1、 編號(hào)：CQM/S-RZ-JL-SH-010-（2）審核報(bào)告說(shuō)明1. 一般規(guī)定a) 審核報(bào)告表述應(yīng)清晰、完整、準(zhǔn)確；錯(cuò)誤之處不得遮蓋，劃改后由審核組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。b) 審核組長(zhǎng)應(yīng)與組員共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)，做出審核結(jié)論，對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。2適用范圍 本報(bào)告適用于質(zhì)量（含黨建、建工）、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。本報(bào)告適用于初審二階段、再認(rèn)證、監(jiān)督、擴(kuò)大、縮小、審核標(biāo)準(zhǔn)換版審核；適用于結(jié)合監(jiān)督進(jìn)行的對(duì)獲證客戶發(fā)生重大投訴或事故事件（如被執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓或在全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”、被國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局列入質(zhì)量信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單、媒體曝光等）調(diào)查審核，國(guó)家

2、行政主管部門(mén)監(jiān)督抽查/監(jiān)測(cè)、檢查中被查出產(chǎn)品和服務(wù)及活動(dòng)不合格/不符合時(shí)進(jìn)行的監(jiān)督審核；適用于結(jié)合監(jiān)督進(jìn)行的暫停恢復(fù)審核。3. 本報(bào)告中的評(píng)價(jià)如引用有關(guān)文件、記錄、資料時(shí)，所引用的有關(guān)內(nèi)容應(yīng)作為審核報(bào)告附件。4.本報(bào)告中帶括號(hào)的灰色斜體字是編制審核報(bào)告提示說(shuō)明，編制報(bào)告時(shí)刪除。 5作出認(rèn)證決定后30個(gè)工作日內(nèi)將審核報(bào)告、認(rèn)證證書(shū)一并提交申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。6各管理體系名稱統(tǒng)一使用以下簡(jiǎn)稱來(lái)代替：質(zhì)量管理體系：QMS工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系：EC9000中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織建設(shè)質(zhì)量管理體系：PC9000環(huán)境管理體系：EMS職業(yè)健康安全管理體系：OHSMS 一、審核過(guò)程綜述 受審核

3、方基本信息（提示：此基本信息為經(jīng)過(guò)審核后，確認(rèn)的信息。）受審核方名稱：住所：認(rèn)證地址：（提示：可能是經(jīng)營(yíng)、辦公、生產(chǎn)/服務(wù)、活動(dòng)地址）場(chǎng)所說(shuō)明： r上述地址為單一場(chǎng)所受審核組織r多場(chǎng)所詳見(jiàn) “認(rèn)證場(chǎng)所清單”（提示：對(duì)多名稱組織，應(yīng)說(shuō)明組織結(jié)構(gòu)與認(rèn)證責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任的相互關(guān)系（監(jiān)督、再認(rèn)證無(wú)變化時(shí)，可不必再提供）；多場(chǎng)所管控方式方法；確認(rèn)分場(chǎng)所信息。填寫(xiě)不下時(shí)，可另附頁(yè)。）受審核方簡(jiǎn)介：（提示：概述如受審核方性質(zhì)、歷史發(fā)展、行業(yè)地位、審核范圍內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況、生產(chǎn)能力；如有輪班作業(yè)，說(shuō)明輪班數(shù)；等。）認(rèn)證領(lǐng)域/審核類(lèi)型/審核準(zhǔn)則rQMS（rPC9000 rEC9000）/（提示：此處填寫(xiě)審

4、核類(lèi)型，下同）/rGB/T 19001-( ) rISO9001:2015 rGB/T50430-( )rEMS/ / rGB/T 24001-( ) rOHSMS/ / rGB/T 28001-2011 r / / （提示：1.審核類(lèi)型包括：二階段、再認(rèn)證、監(jiān)督、擴(kuò)大、縮小、審核標(biāo)準(zhǔn)換版、結(jié)合監(jiān)督進(jìn)行的事故調(diào)查審核、結(jié)合監(jiān)督進(jìn)行的暫停恢復(fù)等；2.審核類(lèi)型中監(jiān)督審核應(yīng)注明第幾次審核；）審核目的r初次審核，確認(rèn)其管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求并運(yùn)行有效，決定是否推薦其認(rèn)證注冊(cè)；r再認(rèn)證審核，確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性和有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性，評(píng)價(jià)是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則

5、要求，決定是否推薦再注冊(cè)；r監(jiān)督審核，評(píng)價(jià)管理體系持續(xù)符合性和有效性，以確定是否推薦保持認(rèn)證；r擴(kuò)大/r縮小/r審核標(biāo)準(zhǔn)換版/r變更，評(píng)價(jià)受審核方管理體系擴(kuò)大/縮小/審核標(biāo)準(zhǔn)換版/變更后的管理體系符合性和有效性，是否推薦換發(fā)證書(shū)；r暫停恢復(fù)，評(píng)價(jià)證書(shū)暫停原因是否已經(jīng)消除，以確定是否推薦恢復(fù)認(rèn)證資格；r審核方式r單一體系審核 r結(jié)合審核 r聯(lián)合審核r現(xiàn)場(chǎng) r非現(xiàn)場(chǎng)審核組成員及任何與審核組同行人員姓名組內(nèi)職務(wù)注冊(cè)領(lǐng)域/注冊(cè)級(jí)別專業(yè)代碼（提示：審核組成員包括與審核組同行人員，如有同行人員，可在表格“組內(nèi)職務(wù)”中注明；技術(shù)專家在“注冊(cè)領(lǐng)域/注冊(cè)級(jí)別”欄內(nèi)注明專業(yè)技術(shù)職稱。）接受審核人員r詳見(jiàn)首、末次會(huì)

6、議簽到表r 審 核 日 期20 年 月 日（見(jiàn)提示2）至20 年 月 日（見(jiàn)提示2） （提示：1.若審核時(shí)間是分段進(jìn)行，應(yīng)具體明確各時(shí)間段審核的場(chǎng)所；2.對(duì)半天審核的，注明時(shí)間）本次審核計(jì)劃執(zhí)行情況， 審核范圍及必要的審核技術(shù)、方法、樣本的說(shuō)明， 其他說(shuō)明1. 審核實(shí)施是否按審核計(jì)劃進(jìn)行：r是；r否 計(jì)劃調(diào)整理由說(shuō)明 審核中是否遇到不確定因素和（或）障礙對(duì)審核結(jié)論可靠性影響情況：r否； r是 說(shuō)明 （提示：1） 任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由，包括但不限于審核員更換說(shuō)明，審核中所涉及的范圍與計(jì)劃安排的差異說(shuō)明等；對(duì)審核風(fēng)險(xiǎn)及影響審核結(jié)論的不確定性的客觀陳述； 2 )適用時(shí)，審核中遇到的不確定因

7、素和（或）障礙。包括所遇到的不確定因素和（或）障礙對(duì)審核結(jié)論可靠性影響程度的評(píng)估、審核組已采取的補(bǔ)救、替代措施以及后續(xù)的措施建議。審核中遇到的可能影響審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙可能包括：a）審核過(guò)程中審核人員身體不適，導(dǎo)致審核不能按計(jì)劃實(shí)施；b）某個(gè)過(guò)程，特別是影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程，可供評(píng)審的樣本量不足；c）雙方配合不好，影響到審核的效率和充分性；d）事先對(duì)受審核方的過(guò)程/規(guī)模/復(fù)雜程度/場(chǎng)所分布情況了解不充分，導(dǎo)致的審核資源配備不足；e）由于某種原因，如出于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的考慮或?qū)徍酥杏龅讲豢煽沽ΓF(xiàn)場(chǎng)審核未覆蓋計(jì)劃中所列的某個(gè)或某些組織單元/場(chǎng)所、過(guò)程；f）其他。)2. 是否有

8、影響審核方案的事項(xiàng)：r無(wú)； r有 說(shuō)明 3. 審核期間認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)、活動(dòng)是否有正常的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)：r是；r否 說(shuō)明 4. 本次審核范圍及必要的審核技術(shù)、方法、樣本的說(shuō)明: （提示：1.審核范圍：應(yīng)包括對(duì)活動(dòng)和過(guò)程、組織單元、實(shí)際位置以及審核所覆蓋時(shí)期的描述。擴(kuò)大審核應(yīng)說(shuō)明擴(kuò)大的范圍。1.1活動(dòng)和過(guò)程：此處應(yīng)是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程更詳盡的描述，產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)主要過(guò)程,重點(diǎn)描述對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要影響的過(guò)程，非概要描述為“*產(chǎn)品生產(chǎn)”，可直接列明或體現(xiàn)出實(shí)際被審核到的活動(dòng)和過(guò)程，也可引用審核計(jì)劃中的適用內(nèi)容；對(duì)輪班作業(yè)及交接班審核說(shuō)明；1.2 組織單元及其位置：可直接列明實(shí)際被審核到的組織

9、單元/場(chǎng)所的名稱及其所在的地理位置，也可引用審核計(jì)劃中的適用內(nèi)容，并關(guān)注以下幾點(diǎn)：（1）需清楚地描述申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系所覆蓋的全部組織單元/場(chǎng)所的名稱及其所在的地理位置，特別是承擔(dān)與產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程職責(zé)相關(guān)的組織單元及其所在的地理位置；（2）地理位置/地址,指過(guò)程和活動(dòng)發(fā)生場(chǎng)所所在的地理位置，非注冊(cè)地址；（3）對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證，指的是審核到的那部分場(chǎng)所；描述每個(gè)場(chǎng)所審核了哪些過(guò)程，以便制定后續(xù)監(jiān)督審核計(jì)劃；多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量、名稱、合理性說(shuō)明；（4） 臨時(shí)和流動(dòng)場(chǎng)所。1.3 審核覆蓋的時(shí)期：被審核的活動(dòng)和過(guò)程發(fā)生的時(shí)間范圍。應(yīng)說(shuō)明實(shí)際審核所覆蓋的時(shí)期。當(dāng)針對(duì)不同類(lèi)別的產(chǎn)品和服務(wù)及相關(guān)的活動(dòng)，其審

10、核所覆蓋的時(shí)期不同時(shí)，宜分別表述。1.4 對(duì)審核中沒(méi)有覆蓋或被刪減/不適用的區(qū)域和活動(dòng)應(yīng)說(shuō)明。2. 審核技術(shù)、方法、樣本的說(shuō)明：當(dāng)采用電視電話會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互式通信、通過(guò)電子方式遠(yuǎn)程訪問(wèn)等使用計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)（CAAT）時(shí)，必須說(shuō)明，并應(yīng)確認(rèn)受審核方是否具有支持CAAT 的必要設(shè)施并充分證明審核方法的有效性，審核證據(jù)的充分性。）5. 其他說(shuō)明：r無(wú)； r有 說(shuō)明： 二、管理體系綜合評(píng)價(jià) （一）審核基本情況 審核內(nèi)容（提示：監(jiān)督審核時(shí)對(duì)其持續(xù)的有效性及是否有變化進(jìn)行評(píng)價(jià)。）說(shuō)明（提示：左側(cè)欄目中結(jié)論為基本肯定性結(jié)論、否定性結(jié)論，存在問(wèn)題的均應(yīng)在本欄目?jī)?nèi)說(shuō)明、評(píng)價(jià)；結(jié)論為肯定結(jié)論

11、的或左側(cè)欄目?jī)?nèi)容不適用本次審核的，在本欄目?jī)?nèi)用斜線“/”標(biāo)識(shí)。）1.受審核方管理體系文件化信息：1.1與認(rèn)證準(zhǔn)則符合情況：r符合； r基本符合 r不符合 見(jiàn)說(shuō)明1.2確認(rèn)QMS（EC9000）是否有不適用/刪減標(biāo)準(zhǔn)條款： r否； r是 不適用/刪減標(biāo)準(zhǔn)條款及合理性見(jiàn)說(shuō)明1.3 上次審核后，文件是否有修訂：r否； r是 見(jiàn)說(shuō)明2.目標(biāo)完成情況： r完成； r未完成 見(jiàn)說(shuō)明3.環(huán)境因素識(shí)別、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)和控制措施是否充分合理有效：r充分合理有效r基本充分合理有效 r不充分不合理無(wú)效 見(jiàn)說(shuō)明 4.危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施是否充分合理有效：r充分合理有效r基本充分合理有效 r不充分不合理無(wú)效

12、 見(jiàn)說(shuō)明 5.支持：人力資源配備充分性及關(guān)鍵崗位人員能力： r滿足；r基本滿足 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施： r滿足；r基本滿足 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明監(jiān)視和測(cè)量資源的維護(hù)/校準(zhǔn)/檢定：r滿足；r基本滿足 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明組織的知識(shí)獲取與管理，內(nèi)外部信息交流：r滿足；r基本滿足 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明管理體系文件化信息控制是否有效：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明 6運(yùn)行：6.1 QMS運(yùn)行控制：產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程控制：r不涉及 r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量是否符合接受準(zhǔn)則要求：r符合；r存在問(wèn)題 見(jiàn)

13、說(shuō)明不合格輸出的控制：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明6.2 EMS運(yùn)行控制：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明6.3 OHSMS運(yùn)行控制：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明6.4 外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（包括EMS/OHSMS外包）：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明6.5 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施（EMS/OHSMS適用）：r有效；r基本有效 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明6.6組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)反映管理體系實(shí)際運(yùn)作情況：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明（提示：針對(duì)6.6條的評(píng)價(jià)，對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性存疑的證據(jù)，應(yīng)對(duì)仍存疑的證據(jù)在調(diào)查后，在此澄清、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、說(shuō)明，并明確是否影響審核

14、結(jié)論。）7.績(jī)效評(píng)價(jià)與改進(jìn)：7.1內(nèi)部審核的策劃和實(shí)施是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明內(nèi)部審核是否有效：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明7.2管理評(píng)審的策劃和實(shí)施是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求：r符合；r不符合 見(jiàn)說(shuō)明管理評(píng)審是否有效：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明改進(jìn)措施及完成情況：r制定措施已完成；r制定措施未完成 r未制定措施 見(jiàn)說(shuō)明7.3 顧客或相關(guān)方投訴及處理情況：r未發(fā)生；r發(fā)生 見(jiàn)說(shuō)明如有投訴發(fā)生，對(duì)投訴所采取的糾正/糾正措施的有效性：r有效；r無(wú)效 r未采取措施 見(jiàn)說(shuō)明7.4國(guó)家/行業(yè)/地方監(jiān)督檢查情況：QMS/EC9000 r未進(jìn)行 r合格； r不合格 見(jiàn)說(shuō)明EMS r未進(jìn)行 r合格； r不合格 見(jiàn)說(shuō)明O

15、HSMS r未進(jìn)行 r合格； r不合格 見(jiàn)說(shuō)明（提示：當(dāng)發(fā)生受到國(guó)家執(zhí)法部門(mén)處罰、被執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓或在全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的申請(qǐng)組織、重大事故、重大投訴或國(guó)家產(chǎn)品抽查不合格、違法違規(guī)等情況時(shí)，應(yīng)有過(guò)程描述，并說(shuō)明是否及時(shí)調(diào)查處理，處理結(jié)果，原因分析，是否及時(shí)制定了糾正和糾正措施，措施落實(shí)情況，措施有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，自我改進(jìn)機(jī)制的實(shí)施情況；對(duì)于國(guó)家行政主管部門(mén)監(jiān)督抽查有不合格產(chǎn)品的，是否復(fù)檢及復(fù)檢結(jié)論；已采取的措施是否引起管理體系文件化信息的變更，如有變更，評(píng)價(jià)其適宜性。）7.5受審核方的法律地位，相關(guān)許可/批準(zhǔn)資格持續(xù)符合和變更情況：組織的許可資質(zhì)要

16、求（須查驗(yàn)原件）r已提供齊全且滿足要求；r已部分提供 見(jiàn)說(shuō)明r正在申請(qǐng)辦理中 r未提供 見(jiàn)說(shuō)明 r無(wú)變更；r有變更 見(jiàn)說(shuō)明7.6合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果能否證明遵守法律法規(guī)和其他要求并保持評(píng)價(jià)記錄（EMS/OHSMS適用）：r遵守要求； r基本遵守要求 r存在問(wèn)題 見(jiàn)說(shuō)明r記錄充分適宜； r記錄不充分或證據(jù)不足 見(jiàn)說(shuō)明7.7 是否發(fā)生重大以上事故以及解決情況：r未發(fā)生；r發(fā)生已解決 r發(fā)生尚在解決之中 見(jiàn)說(shuō)明8.其他8.1是否有未解決的分歧意見(jiàn)或未解決問(wèn)題：r否； r是 見(jiàn)說(shuō)明8.2恢復(fù)認(rèn)證審核（暫?；謴?fù)審核時(shí)適用）：暫停原因是否已消除：r是；r否 見(jiàn)說(shuō)明暫停期間證書(shū)的使用是否滿足要求：r是；r否 見(jiàn)說(shuō)

17、明8.3獲證組織對(duì)證書(shū)和標(biāo)志使用控制是否有效，是否符合認(rèn)證認(rèn)可條例及其他相關(guān)規(guī)定（初審不適用）：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明8.4管理體系覆蓋范圍內(nèi)員工數(shù)（含各類(lèi)員工數(shù)）與認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)是否一致： r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明（提示：1.對(duì)于暫停恢復(fù)的，在此應(yīng)說(shuō)明暫停原因，并說(shuō)明是否針對(duì)原因采取了措施，暫停原因是否已消除；2. 對(duì)于8.4如有說(shuō)明，按申請(qǐng)書(shū)P2頁(yè)所列各類(lèi)員工進(jìn)行說(shuō)明。）9. 上一次審核后受審核方管理體系是否發(fā)生重大變更：r否； r是 見(jiàn)說(shuō)明 變更后管理體系是否完整有效：r是； r否 見(jiàn)說(shuō)明（提示：重大變更指適用的主要法律法規(guī)及其他要求/法律地位文件/行政許可文件/ 體系文件/組織機(jī)構(gòu)/最高管理層/

18、受審核方名稱/注冊(cè)地址、認(rèn)證地址（注：認(rèn)證地址變更可能涉及法規(guī)要求的證明文件變更）/認(rèn)證范圍、覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)、過(guò)程及體系運(yùn)行的主要資源是否變更等。）10.認(rèn)證范圍是否適宜：r適宜； r不適宜 見(jiàn)說(shuō)明11. 對(duì)上一次審核不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況（適用時(shí)）或初審時(shí)一階段問(wèn)題的整改情況說(shuō)明評(píng)價(jià)：（二）管理體系符合性及有效性評(píng)價(jià)（提示：1.此部分為與審核類(lèi)型的要求一致的對(duì)組織管理體系符合性及有效性綜合評(píng)價(jià)，包括對(duì)管理體系運(yùn)行的好的方面和不足進(jìn)行評(píng)價(jià)。前面已說(shuō)明評(píng)價(jià)的內(nèi)容，可導(dǎo)引到相應(yīng)位置，這里可不再重復(fù)評(píng)價(jià)；此頁(yè)不夠，可另附頁(yè)；2.結(jié)合審核時(shí)，各認(rèn)證領(lǐng)域評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)易于識(shí)別，分別

19、說(shuō)明評(píng)價(jià)；3.綜述的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：3.1 管理體系運(yùn)行情況概況，組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、風(fēng)險(xiǎn)管理情況（包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、需控制風(fēng)險(xiǎn)的確定、控制措施、措施實(shí)施及有效性評(píng)價(jià)）（風(fēng)險(xiǎn)管理情況評(píng)價(jià)適用于新版QMS/EMS標(biāo)準(zhǔn)）；方針制定及溝通情況； 3.2文件化信息的符合、適宜、充分性，是否滿足客戶的管理體系要求；3.3 所需資源（如人員、基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)（新版QMS/EMS標(biāo)準(zhǔn)適用）提供、控制情況；人員能力意識(shí)情況；3.4 QMS對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)運(yùn)行的策劃、要求確定、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)（如有時(shí)）、供方提供服務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)主要過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)放行過(guò)程 ,不合格輸出等控制進(jìn)

20、行評(píng)價(jià)；活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的審核評(píng)價(jià)（重點(diǎn)評(píng)述問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)、異常、觀察結(jié)果）；重點(diǎn)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要影響的過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)；如有時(shí)，對(duì)QMS需確認(rèn)的過(guò)程及控制情況評(píng)價(jià)；3.5 EMS：與組織重要環(huán)境因素相關(guān)活動(dòng)控制有效性評(píng)價(jià)；活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的審核評(píng)價(jià)（重點(diǎn)評(píng)述問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)、異常、觀察結(jié)果）；外包，包括相關(guān)方活動(dòng)控制情況；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制情況；3.6 OHSMS：與組織主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)活動(dòng)控制情況評(píng)價(jià)；外包，包括相關(guān)方活動(dòng)控制情況；活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的審核評(píng)價(jià)（重點(diǎn)評(píng)述問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)、異常、觀察結(jié)果）；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制情況；3.7 績(jī)效評(píng)價(jià):3.7.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)的

21、內(nèi)容、方法及實(shí)施情況；QMS數(shù)據(jù)和信息分析的評(píng)價(jià)；3.7.2 目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)的策劃情況；為實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)，相關(guān)職能、層次和過(guò)程目標(biāo)建立情況；測(cè)量方法是否明確；3.7.3 目標(biāo)及績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況，體系運(yùn)行以來(lái)取得的績(jī)效（如：產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的改進(jìn)、污染物排放和危險(xiǎn)源控制等的改進(jìn)、獎(jiǎng)勵(lì)和表彰等）；其他能夠表明組織質(zhì)量信譽(yù)、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平證據(jù)；當(dāng)有目標(biāo)、績(jī)效未實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)有原因分析、整改說(shuō)明評(píng)價(jià)；3.7.4 QMS：產(chǎn)品和服務(wù)合格情況；顧客滿意程度； EMS/OHSMS：合規(guī)性及守法情況評(píng)價(jià)（注：再認(rèn)證時(shí)關(guān)注組織新、改、擴(kuò)項(xiàng)目）；3.7.5 內(nèi)審、管理評(píng)審情況評(píng)價(jià)；3.8 改進(jìn)：不符合與糾正措施機(jī)制建立

22、與有效性，包括不符合調(diào)查、原因分析、制定并采取糾正和糾正措施及其有效性等；3.9 對(duì)多場(chǎng)所管控情況；輪班作業(yè)管控情況； 3.10在第一階段審核中識(shí)別的第二階段審核關(guān)注點(diǎn)的過(guò)程控制有效性；4. 監(jiān)督審核：4.1詳細(xì)評(píng)價(jià)管理體系變化情況，上次審核后發(fā)生的影響客戶管理體系的主要變更及運(yùn)行體系的資源變更控制； 4.2對(duì)管理體系持續(xù)的運(yùn)作控制情況符合性和有效性評(píng)價(jià)，對(duì)管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否及時(shí)制定并實(shí)施了有效的改進(jìn)措施； 對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要影響的過(guò)程/活動(dòng)的控制情況；4.3管理體系目標(biāo)及績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況說(shuō)明評(píng)價(jià)；如果目標(biāo)、績(jī)效沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，組織是否運(yùn)用內(nèi)審、管理評(píng)審機(jī)制進(jìn)行原因分析、實(shí)施改進(jìn)的評(píng)價(jià)；4.4

23、是否持續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)定；EMS/OHSMS合規(guī)性及守法情況，尤其關(guān)注組織新、改、擴(kuò)項(xiàng)目；4.5內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否規(guī)范和有效情況的評(píng)價(jià)；4.6對(duì)多場(chǎng)所管控制情況，輪班作業(yè)管控情況評(píng)價(jià)；5擴(kuò)大、縮小、標(biāo)準(zhǔn)換版等審核，依據(jù)審核目的和審核實(shí)施情況評(píng)價(jià)，并應(yīng)明確表述變化的部分是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，說(shuō)明評(píng)價(jià)上述第3條內(nèi)容。6.其他未盡事宜。）（三）審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及需改進(jìn)機(jī)會(huì)的說(shuō)明1.本次審核共開(kāi)出書(shū)面不符合 項(xiàng)，其中：rQMS（含EC9000及黨建）：一般不符合項(xiàng) 項(xiàng)， 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 項(xiàng)；rEMS：一般不符合項(xiàng) 項(xiàng)， 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 項(xiàng)；rOHSMS：一般不符合項(xiàng) 項(xiàng)， 嚴(yán)重不符合

24、項(xiàng) 項(xiàng)；r ：一般不符合項(xiàng) 項(xiàng)， 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 項(xiàng)。2. 需改進(jìn)方面說(shuō)明： 三、審核結(jié)論 1. 雙方確認(rèn)的管理體系認(rèn)證范圍（提示：還包括經(jīng)確認(rèn)的不適用/刪減內(nèi)容（適用于QMS/EC9000審核）；）r經(jīng)過(guò)審核，審核組和受審核方確認(rèn)本報(bào)告附件一的內(nèi)容無(wú)誤，以此作為批準(zhǔn)認(rèn)證的依據(jù)和認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容的表述；（提示：認(rèn)證范圍有變化時(shí)需說(shuō)明，并明示變化之處。如（不限于）：1）當(dāng)雙方確認(rèn)的管理體系認(rèn)證范圍與審核任務(wù)書(shū)、審核計(jì)劃不一致時(shí)；2）當(dāng)初審二階段與一階段認(rèn)證范圍不一致時(shí)；3）當(dāng)擴(kuò)大、縮小或證書(shū)信息有變化時(shí)。）r無(wú)變化（提示：1）不適用于初審、再認(rèn)證、擴(kuò)大、縮小或證書(shū)信息有變化情況；2）此處“無(wú)變化”是指

25、監(jiān)督審核時(shí)，雙方確認(rèn)的認(rèn)證范圍與當(dāng)前有效證書(shū)上的信息相比無(wú)變化。）2.審核組結(jié)論 2.1 本次審核達(dá)到審核目的：（提示：1. 結(jié)合審核時(shí)，當(dāng)不同認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍祟?lèi)型、推薦結(jié)論不同時(shí)，應(yīng)分別表述推薦結(jié)論，在相應(yīng)推薦結(jié)論后注明認(rèn)證領(lǐng)域代號(hào)及審核類(lèi)型。a)初審：r管理體系符合準(zhǔn)則的要求，運(yùn)行基本有效，推薦批準(zhǔn)認(rèn)證；r存在不符合，按要求整改后推薦認(rèn)證；r管理體系不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，不推薦認(rèn)證；b)監(jiān)督：r管理體系運(yùn)行持續(xù)有效，推薦保持認(rèn)證；r存在不符合，按要求整改后推薦保持認(rèn)證 ；r審核中發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系存在管理體系運(yùn)行失效或重大缺陷及其他符合終止現(xiàn)場(chǎng)審核的規(guī)定問(wèn)題時(shí)，推薦暫停認(rèn)證；r管理體系不能持續(xù)滿足

26、標(biāo)準(zhǔn)要求，推薦撤銷(xiāo)認(rèn)證；r經(jīng)審核，暫停證書(shū)的原因已經(jīng)消除，推薦恢復(fù)認(rèn)證資格；r經(jīng)審核，受審核方下述與認(rèn)證證書(shū)有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化，仍可以滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，推薦換發(fā)認(rèn)證證書(shū)（擴(kuò)大認(rèn)證范圍 縮小認(rèn)證范圍 標(biāo)準(zhǔn)換版（此處需明確標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及版本） ）。r經(jīng)審核，受審核方下述與認(rèn)證證書(shū)有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化，存在不符合，按要求整改后，推薦換發(fā)認(rèn)證證書(shū)（擴(kuò)大認(rèn)證范圍 縮小認(rèn)證范圍 標(biāo)準(zhǔn)換版（此處需明確標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及版本） ）。c)再認(rèn)證：r管理體系符合準(zhǔn)則的要求，運(yùn)行基本有效，推薦再認(rèn)證注冊(cè)；r存在不符合，按要求整改后推薦再認(rèn)證；r經(jīng)審核，暫停證書(shū)的原因已經(jīng)消除，推薦恢復(fù)認(rèn)證資格；r管理體系不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，不推薦再認(rèn)證；2.除以

27、上內(nèi)容外如有其他說(shuō)明，可在此說(shuō)明。）2.2 未達(dá)到審核目的： r說(shuō)明 3.終止審核說(shuō)明 （提示：終止審核需經(jīng)審核派出部門(mén)同意。此處至少包括如下內(nèi)容：（1） 終止審核原因(如受審核方對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致；其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況等)； （2）情況說(shuō)明，可能時(shí)包括下一步安排。）4. 審核組成員審核組長(zhǎng) ： 審核組其他成員：20 年 月 日5. 受審核方 受審核方代表： 20 年 月 日6. 報(bào)批 （提示：1） 結(jié)合審核時(shí)，當(dāng)不同認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍祟?lèi)型、報(bào)批意見(jiàn)不同時(shí)，應(yīng)分別表述，在相應(yīng)報(bào)批意見(jiàn)后注明認(rèn)證領(lǐng)域代號(hào)及審核類(lèi)型。a）初審報(bào)批意見(jiàn)：r管理體系滿足適用要求，運(yùn)行基本有效，建議批準(zhǔn)認(rèn)證；r管理體系運(yùn)行不滿足要求，建議不批準(zhǔn)認(rèn)