1/3銀行內(nèi)控合規(guī)工作管理簡(jiǎn)報(bào)為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)工作管理，健全內(nèi)控工作機(jī)制，工商銀行XX支行依托新制訂綜合管理工作考核辦法，重點(diǎn)落實(shí)三舉措，提升各項(xiàng)內(nèi)控管理工作水平。一、強(qiáng)制內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)運(yùn)用入軌，突出日常操作性。大力推廣內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)的日常使用，彰顯系統(tǒng)運(yùn)用的有效性，加強(qiáng)日常運(yùn)用中的可操作性。一是將系統(tǒng)應(yīng)用的圖解下發(fā)全行，讓使用人員了解操作流程；二是綜合管理部牽頭手把手培訓(xùn)實(shí)際操作；三是對(duì)實(shí)際運(yùn)用情況進(jìn)行檢查通報(bào)再通報(bào)，指出存在問題，落實(shí)整改；四是采取大比分考核，將系統(tǒng)日常運(yùn)用納入績(jī)效考核。二、強(qiáng)調(diào)問題的整改落實(shí)、查處兌現(xiàn)，突出處理嚴(yán)肅性。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題，層層落實(shí)責(zé)任，限期整改到位。一是管理人員跟蹤存在問題情況，將整改問題條目化，整改人、整改時(shí)間具體化；二是利用系統(tǒng)記分進(jìn)行考核，強(qiáng)調(diào)記分、經(jīng)濟(jì)處罰不能少，加強(qiáng)監(jiān)督；三是由分管行長(zhǎng)牽頭采取其他方式，對(duì)違反“十大禁”等行為回頭看，采取不同于普通談話的戒勉談話，記錄在案，按查處要求認(rèn)真兌現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)處理的嚴(yán)肅性。三、強(qiáng)化考核內(nèi)容的細(xì)分，突出考核辦法的實(shí)用性和可執(zhí)行性。新制訂綜合管理工作考核辦法涵蓋支行內(nèi)控管理的2/3各項(xiàng)具體工作，涉及全行職能部室和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。重點(diǎn)細(xì)化各考核項(xiàng)目的考核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，力求通過定性和定量的考核，客觀反映被考核人及機(jī)構(gòu)的整體內(nèi)控管理水平，準(zhǔn)確衡量各部門、網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控成效，突出內(nèi)控管理的考核效果，充分體現(xiàn)考核辦法的科學(xué)性和可操作性。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)工作管理，健全內(nèi)控工作機(jī)制，工商銀行XX支行依托新制訂綜合管理工作考核辦法，重點(diǎn)落實(shí)三舉措，提升各項(xiàng)內(nèi)控管理工作水平。一、強(qiáng)制內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)運(yùn)用入軌，突出日常操作性。大力推廣內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)的日常使用，彰顯系統(tǒng)運(yùn)用的有效性，加強(qiáng)日常運(yùn)用中的可操作性。一是將系統(tǒng)應(yīng)用的圖解下發(fā)全行，讓使用人員了解操作流程；二是綜合管理部牽頭手把手培訓(xùn)實(shí)際操作；三是對(duì)實(shí)際運(yùn)用情況進(jìn)行檢查通報(bào)再通報(bào)，指出存在問題，落實(shí)整改；四是采取大比分考核，將系統(tǒng)日常運(yùn)用納入績(jī)效考核。二、強(qiáng)調(diào)問題的整改落實(shí)、查處兌現(xiàn)，突出處理嚴(yán)肅性。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題，層層落實(shí)責(zé)任，限期整改到位。一是管理人員跟蹤存在問題情況，將整改問題條目化，整改人、整改時(shí)間具體化；二是利用系統(tǒng)記分進(jìn)行考核，強(qiáng)調(diào)記分、經(jīng)濟(jì)處罰不能少，加強(qiáng)監(jiān)督；三是由分管行長(zhǎng)牽頭采取其他方式，對(duì)違反“十大禁”等行為回頭看，采取不同于普通談話的戒勉談話，記錄在案，按查處要求3/3認(rèn)真兌現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)處理的嚴(yán)肅性。三、強(qiáng)化考核內(nèi)容的細(xì)分，突出考核辦法的實(shí)用性和可執(zhí)行性。新制訂綜合管理工作考核辦法涵蓋支行內(nèi)控管理的各項(xiàng)具體工作，涉及全行職能部室和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。重點(diǎn)細(xì)化各考核項(xiàng)目的考核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，力求通過定性和定量的考核，客觀反映被考核人及