1、篇一：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權(quán)，隨意支配資金；11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；防控措施：1、對(duì)工程建設(shè)由招

2、標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)；2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會(huì)或相關(guān)部門 意見，職工代表或相關(guān)部門列席會(huì)議；9、在物資采購(gòu)中，進(jìn)行公開招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價(jià)、看售后 服務(wù)擇優(yōu)采購(gòu)；10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在人事

3、安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨(dú)斷專行 等；2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；9、在報(bào)銷上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷；防控措施：1、加強(qiáng)制度管理，對(duì) “三重一大 ”問(wèn)題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報(bào)銷工會(huì)經(jīng)費(fèi)；10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；三、紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見；2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人和親友謀取私 利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登

5、記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時(shí)查處，產(chǎn)生不良 影響，造成失職或?yàn)^職；6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；8、“一崗雙責(zé) ”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；防控措施：1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會(huì)議；2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評(píng)和自我批評(píng)，針對(duì)存在問(wèn)題督促整 改；3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；四、辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、隨

6、意亂使用印章；2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假資料；3、利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票；4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；14、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對(duì)象，不給好處不辦事，給了好處亂辦

7、事；15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象；16、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失 或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象；17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；防控措施：1、健立健全印章、檔案管理制度，沒(méi)相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案， 所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；五、勞動(dòng)人事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工

8、造假資料；3、為謀私利，利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關(guān)信息；6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；8、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開、公平、公正原則，弄虛作 假；防控措施：1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對(duì)所有蓋章文件須存檔、做記 錄；4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開、公平

9、、公正的原則；6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評(píng)、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn) 行；六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在工程、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對(duì)工程、物資采購(gòu)等決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過(guò)錢；8、公款私存、公款打入私人銀行卡；9、費(fèi)用報(bào)銷，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用

10、、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；防控措施：1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開；8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的 發(fā)生，提高法律意識(shí)；10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行會(huì)計(jì)法和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。七、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、在對(duì)外招

11、標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；2、在工程、物資采購(gòu)中，不實(shí)行貨比三家，不擇優(yōu)采購(gòu)；3、在生產(chǎn)過(guò)程中，不講質(zhì)量，偷工減料；4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，不堅(jiān)持實(shí)事求是原則，不如實(shí)核對(duì)單據(jù)，手續(xù)不完備；5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購(gòu)時(shí)，不通過(guò)合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；6、對(duì)工程、物資采購(gòu)結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；8、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行吃、拿、卡、要；9、從事對(duì)單位利益有損，對(duì)自身有利的行為；10、工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假；11、在起草合同、文件時(shí)粗略不細(xì)化；12、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；

12、13、在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)泄露相關(guān)商業(yè)機(jī)密；14、擅自將資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給他人；15、在對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)虛增單價(jià)，假公濟(jì)私；防控措施：1、在對(duì)外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實(shí)行公開、公平、公正招標(biāo)；2、在工程材料采購(gòu)中，要實(shí)行貨比三家，擇優(yōu)采購(gòu)；3、在生產(chǎn)過(guò)程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，要貫徹實(shí)事求是原則，如實(shí)核實(shí)單據(jù)，做到手續(xù)完備；5、提高個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；6、嚴(yán)格按項(xiàng)目崗位職責(zé)實(shí)施；7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；8、要加強(qiáng)合同管理，依照合同辦事；9、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機(jī)密不

13、得泄露；11、在沒(méi)有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使 用；八、工程技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）1、工程、物資采購(gòu)，任人唯親，不按質(zhì)量要求進(jìn)行驗(yàn)收；2、在工程計(jì)量上弄虛作假、以少報(bào)多；3、生產(chǎn)過(guò)程中，以偷工減料，私改圖紙；4、透露工程價(jià)款及相關(guān)信息資料；5、為外租工程機(jī)械出具虛假資料；6、不按項(xiàng)目完成的實(shí)際工程量辦理結(jié)算資料；7、對(duì)外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報(bào)其完成工程量及人工費(fèi)；9，在編制工藝文件時(shí)，不照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行；10、對(duì)生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；防控措施：1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；2、在結(jié)算工程量上，實(shí)

14、事求是，做到手續(xù)完畢；3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；5、按照工程項(xiàng)目承包施工合同進(jìn)行計(jì)量結(jié)算；6、對(duì)廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；7、應(yīng)按照規(guī)范對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收； 篇二：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)制度匯編向陽(yáng)峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作制度匯編向陽(yáng)峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警暫行辦法第一章 總 則第四條 廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，是對(duì)工作部門、工作崗位和工作過(guò)程中可能產(chǎn)生腐敗問(wèn)題的潛 在危險(xiǎn)及其危害程度進(jìn)行分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出預(yù)防對(duì)策，實(shí)施分類管理。第二章重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會(huì)議研究的關(guān)于政治、經(jīng) 濟(jì)、社會(huì)、文化建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的

15、重要決策、重大改革措施、政府投資項(xiàng)目、國(guó) 有資產(chǎn)處臵、大額財(cái)政資金使用等決策，以及市、旗職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū) 對(duì)行使公職權(quán)利產(chǎn)生重要影響的文件決定等。第七條 重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合，評(píng)估的重點(diǎn)范圍和內(nèi)容是：（一）出臺(tái)的重大決策是否與黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程 序；（二）是否會(huì)對(duì)黨員干部廉潔從政意識(shí)、廉潔從政行為和作風(fēng)建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的 程度；（三）是否會(huì)損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大小；（四）是否會(huì)增加腐敗問(wèn)題和不正之風(fēng)等不廉潔問(wèn)題發(fā)生的幾率，有無(wú)有效的防范措施；第八條 重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序：（一）確定評(píng)估人員。（二）廣泛調(diào)查研究。（三）組織專家論證。（四）形成評(píng)估報(bào)告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提 出的不同意見及說(shuō)明），可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施，以及是否實(shí)施重