1、CCAA OHSMS審核員申請人審核表現(xiàn)報(bào)告見證評價(jià)人姓名見證評價(jià)人編號見證評價(jià)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)見證評價(jià)人在審核組中的作用組長組員其他被見證人姓名注冊證書號見證評價(jià)人個(gè)人聲明本人已識別并確保與被見證人無任何直接的利益沖突，且在最近的2年內(nèi)未參與過對其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA見證評價(jià)人員管理規(guī)則中見證評價(jià)人員職責(zé)與要求 ”承諾只對實(shí)際見證到的申請人的個(gè)人素質(zhì)和能力進(jìn)行評價(jià)，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告，并對報(bào)告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。見證評價(jià)人簽名年月日受審核方名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話現(xiàn)場審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2001 替代標(biāo)準(zhǔn)：審核類別完整體系審核部分體系審核審核類型第三方審核經(jīng)歷第二方

2、審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可、評審、評價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評審、評價(jià)活動(dòng)中獲得申請人在 審核中被 見證的條 款及結(jié)果被見證條款：(GB/T28001-2001) 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6見證結(jié)果為不滿意的條款是：并作說明：申請人在 審核中被 見證過程 及結(jié)果被見證的過程：(GB/T19011-2003) 6.4現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 6.5現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施見證結(jié)果為不滿意的過程是：并作說

3、明：以下能力要素依據(jù) GB/T19011和CCAA-110職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 （第2版）對審核 員個(gè)人素質(zhì)和技能要求編制。 Y表示申請人具備能力， N表示申請人不具備能力， NA表示未觀察到或不 適用。力素 能要評價(jià)內(nèi)容Y/N/NA選擇Y時(shí)，可簡要說明證據(jù)；選擇N時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說明不具備能力的典型 事例或證據(jù)。（ 注 nn 冊 準(zhǔn) 則2.5.1條 款）審核原則、 程序和技 術(shù)總體上能否準(zhǔn)確把握審 核原則，嚴(yán)格遵循審核程 序，正確運(yùn)用審核技術(shù)。審核策劃 和實(shí)施1. 能否按照審核計(jì)劃分工 的審核部門和和場所對 審核的要素、內(nèi)容和和方 法等進(jìn)仃策劃，并編制審 核檢查表；2. 審核計(jì)劃控制

4、是否良 好，能否按照商定的審核 時(shí)間完成策劃的審核內(nèi) 容，并依據(jù)現(xiàn)場重點(diǎn)關(guān)注 問題合理分配審核時(shí)間；優(yōu)先關(guān)注重要問題1. 能否對審核部門和場所 的主要職責(zé)、重點(diǎn)要素、 重大危險(xiǎn)源和高風(fēng)險(xiǎn)作 業(yè)及其控制、法律法規(guī)符 合性和主要績效等給予 重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注；2. 疋否確保優(yōu)先關(guān)注重點(diǎn) 問題，審核抽樣充分并具 備審核深度，是否善于發(fā) 現(xiàn)重要影響因素；審核方法和技巧1能否根據(jù)審核對象和內(nèi) 容的不同選擇適宜的面 談、傾聽、觀察和對乂件、 記錄及數(shù)據(jù)的評審等方 法來收集信息；2.能否較好地控制面談、 傾聽、觀察等過程的氣 氛，并有效地收集所需信 息；3能否將不同的審核方法 有效印證審核證據(jù)1所收集的信息與審核

5、目 的、審核范圍和審核準(zhǔn)則 及適用的職業(yè)健康安全 法律法規(guī)是否具有相關(guān) 性；收集的信息是否充 分、客觀；2.所收集的信息是否記 錄完整、準(zhǔn)確、簡明并具 有可追溯、可驗(yàn)證性；形成審核 發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備 審核結(jié)論1能否將收集的信息歸納 提煉為有效的審核證據(jù) 并對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評 價(jià)后形成審核發(fā)現(xiàn)；2.能否在考慮審核目的 和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ) 上，既客觀公正又靈活務(wù) 實(shí)地形成符合、不符合及 改進(jìn)的審核結(jié)論；確認(rèn)審核 證據(jù)的充 分性和適 宜性以支 持審核發(fā) 現(xiàn)和結(jié)論；1. 是否對自己形成的審核 證據(jù)的充分性、適宜性進(jìn) 行了確認(rèn)；2. 審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確 鑿、事實(shí)清楚、判定準(zhǔn)確， 并得到受審核方現(xiàn)場確認(rèn)；3能

6、否在審核組內(nèi)部交流 中清楚地表達(dá)審核證據(jù) 以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；4.是否針對出現(xiàn)的分歧和 不確定性內(nèi)容進(jìn)行了有 效的追蹤并最終確認(rèn)評定影響 審核發(fā)現(xiàn) 和結(jié)論可 靠性的因 素；能否通過對受審核方職 業(yè)健康安全控制過程的 風(fēng)險(xiǎn)分析，審核抽樣合理 性、充分性的分析評疋影 響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠 性的因素；正確判定 職業(yè)健康 安全管理 體系的適 宜性、充分 性和有效 性；能否根據(jù)審核組交流的 信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對職 業(yè)健康安全管理體系的 適宜性、充分性和有效性 作出準(zhǔn)確判定；工作文件能否熟練使用工作文件， 包括檢查清單、不符合報(bào) 告、觀察項(xiàng)報(bào)告等，準(zhǔn)確、 清晰地記錄審核活動(dòng)和 收集到的信息；有效溝通1能

7、否清楚、友善、準(zhǔn)確 地與對方溝通、提出問題 或索取相關(guān)證據(jù)；2能否給予對方適宜的表 述或澄清時(shí)間，并善于傾 聽；3.是否與審核組內(nèi)部成員 良好溝通審核員應(yīng)具 備的專 業(yè)技能正確判定 組織危險(xiǎn) 源辨識、風(fēng) 險(xiǎn)評價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制 策劃的充 分性、準(zhǔn)確 性、合理性 和有效性1能否結(jié)合作業(yè)活動(dòng)特點(diǎn) 正確判定危險(xiǎn)源辨識的 充分性、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的準(zhǔn)確 性；2.能否正確判定風(fēng)險(xiǎn)控制 策劃的充分性、合理性及 現(xiàn)場控制的有效性；正確判定 組織獲取 和更新職 業(yè)健康安 全法律法 規(guī)的充分 性、及時(shí)性 和法律法 規(guī)符合性1. 能否根據(jù)作業(yè)活動(dòng)和 危險(xiǎn)源辨識評價(jià)結(jié)果；2. 能否正確應(yīng)用與組織 有關(guān)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)進(jìn)行

8、現(xiàn)場審核，并 對組織的法律法規(guī)符合 性做出準(zhǔn)確判斷；正確評價(jià) 組織職業(yè) 健康安全 目標(biāo)和管 理方案能否根據(jù)組織的風(fēng)險(xiǎn)特 點(diǎn)，對組織建立的職業(yè)健 康安全目標(biāo)和管理方案 的針對性、合理性、可行 性及實(shí)施效果進(jìn)行正確 評價(jià)；正確判定 組織的運(yùn) 行控制情 況1能否正確判定組織是否 針對其所識別的與風(fēng)險(xiǎn) 有關(guān)并需要采取控制措 施的運(yùn)行與活動(dòng)策劃了 運(yùn)行控制；2.能否正確選取運(yùn)行標(biāo) 準(zhǔn)來評判組織是否有效 地實(shí)施了運(yùn)行控制；正確判定 組織的應(yīng) 急準(zhǔn)備和 響應(yīng)情況1. 能否正確判定組織是否 識別出其潛在的事故和 緊急情況并針對其策劃 和建立了應(yīng)急預(yù)案；2. 能否對組織的應(yīng)急預(yù) 案、應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急演練 和應(yīng)急響

9、應(yīng)情況作出評 價(jià)；正確判定 組織的事 故、事件調(diào) 查分析和 措施情況能否對組織發(fā)生事故、事 件后所進(jìn)行的調(diào)查分析 和米取的措施的正確性、 可行性和有效性作出評 價(jià)；正確評價(jià) 組織職業(yè) 健康安全 績效能否通過獲取有效的職 業(yè)健康安全測量和監(jiān)視 結(jié)果來對組織的職業(yè)健 康安全績效進(jìn)行有效評 價(jià)審核原則注冊準(zhǔn)則22條 一 款,道德行為.2審核過程中是否做到了誠實(shí)、守 信、正直，表現(xiàn)出良好的職業(yè)道 德？能否以專業(yè)的方式處理審核中 的信息，保守審核方經(jīng)濟(jì)、技術(shù) 和管理的秘密？是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲取 信息并在認(rèn)真、客觀分析和判斷 的基礎(chǔ)上做出評價(jià)和結(jié)論？公正表達(dá)審核發(fā)現(xiàn)能否真實(shí)和準(zhǔn)確地反 映審核活動(dòng)？

10、是否能夠及時(shí)報(bào)告在審核過程 中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、 進(jìn)取的素養(yǎng)？在獲取證據(jù)、分析判斷時(shí)是否敏 銳、具有判斷力？對所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn) 識是否清晰？能否感知審核委托 方和其它相關(guān)方對自己的信任？是否具備完成審核任務(wù)必需的 能力？獨(dú)立性被見證人與受審核的活動(dòng)是否 無經(jīng)濟(jì)、管理、咨詢關(guān)系？在審核中，是否做到了不帶偏 見，沒發(fā)生利益上的沖突？ 在整個(gè)審核過程中，能否保持客 觀的心態(tài)？能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形 成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？基于證據(jù)的方 法所獲取的審核證據(jù)是否建立在 信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證 實(shí)？抽樣是否保證代表性、合理性？ 提出的審核結(jié)論是否可信？申請

11、人是否遵守 CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊準(zhǔn)則 2.6條款）：是 否遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情 時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充 分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。若否，請說明：是否發(fā)生任何投訴：