1、竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除期貨公司，內(nèi)部規(guī)章制度篇一：XXXXXX 公司期貨管理制度深圳市 XXXXXXXXXXXX 有限公司期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的管理，有效防范 和化解風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)套期保值的功能， 實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目 標(biāo)，按照國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法，結(jié)合我公司 的具體情況，特制定本管理制度。第二條公司在期貨市場(chǎng)只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進(jìn)行投機(jī) 交易。第三條期貨套期保值業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會(huì)， 包括 制定和執(zhí)行本公司有關(guān)內(nèi)部管理制度， 確保其持續(xù)有效，確保相關(guān)人 員遵守有關(guān)制度。第四條公司

2、對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行定期審查， 確保制度能夠適應(yīng)實(shí)際運(yùn) 作和新的風(fēng)險(xiǎn)控制需要。第五條公司的管理制度應(yīng)傳達(dá)到每位相關(guān)人員，每位相關(guān)人員必須理 解并貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的每位人員，必須通過(guò) 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)的資格考核和公司有關(guān)制度的考核，方能上崗開(kāi)展業(yè) 務(wù)。第二章組織機(jī)構(gòu) 期貨業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置體現(xiàn)管理的垂直性、 業(yè)務(wù)的相互制約性竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除以及職責(zé)的分離性。組織機(jī)構(gòu)及崗位的設(shè)置：（一）總經(jīng)理對(duì)期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。（二）總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務(wù)。（三）設(shè)專(zhuān)職期貨崗位和人員，負(fù)責(zé)公司的期貨的業(yè)務(wù)。（四）設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員 2 2 名，合規(guī)人員 2 2 名，交易

3、人員 2 2 名結(jié)算 人員 1 1 名，資金調(diào)撥人員 1 1 名，會(huì)計(jì)核算人員 1 1 名，檔案管理人員 1 1 名。第三章授權(quán)制度 第六條與代理機(jī)構(gòu)訂立的開(kāi)戶合同應(yīng)按公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準(zhǔn)，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授 權(quán)的人員簽署。第七條期貨業(yè)務(wù)操作實(shí)行授權(quán)管理。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交 易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約 授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨(dú)立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥 權(quán)分離。第八條交易授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)交易的人員名單、 可從事交易的具體種 類(lèi)和交易限額；交易合同簽約授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)簽約的人員名單、 可 簽約交易種

4、類(lèi)和限額；交易資金調(diào)撥授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)進(jìn)行資金調(diào)撥 的人員名單和資金限額。第九條期貨業(yè)務(wù)授權(quán)書(shū)由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán) 的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時(shí)限為其任期時(shí)間； 經(jīng)法定代 表人書(shū)面授權(quán)的人員簽約及授權(quán)的時(shí)限視法定代表人書(shū)面授權(quán)中的 規(guī)定而定。第十條授權(quán)書(shū)簽發(fā)后，應(yīng)及時(shí)通知被授權(quán)人和相關(guān)各方，并報(bào)中國(guó)證 監(jiān)竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除會(huì)備案。被授權(quán)人只有在取得書(shū)面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操 作。第十一條如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效， 應(yīng)立即由公 司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方， 并 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失

5、效之時(shí)起， 不再 享有簽發(fā)授權(quán)書(shū)的權(quán)力。第十二條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動(dòng)， 應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè) 務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。 第四章套期保值計(jì)劃第十三條套期保值計(jì)劃的制定須以本公司現(xiàn)貨實(shí)際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為目的；期貨持倉(cāng)量不得超出同期現(xiàn)貨交易總量，期貨持倉(cāng)時(shí)間應(yīng)與現(xiàn)貨交易時(shí)間相匹配，連續(xù) 1212 個(gè)月份的套期 保值頭寸總量不得超出相應(yīng)時(shí)期的套期保值額度。第十四條套期保值計(jì)劃所含時(shí)間長(zhǎng)度為十二個(gè)月，滾動(dòng)制定，每季度 根據(jù)情況修改一次，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)行。第十五條公司的實(shí)際套期保值操作超出所報(bào)套期保值計(jì)劃范圍的，須經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。第五章

6、業(yè)務(wù)流程 第十六條市場(chǎng)部據(jù)現(xiàn)貨交易的具體情況， 提出保值的初步計(jì)劃。總經(jīng) 理或其授權(quán)主管期貨業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核保值計(jì)劃，并根據(jù)全年或近期的 市場(chǎng)分析，組織會(huì)議研究和制定保值方案；期貨人員結(jié)合市場(chǎng)情況， 制訂具體的保值方案，并報(bào)期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十七條批準(zhǔn)后的具體保值方案，在公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、市場(chǎng)部、檔案管理人員處分別存檔。第十八條結(jié)算和資金調(diào)撥人員根據(jù)現(xiàn)貨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和保證金情況，確竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除定頭寸限額，并通知交易人員。第十九條期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)親自或授權(quán)期貨負(fù)責(zé)人向交易人員下達(dá)交易指令，并及時(shí)向期貨負(fù)責(zé)人回復(fù)指令下達(dá)情況。第二十條交易人員與代理機(jī)構(gòu)通過(guò)雙方

7、認(rèn)可的通訊方式初步確認(rèn)成交。第二十一條期貨負(fù)責(zé)人核查交易是否符合所下達(dá)指令。風(fēng)險(xiǎn)管理人員 核查交易是否符合具體的保值方案。第二十二條結(jié)算和資金調(diào)撥人員核查交易明細(xì)表與代理機(jī)構(gòu)發(fā)來(lái)的成交確認(rèn)是否一致。核查無(wú)誤后，結(jié)算和資金調(diào)撥人員向代理機(jī)構(gòu)、 現(xiàn)貨部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員和會(huì)計(jì)核算人員發(fā)送經(jīng)被授權(quán)人簽字的交易 確認(rèn)，并依公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行相應(yīng)的資金收付。第二十三條會(huì)計(jì)核算人員進(jìn)行財(cái)務(wù)處理并把結(jié)算結(jié)果通知相應(yīng)部門(mén)。第二十四條合規(guī)經(jīng)理核查交易過(guò)程是否合規(guī)。第二十五條利用實(shí)物交割了結(jié)期貨頭寸時(shí)，期貨交易人員應(yīng)提前對(duì)相 關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、并與結(jié)算和資金調(diào)撥人員等有關(guān)各方進(jìn)行妥善協(xié) 調(diào)，以確保交割完成。第六章風(fēng)險(xiǎn)

8、管理制度第二十六條公司須建立嚴(yán)格有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，利用事前、事中及 事后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作 風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條風(fēng)險(xiǎn)管理人員的主要職責(zé)包括：竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除（一） 制定期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序；（二） 監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策和風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序；（三） 審查代理機(jī)構(gòu)的信用情況，審查現(xiàn)貨部門(mén)的套期保值資格；（四沖核現(xiàn)貨部門(mén)的具體保值方案；（五） 核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計(jì)劃和具體交易方案;（六） 對(duì)期貨頭寸的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，保證套期保值過(guò)程的正常進(jìn)行；（七） 發(fā)現(xiàn)、報(bào)告，并按照程序處理風(fēng)

9、險(xiǎn)事故。（八） 評(píng)估、防范和化解企業(yè)期貨業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條制定完善的代理機(jī)構(gòu)開(kāi)戶程序并嚴(yán)格執(zhí)行。第二十九條對(duì)代理機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信審查。資信審查采用信用 評(píng)級(jí)咨詢、同行業(yè)咨詢、客戶群體咨詢等方式進(jìn)行，并根據(jù)代理機(jī)構(gòu) 的信用等情況，規(guī)定其每年的交易限額。第三十條期貨套期保值交易的品種、交易所及境外代理機(jī)構(gòu)必須在核準(zhǔn)的范圍內(nèi)。第三一條必須嚴(yán)格按照套期保值計(jì)劃的規(guī)定， 控制期貨頭寸建倉(cāng)總 量及持有時(shí)間。第三十二條在已經(jīng)確認(rèn)對(duì)實(shí)物合同進(jìn)行套期保值的情況下， 期貨頭寸 的建立、平倉(cāng)應(yīng)該與所保值的實(shí)物合同在數(shù)量上及時(shí)間上相匹配。 第 三十三條建立有效的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算系統(tǒng)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。 第三十

10、四 條建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處理程序。竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除第三十五條建立交易錯(cuò)單處理程序。第三十六條妥善選擇交易市場(chǎng)、交易品種及交割期，避免市場(chǎng)流動(dòng)性 風(fēng)險(xiǎn)；密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風(fēng)險(xiǎn)；合理安 排信用額度與保證金，保證套期保值過(guò)程正常進(jìn)行。第三十七條嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定安排和使用期貨從業(yè)人員、高級(jí)管理人 員及風(fēng)險(xiǎn)管理人員，加強(qiáng)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 提高人員 的綜合素質(zhì)。第三十八條設(shè)立符合要求的交易、 通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定 可靠的維護(hù)能力，保證交易系統(tǒng)正常運(yùn)行。第三十九條涉及司法訴訟時(shí)，應(yīng)該評(píng)估對(duì)正在進(jìn)行的期貨交易及對(duì)信用狀況產(chǎn)生的負(fù)面影響，并采

11、取相應(yīng)措施防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第七章監(jiān)督管理制度第四十條每月前 1010 個(gè)工作日內(nèi)向公司董事會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上月境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)情況。包括：（一）期貨交易信用額度及授信機(jī)構(gòu)；（二）已占用的期貨交易保證金金額；（三）持倉(cāng)期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉(cāng)方向、浮動(dòng)盈虧金額；（四）期貨交易平倉(cāng)合約品種、月份、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)位、平倉(cāng)盈虧金額；（五）交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地；（六）期貨交易相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況；第四十一條有下列行為時(shí)，須自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起 1010 個(gè)工作日內(nèi)， 辦竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除理許可證變更：（一）變更法定代表人；（二）變更名稱(chēng)、住所；（三）變更注冊(cè)資本；第四十二條接受公

12、司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行日常檢查：（一）設(shè)立或變更事項(xiàng)的審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)是否完備；（二）申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；篇二：期貨內(nèi)部控制制度期貨套期保值內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司對(duì)期貨套期保值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，有效防范和化解 風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定本管 理制度。第二條公司在期貨市場(chǎng)以從事套期保值交易為主，不得進(jìn)行投機(jī)交易。公司的期貨套期保值業(yè)務(wù)只限于在期貨交易所交易的PVcPVc 期貨 品種，主要目的是用來(lái)回避現(xiàn)貨交易中價(jià)格波動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第三條公司在銷(xiāo)售分公司內(nèi)部設(shè)立期貨部門(mén)， 負(fù)責(zé)制訂公司期貨套期 保值業(yè)務(wù)等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，核準(zhǔn)交易決策。第四條公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)公司期貨套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制 政策和程序的評(píng)價(jià)和監(jiān)督，及時(shí)識(shí)別相關(guān)的內(nèi)部控制缺陷并采取補(bǔ)救 措施。第五條公司建立向董事會(huì)提供關(guān)于期貨套期保值業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，明竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除確報(bào)告類(lèi)型及內(nèi)容，報(bào)告時(shí)間及頻率，明確從事此業(yè)務(wù)的每一崗位和 相關(guān)人員在組織中的報(bào)告關(guān)系，理解并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行本管理制度。 公 司期貨部門(mén)和審計(jì)部門(mén)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告交易及相關(guān)業(yè)務(wù)情況。第六條公司董事會(huì)根據(jù)期貨部門(mén)和審計(jì)部門(mén)的報(bào)告， 定期或不定期對(duì) 現(xiàn)行的期貨