1、如何開(kāi)展供應(yīng)商審核工作如何開(kāi)展供應(yīng)商審核工作寫(xiě)在前面的幾句話寫(xiě)在前面的幾句話l明確目的 把握關(guān)鍵l共同分享 重在梳理l拋開(kāi)條款 培養(yǎng)思路l學(xué)會(huì)專業(yè) 注意技巧內(nèi)容概要內(nèi)容概要l做審核必須了解的幾個(gè)概念l審核的基本流程l審核前的準(zhǔn)備工作l現(xiàn)場(chǎng)審核工作的開(kāi)展l審核報(bào)告和后期跟進(jìn)做審核必須了解的幾個(gè)概念做審核必須了解的幾個(gè)概念審核審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求審核委托方審核委托方要求審核的組織或人員審核方案審核方案針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核技術(shù)專家技術(shù)專

2、家提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)人員審核員審核員有能力實(shí)施審核的人員審核組審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員受審核方受審核方被審核的組織或人員審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果審核證據(jù)審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息審核結(jié)論審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果做審核必須了解的幾個(gè)概念做審核必須了解的幾個(gè)概念不同點(diǎn)不同點(diǎn)第一方審核（內(nèi)審）第一方審核（內(nèi)審）第二方審核第二方審核第三方審核第三方審核定義由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。由外

3、部獨(dú)立的組織進(jìn)行，這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。提出人組織的管理者顧客獨(dú)立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)執(zhí)行人組織的內(nèi)審員或聘請(qǐng)的外部審核人員顧客或顧客委托其他人員獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核人員，必須是國(guó)家注冊(cè)審核員審核目的查證體系的符合性評(píng)價(jià)、選擇、控制供方認(rèn)證注冊(cè)主要審核準(zhǔn)則組織的質(zhì)量管理體系文件和產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)組織與顧客簽定的合同中規(guī)定的要求ISO9001：2008要求，組織的質(zhì)量管理體系文件；組織適用的法律法規(guī)對(duì)不符合項(xiàng)目的處置和改進(jìn)建議在總結(jié)審核時(shí)，可以對(duì)不符合項(xiàng)目提出糾正措施的建議，可以對(duì)體系提出具體改進(jìn)的建議可以隨時(shí)提出糾正措施的建議或意見(jiàn)，可以對(duì)體系提出改進(jìn)意見(jiàn)一般不能對(duì)不符

4、合項(xiàng)目提出任何糾正措施的要求，可以對(duì)體系提出原則性改進(jìn)建議，不能提具體改進(jìn)建議舉例公司每年的內(nèi)審Walmart委托SGS對(duì)桑菲審核、Philips對(duì)桑菲審核如天祥認(rèn)證公司對(duì)桑菲進(jìn)行審核。相同點(diǎn)1、審核必須客觀、系統(tǒng)、獨(dú)立；2、按照審核的程序和要求進(jìn)行；3、審核結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入；4、對(duì)不符合項(xiàng)目跟進(jìn)；5、審核的過(guò)程形成必要的文件；桑菲對(duì)供應(yīng)商的審核做審核必須了解的幾個(gè)概念做審核必須了解的幾個(gè)概念l審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別審核方案審核計(jì)劃定義針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核一項(xiàng)審核活動(dòng)及安排主要內(nèi)容對(duì)一個(gè)特定的時(shí)間段進(jìn)行策劃、確定審核形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提

5、供審核的資源所有活動(dòng)。規(guī)定一次審核活動(dòng)的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工的文件管理與實(shí)施對(duì)審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理審核計(jì)劃經(jīng)過(guò)審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組按計(jì)劃實(shí)施審核。關(guān)系審核方案包括審核計(jì)劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求審核計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定。編制審核計(jì)劃是審核方案實(shí)施中的一項(xiàng)活動(dòng)，審核計(jì)劃是審核方案的記錄舉例Sangfei安排的供應(yīng)商年度審核單一一次供方審核的日程安排審核的基本流程審核的基本流程審核的啟動(dòng)審核的啟動(dòng)文件評(píng)審的實(shí)施文件評(píng)審的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施審核報(bào)告的編制和發(fā)放審核報(bào)告的

6、編制和發(fā)放審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施審核前的準(zhǔn)備審核前的準(zhǔn)備 at SF審核后的安排審核后的安排 at SF審核審核ing at Supplier審核前的準(zhǔn)備工作審核前的準(zhǔn)備工作l審核啟動(dòng)確定審核組長(zhǎng)確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則建立審核組與審核方建立初步聯(lián)系l文件評(píng)審的實(shí)施（在供應(yīng)商審核中可根據(jù)審核進(jìn)度，選擇在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施）評(píng)審相關(guān)的管理體系文件，包括記錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃審核組工作分配編制審核檢查表準(zhǔn)備工作文件審核前的準(zhǔn)備工作審核前的準(zhǔn)備工作l桑菲在實(shí)施供應(yīng)商審核前必須的準(zhǔn)備工作？明確審核目的：1)選擇認(rèn)證新供應(yīng)商：重點(diǎn)在于全面評(píng)估供方提供符合要

7、求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力，也可包括桑菲公司體系要求的內(nèi)容，如環(huán)保及可持續(xù)發(fā)展的要求。2)供應(yīng)商年度審核：綜合評(píng)估供方年度的品質(zhì)及交期表現(xiàn)，提出要求對(duì)供方施加影響，必須包括體系要求的RoHS及可持續(xù)發(fā)展方面的審核。3)制程審核：對(duì)于現(xiàn)行項(xiàng)目或即將合作的項(xiàng)目進(jìn)行的有針對(duì)性的審核，需明確桑菲的要求。確定審核組長(zhǎng)及成員：采購(gòu)、SQE/PQE、研發(fā)、工程、QS現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備1）審核計(jì)劃的制定：根據(jù)審核目的，注意側(cè)重2）審核組人員的工作分配：-采購(gòu):側(cè)重貨倉(cāng)、訂單評(píng)審、客戶服務(wù)，客戶滿意度調(diào)查交付能力方面-SQE/PQE:各方面均兼顧,側(cè)重IQC/IPQA/OQC,供應(yīng)商管理,制程控制,品質(zhì)工具的應(yīng)用-研發(fā)/

8、工程:設(shè)備儀器的管理/工程變更/研發(fā)及新產(chǎn)品導(dǎo)入流程/制成控制/技術(shù)能力-QS:桑菲體系要求對(duì)供方的影響,如環(huán)保及可持續(xù)發(fā)展的要求,/文控及外來(lái)文件的管理/可各方面均兼顧,最終從體系的標(biāo)準(zhǔn)判定供方持續(xù)改進(jìn)的能力.一般在新供應(yīng)商和年度審核時(shí)加入.3）準(zhǔn)備審核文件：檢查表、供方的自我評(píng)估（基本了解供方提供產(chǎn)品的基本工藝流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)，產(chǎn)品能力、設(shè)備能力等基本要求）、近期品質(zhì)和交期的表現(xiàn)等通知供應(yīng)商審核安排，明確審核聯(lián)絡(luò)和陪同人，聯(lián)絡(luò)車輛；審核計(jì)劃審核計(jì)劃For ExampleDateTimeTeam A:Tina WeiAlice LeeGladys MeiTeam B:JohnLai LiKe

9、n FuTeam C:Denny Zhang10:30-11:0011:00-11:3011:30-12:0012:00-13:0013:00-14:0014:00-15:00Customer Support 1.Law and regulationmanagement2. Training15:00-16:40Supplier QualityEmployee interview16:40-17:0017:00-17:30Multek Annual Audit Agenda 2007System Review : 1.Policy & Objectives (KPI) 2.Management

10、 review 3.Documentcontrol4.Internal audit 5. CAR system23-NovClosing meetingQuick LunchOpening meetingFactory VisitAudit team internal meetingBusiness Review: 1.Quality and delivery performance review for past 12 months2. Product capacity review for next 12 months3. Quality roadmap and Technology ro

11、admap review4. Human Resource reviewProcess Control現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展l舉行首次會(huì)議彼此介紹參會(huì)人員；介紹審核的目的，并提出審核結(jié)果的后續(xù)影響；確認(rèn)審核計(jì)劃，與受審核方達(dá)成一致；簡(jiǎn)要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施；其他（必要時(shí)，包括供方公司簡(jiǎn)介）注意：時(shí)間最好要控制在半小時(shí)內(nèi)。l現(xiàn)場(chǎng)審核l審核組成員內(nèi)部溝通，準(zhǔn)備審核結(jié)論l舉行末次會(huì)議（對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行公布、對(duì)不同意見(jiàn)可進(jìn)行討論，提出改進(jìn)要求）現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展l審核的實(shí)施理順審核思路（由部門展開(kāi)，由過(guò)程展開(kāi)，實(shí)際操作中基本以部門為基礎(chǔ)按過(guò)程展開(kāi)審核的較多）重視檢查表的作

12、用（指導(dǎo)、備忘、時(shí)間控制、幫助記錄的習(xí)慣）審核中溝通提問(wèn)，信息收集的技巧；控制時(shí)間、把握重點(diǎn)l一般現(xiàn)場(chǎng)制程審核路線如下：現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For Example7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境8.4 數(shù)據(jù)分析貨倉(cāng)貨倉(cāng)來(lái)料檢驗(yàn)來(lái)料檢驗(yàn)制程控制制程控制出貨檢驗(yàn)出貨檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For

13、Examplel貨倉(cāng)的檢查表物料的搬運(yùn)與儲(chǔ)存環(huán)境，特別是貴重物料倉(cāng)（ESD、溫濕度、陽(yáng)光、灰塵、漏水等方面）貨倉(cāng)的區(qū)域劃分及標(biāo)識(shí)（5S、檢驗(yàn)狀態(tài)、收貨標(biāo)識(shí)、Rohs符合性、不合格品的標(biāo)識(shí)與隔離）先進(jìn)先出控制貨倉(cāng)可能使用的測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)狀態(tài)（如：電子稱、溫度計(jì)）對(duì)客供物料的管理，特別是桑菲產(chǎn)品相關(guān)物料貨倉(cāng)人員的培訓(xùn)，特別是化學(xué)品倉(cāng)管理人員的培訓(xùn)、叉車工等特殊工種的資質(zhì)?，F(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For Examplel來(lái)料檢查表IQC檢驗(yàn)人員的能力（檢驗(yàn)WI、抽樣計(jì)劃，包括Rohs檢測(cè)能力等）檢驗(yàn)WI、檢驗(yàn)規(guī)格、圖紙、檢驗(yàn)記錄（是否符合桑菲產(chǎn)品的要求、是否受控）檢驗(yàn)樣板的控制來(lái)料不合格

14、的處理，包括Rohs檢測(cè)不合格的處理IQC使用的測(cè)量工具的校驗(yàn)狀態(tài)IQC檢驗(yàn)環(huán)境的要求，如溫濕度、ESDIQC檢驗(yàn)產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For Examplel制程控制檢查表現(xiàn)場(chǎng)是否有受控WI，操作員是否按WI的內(nèi)容操作；生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)記錄工裝夾具的管理及維護(hù)保養(yǎng)（驗(yàn)收標(biāo)簽、電批扭力、焊錫溫度等）*對(duì)關(guān)鍵特殊工序（產(chǎn)品的輸入不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證，使產(chǎn)品交付后才能顯現(xiàn)的這類過(guò)程）的控制，如，焊錫、噴涂等，包括人、機(jī)、料、環(huán)的控制并記錄；在線產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、不合格品的標(biāo)識(shí)與隔離；測(cè)試系統(tǒng)，包括測(cè)試設(shè)備和夾具的校準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用（如GRR、SPC、C

15、PK）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境要求，如溫濕度、ESD現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量，如控制計(jì)劃、首件檢查、IPQC的抽檢等現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For Examplel出貨檢查檢查表OQC檢驗(yàn)人員的能力（檢驗(yàn)WI、抽樣計(jì)劃，包括Rohs檢測(cè)能力等）檢驗(yàn)WI、檢驗(yàn)規(guī)格、圖紙、檢驗(yàn)記錄（是否符合桑菲產(chǎn)品的要求、是否受控）OQC檢驗(yàn)樣板的控制OQC檢查不合格的處理流程O(píng)QC使用的測(cè)量工具的校驗(yàn)狀態(tài)OQC檢驗(yàn)環(huán)境的要求，如溫濕度、ESDOQC檢驗(yàn)產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展For Examplel還需要關(guān)注的過(guò)程（基于供方現(xiàn)有文件要求，添加桑菲產(chǎn)品特殊的要求）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程（必要時(shí)）：策

16、劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等新產(chǎn)品導(dǎo)入流程（屬于設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程的后半段，一般OEM工廠涉及較多）：合同訂單評(píng)審（物料、制程能力、品質(zhì)、交期等多方評(píng)審）、制樣、樣品確認(rèn)、試產(chǎn)、量產(chǎn)等工程變更的管理：申請(qǐng)、評(píng)審、批準(zhǔn)、確認(rèn)、實(shí)施等；采購(gòu)及供應(yīng)商管理：物料的控制等級(jí)、供應(yīng)商的選擇和認(rèn)證（合格供應(yīng)商名錄）、日常供應(yīng)商的監(jiān)控與管理交期的管理：關(guān)注準(zhǔn)時(shí)交付SF產(chǎn)品的能力，如產(chǎn)能和效率、生產(chǎn)排拉等客戶投訴與客戶滿意度的處理：投訴處理的糾正預(yù)防行動(dòng)8D，響應(yīng)速度，對(duì)滿意度評(píng)分低的項(xiàng)目進(jìn)行檢討并改進(jìn)測(cè)量?jī)x器的管理：臺(tái)帳、校驗(yàn)計(jì)劃、校驗(yàn)指引、校驗(yàn)記錄（包括外校和內(nèi)校）、校驗(yàn)人員資格等，可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核的抽樣設(shè)備

17、維護(hù)管理：設(shè)備清單、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及記錄，設(shè)備故障率等，可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核的抽樣人力資源管理：培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施的記錄、SF對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的要求、可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核的抽樣內(nèi)審與管理評(píng)審（必要時(shí)）：在年度審核和選擇認(rèn)證審核中，可以體現(xiàn)該公司持續(xù)改進(jìn)的能力?？沙掷m(xù)發(fā)展的要求EHS方面：由于桑菲通過(guò)的體系較多，EHS方面要求對(duì)供方施加影響，所以在年度審核和供應(yīng)商選擇認(rèn)證一定要有這方面的要求，識(shí)別出此類工廠的風(fēng)險(xiǎn)，簽訂環(huán)保協(xié)議、可持續(xù)發(fā)展協(xié)議、關(guān)注三廢排放許可、化學(xué)品控制、消防安全、雇用童工、勞動(dòng)合同的簽訂等等現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展信息收集信息收集l對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)的文件、記錄、計(jì)劃、報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境

18、和活動(dòng)，操作進(jìn)行的觀察、檢查來(lái)獲得信息。如：把要審核的文件、記錄及現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、操作等列入檢查表去審核；根據(jù)文件清單抽查其中若干種文件，檢查編制、審核、批準(zhǔn)分發(fā)、更改、評(píng)審，過(guò)期控制的情況；觀察特殊過(guò)程的操作，要求操作工說(shuō)明作業(yè)要求，控制參數(shù)，并對(duì)不一致處進(jìn)行核查追問(wèn)；根據(jù)來(lái)料檢驗(yàn)記錄，追查相應(yīng)的采購(gòu)訂單、合格供應(yīng)商名單，檢驗(yàn)計(jì)劃，檢驗(yàn)報(bào)告，不合格品的處理；觀察成品檢驗(yàn)員的檢驗(yàn)，核對(duì)成品檢驗(yàn)文件，判斷其工作熟練程度和正確性，必要時(shí)可請(qǐng)另一名檢驗(yàn)員作同樣的檢驗(yàn)，檢查檢驗(yàn)結(jié)果的再現(xiàn)性；檢查顧客的反饋記錄，跟蹤處理結(jié)果，檢查內(nèi)部溝通，以及對(duì)外部信息，客戶滿意程度的監(jiān)視、測(cè)量與改進(jìn)；現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核的工作開(kāi)展審核證據(jù)的記錄審核證據(jù)的記錄l應(yīng)對(duì)所獲得得審核證據(jù)作適當(dāng)?shù)挠涗?，是審核發(fā)現(xiàn)的依據(jù)，包括符合和不符合的審核證據(jù)；l一般包括：時(shí)間、地點(diǎn)、被審核人員及其職務(wù)、文件或記錄的名稱、編號(hào)，被審核的過(guò)程、產(chǎn)品、材料、設(shè)備的相關(guān)信息，不符合的實(shí)施及證據(jù)的必要細(xì)節(jié)；l保證可追溯性l