1、各部門風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表 ST/JL/JS-121、生產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)未編制月度生產(chǎn)計(jì)劃、未及時(shí)下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)單，導(dǎo)致生產(chǎn)、物資資源配置不合理，影響生產(chǎn)服務(wù)。三級合理編訂生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)而配置生產(chǎn)設(shè)備，按時(shí)履約合同。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)不到位，造成內(nèi)部設(shè)備調(diào)配不暢，生產(chǎn)組織實(shí)施無序，生產(chǎn)成本增加。二級統(tǒng)籌安排設(shè)備配置，保障生產(chǎn)順利進(jìn)行。人為原因造成生產(chǎn)成本增加的，追究相關(guān)人員責(zé)任。生產(chǎn)組織安排不當(dāng)，多次出現(xiàn)用戶投訴，降低公司社會評價(jià)。二級對重大合同在生產(chǎn)資源配置上進(jìn)行傾斜，優(yōu)先保證重大合同項(xiàng)目順利進(jìn)行。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)力度不夠，導(dǎo)致出現(xiàn)生產(chǎn)

2、服務(wù)投訴，影響公司市場信譽(yù)。一級積極組織實(shí)施及生產(chǎn)保供協(xié)調(diào)工作。對生產(chǎn)履約進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)化解解決。貨物儲存未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，造成數(shù)量或質(zhì)量出現(xiàn)問題，給用戶或企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。二級加強(qiáng)對原材料保管人員的管理及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，由質(zhì)量部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。對存在工作失誤造成經(jīng)濟(jì)損失的崗位員工給予薪酬考核。未及時(shí)驗(yàn)收，提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，造成原輔材料不合格或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資儲備。二級采購物資進(jìn)廠需及時(shí)驗(yàn)收，合格后方可接收使用，對未及時(shí)驗(yàn)收造成不合格的，按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。未及時(shí)按時(shí)間要求采購合格物資，影響正常生產(chǎn)排產(chǎn)。二級掌握供方生產(chǎn)動態(tài)，充分、合理安排采購計(jì)劃。2、銷售部風(fēng)險(xiǎn)排查表

3、風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)不合理，背離公司指導(dǎo)價(jià)，最終造成客戶流失或經(jīng)濟(jì)損失。三級背離公司指導(dǎo)價(jià)或超出授權(quán)范圍與客戶報(bào)價(jià)的，追究相關(guān)人員責(zé)任。未能積極爭取合同，對關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)條款把握不準(zhǔn)，超出授權(quán)范圍洽談，最終造成客戶流失或經(jīng)濟(jì)損失。二級加強(qiáng)合同談判業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升爭取合同權(quán)利條款的意識。對多個(gè)項(xiàng)目談判不利的，轉(zhuǎn)崗。對越權(quán)談判的，追究責(zé)任。未按公司規(guī)定的程序評審，可能導(dǎo)致合同條款存在漏洞或有失公允，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛。二級對于公司各部門提出的評審意見，銷售部應(yīng)該積極與客戶進(jìn)行洽談，對于不能更改的意見應(yīng)出具風(fēng)險(xiǎn)化解方案。未經(jīng)評審的合同一律不

4、得簽署。未能將合同中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理、交底，或未能及時(shí)了解、關(guān)注合同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，導(dǎo)致儲存及生產(chǎn)過程中未能及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛。二級銷售部將合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理，將合同復(fù)印件安技科進(jìn)行合同交底，由安技科確定生產(chǎn)計(jì)劃與相應(yīng)的生產(chǎn)要求，在全面了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后在合同上簽字確認(rèn)。合同簽訂后，未能持續(xù)跟蹤，對變更的合同內(nèi)容未及時(shí)索取簽證或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，最終造成損失。二級加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識。對消極怠工造成損失的，追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的轉(zhuǎn)崗處理。未及時(shí)辦理結(jié)算，影響回款。二級將結(jié)算及時(shí)率列入銷售部薪酬考核，促進(jìn)結(jié)算完成?？蛻魸M意度調(diào)查工作流于形式，不能及時(shí)掌握客戶對公司的需

5、求，影響后續(xù)合作。三級按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由銷售部每半年做好客戶滿意度調(diào)查及和業(yè)務(wù)評比工作。未妥善處理客戶投訴事件，造成客戶滿意度下降，影響公司的社會評價(jià)。二級按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)收集客戶投訴，并組織安技科第一時(shí)間對客戶投訴進(jìn)行處理，并對處理結(jié)果進(jìn)行評價(jià)。3、技術(shù)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)對質(zhì)量體系文件監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致文件執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏差，沒有達(dá)到預(yù)期效果。ü三級定期進(jìn)行檢查和監(jiān)督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)文件記錄。使各項(xiàng)規(guī)章制度得到落實(shí)，具有較強(qiáng)的適宜性、有效性。工藝不合理，未及時(shí)制定適宜的工藝文件。二級根據(jù)客戶的要求，針對性工藝試驗(yàn)，

6、不斷完善工藝規(guī)程，提高產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量體系編寫、修訂不及時(shí)，內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，造成外部審核不通。三級每年至少組織一次內(nèi)審，并要求覆蓋質(zhì)量體系的所有要求，對不符合項(xiàng)及時(shí)整改，制定糾正預(yù)防措施，不斷完善質(zhì)量管理體系。4、綜合部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)對制度監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏差，沒有約束力。üü三級定期進(jìn)行檢查和監(jiān)督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)規(guī)章制度。使各項(xiàng)規(guī)章制度根據(jù)工作的需要滿足實(shí)際，具有較強(qiáng)的可操作性。未對員工進(jìn)行培訓(xùn)，或培訓(xùn)不合格者上崗，導(dǎo)致人員操作錯誤，造成損失。三級對新進(jìn)員工必須進(jìn)行上崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)合格

7、者上崗。每年需制定培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，獲得必要的知識。未嚴(yán)格按三級安全培訓(xùn)要求進(jìn)行新入職員工安全教育。二級按三級安全培訓(xùn)要求進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。5、檢驗(yàn)中心風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)檢測設(shè)備使用前，未按照要求進(jìn)行校準(zhǔn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn)確。ü三級設(shè)備開機(jī)使用前，進(jìn)行標(biāo)樣校準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)在規(guī)定范圍內(nèi)后進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)分析；對數(shù)據(jù)異常的需找專業(yè)人員維修，檢定合格后使用。檢驗(yàn)人員未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn)確。三級加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練掌握操作規(guī)程；加強(qiáng)質(zhì)量意識教育，增強(qiáng)責(zé)任心。6、質(zhì)量部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

8、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)原材料進(jìn)廠未及時(shí)驗(yàn)收，提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，造成原材料不合格或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資儲備。二級采購物資進(jìn)廠需及時(shí)驗(yàn)收，合格后方可接收使用，對未及時(shí)驗(yàn)收造成不合格的，按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。產(chǎn)品未完成檢驗(yàn)之前或檢驗(yàn)不合格，未經(jīng)顧客同意給予放行，造成顧客投訴，客戶流失。二級對未達(dá)到顧客要求的產(chǎn)品，嚴(yán)禁出廠，如顧客同意，按讓步接收或合同變更規(guī)定執(zhí)行，對擅自放行者按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。質(zhì)檢人員未嚴(yán)格按照公司管理文件和客戶要求進(jìn)行檢驗(yàn)，造成檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確，顧客投訴。三級加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練掌握檢驗(yàn)規(guī)程，嚴(yán)格按照客戶要求進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)；加強(qiáng)質(zhì)量意識教育，增強(qiáng)責(zé)任心。7、生產(chǎn)車間風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)未嚴(yán)格按照工藝規(guī)程操作，尤其是關(guān)鍵工程和特殊過程的控制，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格，成品率低，資源浪費(fèi)，影響交付期。ü三級加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)員工的質(zhì)量意識；質(zhì)量部加強(qiáng)對關(guān)鍵過程和特殊過程的工藝監(jiān)督力度；對不按規(guī)程操作的人員按員工管理?xiàng)l例給予處罰。說明：一、風(fēng)險(xiǎn)等級：一級：給企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)發(fā)展造成較大影響，直接影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及穩(wěn)定可持續(xù)性發(fā)展。二級：給企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，影響到可持續(xù)穩(wěn)定地提供用