1、興礦發(fā)201734號 關于印發(fā)安全風險分級管控相關制度的通知公司各單位：為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，進一步提高公司安全管理水平，更好地促進安全生產(chǎn)，使各項工作有章可循，做到依法治礦，切實保障安全生產(chǎn)工作順利進行。根據(jù)安全生產(chǎn)法煤礦安全規(guī)程及煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法要求，結合公司實際制定了安全風險分級管控相關制度，現(xiàn)已審查完畢，準予印發(fā)，望各單位認真貫徹執(zhí)行。附件：1、XXXXXXXXX安全風險分級管控制度2、XXXXXXXXX安全風險預控分析會議制度3、XXXXXXXXX領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查制度（修訂）2017 年 4 月21日主題詞：關于印

2、發(fā) 風險管控制度 通知 發(fā) 至：公司各單位XXXXXXXXX 2017年4月21日(共印15份）附件：1XXXXXXXXX安全風險分級管控制度為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，結合公司實際，特制定本制度，請認真遵照執(zhí)行。一、組織機構（一）成立安全風險管控領導組為確保礦井安全風險預控管理體系有效實施，特成立安全風險管控工作領導小組。組 長：礦 長副組長：安全副礦長、生產(chǎn)副礦長、總工程師、機電副礦長、后勤副礦長、財務副礦長、成 員: 安全副總、通防副總

3、、機電副總、采煤副總、副總經(jīng)濟師、掘進副總、防治水副總、風險管控辦公室主任（二）領導小組下設專門管理機構負責安全風險分級管控工作：安全風險管控辦公室二、職責劃分（一）領導小組主要職責 1、礦 長（1）礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。 （2）每年底，由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務部室、區(qū)隊依據(jù)重大危險源評估報告及下年度安全生產(chǎn)作業(yè)計劃進行年度安全風險辨識。重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板、機電、運輸?shù)热菀讓е掳踩鹿实奈ｋU因素開展安全風險辨識。按要求編制年度安全風險辨識評估報告，列出安全風險清單，制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安

4、全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。（3）重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案、人員、設備、保障等。采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術、工程手段，制定重大安全風險管控措施，并符合相關規(guī)定。在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。（4） 礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。（5）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或河北省發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業(yè)務部室開展1次針

5、對性的專項辨識。識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)定、安全技術措施等技術文件。2、總工程師新采區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關業(yè)務部室開展 1 次專項辨識。重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單，并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。3、各分管副礦長（1）各分管副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。 （2）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、

6、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由分管負責人組織有關業(yè)務部室開展 1 次專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（3）礦井啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料實驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個月以上復工復產(chǎn)前，由分管負責人組織有關業(yè)務部室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）開展 1 次專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)。

7、（4）分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施，并在每旬安全風險預控分析會上通報，對上一周期辨識出的安全風險管控措施落實情況進行總結。4、公司各級安全管理人員公司各級安全管理人員在日常檢查中，要將安全風險辨識及管控措施落實情況作為工作內(nèi)容之一，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。5、帶班領導帶班領導要跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。6、安全風險管控辦公室安全風險管控辦公室負責檢查、督促 安全風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：1、 建立健全公司安全風險管控管理制度，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級

8、責任、考核獎懲等內(nèi)容；2、 制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）； 3、指導、督促各部室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作； 4、組織相關人員對公司“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核； 5、承辦上級部門和公司“安全風險分級管控 ”工作領導小組交辦的其他工作。 6、解決安全風險預控管理工作實施過程中存在的問題并提出合理化建議。（三）為分工明確、責任到人，按專業(yè)成立以下專業(yè)工作組：1、采煤專業(yè)組，由采煤副總工程師具體負責；2、掘進專業(yè)組，由掘進副總工程師

9、具體負責；3、安全管理專業(yè)組，由安全副總工程師具體負責；4、地測防治水專業(yè)組，由地測防治水副總工程師具體負責；5、一通三防專業(yè)組，由通防副總工程師具體負責；6、機電專業(yè)組，由機電副總工程師具體負責；7、提升運輸專業(yè)組，由機電副總工程師具體負責；8、安全監(jiān)控專業(yè)組，由通防副總工程師具體負責；9、應急管理及救護專業(yè)組，由安全副總工程師具體負責。三、安全風險的辨識評估方法和分級（一）安全風險的辨識評估方法和等級確定利用頭腦風暴法進行風險辨識，利用風險矩陣法對危險點進行分析，確定危險點的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值=發(fā)生事故的可能性（1至6依次變大）×造成傷害程度、范圍及損失程

10、度（1至6依次變大），積數(shù)越大級別越高（具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表）。將風險分為4個等級(見下表)。其計算公式是：R=P×CP發(fā)生事故的可能性的大小C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果R危險等級（2） 安全風險分級根據(jù)安全風險分級分為四級，分別是：重大安全風險、較大安全風險、一般安全風險、低級安全風險，對應的顏色為紅、橙、黃、藍。1、重大安全風險：重大安全風險的辨識評估是煤礦制定風險預控管理目標的基礎，從以下兩個方面來確定重大風險：（1）不符合法律、法規(guī)和其他要求的危險源可直接判定為重大安全風險；（2）風險值（R）18的風險確定為重大安全風險；重大安全風險主要從兩方面定義：一是可能導致不期

11、望事件的概率較大且后果非常嚴重，不可接受；二是管控難度非常大，需要全公司統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決。2、 較大安全風險：風險值（R）=9-16的風險確定為較大風險，主要從兩方面定義：一是可能導致不期望事件的概率一般且后果比較嚴重，難以接受；二是管控難度較大，需要公司部分單位共同解決。3、 一般安全風險：風險值（R）=3-8的風險確定為一般風險，主要從兩方面定義：一是可能導致不期望事件的后果一般，可以接受；二是管控難度一般，各部門自行可以解決。4、低級安全風險：風險值（R）=1-2的風險確定為低級風險，主要從兩方面定義：一是可能導致不期望事件的后果不嚴重，可以接受；二是管控難度很低，班組或個人可以解決。四、公

12、告警示（一）各單位要根據(jù)年度風險報告、月度礦長安全辦公會會議紀要、旬風險預控分析會會議紀要等內(nèi)容，定期在本單位會議室醒目位置張貼責任區(qū)域存在的安全風險。（二）在副井口和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。五、保障措施（一）利用 OA系統(tǒng)實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。（二）及時對公司公布的督辦事項、礦井辨識出的風險進行統(tǒng)計、建檔，做好信息管理。（三）入井人員必須接受專門的安全作業(yè)培訓，取得合格證后方可上崗作業(yè)。（四）施工單位要將責任區(qū)域存在的安全風險及管控措施納入班前會會議內(nèi)容，日常做好職工的安全培訓教育工作。（五）

13、公司全員要加強業(yè)務與安全知識學習，規(guī)范行為、按章作業(yè)，自覺抵制各類違章行為，落實“自保、互保”責任，主動預防崗位風險。（六）安全風險辨識評估及管控要與隱患排查治理工作相結合，構建雙重性預防工作機制，促進礦井安全形勢持續(xù)穩(wěn)定。六、考核規(guī)定（一）對風險辨識評估、管控到位，上報及時、準確，有效防范事故隱患發(fā)生的單位和個人給予一定獎勵。（二）對在安全風險區(qū)域內(nèi)施工的人員進行風險及管控措施告知，對于告知不到位及未及時公示安全風險的單位和相關負責人，處以 500-1000元罰款。（三）對違反“安全風險預控分析會”和本制度要求，未如期交送會議材料或未按要求交送材料的單位，處以200 元罰款。（四）對安全風險

14、辨識評估與管控工作開展不認真，管控措施不落實，不按規(guī)定時間解決，或工作不力、推諉、扯皮的部門及相關負責人每項處罰300元。（五）對安全風險辨識評估不及時、應發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應報告未報告的單位及相關責任人處以500元罰款。（六）對監(jiān)管職責不落實或落實不徹底的業(yè)務監(jiān)管部門及相關責任人處以500-1000元。（七）對未按“三大規(guī)程”規(guī)定施工，人為造成安全風險的單位及相關責任人處以500-2000元罰款。（八）對因安全風險管控措施不落實造成隱患的單位及相關責任人，比照事故隱患排查與治理制度進行處罰。（九）對違反本制度的其它情形，根據(jù)性質(zhì)對責任單位處以200-1000元罰款。本制度由風險管控辦公室負責解釋，

15、未盡事宜，由風險管控辦公室負責補充完善，本制度自下發(fā)之日起施行。 附件：2安全風險預控分析會議制度為進一步規(guī)范我礦安全風險預控分析會議流程，認真辨識各單位施工現(xiàn)場存在的安全風險并制定有效的預控措施，使各種安全風險處于可控范圍內(nèi)，特制定本制度。一、召開時間：分別于每月、旬安全辦公會議共同召開。二、參加人員：公司領導、各部室主要負責人、各區(qū)隊主要負責人，主要負責人不能參加會議時，需向安全礦長請假后，必須安排其他管理人員參加參加會議。三、會議流程：由安全部通報上旬安全風險預控措施落實情況，以及對預控措施落實不積極的單位考核情況。四、各單位匯報施工地點、施工情況、施工過程中存在的安全風險及采取的預控措

16、施。五、各部室發(fā)言，對本系統(tǒng)內(nèi)安全風險進行辨識，并制定預控措施。六、各分管領導進行重點安排部署。 七、安全部負責會議記錄，形成會議紀要文件后由安全礦長簽發(fā)。 八、根據(jù)會議安排，相關單位認真將會議紀要傳達到每一位員工。 九、安全部將會議資料整理歸檔。 十、考核規(guī)定1、如有事不能參加會議，需提前向安全礦長請假。對于擅自不參加會議的單位，罰款100元/次。2、對于非規(guī)定人員參會的單位，罰款50元/次。3、對于預控措施不落實的單位，根據(jù)可能出現(xiàn)的隱患情況，按照其整改措施不落實標準進行處罰。4、對于遲到、早退、不遵守會議紀律的人員，罰款50元/人次。附件：3XXXXXXXXX管理人員下井及帶班制度為進一

17、步加強安全生產(chǎn)管理人員深入井下管理，強化安全生產(chǎn)的現(xiàn)場協(xié)調(diào)指揮，牢固樹立“工作重點在井下，解決問題在現(xiàn)場”的思想觀念，進一步強化安全生產(chǎn)責任落實，保障礦井安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定，根據(jù)國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知(國發(fā)201023號)、煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定（總局33號令）、關于印發(fā)河北省煤礦領導帶班下井及監(jiān)督檢查實施細則的通知（冀煤安管201017號）等有關文件精神，經(jīng)研究決定，特制定本制度。一、帶班下井范圍帶班下井的領導干部包括各職能部室正、副職組成的礦值班人員（以下統(tǒng)一簡稱礦值班人員）、生產(chǎn)區(qū)隊副區(qū)長及以上管理人員（以下統(tǒng)一簡稱區(qū)隊管理人員）。二、帶班下井指標1、

18、副總工程師及以上礦領導下井次數(shù)執(zhí)行關于印發(fā)河北省煤礦領導帶班下井及監(jiān)督檢查實施細則的通知（冀煤安管201017號）規(guī)定；2、采掘工區(qū)管理人員正職每月下井不少于15次；副職每月下井不少于20次。3、安全、生產(chǎn)、機電、調(diào)度、企管等生產(chǎn)管理部室負責人（含正部級）每月下井不少于12次。4、安全、生產(chǎn)、機電、調(diào)度、企管等生產(chǎn)管理部室副職每月下井不少于13次。5、礦各部室、區(qū)隊正、副職管理干部，嚴格按照礦、工區(qū)排定的月度下井帶班計劃表落實帶班下井指標，保證每個班次均有一名礦值班、區(qū)隊領導在井下帶班，保證帶班時間和巡查區(qū)域，做到與工人同下同上。三、帶班下井領導干部職責、權力、任務1、礦值班人員職責：調(diào)度指揮

19、當班全礦安全生產(chǎn)工作，檢查并落實整改井下現(xiàn)場安全隱患及重大安全風險管控措施落實情況，加強安全監(jiān)督管理，加強生產(chǎn)指揮調(diào)度，確保井下各作業(yè)地點、重點崗位具備安全作業(yè)條件，杜絕“三超”及其它違法違規(guī)生產(chǎn)作業(yè)行為。權力：作業(yè)現(xiàn)場存有超能力、超定員、超強度等違法生產(chǎn)現(xiàn)象及不具備安全施工條件時，立即勒令停止生產(chǎn)；出現(xiàn)災害性天氣及其它危及井下作業(yè)人員安全的重大險情時，立即下達停產(chǎn)撤人命令，組織涉險區(qū)域作業(yè)人員立即停產(chǎn)撤人。任務：加強對重點部位、關鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患，及時制止各類“三違”作業(yè)行為，確保當班安全生產(chǎn)。2、區(qū)隊管理人員職責：指揮當班責任范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作，檢查并落實整改現(xiàn)場安全隱患，加強安全監(jiān)督管理和生產(chǎn)指揮調(diào)度，確保責任范圍內(nèi)各作業(yè)地點、重點崗位具備安全作業(yè)條件，杜絕“三超”作業(yè)行為。權力：責任范圍內(nèi)作業(yè)現(xiàn)場存有超能力、超定員、超強度等違法生產(chǎn)現(xiàn)象及不具備安全施工條件時，立即主動停止生產(chǎn)；出現(xiàn)災害性天氣及其它危及井下作業(yè)人員安全的重大險情時，立即下達停產(chǎn)撤人命令，組織涉險