1、深圳商事登記制度改革深圳商事登記制度改革的價值取向及實務(wù)運用的價值取向及實務(wù)運用報告人：蔡元慶報告人：蔡元慶 教授教授深圳大學(xué)法學(xué)院深圳大學(xué)法學(xué)院序言序言20122012年年1010月月3030日，深圳市日，深圳市五屆人大常委會第十八次五屆人大常委會第十八次會議在舉行第二次全體會會議在舉行第二次全體會議后閉幕，會議表決通過議后閉幕，會議表決通過深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定若干規(guī)定，并于明年，并于明年3 3月月1 1日起實施。日起實施。規(guī)定規(guī)定為我市構(gòu)建為我市構(gòu)建“寬寬進(jìn)嚴(yán)管進(jìn)嚴(yán)管”的商事登記新模的商事登記新模式提供法律保障。式提供法律保障。23目錄目錄1商事登記若干規(guī)定商事

2、登記若干規(guī)定產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景2改革商事登記制度的原因改革商事登記制度的原因3商事登記若干規(guī)定商事登記若干規(guī)定的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容4商事登記若干規(guī)定商事登記若干規(guī)定中的焦點中的焦點一、一、規(guī)定規(guī)定產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景20102010年年8 8月，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳大學(xué)聯(lián)手展開深圳市商月，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳大學(xué)聯(lián)手展開深圳市商事登記制度改革的項目調(diào)研工作。事登記制度改革的項目調(diào)研工作。20102010年年1212月，初步完成項目調(diào)研工作，形成改革的基本框架。月，初步完成項目調(diào)研工作，形成改革的基本框架。20112011年初，市場監(jiān)督管理局出臺，簡化市場登記年初，市場監(jiān)督管理局出

3、臺，簡化市場登記2828條，對部分商事條，對部分商事登記事項開始試點。登記事項開始試點。20112011年年6 6月，完成項目調(diào)研工作。月，完成項目調(diào)研工作。20112011年下半年，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳市法制辦開始擬定具年下半年，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳市法制辦開始擬定具體的規(guī)則。體的規(guī)則。20122012年年3 3月，國家工商總局出臺意見，明確支持廣東省在深圳和珠月，國家工商總局出臺意見，明確支持廣東省在深圳和珠海橫琴新區(qū)開展商事登記制度改革試點。海橫琴新區(qū)開展商事登記制度改革試點。20122012年年6 6月，一審月，一審20122012年年1010月，通過。月，通過。4二、商事

4、登記制度改革的原因二、商事登記制度改革的原因1. 1. 舊的商事登記制度存在的主要問題舊的商事登記制度存在的主要問題登記主體的種類繁多、登記的內(nèi)容廣泛登記主體的種類繁多、登記的內(nèi)容廣泛 規(guī)范文件多，內(nèi)容多元以營業(yè)執(zhí)照為證明載體的主體資格和經(jīng)營資格雙重登記以營業(yè)執(zhí)照為證明載體的主體資格和經(jīng)營資格雙重登記營業(yè)執(zhí)照的證明效力不明顯營業(yè)執(zhí)照的證明效力不明顯以市場準(zhǔn)入為主要功能以市場準(zhǔn)入為主要功能登記準(zhǔn)入門檻過高，效率低下登記準(zhǔn)入門檻過高，效率低下 大量前置審批程序登記與監(jiān)管捆綁登記與監(jiān)管捆綁 登記事項的多寡與監(jiān)管并不對應(yīng)562. 2. 商事登記制度的價值分析商事登記制度的價值分析商事登記商事登記的價值

5、的價值 秩序價值秩序價值 過分重視秩序價值，過分重視秩序價值，就必然會關(guān)注就必然會關(guān)注“監(jiān)監(jiān)督督”、“管理管理”。 自由價值自由價值營業(yè)自由營業(yè)自由登記自由登記自由企業(yè)自治企業(yè)自治 安全價值安全價值 秩序價值得以重視，秩序價值得以重視，換回的并不當(dāng)然是換回的并不當(dāng)然是安全。安全。 對公權(quán)力的過分依對公權(quán)力的過分依賴，反而喪失自救賴，反而喪失自救功能，得不到安全功能，得不到安全 效率價值效率價值行政機(jī)關(guān)的辦事效率行政機(jī)關(guān)的辦事效率商事主體的設(shè)立效率商事主體的設(shè)立效率3. 3. 前置審批制度存在的主要弊端前置審批制度存在的主要弊端邏輯混亂，實踐尷尬邏輯混亂，實踐尷尬前置審批與商事登記存在重復(fù)登記前

6、置審批與商事登記存在重復(fù)登記名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度的功能錯位名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度的功能錯位營業(yè)準(zhǔn)入登記與商事登記程序銜營業(yè)準(zhǔn)入登記與商事登記程序銜接的制度安排，加重了商事登記接的制度安排，加重了商事登記部門的審查和監(jiān)管部門的審查和監(jiān)管矯矯枉枉過過正、程序正、程序絕絕境境打擦打擦邊邊球、滋生腐球、滋生腐敗敗商事登記部門和營業(yè)準(zhǔn)入部門責(zé)商事登記部門和營業(yè)準(zhǔn)入部門責(zé)任混亂、相互推諉任混亂、相互推諉“誰審批誰監(jiān)管誰審批誰監(jiān)管”被異化為被異化為“少審批少審批少監(jiān)管少監(jiān)管”或或“不審批不監(jiān)管不審批不監(jiān)管”例如：教育機(jī)構(gòu)、美容美發(fā)業(yè)、網(wǎng)吧例如：教育機(jī)構(gòu)、美容美發(fā)業(yè)、網(wǎng)吧。784. 4. 營業(yè)執(zhí)照證明體系存在的主要弊端

7、營業(yè)執(zhí)照證明體系存在的主要弊端營業(yè)執(zhí)照雙重證明效力與吊銷營業(yè)執(zhí)照法律效力之沖突營業(yè)執(zhí)照雙重證明效力與吊銷營業(yè)執(zhí)照法律效力之沖突吊銷執(zhí)照主體消滅說吊銷執(zhí)照主體消滅說 國家工商行政管理局關(guān)于企業(yè)登記管理若干問題的執(zhí)行意見（企字1999第173號）和對企業(yè)經(jīng)營期限有關(guān)問題的答復(fù)（工商企字2000第160號） 上海高級人民法院2000年關(guān)于在民事訴訟法中企業(yè)法人終止后訴訟主體和責(zé)任承擔(dān)的若干問題的處理意見吊銷執(zhí)照主體存在說吊銷執(zhí)照主體存在說 最高人民法院通過法經(jīng)200023號、法經(jīng)200024號市場退出機(jī)制失靈、市場無力進(jìn)行自我凈化合法經(jīng)營權(quán)證明效力虛化，增加交易成本合法經(jīng)營權(quán)證明效力虛化，增加交易成

8、本交易中營業(yè)執(zhí)照作用被虛化交易中營業(yè)執(zhí)照作用被虛化加重年檢的作用加重年檢的作用時常會違反一事不二罰的行政處罰原則時常會違反一事不二罰的行政處罰原則5. 5. 營業(yè)執(zhí)照登記事項存在的主要弊端營業(yè)執(zhí)照登記事項存在的主要弊端住所登記事項住所登記事項住所登記的功能由送達(dá)地公示和管轄權(quán)確定作用變?yōu)榻?jīng)營活動住所登記的功能由送達(dá)地公示和管轄權(quán)確定作用變?yōu)榻?jīng)營活動符合所在地安全要求功能符合所在地安全要求功能 少審批，少監(jiān)管 住所登記承擔(dān)部分違法建筑監(jiān)管職能？住所登記的審查條件由形式審查和法定要件審查變?yōu)閷嵸|(zhì)審查住所登記的審查條件由形式審查和法定要件審查變?yōu)閷嵸|(zhì)審查和任意要件審查。和任意要件審查。住所與經(jīng)營場所

9、的差異住所與經(jīng)營場所的差異 住所登記對應(yīng)的是商事主體，而經(jīng)營場所監(jiān)管對應(yīng)的是經(jīng)營行為注冊資本登記事項注冊資本登記事項注冊資本的信用價值注冊資本的信用價值實收資本登記的目的實收資本登記的目的虛假出資、抽逃出資的尷尬虛假出資、抽逃出資的尷尬9三、三、商事登記若干規(guī)定商事登記若干規(guī)定的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容1. 1. 深圳商事登記制度的改革思路深圳商事登記制度的改革思路確認(rèn)商事主體資格和公示效力確認(rèn)商事主體資格和公示效力以市場作為資源配置的基礎(chǔ)性方式和主要手段以市場作為資源配置的基礎(chǔ)性方式和主要手段提倡社會和企業(yè)自我管理提倡社會和企業(yè)自我管理做好構(gòu)建信用社會的基礎(chǔ)性工作做好構(gòu)建信用社會的基礎(chǔ)性工作理順營

10、業(yè)準(zhǔn)入部門與商事登記部門的職能理順營業(yè)準(zhǔn)入部門與商事登記部門的職能為全國商事登記制度做好改革的探路工作為全國商事登記制度做好改革的探路工作10完善商事主體誠信體系，強(qiáng)化信用約束，完善商事主體誠信體系，強(qiáng)化信用約束，推動商事主體自律自治推動商事主體自律自治（第（第4 4條）條）2. 2. 企業(yè)主體資格與營業(yè)資格分離企業(yè)主體資格與營業(yè)資格分離從事一般經(jīng)營項目的，企業(yè)自主安排經(jīng)營活動從事一般經(jīng)營項目的，企業(yè)自主安排經(jīng)營活動第第1212條條 商事主體領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，依法開展經(jīng)營活動。商事主體領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，依法開展經(jīng)營活動。從事特許經(jīng)營項目的，企業(yè)憑行政許可從事經(jīng)營活動從事特許經(jīng)營項目的，企業(yè)憑行政許

11、可從事經(jīng)營活動第第1212條條 商事主體的經(jīng)營范圍中屬于法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)商事主體的經(jīng)營范圍中屬于法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的項目，取得許可審批文件后方可開展相關(guān)經(jīng)營活動。的項目，取得許可審批文件后方可開展相關(guān)經(jīng)營活動。經(jīng)營范圍由登記事項改為行政服務(wù)事項經(jīng)營范圍由登記事項改為行政服務(wù)事項第第1515條條 商事主體的經(jīng)營范圍由章程、協(xié)議、申請書等確定。商事主體的經(jīng)營范圍由章程、協(xié)議、申請書等確定。商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)制定經(jīng)營范圍分類目錄商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)制定經(jīng)營范圍分類目錄，提供指引。，提供指引。改變營業(yè)執(zhí)照的功能改變營業(yè)執(zhí)照的功能保留主體資格確認(rèn)生

12、效效力（第保留主體資格確認(rèn)生效效力（第1919條第條第1 1款）款）簡化記載事項（第簡化記載事項（第2020條）條）提示欄制度的建立（第提示欄制度的建立（第2020條第條第2 2款）款）形式多樣化形式多樣化電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)效力相同（第電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)效力相同（第2323條）條）113. 3. 強(qiáng)化登記主體的自律自治強(qiáng)化登記主體的自律自治對登記事項的合法性、真實性負(fù)責(zé)（第對登記事項的合法性、真實性負(fù)責(zé)（第9 9條第條第3 3款）款）申申請請人人對對住所或者住所或者經(jīng)營場經(jīng)營場所的合法性、所的合法性、真實真實性性負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)（第（第13條條第第2款）款）股東對注冊資本繳付情況的真實性負(fù)責(zé)（第股東對

13、注冊資本繳付情況的真實性負(fù)責(zé)（第1717條第條第3 3款）款）對實收資本繳付情況的真實性負(fù)責(zé)（第對實收資本繳付情況的真實性負(fù)責(zé)（第1818條）條）出資方式、時間等自行約定（第出資方式、時間等自行約定（第1717條第條第1 1款）款）商事主體對年度報告內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)（第商事主體對年度報告內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)（第2828條第條第4 4款）款）商事主體應(yīng)當(dāng)對申報內(nèi)容和提交材料的真實性作出承諾（商事主體應(yīng)當(dāng)對申報內(nèi)容和提交材料的真實性作出承諾（第第3737條第條第1 1款）款）12134. 4. 減少行政干預(yù)、提高政府效率減少行政干預(yù)、提高政府效率登記事項登記事項備案事項備案事項n 名稱名稱n 住所或者

14、經(jīng)營場所住所或者經(jīng)營場所n 類型類型n 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人n 出資總額出資總額n 營業(yè)期限營業(yè)期限n 投資人姓名及其出資額投資人姓名及其出資額p 章程或者協(xié)議章程或者協(xié)議p 經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍p 董事、監(jiān)事、高級管理人員姓名董事、監(jiān)事、高級管理人員姓名p 清算組成員及負(fù)責(zé)人清算組成員及負(fù)責(zé)人p 商事主體特區(qū)外子公司或者分支商事主體特區(qū)外子公司或者分支 機(jī)構(gòu)登記情況。機(jī)構(gòu)登記情況。（1 1）重新界定商事登記與商事備案事項）重新界定商事登記與商事備案事項4. 4. 減少行政干預(yù)、提高政府效率減少行政干預(yù)、提高政府效率（2 2）審查形式的改變）審查形式的改變商事登記機(jī)關(guān)對申請人提交的材料進(jìn)行形式審查。注冊資

15、本認(rèn)繳制（3 3）提高工作效率）提高工作效率材料不齊全或者不符合法定形式的，一個工作日一個工作日內(nèi)一一次性次性告知三個工作日內(nèi)予以登記予以登記辦理商事登記不得收取費用不得收取費用14155. 5. 創(chuàng)新和健全商事主體監(jiān)管體制創(chuàng)新和健全商事主體監(jiān)管體制規(guī)定規(guī)定下的商事主體監(jiān)管模式下的商事主體監(jiān)管模式登記機(jī)關(guān)的監(jiān)管責(zé)任登記機(jī)關(guān)的監(jiān)管責(zé)任 無照經(jīng)營 虛假登記 未按規(guī)定變更登記事項的（第第2525條條）登記機(jī)關(guān)的配合事項登記機(jī)關(guān)的配合事項 無證經(jīng)營 其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿或者被依法吊銷、撤銷、注銷，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動的（第第2626條條）監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制對不屬于本部門職責(zé)范圍的違法行為，應(yīng)及

16、時告知有關(guān)部門涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（第第2727條條）6. 6. 經(jīng)營異常名錄制度經(jīng)營異常名錄制度一般情形一般情形載入經(jīng)營異常名錄的情形載入經(jīng)營異常名錄的情形不按時提交年度報告的通過住所無法聯(lián)系的載入后果載入后果負(fù)有個人責(zé)任的投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的相關(guān)違法信息納入信用監(jiān)管體系。移出經(jīng)營異常名錄的條件移出經(jīng)營異常名錄的條件移除申請 載入經(jīng)營異常名錄未滿五年 載入經(jīng)營異常名錄事由消失的核實后，移出經(jīng)營異常名錄，恢復(fù)商事登記簿記載永久載入永久載入永久載入經(jīng)營異常名錄的情形永久載入經(jīng)營異常名錄的情形載入經(jīng)營異常名錄滿五年的違反企業(yè)名稱登記管理規(guī)定，經(jīng)商事登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正逾期不改的載入后果載入后果不得恢復(fù)記載于商事登記簿，其名稱不受保護(hù)，以注冊號代替名稱商事主體及其投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員仍應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。異議及救濟(jì)異議及救濟(jì)異議：可以依法申請行