崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單位：某某有限公司崗位名稱 部長(zhǎng)部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件主要防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)提高政策理論水平和政治素質(zhì)增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育增強(qiáng)拒腐防變能力筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、授意部門人員放寬、放松制度要求的風(fēng)險(xiǎn)，為他人謀取利益3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、違規(guī)改變資金用途、擴(kuò)大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生6、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，出現(xiàn)“小金庫”風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格踐行個(gè)人本職崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律及集團(tuán)財(cái)務(wù)核算、資金管理等相關(guān)制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)查處違規(guī)行為；分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)樹立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊；嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單位：某某有限公司崗位名稱 部長(zhǎng)助理部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件主要防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)提高政策理論水平和政治素質(zhì)增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育增強(qiáng)拒腐防變能力筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、授意部門人員放寬、放松制度要求的風(fēng)險(xiǎn)，為他人謀取利益3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，出現(xiàn)“小金庫”風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格踐行個(gè)人本職崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律及集團(tuán)財(cái)務(wù)核算、資金管理等相關(guān)制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)查處違規(guī)行為；分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)樹立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊；嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單位：某某有限公司崗位名稱 會(huì)計(jì)部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件主要防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)提高政策理論水平和政治素質(zhì)增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育增強(qiáng)拒腐防變能力筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)； 2、因工作失誤，對(duì)單據(jù)審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、不堅(jiān)持原則，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的現(xiàn)象不抵制，給單位帶來損失風(fēng)險(xiǎn)6、記帳不規(guī)范，出現(xiàn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格踐行個(gè)人本職崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律及集團(tuán)財(cái)務(wù)核算、資金管理等相關(guān)制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)查處違規(guī)行為；分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)樹立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊；嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單位：某某有限公司崗位名稱 出納部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件主要防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)提高政策理論水平和政治素質(zhì)增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育增強(qiáng)拒腐防變能力筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、出現(xiàn)坐收、坐支、公款私存、白條抵庫、現(xiàn)金賬實(shí)不符2、印章保管不力，私自出具空白收據(jù)、空白支票等3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等嚴(yán)格踐行個(gè)人本職崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律及集團(tuán)財(cái)務(wù)核算、資金管理等相關(guān)制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)查處違規(guī)行為；分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)樹立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊；嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單位：某某有限公司部門（單位）財(cái)務(wù)部工作職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件主要防控措施業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批計(jì)劃程序簡(jiǎn)化，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、違規(guī)改變資金用途，擴(kuò)大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生3、人為制造結(jié)算障礙，謀取個(gè)人利益等不廉潔行為4、原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)5、不按照規(guī)定管理、使用發(fā)票，致使發(fā)票損毀、丟失6、資產(chǎn)管理制度執(zhí)行不嚴(yán)，資產(chǎn)調(diào)配、報(bào)廢、閑置資產(chǎn)的管理不能精確到位7、現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用、“白條”抵庫8、預(yù)算支出管理不夠規(guī)范，核定的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出存在隨意性，計(jì)劃和控制的嚴(yán)謹(jǐn)性不強(qiáng)公司各項(xiàng)支出嚴(yán)格按照費(fèi)用報(bào)銷管理規(guī)定執(zhí)行；重要經(jīng)費(fèi)支出、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究批準(zhǔn)；加強(qiáng)成本費(fèi)用和公務(wù)消費(fèi)的控制管理；嚴(yán)格執(zhí)行資金審批責(zé)任制，規(guī)范財(cái)務(wù)收支審批人員的權(quán)限和程序，增強(qiáng)資金支出的透明度；嚴(yán)格執(zhí)行公司資產(chǎn)管理和處置有關(guān)規(guī)定，重大工程建設(shè)項(xiàng)目、大額物資采購嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)1、制度的制訂不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，造成部分制度可操作性不強(qiáng)；2、管理不到位、檢查指導(dǎo)不力，使子公司對(duì)規(guī)章制度不能嚴(yán)格落實(shí)，不能形成有效的常規(guī)化工作措施；3、一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)變化的制度，不能得到及時(shí)補(bǔ)充，修訂和完善。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律及集團(tuán)財(cái)務(wù)核算、資金管理等相關(guān)制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)查處違規(guī)行為；分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)