政法規(guī) 國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題決定國務(wù)院建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)條例國務(wù)院排污費(fèi)征收管理?xiàng)l例 50 環(huán)境管理制度 環(huán)境影響評價(jià)制度 三同時(shí) 制度征收排污費(fèi)制度限期治理制度排污申報(bào)登記環(huán)境保護(hù)許可證制度污染物排放問題控制制度 51 環(huán)境影響評價(jià)制度 定義 是指在環(huán)境的開發(fā)利用之前 對該開發(fā)或建設(shè)項(xiàng)目的選址 設(shè)計(jì) 施工和建成后將對周圍環(huán)境產(chǎn)生的影響 擬采取的防范措施和最終不免的環(huán)境影響進(jìn)行調(diào)查 預(yù)測和評估 適用范圍 對環(huán)境有影響的一切基本建設(shè)項(xiàng)目 技術(shù)改造項(xiàng)目和區(qū)域開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目 其中包括中外合資 中外合作 外商獨(dú)資的建設(shè)項(xiàng)目 形式 環(huán)境影響報(bào)告書 對環(huán)境有較大影響的項(xiàng)目 環(huán)境影響報(bào)告表 對環(huán)境影響較小的項(xiàng)目 52 三同時(shí) 制度 定義 建設(shè)項(xiàng)目中的環(huán)境保護(hù)設(shè)施 必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì) 同時(shí)施工 同時(shí)投產(chǎn)使用 適用范圍 新建 改建 擴(kuò)建項(xiàng)目 技術(shù)改造項(xiàng)目 一切可能對環(huán)境造成污染和破壞的工程項(xiàng)目 確有經(jīng)濟(jì)效益的綜合利用項(xiàng)目 53 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) GB3838 2002 地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) GB8978 1996 污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn) GB3095 1996 空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) GB16297 1996 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn) GB3096 1993 城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn) GB12348 1990 工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn) 54 3職業(yè)健康安全法律 法規(guī) 勞動法中華人民共和國中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國工會法 55 職業(yè)健康安全管理制度 安全生產(chǎn)責(zé)任制職業(yè)健康安全措施計(jì)劃制度職業(yè)健康安全教育制度職業(yè)健康安全檢查制度傷亡事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理制度危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例八種安全監(jiān)察條例 56 第五章環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識別和評價(jià) 環(huán)境因素的識別及危險(xiǎn)源的識別和評價(jià)是建立環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的龍頭或核心工作是需要全員 全部門參與的工作 57 1環(huán)境因素的識別和評價(jià) 識別環(huán)境因素評價(jià)重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素控制的策劃 58 三種時(shí)態(tài) 過去 如遺留的危害 現(xiàn)在 將來 潛在的法規(guī)要求 三種狀態(tài) 正常 異常 水泄漏 緊急 如爆炸 識別環(huán)境因素應(yīng)考慮 59 a 常規(guī)活動 生產(chǎn) 開停機(jī) 例行檢修活動 b 非常規(guī)活動 開停機(jī) 例行檢修期間異常情況 臨時(shí)搶修 毒物泄漏 火災(zāi) 臺風(fēng) 洪水等情況c 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動 包括員工 合同方 訪問者等d 作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施 建筑物 裝置 設(shè)備 車輛及租賃設(shè)施 60 八種類型 a 向大氣的排放 b 向水體的排放 c 向土地的排放 d 原材料和自然資源的使用 e 能源使用 f 能量釋放 如熱 輻射 振動等 g 廢物和副產(chǎn)品 h 物理屬性 如大小 形狀 顏色 外觀等識別環(huán)境因素應(yīng)考慮 61 環(huán)境因素評價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 62 63 2危險(xiǎn)源辯識 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 危險(xiǎn)源的識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 64 5 包括三種狀態(tài) 三個(gè)時(shí)態(tài)和七種類型 l三種狀態(tài) 正常 異常和緊急狀態(tài) 如爆炸 l三個(gè)時(shí)態(tài) 過去 如遺留的危害 現(xiàn)在將來 潛在的法規(guī)要求 l七種類型 物理 化學(xué) 生物 心理 生理 行為 其他與安全方針 監(jiān)測 內(nèi)審 法律 溝通 糾正措施條款有關(guān) 65 作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法 D L E CD 危險(xiǎn)性大小 即危險(xiǎn)性分值L 發(fā)生事故的可能性大小E 人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度C 一旦發(fā)生事故會造成的損失后果 67 68 危害因素匯總表 69 70 第六章結(jié)合型管理體系審核概論 審核的概念和術(shù)語為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià) 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 獨(dú)立的形成文件的過程 1審核的特點(diǎn) 系統(tǒng)性 正規(guī) 有序 有策劃 有授權(quán) 按程序進(jìn)行 獨(dú)立性 審核員與受審核方及受審核部門無利害關(guān)系 內(nèi)審員不能審核自己的工作 第三方認(rèn)證審核的審核員不能審核自己咨詢過的企業(yè) 文件化 審核過程應(yīng)形成文件如 審核方案 審核計(jì)劃 文件審查報(bào)告 檢查表 審核證據(jù)記錄 不符合報(bào)告 審核報(bào)告等均應(yīng)形成文件 71 2審核目的 評價(jià)受審核對象滿足要求或準(zhǔn)則的程度3審核的對象 可以是產(chǎn)品 過程 管理體系 管理體系可以是質(zhì)量管理體系 環(huán)境管理體系 安全健康管理體系等 72 管理體系審核的分類 內(nèi)審第一方審核外審 第二方審核第三方審核特殊情況下還有結(jié)合審核聯(lián)合審核 73 管理體系審核的目的 第一方審核的目的確定體系是否 符合策劃的安排 國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織確定的體系要求 有效實(shí)施和保持 是最高管理者推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的一種管理手段外部審核前的準(zhǔn)備 74 第二方審核的目的和依據(jù) 目的 對候選供方進(jìn)行評定的手段 合同簽定后 對供方體系的檢查和評價(jià) 促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)依據(jù) 組織對供方的需求 合同簽訂前 合同 合同簽訂后 有關(guān)的法律 法規(guī) 供方的質(zhì)量管理體系文件 75 第三方認(rèn)證審核的目的 檢查 評定受審核方的體系符合國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的程度 決定能否推薦通過或繼續(xù)保持認(rèn)證注冊查證是否滿足有關(guān)法律 法規(guī)的要求減少第二方審核 節(jié)約費(fèi)用和時(shí)間促進(jìn)受審核方持續(xù)改進(jìn)體系和過程的有效性 76 結(jié)合型管理體系審核的范圍 1 業(yè)務(wù)方面a 明確組織的活動 產(chǎn)品 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境 安全因素和相關(guān)的影響 b 將有重大環(huán)境 安全因素和相關(guān)影響的部門作為審核對象 77 2 現(xiàn)場方面a 明確的地址范圍的整個(gè)現(xiàn)場 相關(guān)部門 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行隨機(jī)抽樣 包括地址范圍內(nèi)的外部作業(yè)部門 如基建 78 b 臨時(shí)性現(xiàn)場 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時(shí)性現(xiàn)場 其本身不作為登記對象 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象 現(xiàn)場僅僅作為該組織的管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查 c 無特定現(xiàn)場的登記對象 如一些服務(wù)業(yè) 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核 例如 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核 79 內(nèi)部審核的依據(jù) 國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn) GB T19001 GB T24001 GB T28001等管理體系文件 管理手冊 程序文件 第三層文件 合同 銷售合同相關(guān)的法律法規(guī) 通用及相關(guān)國家 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 80 管理體系審核的一般步驟 審核的啟動文件評審現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核活動的實(shí)施審核報(bào)告的編制 批準(zhǔn)和分發(fā)審核后續(xù)活動的實(shí)施 81 內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)的頻度 初次 常規(guī)追加審核 82 內(nèi)部審核的一般程序內(nèi)審策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 第七章內(nèi)部管理體系審核活動 83 內(nèi)審策劃 領(lǐng)導(dǎo)重視管理者代表親自抓職能部門管理內(nèi)審員隊(duì)伍編寫程序 84 內(nèi)審的準(zhǔn)備 制訂內(nèi)審年度與實(shí)施計(jì)劃組成審核組收集并審閱有關(guān)文件編制檢查表將審核實(shí)施計(jì)劃通知受審核部門 85 結(jié)合型體系審核員 審核組成員具備三種管理體系的審核員資格 應(yīng)熟悉有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求 包括質(zhì)量的 環(huán)境的和職業(yè)健康安全的 86 內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備過程 一 編制內(nèi)部管理體系審核年度計(jì)劃 三 內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備 二 編制內(nèi)部管理體系審核日程表 四 通知 1 編制年度計(jì)劃2 管理者代表任命審核負(fù)責(zé)人 1 決定適用范圍 活動 部門等 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 1 選拔內(nèi)審員 組成內(nèi)審組2 準(zhǔn)備審核準(zhǔn)則 管理方針 管理手冊 程序 標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報(bào)告3 編制檢查表4 準(zhǔn)備各種必需品5 文件預(yù)審 1 確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間2 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 87 結(jié)合型審核計(jì)劃的編制 1生產(chǎn)部質(zhì)量 7 1 7 5 8 3 8 5環(huán)境 安全 4 3 1 4 3 4 4 4 2 4 4 6 4 4 7 2采購部質(zhì)量 7 4 7 5 3 7 5 4環(huán)境 安全 4 4 2 4 4 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 88 檢查表的作用 a 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本b 使審核程序規(guī)范化 c 保持審核進(jìn)度 d 作為審核記錄存檔 89 內(nèi)審實(shí)施 召開首次會議進(jìn)行現(xiàn)場審核確定不合格項(xiàng)及編制不合格報(bào)告匯總分析審核結(jié)果編寫審核報(bào)告 90 內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施過程 一 首次會議 三 審核組會議 二 內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施 1 和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員 確認(rèn)內(nèi)審目的范圍 協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法 確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議時(shí)間 1 決定不符合2 編制內(nèi)審報(bào)告 草案 1 向受審核者說明內(nèi)審宗旨2 根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核3 收集審核證據(jù)4 根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5 判定不符合時(shí) 經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 91 現(xiàn)場審核技巧 客觀證據(jù) a 存在的客觀事實(shí) b 被訪問的 對被審核的質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的談話 c 現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定和質(zhì)量記錄可以證明當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動 92 面談開始時(shí)不必一定涉及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 可從其他話題引起對方興趣 并調(diào)節(jié)氣氛 積極溝通 在符合體系要求時(shí)要表揚(yáng)或肯定對方 以激勵(lì)的方式交談 讓對方明白你已注意到對方的工作和作用 提問時(shí)要求對方回答具體化 成功審核的技巧 93 不能為達(dá)到審核目的而對對方發(fā)出指示 命令 或措詞不禮貌 回避爭論及人事關(guān)系 不能用批評的口氣對待所得信息 如果發(fā)現(xiàn)不符合 則迅速記錄并確認(rèn) 不要過多批評 避免引起對方反感 不能在說明審核情況時(shí)指名批評當(dāng)事人 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益 目的是解決環(huán)境問題 94 結(jié)合型號審核抽樣 樣本的抽取 盡可能選取可以同時(shí)反映質(zhì)量 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理狀況的客觀證據(jù) 也可以分別針對單一體系抽樣 95 不合格的類型 a 體系性 質(zhì)量體系文件與有關(guān)的法律 法規(guī) 質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 合同等的要求 不符 b 實(shí)施性 未按文件規(guī)定實(shí)施 c 效果性 由于實(shí)施不夠認(rèn)真 或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到要求 96 不合格報(bào)告的內(nèi)容 注意不合格事實(shí)的描述 客觀證據(jù)力求具體 應(yīng)描述事情發(fā)生在什么地方 什么時(shí)間 什么職務(wù)的人 做了什么錯(cuò)事 不要描述發(fā)生的原因 和過程 97 98 不合格事實(shí)描述實(shí)例 車間少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象在工段長工作臺上有一份沒有受控標(biāo)識的操作規(guī)范檢驗(yàn)員對檢驗(yàn)結(jié)果沒有做記錄 99 釀造車間2002 8有5份操作記錄 標(biāo)識號 QR 7 5 1 3 有亂寫亂畫現(xiàn)象 4 2 4 在裝配工段長工作臺上見到一份水壓試驗(yàn)的操作規(guī)范 Q CA 7 5 1 1 沒有任何受控標(biāo)識 4 2 3 不能提供2002年10月進(jìn)貨的液堿檢驗(yàn)記錄 8 2 4 100 案例與分析 案例1某商場沒有對設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù) 什么設(shè)施 無法追溯 101 對2002年9月27日 10月27日所進(jìn)場的水泥 提供不出物理性能檢驗(yàn)記錄 多少水泥 無法追溯 是否設(shè)定準(zhǔn)則必須檢驗(yàn) 案例2某建筑施工企業(yè) 102 查溫濕控制記錄 溫度 濕度控制已超出規(guī)定范圍 哪天的記錄 事實(shí)不清 規(guī)定是多少 描述不準(zhǔn) 案例3 某公司試驗(yàn)室 103 審核組會議1 決定不符合內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時(shí)也會有不同 此時(shí)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部交流 協(xié)調(diào) 內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán) 2 編制審核報(bào)告 草案 3 總結(jié)本次