制度執(zhí)行情況檢查辦法（暫行）1 目的 通過制度的監(jiān)督檢查，對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)證，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執(zhí)行，特制訂本辦法。2 適用范圍 公司所有制度及規(guī)范。3 職責(zé)3.1 公司領(lǐng)導(dǎo)班子 負(fù)責(zé)對(duì)企管部監(jiān)督檢查情況進(jìn)行監(jiān)督。3.2 企管部 企管部是制度監(jiān)督檢查的歸口管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的實(shí)施。3.3 其他部門負(fù)責(zé)配合企管部監(jiān)督檢查的實(shí)施。4 檢查流程4.1 檢查前的準(zhǔn)備4.1.1由企管部制定監(jiān)督檢查計(jì)劃（計(jì)劃分為定期計(jì)劃和不定期抽查），檢查計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司所有的制度；在排定計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意：a. 對(duì)重要的制度應(yīng)增加檢查頻次；b. 跨部門執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次；c. 對(duì)新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。4.1.2 制定的制度監(jiān)督檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；4.1.3 檢查人員提前一天通知被檢查的部門，如時(shí)間沖突可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。4.1.4 檢查人員依照已經(jīng)審核發(fā)布的且現(xiàn)行有效的制度進(jìn)行檢查。4.2 檢查的實(shí)施4.2.1 企管部按照檢查計(jì)劃實(shí)施檢查，檢查過程中采用詢問、檢查記錄、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等多種方式展開；4.2.2 如檢查的制度涉及多個(gè)部門時(shí)，則依照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的檢查，相關(guān)部門也應(yīng)予以配合；4.2.3 檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；4.2.4 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點(diǎn)，在檢查過程中應(yīng)填寫檢查表，對(duì)檢查的情況做好記錄；4.2.5“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認(rèn)；4.2.6 企管部對(duì)檢查結(jié)果形成報(bào)告，并于每月組織專題會(huì)議予以通報(bào)。4.3發(fā)現(xiàn)問題的處理4.3.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依照糾正預(yù)防措施控制程序執(zhí)行，責(zé)任部門應(yīng)采取措施進(jìn)行整改，對(duì)整改情況由企管部跟蹤驗(yàn)證，并于次月專題會(huì)中進(jìn)行通報(bào)；4.3.2 在制度執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)制度不適宜、有漏洞，各業(yè)務(wù)模塊制度銜接有漏洞，應(yīng)及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂，將制度系統(tǒng)化；4.3.3 檢查過程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由辦公室主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，如無法協(xié)調(diào)解決可向總經(jīng)理申訴。5 獎(jiǎng)懲5.1 處罰5.1.1對(duì)未按照制度執(zhí)行或執(zhí)行不徹底的部門依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：l 發(fā)現(xiàn)一次處罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人50元（暫定），如有變動(dòng)，另行通知；l 如造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，由企管部負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告，由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定進(jìn)行處罰。5.1.2檢查過程中檢查人員應(yīng)公平、客觀、認(rèn)真細(xì)心，若所檢查的制度在實(shí)際運(yùn)行中存問題，而檢查人員沒有發(fā)現(xiàn)，視嚴(yán)重程度由領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行處罰。5.2 獎(jiǎng)勵(lì)a. 對(duì)于能夠積極主動(dòng)修訂、完善制度的部門，視情況由領(lǐng)導(dǎo)班子討論進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)：b. 檢查人在檢查過程中仔細(xì)認(rèn)真，能夠發(fā)現(xiàn)問題，視情況由領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)：6 注意事項(xiàng)6.1檢查人員在檢查過程中提問時(shí)應(yīng)注意提問方式，應(yīng)多提開放式的問題，避免提封閉式的問題；6.2檢查人員在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正；6.3被檢查人員在回答檢查人員的問題時(shí)，必須將過程描述清楚。7 記錄7.1 制度檢查計(jì)劃7.2 制度查檢表制度監(jiān)督檢查計(jì)劃序號(hào)檢查制度制度歸口管理部門/負(fù)責(zé)人相關(guān)部門檢查配合人員檢查時(shí)間