中國石油天然氣集團(tuán)公司生產(chǎn)安全事件管理辦法第一條為鼓勵(lì)員工及時(shí)報(bào)告生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的生產(chǎn)安全事件，提高廣大員工參與安全生產(chǎn)管理的積極性，營造企業(yè)安全文化氛圍，進(jìn)一步預(yù)防和避免生產(chǎn)安全事故，依據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司健康安全環(huán)境（HSE）管理原則，制定本辦法。第二條本辦法適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）總部及所屬企事業(yè)單位（以下簡稱企業(yè)），在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的生產(chǎn)安全事件管理。第三條本辦法所稱生產(chǎn)安全事件是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，由于人為原因可能或已經(jīng)造成人員傷害或經(jīng)濟(jì)損失，但未達(dá)到集團(tuán)公司生產(chǎn)安全事故管理辦法所規(guī)定事故等級的事件。第四條生產(chǎn)安全事件（以下簡稱事件）管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、預(yù)防為主、全員參與、屬地管理的原則。第五條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)告生產(chǎn)安全事件信息。第六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照直線管理責(zé)任組織有關(guān)人員分析事件的發(fā)生原因，及時(shí)制定防范措施并跟蹤落實(shí)。第七條事件分為四類（一）工業(yè)生產(chǎn)安全事件在生產(chǎn)場所內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的造成人員輕傷以下或直接經(jīng)濟(jì)損失小于1000元的情況；（二）道路交通事件企業(yè)車輛在道路上因過錯(cuò)或者意外造成人員輕傷以下或直接經(jīng)濟(jì)損失小于1000元的情況；（三）火災(zāi)事件在企業(yè)生產(chǎn)、辦公以及生產(chǎn)輔助場所發(fā)生的意外燃燒或燃爆事件，造成人員輕傷以下或直接經(jīng)濟(jì)損失小于1000元的情況；（四）其他事件上述三類事件以外的，造成人員輕傷以下或直接經(jīng)濟(jì)損失小于1000元的情況。第八條工業(yè)生產(chǎn)安全事件、道路交通事件、火災(zāi)事件以及其他事件根據(jù)損害程度分為五級（一）限工事件人員受傷后下一工作日仍能工作，但不能在整個(gè)班次完成所在崗位全部工作，或臨時(shí)轉(zhuǎn)崗后能在整個(gè)班次完成所轉(zhuǎn)崗位全部工作的情況。（二）醫(yī)療事件人員受傷需要專業(yè)醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行治療，且不影響下一班次工作的情況。（三）急救箱事件人員受傷僅需一般性處理，不需要專業(yè)醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行治療，且不影響下一班次工作的情況。（四）經(jīng)濟(jì)損失事件在企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中發(fā)生，沒有造成人員傷害，但導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失小于1000元的情況。（五）未遂事件已經(jīng)發(fā)生但沒有造成人員傷害或直接經(jīng)濟(jì)損失的情況。第九條事件發(fā)生后，現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)視現(xiàn)場實(shí)際情況按規(guī)定啟動(dòng)應(yīng)急處理程序，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。第十條事件當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向現(xiàn)場負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告，并填寫生產(chǎn)安全事件報(bào)告分析單（見附件1），原因分析可參考生產(chǎn)安全事件原因綜合分析表（見附件2）；事件發(fā)現(xiàn)者也可以向現(xiàn)場負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告。第十一條事件發(fā)生基層單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織對生產(chǎn)安全事件報(bào)告分析單進(jìn)行分析、制定防范措施并告知員工。第十二條企業(yè)及所屬二級單位應(yīng)當(dāng)定期對上報(bào)的生產(chǎn)安全事件進(jìn)行綜合分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)律并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，形成預(yù)測分析報(bào)告，制定切實(shí)可行的整改措施，消除可能造成事故的危害因素。第十三條企業(yè)各級管理者應(yīng)當(dāng)對預(yù)測分析報(bào)告中整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤。第十四條各級組織應(yīng)當(dāng)積極將典型的生產(chǎn)安全事件作為安全經(jīng)驗(yàn)分享的重要資源，以各種的方式進(jìn)行共享，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。安全經(jīng)驗(yàn)分享材料應(yīng)當(dāng)避免提及事件當(dāng)事人的姓名或其他具有明顯身份辨識(shí)作用的信息。第十五條事件發(fā)生在國內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)完成分析工作，并按照生產(chǎn)安全事件分類分級錄入HSE信息系統(tǒng)；事件發(fā)生在國外的，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)完成分析工作，并按照生產(chǎn)安全事件分類分級錄入HSE信息系統(tǒng)。需后續(xù)整改的問題應(yīng)當(dāng)在整改工作完成后及時(shí)在系統(tǒng)中補(bǔ)充完善。第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)將承包商發(fā)生的生產(chǎn)安全事件參照上述規(guī)定進(jìn)行管理。第十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立事件報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)、發(fā)動(dòng)員工發(fā)現(xiàn)和積極報(bào)告各類事件信息，對發(fā)現(xiàn)、報(bào)告各類事件信息的人員，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。第十八條除嚴(yán)重違章行為外，企業(yè)一般不對事件有關(guān)人員進(jìn)行處理，對不認(rèn)真組織分析生產(chǎn)安全事件和落實(shí)整改措施的各級管理人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行考核處理。第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)參照本辦法，建立生產(chǎn)安全事件管理制度。第二十條本辦法由集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件1生產(chǎn)安全事件報(bào)告分析單事件報(bào)告人事件報(bào)告時(shí)間事件發(fā)生單位或承包商名稱事件發(fā)生時(shí)間事件發(fā)生地點(diǎn)分析人員單位、姓名事件經(jīng)過描述如有人員受傷，受傷人員基本信息姓名性別聯(lián)系電話出生日期工種從事目前崗位年限聘用日期受傷部位治療情況簡述救治醫(yī)院名稱醫(yī)生姓名事件的性質(zhì)限工醫(yī)療急救箱目擊者姓名和聯(lián)系電話直接經(jīng)濟(jì)損失原因分析及措施審核意見日期事件單位負(fù)責(zé)人附件2生產(chǎn)安全事件原因綜合分析表類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）指身體自身存在的且短時(shí)間內(nèi)難以克服的固有缺陷或疾病上崗前已存在上崗后傷病所致1視力缺陷上崗后視力持續(xù)下降上崗前已存在上崗后傷病所致2聽力缺陷上崗后聽力持續(xù)下降上崗前已存在3其它感官缺陷上崗后傷病所致上崗前已存在4肢體殘疾上崗后傷病所致原有傷病所致5呼吸功能衰退上崗后傷病所致6間歇發(fā)作且具有突發(fā)性質(zhì)的身體疾病7身材矮小8力量不足上崗前已存在9學(xué)習(xí)能力低（智力障礙）上崗后傷病所致10對物質(zhì)敏感11因長期服用毒品、藥物或酒精導(dǎo)致的能力下降（一）身體條件12其它因素指身體因自身因素或外界環(huán)境因素導(dǎo)致的短期的或暫時(shí)性的不適、身體障礙或能力下降1以前的傷病發(fā)作2暫時(shí)性身體障礙一、人的因素（二）身體狀況3疲勞因工作負(fù)荷過大類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）因缺乏休息因感官超負(fù)荷因極限溫度因缺氧4能力（體能、大腦反應(yīng)速度及準(zhǔn)確性）下降因氣壓變化5血糖過低6因使用毒品、藥物或酒精致使身體能力短期內(nèi)或暫時(shí)性的下降7其它因素指對事故的發(fā)生有著直接影響的意識(shí)、思維、情感、意志等心理活動(dòng)其它問題分散了注意力打鬧、嬉戲暴力行為受到藥物或酒精的影響不熟悉環(huán)境且未收到警告/警示不假思索的例行活動(dòng)1注意力不集中其它2高度緊張、慌張、焦慮、恐懼等致使反應(yīng)遲鈍、判斷失誤或指揮不當(dāng)3忘記正確的做法4情緒波動(dòng)（生氣、發(fā)怒、消極怠工、厭倦等）5遭受挫折6受到毒品、藥物或酒精的影響7精神高度集中以致忽略了周圍不安全因素8輕視工作或工作中漫不經(jīng)心（三）精神狀態(tài)9其它指導(dǎo)致事故發(fā)生的當(dāng)事人、指揮者管理者的行為省時(shí)省力避免臟、累或不適吸引注意1不當(dāng)?shù)牟僮鲪鹤鲃∽鳂I(yè)時(shí)用力過度作業(yè)或運(yùn)動(dòng)速度不當(dāng)舉升不當(dāng)推拉不當(dāng)（四）行為2操作過程出現(xiàn)偏差裝載不當(dāng)類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）其它操作偏差正確的方式受到批評不適當(dāng)?shù)耐聣毫Σ贿m當(dāng)?shù)募?lì)或處罰制度3關(guān)鍵行為實(shí)施不力不當(dāng)?shù)臉I(yè)績反饋4習(xí)慣性的錯(cuò)誤做法5冒險(xiǎn)蠻干個(gè)人違章6違章操作集體違章7不采取安全防范措施而進(jìn)行危險(xiǎn)操作8不聽從指揮9偷工減料10擅自離崗11擅自改變工作進(jìn)程12未經(jīng)授權(quán)而操作設(shè)備13未經(jīng)許可進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域14指揮者違章指揮15指揮者不當(dāng)?shù)闹笓]或暗示16指揮者不當(dāng)?shù)募?lì)或處罰17誤操作18其它因素指對事故的發(fā)生和危險(xiǎn)危害因素的處置有著直接影響的知識(shí)技能水平1缺乏對作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)危害的認(rèn)識(shí)2沒有識(shí)別出關(guān)鍵的安全行為要點(diǎn)技能基礎(chǔ)知識(shí)掌握不夠技能實(shí)際操作培訓(xùn)不足3技能掌握不夠技能操作方法不正確4技能實(shí)踐不足（五）知識(shí)技能水平5其它因素指工具、設(shè)備、車輛、材料的使用過程中人的不當(dāng)行為1設(shè)備使用不當(dāng)2工具使用不當(dāng)3車輛使用不當(dāng)4材料使用不當(dāng)（六）工具、設(shè)備、車輛、材料的儲(chǔ)5設(shè)備選擇有誤類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）6工具選擇有誤7車輛選擇有誤8材料選擇有誤9明知設(shè)備有缺陷仍使用10明知工具有缺陷仍使用11明知車輛有缺陷仍使用12明知材料有缺陷仍使用13工具、設(shè)備、車輛、材料放置或?？康奈恢貌划?dāng)14工具、設(shè)備、車輛、材料儲(chǔ)存、堆放或?？康姆绞讲徽_15工具、設(shè)備、車輛、材料的使用超出了其使用范圍16工具、設(shè)備、車輛、材料由未經(jīng)培訓(xùn)合格的人員使用17使用已報(bào)廢或超出使用壽命期限的工具、設(shè)備、車輛、材料存、堆放、使用18其它因素指安全防護(hù)技術(shù)、方法、設(shè)施的運(yùn)用過程中人的不當(dāng)行為1安全防護(hù)技術(shù)、方法運(yùn)用不當(dāng)2安全防護(hù)設(shè)施使用不當(dāng)3個(gè)體防護(hù)用品使用不當(dāng)4個(gè)體防護(hù)用品選擇不當(dāng)5未使用個(gè)體防護(hù)用品6明知安全防護(hù)設(shè)施有缺陷仍使用7明知個(gè)體防護(hù)用品有缺陷仍使用8安全防護(hù)設(shè)施、個(gè)體防護(hù)用品放置位置不當(dāng)9安全防護(hù)設(shè)施、個(gè)體防護(hù)用品的使用超出了其使用范圍10安全防護(hù)設(shè)施、個(gè)體防護(hù)用品由未經(jīng)培訓(xùn)合格的人員使用（七）安全防護(hù)技術(shù)、方法、設(shè)施的運(yùn)用11其它因素1同事間橫向溝通不夠2上下級間縱向溝通不夠3不同部門間溝通不夠4班組間溝通不夠5作業(yè)小組間溝通不足6工作交接溝通不足7溝通方式、方法不妥8沒有溝通工具或溝通工具不起作用被忘記（八）信息交流9信息沒有被傳達(dá)人為故意類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)故障10信息表達(dá)不準(zhǔn)確11指令不明確12沒有使用標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)術(shù)語13沒有“確認(rèn)/重復(fù)”驗(yàn)證14信息太長15信息被干擾16其它因素指因設(shè)計(jì)、制造、施工、安裝、維護(hù)、檢修以及設(shè)備、材料自身原因所導(dǎo)致的各種事故原因1防護(hù)或保護(hù)設(shè)施不足2防護(hù)或保護(hù)設(shè)施缺失3防護(hù)或保護(hù)設(shè)施存在缺陷或失效4防護(hù)或保護(hù)設(shè)施被解除或拆除位置設(shè)置不當(dāng)5防護(hù)或保護(hù)設(shè)施設(shè)置不當(dāng)參數(shù)設(shè)置不當(dāng)6個(gè)體防護(hù)用品不足7個(gè)體防護(hù)用品缺失8個(gè)體防護(hù)用品存在缺陷或失效9個(gè)體防護(hù)用品配備不當(dāng)10報(bào)警不充分11報(bào)警系統(tǒng)存在缺陷或失效12報(bào)警被解除或報(bào)警系統(tǒng)被拆除位置設(shè)置不當(dāng)13報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)參數(shù)設(shè)置不當(dāng)14無報(bào)警系統(tǒng)（一）保護(hù)系統(tǒng)15其它因素1設(shè)備有缺陷2設(shè)備不夠用3設(shè)備未準(zhǔn)備就緒4設(shè)備故障5工具有缺陷6工具不夠用7工具未準(zhǔn)備就緒8工具故障二、物（設(shè)備、材料、技術(shù)）的因素（二）工具、設(shè)備及車輛9車輛有缺陷類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）10車輛不符合使用要求11車輛未準(zhǔn)備就緒12車輛故障13工具、設(shè)備、車輛超期服役14工具和設(shè)備的不當(dāng)，拆除或不當(dāng)替代15其它因素設(shè)計(jì)基礎(chǔ)或依據(jù)過時(shí)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)或依據(jù)不正確無設(shè)計(jì)基礎(chǔ)或依據(jù)憑經(jīng)驗(yàn)設(shè)計(jì)或隨意篡改設(shè)計(jì)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤未經(jīng)核準(zhǔn)的技術(shù)變更設(shè)計(jì)成果未經(jīng)獨(dú)立的設(shè)計(jì)審查設(shè)計(jì)有遺漏技術(shù)不成熟設(shè)備選型不對設(shè)備部件標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)格不合適人機(jī)工程設(shè)計(jì)不完善對潛在危險(xiǎn)性評估不足材料選用不當(dāng)或設(shè)備選型不當(dāng)因資金原因刪減安全投入或降低安全標(biāo)準(zhǔn)1設(shè)計(jì)缺陷其它因素未執(zhí)行或未嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)文件制造技術(shù)不成熟制造工藝有缺陷制造工藝未被嚴(yán)格執(zhí)行材質(zhì)缺陷焊接缺陷2制造缺陷其它因素施工安裝設(shè)計(jì)圖紙未被嚴(yán)格執(zhí)行施工安裝工藝未被嚴(yán)格執(zhí)行施工監(jiān)督不到位施工安裝工藝有缺陷強(qiáng)力安裝（三）工程設(shè)計(jì)、制造、安裝、試運(yùn)行3施工安裝缺陷設(shè)備未固定或安裝不牢靠類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）焊接缺陷其它因素4開工方案有缺陷5運(yùn)行準(zhǔn)備情況評估不充分6初期運(yùn)行監(jiān)督不到位7對新技術(shù)、新工藝、新裝備不熟悉或不適應(yīng)8其它因素1火災(zāi)或爆炸2作業(yè)環(huán)境中存在有毒有害氣體、蒸氣或粉塵3噪聲4輻射5極限溫度風(fēng)沙雨水雷電蚊蟲野獸地形6作業(yè)時(shí)自然環(huán)境惡劣地勢7自然災(zāi)害8地面濕滑9高處作業(yè)機(jī)械裝置帶電設(shè)備壓力設(shè)備高溫設(shè)備10維護(hù)運(yùn)行中的帶能量設(shè)備裝有危險(xiǎn)物質(zhì)的設(shè)備（一）工作質(zhì)量受到外在不良環(huán)境的影響11其它因素1擁擠或身體活動(dòng)范圍受到限制2照明不足或過度3通風(fēng)不足4臟、亂5作業(yè)環(huán)境中有毒有害氣體或蒸氣濃度超標(biāo)6設(shè)備廠房布局不合理三、環(huán)境因素（二）工作環(huán)境自身存在不安全因7安全間距不足類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）8疏散通道設(shè)置不合理9消防通道設(shè)置不合理10疏散指引標(biāo)識(shí)缺失11疏散指引標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理12安全警示標(biāo)志等安全信息缺失13安全警示標(biāo)志等安全信息設(shè)置不合理14安全控制設(shè)施設(shè)置位置不合理，難于操作15作業(yè)位置不在監(jiān)護(hù)的視野或觸及范圍內(nèi)素16其它因素教員資質(zhì)不合格培訓(xùn)設(shè)備不合格或數(shù)量不足信息表達(dá)不清1知識(shí)傳遞不到位信息被誤解培訓(xùn)內(nèi)容未能在工作中強(qiáng)化2沒有記住培訓(xùn)內(nèi)容再培訓(xùn)頻度不夠培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)不當(dāng)新員工培訓(xùn)不夠新崗位培訓(xùn)不夠3培訓(xùn)達(dá)不到要求評價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)不能滿足要求4未經(jīng)培訓(xùn)（一）知識(shí)傳遞和技能培訓(xùn)5其它因素報(bào)告關(guān)系不清楚報(bào)告關(guān)系矛盾職責(zé)分工不清職責(zé)分工矛盾1職責(zé)矛盾授權(quán)不當(dāng)或不足無業(yè)績考核評估標(biāo)準(zhǔn)權(quán)責(zé)不對等業(yè)績反饋不足或不當(dāng)對專業(yè)技術(shù)掌握不夠?qū)φ摺⒁?guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程執(zhí)行不力2領(lǐng)導(dǎo)不力能力不足明知管理有漏洞而放任之放任違章違紀(jì)行為而不制止規(guī)章制度不落實(shí)四、管理因素（二）管理層的領(lǐng)導(dǎo)能力3管理松懈處罰力度太輕而不足以遏制違章違紀(jì)行為類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）缺乏監(jiān)督檢查4對作業(yè)場所存在的危險(xiǎn)危害因素識(shí)別不充分5對作業(yè)場所存在的事故隱患排查不充分或者發(fā)現(xiàn)不及時(shí)6對作業(yè)場所存在的事故隱患不能及時(shí)整改或防范7作業(yè)組織不合理8頻繁的人事變更或崗位變更9不當(dāng)?shù)娜耸掳才呕驆徫话才?0組織機(jī)構(gòu)不健全11監(jiān)管機(jī)制不健全12獎(jiǎng)罰機(jī)制不健全13責(zé)任制未建立或責(zé)任不明確14國家有關(guān)安全法規(guī)得不到貫徹執(zhí)行15上級或企業(yè)自身的安全會(huì)議決定或精神得不到貫徹執(zhí)行16消極管理17其它因素1沒有進(jìn)行承包商資格審查2資格審查不充分3承包商選擇不妥4使用未經(jīng)批準(zhǔn)的承包商5沒與承包商簽訂安全管理協(xié)議6承包商進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)前未對其進(jìn)行安全技術(shù)交底7未對承包商的安全技術(shù)措施進(jìn)行審核8缺乏作業(yè)監(jiān)管9監(jiān)管不到位（三）承包商的選擇與監(jiān)督10其它因素1下錯(cuò)訂單2接收不符合訂單要求的物件3未經(jīng)核準(zhǔn)的訂單變更4未進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)5產(chǎn)品驗(yàn)收不嚴(yán)6材料包裝不妥7材料搬運(yùn)不當(dāng)8運(yùn)輸方式不妥9材料儲(chǔ)存不當(dāng)（四）采購、材料處理和材料控制10材料裝填不當(dāng)類別項(xiàng)目具體內(nèi)容存在此因素（）11材料過了保存期12物料的危險(xiǎn)危害性識(shí)別不充分13廢物處理不當(dāng)14其它因素1未按設(shè)備使用說明書進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)2無相應(yīng)的檢修規(guī)程或參考資料3無檢修經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)不足評估不充分計(jì)劃不充分技術(shù)不過關(guān)與使用單位溝通不夠沒有責(zé)任心4檢維修質(zhì)量差未嚴(yán)格執(zhí)行檢修規(guī)程5未按檢修計(jì)劃進(jìn)行定期檢修6無檢修、維護(hù)計(jì)劃7檢修過程缺少監(jiān)護(hù)8未與相關(guān)單位協(xié)調(diào)一致9用工不當(dāng)（五）設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢修10其它因素1沒有作業(yè)規(guī)