1、第一節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易一、早期關于規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易的主要論點1. 斯密的剩余出路說斯密的貿(mào)易理論包括兩個重要部分，一是“絕對利益說”，另一個是“剩余出路說”(vent for surplus)。前者以提高勞動生產(chǎn)率為基點，后者則隱含著規(guī)模收益遞增的條件。斯密的剩余出路說認為，分工的發(fā)展是促進生產(chǎn)率長期增長的主要因素，而分工的程度則受到市場范圍的強烈制約。對外貿(mào)易是市場范圍擴展的顯著標志，因而對外貿(mào)易的擴大必然能夠促進分工的深化和生產(chǎn)率的提高，加速經(jīng)濟增長，增加了國民財富。假定一國在開展國際貿(mào)易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品以供出口，這樣貿(mào)易就為本國的剩

2、余產(chǎn)品提供了“出路”。斯密寫道，對外貿(mào)易可以“給國內(nèi)消費不了的那一部分勞動成果開拓一個比較廣闊的市場。這就可以鼓勵它們?nèi)ジ倪M勞動生產(chǎn)力，竭力增加它們的年產(chǎn)物，從而增加社會的真實財富與收入”。1 亞當斯密：國民財富的性質(zhì)和原因研究，商務印書館，1974年，第19頁。這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門轉移資源，也不必減少其他國內(nèi)經(jīng)濟活動，因而出口所帶來的收益及換回的本國所需要的產(chǎn)品，也沒有機會成本，因而必然促進該國的經(jīng)濟增長。對外貿(mào)易不僅通過擴大生產(chǎn)使國民財富增加，而且還增加了消費者的利益，從而有利于國民經(jīng)濟的發(fā)展。2. 馬歇爾的規(guī)模經(jīng)濟論馬歇爾(A. Marshall)在經(jīng)濟學原理(1938)中

3、，明確提出“規(guī)模經(jīng)濟”概念。馬歇爾把分工及生產(chǎn)專業(yè)化與規(guī)模經(jīng)濟聯(lián)系起來。馬歇爾指出了大規(guī)模生產(chǎn)的好處，認為報酬遞增是由于企業(yè)擴大其不動產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟，從而在相對低廉的成本上增加了產(chǎn)量，同時他系統(tǒng)論證了大規(guī)模生產(chǎn)對工業(yè)的意義。他把組織作為除資本、勞動、土地之外的第四要素，發(fā)現(xiàn)隨著生產(chǎn)集中會產(chǎn)生平均成本遞減的利益，產(chǎn)業(yè)組織因而有追求規(guī)模擴大的動機。他說：“大規(guī)模生產(chǎn)的主要利益，是技術的經(jīng)濟、機械的經(jīng)濟和原料的經(jīng)濟，但最后一項與其他兩項相比，正在迅速失去重要性”。2 阿弗里德馬歇爾：經(jīng)濟學原理(上冊)，商務印書館，1981年，第291頁。換言之，經(jīng)濟規(guī)模主要是生產(chǎn)規(guī)模，核心內(nèi)容是技

4、術設備的經(jīng)濟規(guī)模。這一思想，后來成為新古典經(jīng)濟學談論規(guī)模經(jīng)濟理論的主要依據(jù)。依此，馬歇爾把規(guī)模經(jīng)濟歸結為兩類，即內(nèi)在經(jīng)濟和外在經(jīng)濟。他寫道：“我們可把任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之擴大而發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經(jīng)濟；第二是有賴于從事這工業(yè)個別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟。我們可稱前者為外在經(jīng)濟，后者為內(nèi)在經(jīng)濟。”3 阿弗里德馬歇爾：經(jīng)濟學原理(上冊)，商務印書館，1981年，第279-280頁。顯然，馬歇爾是從企業(yè)的角度來劃分規(guī)模經(jīng)濟的種類的，所謂“外在”和“內(nèi)在”都是相對于企業(yè)而言的。馬歇爾雖然提出了內(nèi)在經(jīng)濟和外在經(jīng)濟這一對概念，但他把論述的重點放在內(nèi)在經(jīng)濟。至于外在

5、規(guī)模經(jīng)濟，馬歇爾并沒有對這一概念給出系統(tǒng)而明確的界定和闡釋。馬歇爾把內(nèi)在經(jīng)濟的形成機理描述為：如果廠商的成本曲線是向下傾斜的，且是可逆轉的(reversible)，那么隨著產(chǎn)量的增加，將導致單位產(chǎn)品的平均成本趨于下降；隨著產(chǎn)量的減少，平均成本又會回復到原有水平(亦即是可逆轉的)。這種產(chǎn)量的增加所帶來的成本節(jié)省而產(chǎn)生的經(jīng)濟效率，他稱為廠商的內(nèi)在經(jīng)濟或內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟。將馬歇爾的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的觀點與國際貿(mào)易聯(lián)系起來，不難發(fā)現(xiàn)，存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的條件下，國際貿(mào)易使一國的市場擴大，廠商通過提高產(chǎn)量得以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟利益，消費者可以得到更低價格的消費品；同時，廠商在尋求差異產(chǎn)品的過程中增加了產(chǎn)品的品種數(shù)量，消

6、費者可以有更多的選擇。二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(economies of scale)是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟往往與規(guī)模收益遞增這一概念聯(lián)系在一起，規(guī)模收益遞增是指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。當生產(chǎn)過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經(jīng)濟；但反過來，規(guī)模經(jīng)濟并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。換言之，規(guī)模經(jīng)濟是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴大，單位生產(chǎn)成本降低(即成本遞減)而產(chǎn)生的生產(chǎn)效率的提高(邊際收益遞增)。規(guī)模經(jīng)濟可分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(internal economies of scale)是指由于生產(chǎn)要素的不

7、可分性、或由于企業(yè)內(nèi)部分工產(chǎn)生的生產(chǎn)規(guī)模擴大和單位產(chǎn)品成本降低的效率收益?；蚝唵蔚卣f，是廠商的平均成本隨自身生產(chǎn)規(guī)模擴大而下降。圖7-1 企業(yè)的長期平均成本曲線一般而言，我們可以從企業(yè)的長期平均成本曲線（LRAC）形狀中判斷出規(guī)模經(jīng)濟的存在。企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加先降后升，形成一個“U”字形。隨著產(chǎn)量的不斷增加，一開始企業(yè)的長期平均成本下降，這一階段即為規(guī)模經(jīng)濟。隨后平均成本落入谷底，這一階段可能持續(xù)一段時間，產(chǎn)出繼續(xù)增加，且總產(chǎn)出與總成本的變動比例相同，因而平均成本不變，企業(yè)達到最佳生產(chǎn)規(guī)模區(qū)間，如圖7-1中產(chǎn)出的Q1Q2段；但這一階段也可能很短，甚至Q1、Q2點重合，即最佳生產(chǎn)規(guī)

8、模是一個確定的點。然后，隨著生產(chǎn)規(guī)模的繼續(xù)擴大，平均成本會因生產(chǎn)規(guī)模過大而上升，稱為“規(guī)模不經(jīng)濟”。假定有A、B兩國，且擁有的生產(chǎn)要素和消費偏好相同，生產(chǎn)某種產(chǎn)品的技術也相同，兩國的長期平均成本曲線相同。如果按照赫克歇爾-俄林模式，這兩個國家成本和價格比率相同，就沒有進行互利貿(mào)易的基礎。但是，若假定A國具有較大的國內(nèi)市場，從而更易于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，而B國恰相反，國內(nèi)市場狹小，只能小規(guī)模地、高成本地生產(chǎn)某種產(chǎn)品。如圖7-2，雖然兩國的長期平均成本曲線相同，但A國的代表性企業(yè)產(chǎn)量為Q2，其生產(chǎn)成本為C2；而B國代表性企業(yè)產(chǎn)量為Q1，單位成本為C1。即兩國的企業(yè)處于同一條成本曲線的不同位置，因而其產(chǎn)品

9、的生產(chǎn)成本就不同。圖7-2 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與貿(mào)易A國實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，成本較低；B國只能小規(guī)模地生產(chǎn)，成本較高。所以，A國將在這種產(chǎn)品上具有以規(guī)模經(jīng)濟為基礎的比較優(yōu)勢。同時，這種規(guī)模經(jīng)濟會使其各種產(chǎn)品的機會成本比率發(fā)生變化，從而使另一些或另一種產(chǎn)品成為處于劣勢的產(chǎn)品。當開放貿(mào)易時，A國將出口這種以規(guī)模經(jīng)濟為基礎的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，而進口由于機會成本比率被規(guī)模經(jīng)濟改變而處于劣勢的產(chǎn)品。三、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(external economies of scale)是指企業(yè)外部(行業(yè))規(guī)模如基礎設施配套、原材料補充、人員聘用、資金籌措等因素造成的單位產(chǎn)品成本下降而獲得的收益。單個廠商的平均

10、成本與其生產(chǎn)規(guī)模無關，但與整個行業(yè)規(guī)模有關，外部規(guī)模經(jīng)濟常常由于“聚集效應”(conglomeration effect)而產(chǎn)生。行業(yè)規(guī)模越大，競爭越激烈，單個企業(yè)就越能在信息交流與知識分享中獲利，提高勞動生產(chǎn)率，單個廠商的平均成本越小，外部規(guī)模經(jīng)濟中的廠商面對的是一種接近完全競爭狀態(tài)的市場結構。即外部規(guī)模經(jīng)濟對企業(yè)是外在的，但對該行業(yè)則是內(nèi)在的。假定兩國兩產(chǎn)品(部門)模型，在X、Y兩產(chǎn)品部門中至少有一個部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟，假設是X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟，而Y部門規(guī)模收益不變。再假定是完全競爭，兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素比例、消費者偏好、以及市場規(guī)模均相同。因此在封閉條件下，達到均衡時兩國相

11、對價格完全一致，不存在比較優(yōu)勢。存在規(guī)模經(jīng)濟時，不僅要素密集度而且規(guī)模經(jīng)濟也影響生產(chǎn)可能性邊界的形狀。部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的張力；規(guī)模經(jīng)濟則產(chǎn)生一種使生產(chǎn)可能性邊界內(nèi)凹的吸力；最終的生產(chǎn)可能性邊界形狀取決于兩種相反力量的對比。假設現(xiàn)在是一條凹向原點的生產(chǎn)可能性邊界曲線，如圖7-3中TT。封閉條件下，一般均衡點為E，該點的相對價格線(PX/PY)與生產(chǎn)可能性邊界相交而非相切，因為X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟，所以X部門廠商所面對的相對價格要低于社會機會成本(即生產(chǎn)可能性邊界曲線切線的斜率的絕對值)。圖7-3 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易在開放條件下，均衡點E不再是穩(wěn)定的，兩

12、國會發(fā)現(xiàn)分工與貿(mào)易可改善各自福利。如A國專業(yè)化于X，B國專業(yè)化于Y，又因X存在規(guī)模經(jīng)濟，對世界來說一國生產(chǎn)X要比兩國都生產(chǎn)X可得到更多的X。兩國都將自己專業(yè)化生產(chǎn)的一部分與另一國交換，兩國的消費點都超出其生產(chǎn)可能性邊界，如在圖7-3中TT線上的C點。但圖7-3中兩國新的消費點重合(意味貿(mào)易利益均等)只是一種巧合，實際情況會有所不同。例如圖7-4，如果兩國一開始都希望消費更多的X，那么意味著A國的X出口供給要小于B國的X進口需求，于是X價格會上升，Y價格下降。隨著價格變化，A國的X出口供給會增加，B國的X進口需求減少，最后達到貿(mào)易平衡，此時的國際均衡價格PW=(PWX/PWY)要高于圖7-3中的

13、國際均衡價格(即TT線的斜率絕對值)。兩國的消費點如右圖所示，A國位于CA，B國在CB。通過CA點的與國際相對價格線PW相切的無差異曲線高于通過CB點的無差異曲線，表明A國的到更多的貿(mào)易利益。圖7-4 外部規(guī)模經(jīng)濟與貿(mào)易利益分配必須明了，其實兩國的情況不會與本例完全相同，在開放經(jīng)濟中，兩國的一般均衡解不是唯一的。例如，A國生產(chǎn)均衡點可以是T，也可以是T，真正的國際分工和國際貿(mào)易格局可能由一些偶然的和歷史的因素決定。此外，國家的大小與市場規(guī)模直接相關，在上面的例子中，如果兩國國內(nèi)市場存在差異，國際分工與貿(mào)易格局的不確定性會大大降低。一般而言，如果兩國國內(nèi)市場存在差異，而其他條件完全相同，則大國將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品X，小國將只能生