1、東風汽車股份有限公司管理標準采購產品質量索賠和考核管理DFAC-16-03-03代替：DFAC-16-03-02修訂版發(fā)布時間：1目的和適用范圍1.1 本標準規(guī)定了東風汽車股份有限公司（以下簡稱“ DFAC或“需方”）對供應商 （以下簡稱“供方”）進行質量索賠 及考核的項目、程序、中訴、裁決管理等內容。1.2 本標準適用于DFAC寸采購產品的質量索賠和考核。2相關文件文件編號文件名稱中華人民共和國產品質量法中華人民共和國消費者權益保護法中華人民共和國合同法DFAC-16-10-04外購件質量事故管理DFAC-16-11-02供應商質量改善管理DFAC-16-01-04采購產品PPg析及處理管理

2、3定義或術語3.1質量索賠：由于采購產品的質量責任，DFAO照本標準向供方索賠質量損失的過程。3. 2質量損失：由于采購產品不符合質量要求所造成的損失，包括直接損失和附加損失。3.3 直接損失：不合格采購產品本身及因其引起相關產品的退修或報廢等造成的損 失。3.4 附加損失：不合格采購產品流入DFACft產過程直到被發(fā)現時所造成的連帶損失， 即質量損失中除直接損失以外的所有其它損失。3.5 質量考核：由于采購產品的質量責任給 DFACS成嚴重影響，DFACM據本標準對 供方進行考核。3.6 不滿足質量要求：采購產品不滿足圖紙、技術協(xié)議、檢驗規(guī)格等情況。3.7 批量質量問題：同品種或同批次不合格

3、采購產品的數量大于或等于實際班產量或 交檢數量的5%（總成件，且件數2件）或10%（零部件，且件數3件）時，即為批 量質量問題。3.8 質量事故：出現下列三種情況之一者判定為質量事故。1）因零件質量問題影響性能和裝配并影響生產，不合格品數量在交貨批的50%U上, 且件數24件；2 ） 因零件質量問題出現召回返修；3 ） 因零件質量問題造成重大財產損失和人員傷亡事故。3.9 納入不良品： 指從產品交付到主機廠開始， 在主機廠各個環(huán)節(jié)發(fā)現并退回的不良品；納入不良品率（PPM :規(guī)定期內供應商的納入不良品件數（R）與指定范圍交貨 數量 （D） 的比率。指的是在規(guī)定期間內發(fā)生的不良品除以供應商的交貨總

4、數，再乘以100萬倍后得到的結果。3.10 加嚴檢查：DFACft入廠檢驗檢出的不良品時對該供應商后續(xù)五個批次的產品或同類產品進行100%的挑選。若在后續(xù)挑選過程中再次檢出不良品， 則增加挑選批次，直至連續(xù)五個以上批次無不良品為止。 大總成連續(xù)五個批次總數低于50 件的增加挑選批次；其它零件連續(xù)五個批次總數低于100 件的增加挑選批次。3.11 其它術語：引用GB/T19000-2000質量管理體系基礎和術語及DFA嗔它管理標準。3.12 風險：指公司在經營管理過程中由于存在不確定性因素（來自于內外部），可能對公司的發(fā)展目標產生不利影響的事項。4 職責4.9 供方職責4.10 1供方必須按已簽

5、訂的零部件采購通則或其它DFAGI缶時發(fā)出的質量管理規(guī)定及要求組織生產，并確保提供合格產品。4.11 2供方應明確產品質量保證期和服務承諾， 承擔產品質量保證期內的產品質量責任，賠償相應質量損失及承擔質量考核 ，同時做好產品的售后服務工作，建立定期會簽制度。4.12 3供方有權對產品質量 責任認定或賠償的爭議進行申訴。4.13 需方職責4.13.1 采購管理部負責代表DFACW供方簽訂零部件采購通則，若已簽訂的合同或協(xié)議發(fā)生變更應主動與供方溝通確認后，重新簽訂。負責發(fā)布采購產品因不滿足質量要求所引起的供貨比例調整結果（含暫停供貨）；負責組織單一路線采購產品因不滿足質量要求而開發(fā)第二點路線的工作

6、。4.13.2 東風輕型商用車營銷有限公司等營銷單元負責制定售后質量索賠規(guī)定，并按照規(guī)定對供方展開售后索賠工作。4.13.3 財務會計部負責質量賠償、質量考核費用結算與質量成本統(tǒng)計。4.13.4 品質保證部負責對各分公司填寫的采購產品質量索賠及考核進行審核；負責對供應商不符合DFAO量要求或管理規(guī)定的情況提出索賠或考核；負責質量索賠爭議的裁決。4.13.5 供應鏈管理部負責由于采購件質量問題造成的生產停工索賠，組織不合格品的返工 / 返修工作。4.13.6 各分（子）公司負責采購產品進貨檢驗、檢驗記錄及不合格品的標識和處置；負責及時傳遞在整車制造過程中發(fā)現的采購產品質量信息，對退庫的不合格采購

7、產品進行會簽確認；負責采購產品生產過程中的質量索賠及考核工作；負責生產過程中采購產品質量改善的管控工作。5 關鍵風險控制點5.9 質量賠償責任劃分： 由于專業(yè)人員的從業(yè)經驗和個人素養(yǎng)不同， 致使對質量問題責任劃分的準確性性存有差異，可能導致對責任的判定失準。由于。致使?？赡?.10 質量賠償項目及費用標準及質量考核項目及費用標準: 由于索賠和考核的金額有區(qū)間性，致使在判罰過程中會參雜諸多不確定因素，可能造成對質量問題的考核和索賠上存有差異。6 質量索賠、 考核 的相關規(guī)定和原則6.9 不合格品處理原則查清質量問題的原因，采取應急措施使供需雙方的損失降到最低限度，積極采取糾正預防措施。6.10

8、質量索賠 和考核 原則6.10.1 質量索賠的原則：供方需賠償由于采購產品不滿足質量要求給需方造成的所有損失；6.10.2 質量考核的原則：因供方提供假冒偽劣產品的、產品不滿足質量要求而不積極主動改善的或造成需方生產秩序紊亂及信譽損失等、需方有權對供方進行考核。6.11 質量賠償責任劃分6.11.1 采購產品不滿足質量要求所造成的質量損失由供方承擔。6.11.2 材料、產品、工藝設計或其它更改所造成的質量損失由設計、更改部門承擔。6.11.3 裝調質量、需方保管責任等造成的質量損失由整車總裝配方承擔。6.11.4 市場售后質量索賠劃分： 市場售后質量索賠見 供應商售后服務及售后質量索賠規(guī)定。6

9、.12 質量賠償的依據有：東風汽車股份有限公司質量賠償單、 廢品通知單、 退修品通知單、 返工/返修通知單、停工記錄單整車回廠返修單、DFACM量賠償裁決通知 書、質量問題處理通知單、DFACM量保修鑒定單、VESi審報告、可靠 性試驗評審報告、檢驗（或試驗）單據（報告）、差旅費用的單據及管理標準考核 單據等。7質量賠償項目及費用標準7.1 直接損失（Z）=不合格采購產品導致相關產品報廢的損失 +停工損失費（Ft） + 加嚴檢查費（Fj）等。7.1.1 停工損失費（Ft） : Ft=200元/分鐘X停工工時7.1.2 加嚴檢查費（R）:因入廠檢驗不合格，需 DFACS彳T 100啕B選發(fā)生的費

10、用。 加嚴檢查費（Fj）=檢查數量X單件檢查工時X 30元/小時7.2 附加損失（F） =Ff+Fc+Fy等7.2.1 返工返修費（Ff） : Ff=不合格品數量X單件返工工時X 30元/小時人7.2.2 材料消耗費（Fc） : Fc= 輔助材料數量X采購單價X 110%7.2 . 3驗證處理費（Fy）:裁決供需雙方產品質量賠償爭議而進行調查、取證、分析 等發(fā)生的費用（此費用由敗訴方承擔）。 包含產品質量檢驗和實驗費、調查人員工 時費、調查人員旅差費及其它實際發(fā)生費用。7.3 直接損失和附加損失外的其它損失按實際發(fā)生金額進行索賠。8質量考核項目及費用標準類別考核項目考核金額質量改善管理信息回復

11、、服務/、及時1000元3000元未按DFACS求出席會議2000元-5000 元整改措施未按時完成2000-10000 元質量問題 頻次狀態(tài)初次發(fā)生批量質量問題（PPM進入A 區(qū)或PPM標”為批重質重 問題）黃牌警告，暫停供貨，考核5000元-100000 元質量事故紅牌警告，停止供貨，進入開發(fā)第二 點程序，考核50000元-200000元,除批量質量問題及質量事 故外的其他質量問題V1、V1+訶題500元/件，其他量產件/、考核新品件（含試裝）500元/件缺件/缺陷下線導致調整 生產計劃10003000 元影響銷售發(fā)交1000元/臺大影響全月生產計劃完成5000-10000 元性能試驗檢驗

12、不合格（含 試驗報告或數據不真實）1000050000元考核金額計算說明：考核金額二或或+ +再次發(fā)生連續(xù)供貨，半年內同一問題 再次出現批量質量問題再次發(fā)生：初次發(fā)生的 考核金額X 2,停止供貨，單一路線 進入開發(fā)第二點程序量產件除批量質量問題及質量事故 外的其他質量問題再次發(fā)生：200元/ 件性能試驗檢驗不合格（含試 驗報告或數據不真實）按中華人民共和國產品質量法， 考核13的供貨金額，如供貨金額 不足200000元的，直接考核200000 元多次重復 發(fā)生同一問題或類似問題 三次及 三次以上重復出現量產件除批量質量問題及質量事故 外的其他質量問題多次重復發(fā)生：1000元/件9工作流程9.1

13、質量索賠單據的傳遞9.1.1凡發(fā)生質量索賠，由索賠方填寫東風汽車股份有限公司質量賠償單（見附件1）并附相應證據，由被索賠方在 五個工作日內會簽（逾期視為無異議）。索賠方 定期匯總東風汽車股份有限公司質量賠償單交 DFAC才務會計部后從供方貨款或 質量保證金中直接扣除。7.4 .2售后服務及售后質量索賠 及申訴按DFAO量保修管理手冊、售后三包 索賠管理規(guī)定等執(zhí)行。9.2 產品質量賠償申訴供方接到需方索賠單或通知后，如有異議可在 五個工作日內提出申訴，并向質量管 理部門提交質量賠償申訴書（見附件 3）,并提供足夠的證明材料和依據。9.3 產品質量賠償裁決9.3.1 DFAC品質保證部收到質量賠償

14、申訴書和足夠的證明材料和依據后，應立即 組織有關人員調查分析并做出裁決，并用質量賠償裁決通知書（見附件4）通知中、應訴方。9.3.2 中方收到裁決通知書 五個工作日內沒有在裁決通知書上簽字反饋，DFAC&質保證部可將裁決通知書送DFAC才務會計部執(zhí)行質量裁決。9.3.3 申訴方收到質量賠償裁決通知書后仍有異議，可于五個工作日內向DFAC品質保證部反饋，再次申請復議。復議工作由DFACS質保證部提請召開公司品質委員會專家會議，進行復議裁決，復議裁決為最終裁決。質量索賠裁決的敗訴方應承擔處理申訴裁決發(fā)生的所有費用。10其它特殊情況10.1 公司內部同類文件與本管理辦法相抵觸或有矛盾時，以本管理辦法為準。10.2 其他DFA3 （子）公司可依據實際情況制定相關補充條款，并經品質保證部會簽。附件目錄1：東風汽車股份有限公司質量賠償單(DFAC-16-03-03- 01)2: 質量賠償費用結算流程圖(DFAC-16-03-03- 02)3: 質量賠償申訴書( DFAC-16-03-03- 03)4: 質量賠償裁決通知書(DFAC-16-03-03- 04)5: 質量問題處理通知單(DFAC-16-03-03- 05)6: 采購產品質量賠償和考核管理流程(DFAC-16-03-03- 06)附加說明本標準由事業(yè)計劃部提出。本標準由品質保證部起草。本標準由品質保證部解釋。附件