1、 論施工總承包建設(shè)項目的風(fēng)險管理      引言     建設(shè)項目是在不同合同體系和項目管理模式的約束下進行,選擇不同的合同體系和項目管理模式對建設(shè)項目的順當實施具有至關(guān)重要的作用。對于一般的建設(shè)工程,合同體系從根本上可以劃分為三類:設(shè)計招標建筑(D-B-B)、設(shè)計施工總承包(D-B)、建設(shè)管理(CM)1。其中,總承包的模式近年來在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè);分包企業(yè)根據(jù)分包合同的商定對總承包企業(yè)負責。工程總承包主要有如下兩種方式:設(shè)計 施工總承

2、包(D-B)、設(shè)計選購施工(EPC)/交鑰匙總承包。本文主要針對D-B模式的總承包建設(shè)項目綻開爭論。    實行項目總承包具有許多優(yōu)點。對于業(yè)主來說,由于其將工程的設(shè)計、施工全部承包給一家承包商,從而削減了管理和協(xié)調(diào)的工作,并有利于工程的進度和質(zhì)量掌握,有效降低工程造價。國外閱歷證明,采納項目總承包的模式可以降低造價10%左右2。對于承包商來說,由于可以從設(shè)計開頭,從項目的整個建設(shè)周期的角度來更合理的安排資源,將其豐富的建材選購、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場學(xué)問運用于管理過程中,更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢,實現(xiàn)更好的經(jīng)濟效益。    1、工程項目風(fēng)險及

3、風(fēng)險管理    風(fēng)險指干擾目標實現(xiàn)并可能帶來損失的不確定性。工程項目風(fēng)險指工程項目在設(shè)計、施工、竣工驗收等各個階段可能患病的風(fēng)險。由于工程項目具有規(guī)模大、周期長、單件性和簡單性等特點,在實施工程中存在更多的不確定性,因而比一般商品具有更大的風(fēng)險。同其他項目風(fēng)險一樣,工程項目風(fēng)險也具有客觀性、必定性、可變性、相對性、階段性等特性。    風(fēng)險管理指人們對潛在的意外損失進行識別、評估、預(yù)防和掌握的系統(tǒng)過程,表1為不同合同類型的風(fēng)險分擔3.從表1中可以看出,總承包(EPC和D-B)模式下承包商所擔當?shù)娘L(fēng)險明顯大于施工總承包或分項直接發(fā)包的風(fēng)

4、險。因而總承包項目的風(fēng)險管理尤為重要。  工程項目的風(fēng)險管理貫穿于項目管理和合同管理的整個過程,并且依據(jù)環(huán)境和條件的變化進行動態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險管理程序見圖1.    2 、項目總承包(D-B)模式的風(fēng)險識別    在項目總承包的模式下,業(yè)主不僅給予承包商建筑工程的責任,還要求承包商負起設(shè)計的責任。表面上看,業(yè)主幾乎將全部的風(fēng)險都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實際上,假如不能在項目的實施中對風(fēng)險進行仔細的識別和有效的管理,這種模式會給雙方帶來嚴峻的風(fēng)險。    對于業(yè)主而言,將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時,

5、也失去了對項目相應(yīng)的掌握權(quán)。業(yè)主應(yīng)當明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險會帶來兩個潛在的后果:要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險可能帶來的損失考慮到報價中去了;要么承包商將面臨財務(wù)危機,無法完成項目。又由于承包商單一,所以,假如承包商不合作或力量不足,業(yè)主面臨的風(fēng)險反而更大。這是在總承包項目中業(yè)主必需面臨的決策風(fēng)險和組織風(fēng)險。    對于承包商而言,他不僅要擔當建筑過程中的風(fēng)險而且要擔當設(shè)計過程中的風(fēng)險。我國現(xiàn)階段的承包商,一方面,往往只在設(shè)計和建筑中具有優(yōu)勢,假如不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計和建筑過程,其風(fēng)險反而會大于作為專業(yè)承包商的風(fēng)險。另一方面,又存在管理力量不足的普遍問題,假如難以有效地對分包商

6、進行掌握和管理,則會面臨較大的組織風(fēng)險?？梢?風(fēng)險分析和風(fēng)險管理對于業(yè)主和承包商都具有重要作用。    風(fēng)險管理的首要工作是對風(fēng)險的辨識。風(fēng)險識別的方法許多,可以參照以往閱歷和資料進行風(fēng)險因素的統(tǒng)計,也可以實行專家訪談等方法。表2 描述了總承包項目中的風(fēng)險因素及其類型和影響后果。    對于總承包的建設(shè)項目,選擇不同支付方式對業(yè)主和承包商風(fēng)險的分擔也有著明顯的不同,見表 35.    3、風(fēng)險的評估    對風(fēng)險進行識別和分類后,需要評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能帶來的損失。風(fēng)險發(fā)生概率的估量方法許多,可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型,進行統(tǒng)計分析;可以請專家依據(jù)閱歷評估;可以討論概率發(fā)生的周期規(guī)律,設(shè)置先行指標進行推斷。目前國際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 ( MonteCarlo)模擬法。應(yīng)用這種方法對土耳其的一個總承包項目進行了進度