1、證券從業(yè)人員資格考試證券基礎知識模擬試題(4)及答案一、單項選擇題(每題1分) 1.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。_對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構依法進行審計監(jiān)督。A.工商行政管理部門B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.國家審計機關D.中國人民銀行2.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起_作出決定;不予核準或者審批的,應當作出說明。A.一周內B.六十個工作日內C.三個月內D.半年內3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經_批準。A.發(fā)行審核委員

2、會B.董事會C.股東大會D.證監(jiān)會4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_的,應當由承銷團承銷。A.三千萬元B.五千萬元C.八千萬元D.一億元5.證券的代銷、包銷期最長不得超過_。A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.證券公司代銷證券的,應在代銷期滿后的_內,與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起_向該公司報告。A.一日內B.二日內C.三日內D.五日內8.下列關于內幕交易的說法不正確的是:_。A.由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或證券監(jiān)督

3、管理機構有關人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員B.內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制C.證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內幕信息D.上市公司的收購方案、股權結構重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務擔保的重大變更都屬于內幕信息9.下列哪一類人員不屬于證券交易內幕信息的知情人員_。A.證券登記結算機構從業(yè)人員B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事C.持有公司3股份的社會股東D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長10.投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或

4、減少_時,應當依法進行報告或公告。A.2B.3C.4D.511.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的_時,繼續(xù)進行收購的,應依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。A、20B、30C、75D、9012.下面關于證券交易所的說法中錯誤的是_。A.證券交易所是不以營利為目的的法人B.證券交易所的設立與解散由會員大會決定C.證券交易所必須制定章程D.證券交易所章程的修改必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準13.證券交易所設總經理一人,由_任免。A.證券交易所會員大會B.中國人民銀行 C.當?shù)卣瓺.國務院證券監(jiān)督管理機構14.進入證券交易所參與集中競價交易的,必須是_的證券公司

5、。A.全國性B.地方性C.具有證券交易所會員資格D.有五億元以上注冊資本15.關于收購要約,下列說法正確的是:_。A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東B.在收購要約的有效期限內,收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約C.在收購要約的有效期限內,收購人不得撤回其收購要約D.收購要約的期限不得少于六十日16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經營與收益的變化由發(fā)行人自行負責,由此引致的投資風險由_自行負責。A.投資者B.發(fā)行人C.中介機構D.國務院證券監(jiān)督管理部門17.下列不屬于禁止的交易行為有_。A.國有資產控股的企業(yè)炒股B.法人以個人名義設立帳戶買賣證券C.上市公司因減資而注

6、銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票D.挪用公款買賣證券18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的_不得轉讓。A.三個月內B.六個月內C.九個月內D.一年內19.收購上市公司的行為結束后,收購人應當在_內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予以公告。A.三日B.五日C.十五日D.三十日20.在中國境內,_的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。A.股票B.公司債券C.政府債券D.國務院依法認定的其他證券21.設立證券公司必須經_批準。A.國務院B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.中國證券業(yè)協(xié)會22.經紀類證券公

7、司可以經營_。A.證券承銷業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券經紀業(yè)務D.國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務23.證券公司自營業(yè)務_。A.可以和其經紀業(yè)務混合操作B.不得和經紀業(yè)務混合操作,但業(yè)務人員可以不分開C.可以使用客戶交易結算資金D.必須以自己名義進行24.臨時停市_。A.由國務院決定,證券交易所執(zhí)行B.由國務院證券監(jiān)督管理機構決定,證券交易所執(zhí)行C.由證券交易所決定,并報告國務院證券監(jiān)督管理機構D.由證券交易所決定,并報告當?shù)氐胤秸?5.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的,_。A.由直接責任人員承擔全部責任B.由所屬的證券公司承擔全部責任C.由證券公司承擔

8、主要責任,由直接責任人承擔次要責任D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任26.設立證券登記結算機構,自有資金應不少于人民幣_。A.五億元B.二億元C.一億元D.五千萬元27.證券持有人持有的證券上市交易前,應當全部托管在_。A.證券交易所B.證券公司C.股票發(fā)行公司D.證券登記結算機構28.重要的登記、托管和結算的原始憑證的保存期不少于_。A.十年B.二十年 C.三十年D.五年29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,應對其所出具的報告_。A.無條件承擔責任B.不承擔責任,由發(fā)行人承擔責任C.承擔次要責任D.就其負有責任的部分承擔連

9、帶責任30.證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件_。 A.移交公安機關處理B.移交仲裁機構處理 C.會同司法機關處理D.移送司法機關處理31.境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經_批準。A.國家外匯管理局B.對外貿易經濟合作部C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.中國人民銀行32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并_。A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款C.處以客戶交易額的10以上50以下的罰款D.移交司法機關處

10、理33.證券的發(fā)行與交易應遵循_的原則。A.誠實、高效B.公開、公平、公正 C.平等互利D.合理合法34.上市公司喪失_規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。A.公司法B.合同法C.商業(yè)銀行法D.中華人民共和國會計法35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由_協(xié)商確定,報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。A.發(fā)行人與投資者B.承銷商與投資者C.各發(fā)起人之間D.發(fā)行人與承銷的證券公司36.證券交易的集中競價應當實行_的原則。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.大戶優(yōu)先 C.散戶優(yōu)先D.同股同權37.股票或債券上市交易的公司應當在每一個會計年度結束之日起_內,依法向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交

11、年度報告。A.六個月B.三個月 C.四個月D.五個月38.國務院證券監(jiān)督管理機構設_,依法審核股票發(fā)行申請。A.發(fā)行審核委員會B.發(fā)行工作領導小組 C.專家組D.財金委員會39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣_-元。A.三千萬B.五千萬 C.四千萬D.六千萬40.證券交易所的設立和解散,由_決定。A.中國人民銀行B.財政部 C.當?shù)卣瓺.國務院41.設立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣_元。A.十億B.八億 C.三億D.五億42.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣_元。A.三千萬B.五千萬 C.六千萬D.八千萬43.證券監(jiān)督管理機構可以作出的處罰不包括_。A.吊

12、銷營業(yè)執(zhí)照B.罰款 C.取消證券業(yè)務許可D.警告44.證券業(yè)協(xié)會的章程_。A.由會員大會制定B.由理事會制定C.由股東大會制定D.由國務院證券監(jiān)督管理機構批準45.證券登記結算機構的職能不包括_。A.證券帳戶、結算帳戶的設立B.上市證券交易的清算和交付C.上市證券交易的信息發(fā)布D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益二、多項選擇題(每題2分)46.在中國境內,_的發(fā)行和交易,適用證券法。A.股票B.公司債券C.政府債券 D.國務院依法認定的其他證券47._,在任期或法定期限內,不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。A.證券交易所、證券登記結算機構從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C

13、.證券監(jiān)督管理機構工作人員D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員48.可能對上市股票價格產生較大影響的重大事件包括_。A.公司的董事長發(fā)生變動B.公司遭受超過凈資產10以上的重大損失C.公司的經營方針與經營范圍發(fā)生重大變化D.公司減資的決定49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為_。A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認書B.按照客戶的委托買賣證券C.挪用客戶所委托買賣的證券D.假借客戶名義買賣證券50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:_。A.為維護證券交易的正常秩序B.因不可抗力的突發(fā)事件C.當日股指跌幅達5D.出現(xiàn)連續(xù)三日達到跌幅限制的股票

14、51.證券交易所應當從其收取的_中提取一定比例的金額設立風險基金。A.交易費用B.會員費C.席位費D.印花稅52.下列各項中,哪些是證券交易所應當履行的義務:_。A.即時公布證券交易行情B.對上市公司披露信息進行監(jiān)督C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務53.關于證券交易所,下列哪些說法是正確的:_。A.是營利性法人B.可以標明近似證券交易所的字樣C.必須制定章程D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人54.下列人員,_不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員B.被解聘的證券公司從業(yè)人員C.被開除的國家機關工作人員D.被辭退的國有

15、企業(yè)工作人員55.證券公司可采取的組織形式有:_。A.無限責任公司B.有限責任公司 C.兩合公司D.股份有限公司56.證券公司分為_。A.綜合類證券公司B.經紀類證券公司 C.承銷類證券公司D.自營類證券公司57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務院證券監(jiān)督管理機構批準:_。A.設立或撤銷分支機構B.變更注冊資本 C.更換總經理D.更換副總經理58.下列人員中,_不得在證券公司中兼職。A.國家機關工作人員B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經理和業(yè)務人員D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員59.綜合類證券公司可以經營_。A.證券承銷業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證

16、券經紀業(yè)務D.國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務60.證券買賣委托書的內容必須包括_。A.證券名稱B.價格幅度 C.買賣數(shù)量D.出價方式61.證券交易所的職責包括_。A.提供證券集中競價交易的場所B.辦理證券的登記過戶手續(xù)C.公布證券交易行情D.依法對證券交易進行監(jiān)控62.應由證券交易所制定的規(guī)則有_。A.證券集中競價交易的具體規(guī)則B.證券交易所會員管理規(guī)章C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,_。A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券B.可以為客戶進行融券交易C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付D.可以為客戶融資交易64.證券公司

17、不得接受下列全權委托:_。A.決定證券買賣B.選擇證券種類 C.決定買賣數(shù)量D.決定買賣價格65.國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責時_。A.不得利用職務牟取不正當利益B.對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務C.應當出示有關證件D.進入違法行為場所調查取證三、判斷題(每題1分)66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內不得買賣。67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,在該股票承銷期內可以買賣該種股票。68.證券交易所的積累歸會員所有,其權益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每年可按一定比例將其積累

18、分配給會員。69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內賣出,或在賣出后六個月內又買入,由此所得的收益歸該公司所有。70.嚴禁證券公司挪用客戶交易結算資金。71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。72.證券交易以現(xiàn)貨進行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。73.證券交易所、證券公司、證券交易結算機構必須依法對客戶開立帳戶保密。74.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監(jiān)督

19、管理機構。75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務。76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。77.禁止銀行資金流入股市。78.經紀類證券公司不必在其名稱中標明經紀字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標明綜合字樣。79.證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責進行監(jiān)督檢查或者調查時,對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務。80.違反證券法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金時,如其財產不足以同時支付,應先繳納罰款、罰金,再承擔民事賠償責任。81.股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。82.國務院證券監(jiān)督管理機構的工作人員不得在被監(jiān)管的

20、機構中兼任職務。83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。84.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關的職務時,凡與其本人或者親屬有利害關系的,應當回避。85.股票上市交易申請經證券交易所同意后,上市公司應當在上市交易的十天前公告經核準的股票上市的有關文件。86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。88.投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。89.證券公司申請的業(yè)務范圍,由國家工商行政管理局核定。90.證券公司接受

21、委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。91.證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。92.證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。93.專業(yè)證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員,必須具備從事證券業(yè)務三年以上的經驗。94.中華人民共和國證券法自1999年5月1日起施行。95.公開發(fā)行股票,必須依照公司法規(guī)定的條件,報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。四、案例分析題(每題5分)96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產工藝技術改造項目。新股發(fā)行結束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個月,產品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產投資項目利潤回報好。因此,經該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。問題:依據(jù)證券法,該上市公司改變所募資金用