泰證券 客戶管理績效考核 008 提綱 功能簡介 用戶角色與權(quán)限 功能說明 指標(biāo)說明 008 功能簡介 業(yè)務(wù)目標(biāo) 客戶管理績效考核是對(duì)員工的工作情況進(jìn)行綜合的量化評(píng)定，通過對(duì) “ 潛在客戶管理 ” 、 “ 現(xiàn)有客戶管理 ” 、 “ 流失客戶管理 ” 和 “ 員工日常工作 ” 這四個(gè)方面來進(jìn)行考核。 008 功能簡介 功能架構(gòu) 總部績效 部門績效 員工管理 員工績效 公司績效指標(biāo) 總部報(bào)表 營業(yè)部績效指標(biāo) 營業(yè)部績效指標(biāo) 員工績效指標(biāo) 營業(yè)部報(bào)表 員工績效指標(biāo) 客戶經(jīng)理報(bào)表 員工任務(wù)列表 員工績效指標(biāo) 客戶經(jīng)理報(bào)表 員工任務(wù)列表 008 用戶角色與權(quán)限 所屬級(jí)別 具體角色 功能權(quán)限 數(shù)據(jù)范圍 總部管理層 零售總部管理層 總部績效 華泰總部指標(biāo)數(shù)據(jù)和各營業(yè)部的指標(biāo)數(shù)據(jù) 客戶服務(wù)中心管理層 總部績效 華泰總部指標(biāo)數(shù)據(jù)和各營業(yè)部的指標(biāo)數(shù)據(jù) 公司高管 總部績效 華泰總部指標(biāo)數(shù)據(jù)和各營業(yè)部的指標(biāo)數(shù)據(jù) 營業(yè)部管理層 中心營業(yè)部管理層 部門績效 員工管理 下屬營業(yè)部指標(biāo)數(shù)據(jù)和下屬各客戶經(jīng)理的指標(biāo)數(shù)據(jù) 營業(yè)部管理層 部門績效 員工管理 營業(yè)部指標(biāo)數(shù)據(jù)和下屬各客戶經(jīng)理的指標(biāo)數(shù)據(jù) 營業(yè)部員工 經(jīng)紀(jì)人 /客戶經(jīng)理 員工績效 本員工的指標(biāo)數(shù)據(jù)以及指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的任務(wù)或客戶信息 分配崗 員工績效 本員工的指標(biāo)數(shù)據(jù)以及指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的任務(wù)或客戶信息 服務(wù)崗 員工績效 本員工的指標(biāo)數(shù)據(jù)以及指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的任務(wù)或客戶信息 注：總部管理層包含的部門為：華泰證券股份有限公司、公司領(lǐng)導(dǎo)、信息技術(shù)部、客戶服務(wù)中心、零售客戶服務(wù)總部。 008 功能說明 總部績效 部門績效 員工管理 員工績效 任務(wù)說明 008 功能說明 總部績效 總部管理層通過 入 008 功能說明 總部績效 點(diǎn)擊總部績效，選擇查詢?cè)路?，顯示公司績效指標(biāo)值。 點(diǎn)擊界面上標(biāo)藍(lán)的指標(biāo)值名稱，顯示下屬營業(yè)部該指標(biāo)值的情況，并升序排列。 點(diǎn)擊 “ 查看報(bào)表 ” ，跳轉(zhuǎn)到 “ 查詢與匯總 ” 界面中，進(jìn)入 “ 部門統(tǒng)計(jì) ”界面，選擇 “ 績效管理 ” 下的報(bào)表進(jìn)行查詢。 績效管理下的報(bào)表：客戶資料完成情況統(tǒng)計(jì)表、流失客戶情況統(tǒng)計(jì)表、常態(tài)化工作情況統(tǒng)計(jì)表、潛在客戶管理統(tǒng)計(jì)表、客戶分配完成情況表。 008 功能說明 部門績效 營業(yè)部管理層通過 入 008 0 功能說明 部門績效 點(diǎn)擊 “ 部門績效 ” ，選擇查詢?cè)路?，同時(shí)顯示營業(yè)部績效值和公司績效值，以方便營業(yè)部管理層進(jìn)行對(duì)比。 點(diǎn)擊界面上標(biāo)藍(lán)的指標(biāo)值名稱，顯示本營業(yè)部的客戶經(jīng)理該指標(biāo)值的情況，并升序排列。 點(diǎn)擊 “ 查看報(bào)表 ” ，跳轉(zhuǎn)到 “ 查詢與匯總 ” 界面中，進(jìn)入 “ 部門統(tǒng)計(jì) ”界面，選擇 “ 績效管理 ” 下的報(bào)表進(jìn)行查詢。 績效管理下的報(bào)表：營業(yè)部客戶資料完成情況統(tǒng)計(jì)表、營業(yè)部流失客戶情況統(tǒng)計(jì)表、營業(yè)部常態(tài)化工作情況統(tǒng)計(jì)表、營業(yè)部潛在客戶管理統(tǒng)計(jì)表、客戶分配完成情況表。 點(diǎn)擊報(bào)表中的營業(yè)部名稱可鉆取到客戶經(jīng)理的數(shù)據(jù)。 008 1 功能說明 員工管理 營業(yè)部管理層通過 入 008 2 功能說明 員工管理 點(diǎn)擊 “ 員工管理 ” ，選擇要查詢的員工和月份，顯示該員工的績效值和任務(wù)列表。 點(diǎn)擊界面上標(biāo)藍(lán)的指標(biāo)值名稱，跳轉(zhuǎn)到該指標(biāo)值對(duì)應(yīng)的任務(wù)列表中。 點(diǎn)擊 “ 查看報(bào)表 ” ，跳轉(zhuǎn)到 “ 查詢與匯總 ” 界面中，進(jìn)入 “ 客戶經(jīng)理統(tǒng)計(jì) ” 界面，選擇 “ 績效管理 ” 下的報(bào)表進(jìn)行查詢。 績效管理下的報(bào)表：客戶經(jīng)理客戶資料完成情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理流失客戶情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理常態(tài)化工作情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理潛在客戶管理統(tǒng)計(jì)表。 008 3 功能說明 員工績效 營業(yè)部員工通過 入 008 4 功能說明 員工績效 點(diǎn)擊 “ 員工績效 ” ，選擇查詢?cè)路荩@示該員工的績效值和任務(wù)列表。 點(diǎn)擊界面上標(biāo)藍(lán)的指標(biāo)值名稱，跳轉(zhuǎn)到該指標(biāo)值對(duì)應(yīng)的任務(wù)列表中。 點(diǎn)擊 “ 查看報(bào)表 ” ，跳轉(zhuǎn)到 “ 查詢與匯總 ” 界面中，進(jìn)入 “ 客戶經(jīng)理統(tǒng)計(jì) ” 界面，選擇 “ 績效管理 ” 下的報(bào)表進(jìn)行查詢。 績效管理下的報(bào)表：客戶經(jīng)理客戶資料完成情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理流失客戶情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理常態(tài)化工作情況統(tǒng)計(jì)表、客戶經(jīng)理潛在客戶管理統(tǒng)計(jì)表。 008 5 功能說明 任務(wù)說明 指標(biāo)值與任務(wù)對(duì)應(yīng)關(guān)系 指標(biāo)值 對(duì)應(yīng)任務(wù) 任務(wù)列表 新客戶回訪率 回訪任務(wù) 新增客戶未回訪列表、新增客戶超期未回訪列表 權(quán)證到期完成率、權(quán)證到期完成率、洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核完成率 風(fēng)險(xiǎn)控制任務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)未提示列表、風(fēng)險(xiǎn)超期未提示列表、待完成洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng) 新增客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率、存量客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率 風(fēng)險(xiǎn)偏好評(píng)估任務(wù) 新增客戶個(gè)人客戶未評(píng)估列表、新增機(jī)構(gòu)客戶未評(píng)估列表 存量個(gè)人客戶未評(píng)估列表、存量機(jī)構(gòu)客戶未評(píng)估列表 電話充足率、地址充足率、新增客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率、存量客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率、渠道拓展率、機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人充足率、基本信息充足率、財(cái)務(wù)信息充足率、投資興趣充足率、存量客戶回訪率、客戶接觸頻率、潛在客戶信息更新覆蓋率 接觸維護(hù)任務(wù) 必填資料缺失個(gè)人客戶列表、必填資料缺失機(jī)構(gòu)客戶列表 可選資料缺失個(gè)人客戶列表、可選資料缺失機(jī)構(gòu)客戶列表 最近個(gè)月未接觸個(gè)人客戶列表、最近 最近 系統(tǒng)任務(wù)完成率、非系統(tǒng)任務(wù)完成率、工作日志缺失率 工作任務(wù) 未完成系統(tǒng)任務(wù)列表、未完成非系統(tǒng)任務(wù)列表、本月日志缺失提醒 流失跟蹤率 流失跟蹤 流失待跟蹤的個(gè)人客戶列表 、 流失待跟蹤的機(jī)構(gòu)客戶列表 金鉆客戶分配率、理財(cái)卡客戶分配率 分配任務(wù) 金鉆未分配個(gè)人客戶列表、金鉆未分配機(jī)構(gòu)客戶列表 理財(cái)卡未分配個(gè)人客戶列表、理財(cái)卡未分配機(jī)構(gòu)客戶列表 008 6 功能說明 任務(wù)說明 任務(wù)規(guī)則說明 任務(wù)列表 任務(wù)統(tǒng)計(jì)周期 任務(wù)規(guī)則說明 新增客戶未回訪列表 實(shí)時(shí) 戶回訪”的活動(dòng)。 顯示活動(dòng)類型為開戶回訪，創(chuàng)建者為系統(tǒng)用戶，所有者為 當(dāng)前用戶 ，活動(dòng)狀態(tài)為未完成，計(jì)劃結(jié)束日大于當(dāng)天日期活動(dòng)的客戶信息。 新增客戶超期未回訪列表 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)類型為開戶回訪，創(chuàng)建者為系統(tǒng)用戶，所有者為 當(dāng)前用戶 ，活動(dòng)狀態(tài)為未完成，計(jì)劃結(jié)束日期小于當(dāng)天日期活動(dòng)的客戶信息 風(fēng)險(xiǎn)未提示列表 實(shí)時(shí) 證到期日前三天，對(duì)持有權(quán)證的客戶自動(dòng)生成活動(dòng)類型為 “權(quán)證行權(quán)”或“權(quán)證到期”的活動(dòng)。 顯示活動(dòng)類型為權(quán)證到期或權(quán)證行權(quán)，創(chuàng)建者為系統(tǒng)用戶，所有者為當(dāng)前用戶，活動(dòng)狀態(tài)為未完成，計(jì)劃結(jié)束日期大于當(dāng)天日期的活動(dòng)的客戶信息 風(fēng)險(xiǎn)超期未提示列表 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)類型為權(quán)證到期或權(quán)證行權(quán)，創(chuàng)建者為系統(tǒng)用戶，所有者為當(dāng)前用戶，活動(dòng)狀態(tài)為未完成，計(jì)劃結(jié)束日期小于當(dāng)天日期的活動(dòng)的客戶信息 待完成洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng) 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)類型為洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng)，所有者為當(dāng)前用戶，活動(dòng)狀態(tài)為未完成的活動(dòng)的客戶信息 新增客戶個(gè)人客戶未評(píng)估列表 新增機(jī)構(gòu)客戶未評(píng)估列表 實(shí)時(shí) 顯示本年新開戶客戶的主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好未填，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的客戶信息 存量個(gè)人客戶未評(píng)估列表 存量機(jī)構(gòu)客戶未評(píng)估列表 實(shí)時(shí) 顯示非本年新開戶客戶的主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好未填，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的客戶信息 必填資料缺失個(gè)人客戶列表 必填資料缺失機(jī)構(gòu)客戶列表 實(shí)時(shí) 必填資料項(xiàng)包括：聯(lián)系方式（電話、 它聯(lián)系方式）、地址、主觀行為特征、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人。 顯示上述必填資料各項(xiàng)只要有一項(xiàng)未填，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的客戶信息 008 7 功能說明 任務(wù)說明 任務(wù)列表 任務(wù)統(tǒng)計(jì)周期 任務(wù)取值說明 可選資料缺失個(gè)人客戶列表 可選資料缺失機(jī)構(gòu)客戶列表 實(shí)時(shí) 可選資料項(xiàng)包括：客戶開戶渠道、基本信息、財(cái)務(wù)信息、投資興趣。 客戶開戶渠道是指客戶 07年以后開戶并且開戶渠道為非營業(yè)部的。 顯示上述可選資料各項(xiàng)只要有一項(xiàng)未填，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的客戶信息 最近 最近 月，月初至月末 接觸范圍包括： 活動(dòng)類型為產(chǎn)品訂購、客戶挽留、常規(guī)溝通、生日祝賀、產(chǎn)品推薦、投資建議、傭金洽談和營銷活動(dòng)、現(xiàn)有客戶的資料更新 顯示 且客戶資料沒有更新，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的客戶信息 最近 月，月初至月末 顯示 征信息和其它信息都未變更，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的潛在客戶信息。 未完成系統(tǒng)任務(wù)列表 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)的創(chuàng)建者為系統(tǒng)用戶，所有者為當(dāng)前用戶，并且活動(dòng)狀態(tài)為未完成的活動(dòng)。 未完成非系統(tǒng)任務(wù)列表 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)的創(chuàng)建者為非系統(tǒng)用戶，所有者為當(dāng)前用戶，并且活動(dòng)狀態(tài)為未完成的活動(dòng)。 本月日志缺失提醒 實(shí)時(shí) 顯示活動(dòng)的創(chuàng)建者和所有者為同一人且為當(dāng)前用戶的活動(dòng)。 流失待跟蹤的個(gè)人客戶列表 流失待跟蹤的機(jī)構(gòu)客戶列表 實(shí)時(shí) 顯示未填寫流失原因的客戶，并且所屬客戶經(jīng)理為當(dāng)前用戶的流失客戶信息 金鉆未分配客戶列表 實(shí)時(shí) 顯示本營業(yè)部未分配的金鉆客戶信息，只有營業(yè)部分配崗才能看該任務(wù)。 理財(cái)卡未分配客戶列表 實(shí)時(shí) 顯示本營業(yè)部未分配的理財(cái)卡客戶信息，只有營業(yè)部分配崗才能看該任務(wù)。 008 8 指標(biāo)說明 潛在客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 月新增潛在客戶數(shù) 當(dāng)月新增的潛在客戶數(shù)量 天，月初至當(dāng)前日期 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 已分配潛在客戶數(shù) 分配的潛在客戶的客戶數(shù)量 潛在客戶總數(shù) 月，月初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 潛在客戶信息更新覆蓋率 潛在客戶的基本信息、特征信息和其它信息的任一個(gè)變動(dòng)都算更新。不包含系統(tǒng)做的狀態(tài)變更 潛在客戶信息更新覆蓋率 =潛在客戶信息更新客戶數(shù) /潛在客戶總數(shù) 周，周一至周末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 平均開發(fā)周期 指所有開發(fā)成功的 平均開發(fā)周期 =已經(jīng)開發(fā)成功的客戶從錄入到開發(fā)成功的時(shí)間 /開發(fā)成功的客戶數(shù)。錄入日期比開發(fā)日期大的情況，開發(fā)日期為 0. 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 潛在客戶分配率 分配的潛在客戶：指狀態(tài)非未分配的客戶 潛在客戶分配率 =（潛在客戶總數(shù) ，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 界面上顯示的指標(biāo) 008 9 指標(biāo)說明 潛在客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 開發(fā)成功年累計(jì)數(shù) 潛在客戶開發(fā)狀態(tài)為新錄入的年累計(jì)客戶數(shù) 月，年初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 正常開發(fā)年累計(jì)數(shù) 潛在客戶開發(fā)狀態(tài)為正常開發(fā)的年累計(jì)客戶數(shù) 月，年初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 待分配年累計(jì)數(shù) 潛在客戶開發(fā)狀態(tài)為待分配的年累計(jì)客戶數(shù) 月，年初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 沉淀年累計(jì)數(shù) 潛在客戶開發(fā)狀態(tài)為沉淀的年累計(jì)客戶數(shù) 月，年初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 電話登記數(shù) 潛在客戶登記固定電話或手機(jī)的客戶數(shù)量 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 電話登記數(shù)占潛在客戶總數(shù)比率 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 地址登記數(shù) 潛在客戶登記家庭地址或通訊地址信息的客戶數(shù)量。家庭地址或通訊地址都登記了只算一個(gè)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 地址登記數(shù)占潛在客戶總數(shù)比率 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 0 指標(biāo)說明 潛在客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 月潛在客戶成功數(shù) 月開發(fā)成功的潛在客戶數(shù)量 月，月初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 潛在客戶開發(fā)成功率 統(tǒng)計(jì)潛在客戶的開發(fā)成功率 成功開發(fā)率 =（所有）累計(jì)開發(fā)成功數(shù) /（所有累計(jì)開發(fā)成功數(shù) +所有未成功開發(fā)潛在客戶累計(jì)數(shù)），時(shí)間范圍指全部。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 累計(jì)潛在客戶開發(fā)成功數(shù) 所有開發(fā)成功的潛在客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 1 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 新客戶回訪率 計(jì)本年新開戶客戶的回訪活動(dòng)完成情況?；顒?dòng)包括：開戶回訪。 新客戶回訪率 =已完成的新客戶回訪活動(dòng) /所有新客戶回訪活動(dòng)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶接觸頻率 對(duì) 觸范圍包括：活動(dòng)類型為產(chǎn)品訂購、客戶挽留、常規(guī)溝通、生日祝賀、產(chǎn)品推薦、投資建議、傭金洽談，和現(xiàn)有客戶的資料更新。 客戶接觸頻率 =客戶的接觸次數(shù) /人數(shù)，在客戶經(jīng)理層面上只統(tǒng)計(jì)已分配的客戶 月，月初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 存量客戶的回訪率 統(tǒng)計(jì)非本年新開戶客戶的回訪活動(dòng)完成情況?；顒?dòng)包括：活動(dòng)類型為產(chǎn)品訂購、客戶挽留、常規(guī)溝通、生日祝賀、產(chǎn)品推薦、投資建議、傭金洽談。 存量客戶回訪率 =對(duì)存量客戶進(jìn)行回訪的客戶數(shù) /所有存量客戶數(shù)?？蛻舴秶敢逊峙涞目蛻簟?月，年初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 平均資料充足率 對(duì)客戶信息各字段的填寫情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。需對(duì)各個(gè)字段的充足率分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。字段包括：電話、地址、主觀行為、開戶渠道、機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人、基本信息、個(gè)人財(cái)務(wù)信息、投資興趣。 某字段充足率 =某字段填寫的客戶數(shù) /總客戶數(shù) 平均資料充足率 =所有字段的充足率相加 /字段個(gè)數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 界面上顯示的指標(biāo) 008 2 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 電話信息充足率 統(tǒng)計(jì)辦公電話、家庭電話、手機(jī)、小靈通的登記情況 電話信息充足率 =電話登記客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 地址信息充足率 統(tǒng)計(jì)客戶的地址登記情況 地址信息充足率 =地址登記客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 新增客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率 統(tǒng)計(jì)本年新增客戶的主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好的錄入情況 新增客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率 =進(jìn)行主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好維護(hù)的新增客戶數(shù) /新增客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 存量客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率 統(tǒng)計(jì)非本年新增客戶的主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好的錄入情況 存量客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率 =進(jìn)行主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好維護(hù)的存量客戶 /存量客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 渠道拓展率 統(tǒng)計(jì)客戶開戶渠道為非具體營業(yè)部的情況。（特指 07年以后開戶的客戶） 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人比率 機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人比率 =機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人 /機(jī)構(gòu)客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 界面上顯示的指標(biāo) 008 3 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 基本信息充足率 個(gè)人客戶涉及到的具體字段：行業(yè)、職業(yè)、職務(wù)、學(xué)歷、個(gè)人愛好、性格類型、所在單位、家庭人員數(shù)、子女?dāng)?shù)量 機(jī)構(gòu)客戶涉及到的具體字段：行業(yè)、注冊(cè)資金、機(jī)構(gòu)類型、主營業(yè)務(wù) 基本信息充足率 =基本信息不為空的客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 財(cái)務(wù)信息充足率 個(gè)人客戶涉及到的具體字段：年收入、總資產(chǎn)、總負(fù)債、現(xiàn)金資產(chǎn) 機(jī)構(gòu)客戶涉及到的具體字段：總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)、貢獻(xiàn)度 財(cái)務(wù)信息充足率 =財(cái)務(wù)信息不為空的客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 投資興趣充足率 個(gè)人客戶涉及到的具體字段：投資期限、熟悉程度、投資目標(biāo)、從事投資期限、預(yù)期回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資偏好 機(jī)構(gòu)客戶涉及到的具體字段：投資期限、熟悉程度、投資目標(biāo)、從事投資期限、預(yù)期回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資偏好 投資興趣信息充足率 =投資興趣信息不為空的客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶資料更新覆蓋率 記錄的更新時(shí)間為準(zhǔn)，不管是哪個(gè)字段的更新。客戶資料的范圍包括：電話、地址、主觀行為、開戶渠道、機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人、基本信息、財(cái)務(wù)信息、投資興趣 客戶資料更新率 =月客戶資料更新人數(shù) /客戶總數(shù) 月，月初到月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 界面上顯示的指標(biāo) 008 4 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 營銷活動(dòng)響應(yīng)率 對(duì)營銷活動(dòng)的響應(yīng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。該數(shù)值可能會(huì)大于 100%，因?yàn)槌?jí)崗可以直接選客戶新建響應(yīng)。 營銷活動(dòng)響應(yīng)率 =營銷活動(dòng)的響應(yīng)客戶數(shù) /營銷活動(dòng)的目標(biāo)客戶數(shù) 年，年初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 月均營銷活動(dòng)次數(shù) 統(tǒng)計(jì)營業(yè)部創(chuàng)建的營銷活動(dòng)情況。只在營業(yè)部層面上進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 月均營銷活動(dòng)次數(shù) =年累計(jì)營銷活動(dòng)的次數(shù) /月份 月，年初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 針對(duì)鉆石卡、金卡的個(gè)性化理財(cái)數(shù) 統(tǒng)計(jì)鉆石卡、金卡客戶的個(gè)性化理財(cái)服務(wù)數(shù) 月，月初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 權(quán)證到期活動(dòng)完成率 對(duì)持有權(quán)證的客戶，在權(quán)證行權(quán)到期日到來前，提前三天對(duì)客戶進(jìn)行提醒。 動(dòng)生成活動(dòng)。 統(tǒng)計(jì)計(jì)劃結(jié)束日期在本月的權(quán)證到期活動(dòng) , 權(quán)證到期活動(dòng)完成率 =完成活動(dòng)數(shù) /活動(dòng)總數(shù) 月，月初到月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 權(quán)證行權(quán)活動(dòng)完成率 對(duì)持有權(quán)證的客戶，在權(quán)證行權(quán)開始日到來前，提前三天對(duì)客戶進(jìn)行提醒。 動(dòng)生成活動(dòng)。 統(tǒng)計(jì)計(jì)劃結(jié)束日期在本月的權(quán)證行權(quán)活動(dòng) , 權(quán)證行權(quán)活動(dòng)完成率 =完成活動(dòng)數(shù) /活動(dòng)總數(shù) 月，月初到月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 界面上顯示的指標(biāo) 008 5 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 現(xiàn)場(chǎng)傭金率 現(xiàn)場(chǎng)的委托類型包括：小鍵盤、柜面、自助 （小鍵盤 +柜面 +自助）凈傭金 /（小鍵盤 +柜面 +自助）交易量 天，年初到當(dāng)前日期 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 平均傭金率 指營業(yè)部的股票和權(quán)證的傭金率 （股票 +封閉基金 +場(chǎng)內(nèi) 內(nèi) 證）凈傭金 /（股票 +封閉基金 +場(chǎng)內(nèi) 內(nèi)證）交易量 天，年初到當(dāng)前日期 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核完成率 指活動(dòng)類型為洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng)的完成情況。 。 洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核完成率 =已完成的洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng)數(shù) /總的洗錢風(fēng)險(xiǎn)審核活動(dòng)數(shù) 月，月初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 資產(chǎn)分配率 資產(chǎn)分配率 =已分配的客戶資產(chǎn) /總客戶 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 金鉆客戶分配率 金鉆客戶分配率 =已分配的金鉆客戶數(shù) /總金鉆客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 理財(cái)卡客戶分配率 理財(cái)卡客戶分配率 =已分配的理財(cái)客戶數(shù) /總理財(cái)客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值 界面上顯示的指標(biāo) 008 6 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 統(tǒng)計(jì)金卡、鉆石卡客戶的回訪活動(dòng)的完成情況?；顒?dòng)包括：活動(dòng)類型為產(chǎn)品訂購、客戶挽留、常規(guī)溝通、生日祝賀、產(chǎn)品推薦、投資建議、傭金洽談。 對(duì) 所有戶范圍指已分配的客戶。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 所有活動(dòng)次數(shù) 所有活動(dòng)的次數(shù) 月，年初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶電話登記數(shù) 統(tǒng)計(jì)客戶的固定電話或手機(jī)登記客戶數(shù)。如果一個(gè)客戶既登記了手機(jī)又登記了固定電話，計(jì)數(shù)時(shí)只計(jì)算一次，不重復(fù)計(jì)數(shù)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶電話登記數(shù)比率 電話登記比率 =電話登記客戶數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶地址登記數(shù) 現(xiàn)有客戶登記地址的客戶數(shù)量。地址類型包括：家庭地址、單位地址、身份證地址、其它。如果一個(gè)客戶登記了多個(gè)地址，計(jì)數(shù)時(shí)只計(jì)算一次，不重復(fù)計(jì)數(shù)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 金鉆客戶分配率 =已分配的金鉆客戶數(shù) /總金鉆客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶地址登記數(shù)比率 客戶地址登記比率 =客戶登記數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 7 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 主觀行為分析錄入數(shù) 現(xiàn)有客戶主觀行為特征錄入的客戶數(shù)量。主觀行為特征包括：主觀風(fēng)險(xiǎn)偏好、主觀行業(yè)偏好、主觀板塊偏好、主觀題材偏好、操作風(fēng)格、服務(wù)方式。如果一個(gè)客戶登記了多個(gè)主觀行為特征，計(jì)數(shù)時(shí)只計(jì)算一次，不重復(fù)計(jì)數(shù)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 主觀行為分析錄入比率 所有活動(dòng)的次數(shù) 客戶主觀行為分析錄入比率 =客戶主觀行為分析登記數(shù) /客戶總數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶開戶渠道維護(hù)數(shù) 現(xiàn)有客戶（特指 07年以后開戶的客戶）的開戶渠道不為空的客戶數(shù)。為非具體營業(yè)部的客戶數(shù)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶開戶渠道維護(hù)比率 客戶開戶渠道維護(hù)比率=客戶開戶渠道維護(hù)數(shù)/客戶 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人登記數(shù) 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人不為空和未知的客戶數(shù)，聯(lián)系人除 “ 未知 ” 和空外，一個(gè)客戶不論登記幾個(gè)聯(lián)系人登記數(shù)均為 1 金鉆客戶分配率 =已分配的金鉆客戶數(shù) /總金鉆客戶數(shù) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 客戶總數(shù) 統(tǒng)計(jì)現(xiàn)有客戶的數(shù)量，不包括銷戶的客戶 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 8 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 基本信息不為空的客戶數(shù) 統(tǒng)計(jì) 要客戶基本信息里的任一項(xiàng)填值，算一個(gè)，多個(gè)也算一個(gè)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 財(cái)務(wù)信息不為空的客戶數(shù) 統(tǒng)計(jì) 要客戶財(cái)務(wù)信息里的任一項(xiàng)填值，算一個(gè)，多個(gè)也算一個(gè)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 投資興趣不為空的客戶數(shù) 統(tǒng)計(jì) 要客戶投資興趣信息里的任一項(xiàng)填值，算一個(gè)，多個(gè)也算一個(gè)。按照客戶等級(jí)（鉆石卡、金卡、理財(cái)卡、空）分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 其它信息綜合完成率 其他信息綜合完成率 =（基本信息 +個(gè)人財(cái)務(wù)信息 +投資興趣） /客戶總數(shù) /3*100% 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 分配任務(wù)數(shù) 指營銷活動(dòng)的目標(biāo)客戶數(shù) 月，月初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 響應(yīng)數(shù) 個(gè)客戶可以有多個(gè)響應(yīng)，算多次。 月，月初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 9 指標(biāo)說明 現(xiàn)有客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 響應(yīng)客戶數(shù) 個(gè)客戶的多個(gè)響應(yīng)，算一次。 月，月初至月末 形成營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 總資產(chǎn) 指營業(yè)部的總資產(chǎn) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值 已分配資產(chǎn) 指營業(yè)部中已進(jìn)行分配的客戶資產(chǎn) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值 資產(chǎn)分配率 資產(chǎn)分配率 =已分配的客戶資產(chǎn) /總客戶資產(chǎn) 月，月末時(shí)點(diǎn)值 形成營業(yè)部值 報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)項(xiàng) 008 0 指標(biāo)說明 流失客戶指標(biāo) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)含義 指標(biāo)計(jì)算公式 時(shí)間周期 匯總層次 流失總數(shù) 統(tǒng)計(jì)流失標(biāo)志為流失的客戶總數(shù) 月，月初至月末 形成華泰公司值、中心營業(yè)部值、營業(yè)部值、客戶經(jīng)理值 流失跟蹤