1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)大綱課程代碼：ECON2016課程性質(zhì)：專業(yè)必修課程授課對(duì)象：經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)開(kāi)課學(xué)期：秋總學(xué)時(shí)：54學(xué)時(shí)學(xué) 分：3學(xué)分講課學(xué)時(shí)：54學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)學(xué)時(shí)：學(xué)時(shí)實(shí)踐學(xué)時(shí)：學(xué)時(shí)指定教材：袁慶明，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程（第二版），中國(guó)發(fā)展出版社，2014年 參考書(shū)目1、科斯 著；盛洪，陳郁（譯）.企業(yè)、市場(chǎng)與法律.上海：上海三聯(lián)書(shū)店，20092、諾思，托馬斯著；厲以平，蔡磊（譯）.西方世界的興起.北京：華夏出版社， 20093、威廉姆森著；段毅才，王偉（譯）.資本主義經(jīng)濟(jì)制度.北京：商務(wù)印書(shū)館，20024、弗魯博頓，芮切特著；姜建強(qiáng)，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)（譯）.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)交易費(fèi)用分析范式.上海：上海人民出版

2、社，20065、埃格特森著；吳經(jīng)邦（譯）.經(jīng)濟(jì)行為與制度.北京：商務(wù)印書(shū)館，2004.6、青木昌彥著；周黎安（譯）.比較制度分析.上海：上海遠(yuǎn)東出版社，20017、張五常.經(jīng)濟(jì)解釋.北京：商務(wù)印書(shū)館，20008、周其仁.產(chǎn)權(quán)與制度變遷一一中國(guó)改革的經(jīng)驗(yàn)研究.北京：北京大學(xué)出版社，20049、盛洪編.現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（上、下冊(cè)）.北京：北京大學(xué)出版社，2（X）410、楊瑞龍 編.企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點(diǎn).北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005 教學(xué)目的：本課程旨在介紹制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，增加學(xué)生對(duì)制度的理解，并增強(qiáng)解釋真實(shí)世界 里經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。本課程基于所用教材以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分經(jīng)典文獻(xiàn)，通過(guò)采用閱讀

3、、 思考、講授和討論等形式，幫助學(xué)生了解制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化及發(fā)展，掌握制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本 內(nèi)容和分析框架，并能運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、理論和分析方法來(lái)分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，增加 學(xué)生解釋真實(shí)世界里經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。本課程強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，尤其注重對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng) 化進(jìn)程中的制度創(chuàng)新及其變遷的分析。第一章導(dǎo)論課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展教學(xué)要點(diǎn)：介紹新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人科斯的主要理論觀點(diǎn)以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同分 支領(lǐng)域。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景教學(xué)要點(diǎn)：明確新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景和理論背景。第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象' 方法及基本假

4、設(shè)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象教學(xué)要點(diǎn)：認(rèn)識(shí)到把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的一 場(chǎng)革命。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法教學(xué)要點(diǎn)：分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的異同。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)教學(xué)要點(diǎn)：分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)于人的行為的基本假設(shè)的修正與拓 展。第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系教學(xué)要點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)修正、有發(fā)展的利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析 制度問(wèn)題。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系教學(xué)要點(diǎn)：二者是兩種不同的研究綱領(lǐng)，但又存在一定的淵源關(guān)系。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思的制度分析的關(guān)

5、系教學(xué)要點(diǎn)：馬克思的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響。第四節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位教學(xué)要點(diǎn)：科斯革命。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架和主要內(nèi)容教學(xué)要點(diǎn)：交易費(fèi)用理論和科斯定理，制度特殊的研究，制度一般的研究。思考題：1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？其時(shí)代背景和理論背景是怎樣的？2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？ 第二章交易費(fèi)用理論課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及其重大意義一、交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”教學(xué)要點(diǎn)：科斯以前的交易理論以及科斯的發(fā)現(xiàn)二、交易費(fèi)用范疇的重大意義第二節(jié)交

6、易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延一、交易費(fèi)用的內(nèi)涵教學(xué)要點(diǎn)：揭示交易費(fèi)用的本質(zhì)特征。二、交易費(fèi)用的外延教學(xué)要點(diǎn)：明確對(duì)象范圍和具體項(xiàng)目。第三節(jié)交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì)一、交易費(fèi)用的決定因素教學(xué)要點(diǎn)：威廉姆森的框架。二、交易費(fèi)用的性質(zhì)第四節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量一、交易費(fèi)用測(cè)量的困難二、交易費(fèi)用測(cè)量教學(xué)要點(diǎn)：微觀層次和宏觀層次的交易費(fèi)用測(cè)量及其相互關(guān)系思考題：1、如何理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延？2、交易費(fèi)用的決定因素有哪些？3、交易費(fèi)用有哪些性質(zhì)？ 第三章科斯定理課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)外部性及其解決思路一、外部性及其后果教學(xué)要點(diǎn)：外部性的含義、類型及后果。二、解決外部性的思路教學(xué)要點(diǎn)：傳統(tǒng)思路與科斯的新思路

7、。第二節(jié)科斯定理的構(gòu)成與證明一、科斯第一定理教學(xué)要點(diǎn)：第一定理的含義、舉例說(shuō)明。 科蚓第一在理i教事要E：第二定理的含義及地位。三、科斯第三定理教學(xué)要點(diǎn)：第三定理的三種表述。第三節(jié) 科斯定理受到的批評(píng)及評(píng)價(jià)一、科斯定理與談判力量教學(xué)要點(diǎn)：薩繆爾森的批評(píng)。二、科斯定理與財(cái)富分配教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)界定對(duì)財(cái)富分配和資源配置效率的影響。三、科斯定理與談判環(huán)境及談判當(dāng)事人教學(xué)要點(diǎn)：對(duì)科斯的談判框架的批評(píng)。第四節(jié)科斯定理的意義一、科斯定理的意義教學(xué)要點(diǎn)：理論意義、實(shí)踐意義、方法論意義思考題：1、什么是外部性？解決外部性的思路有哪些？2、舉例說(shuō)明科斯第一定理、第二定理、第三定理。3、如何評(píng)價(jià)科斯定理？ 第四章產(chǎn)

8、權(quán)理論課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成與類型一、產(chǎn)權(quán)的含義教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的不同界定外部性的含義、類型及后果。二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本要素。三、產(chǎn)權(quán)的類型教學(xué)要點(diǎn)：私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的屬性與功能一、產(chǎn)權(quán)的屬性教學(xué)要點(diǎn)：（非）排他性、（不）可分割性、（不）可讓渡性、（不）清晰性。二、產(chǎn)權(quán)的功能教學(xué)要點(diǎn)：激勵(lì)與約束功能。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源、界定與保護(hù)一、產(chǎn)權(quán)的起源教學(xué)要點(diǎn)：原始模型、擴(kuò)展模型。二、產(chǎn)權(quán)的界定教學(xué)要點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)界定的相對(duì)性。三、產(chǎn)權(quán)的保護(hù)教學(xué)要點(diǎn)：無(wú)國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、有國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，諾斯悖論第四節(jié)產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其效率一、

9、產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其原因教學(xué)要點(diǎn)：多樣性的原因，舉例，公共物品的提供問(wèn)題。一、不同產(chǎn)權(quán)安排的效率比較教學(xué)要點(diǎn)：比較標(biāo)準(zhǔn)，私有產(chǎn)權(quán)的效率、共有產(chǎn)權(quán)的效率。一、共有產(chǎn)權(quán)的效率損失：公地悲劇教學(xué)要點(diǎn)：公地悲劇的含義、類型、原因與對(duì)策。思考題：1、如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？2、如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能？3、什么是“諾斯悖論” ？如何減少和避免“諾斯悖論” ？4、公地悲劇的原因有哪些？解決公地悲劇的對(duì)策有哪些？ 第五章契約理論課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)契約的含義、內(nèi)容及理論構(gòu)成一、契約的含義二、契約的內(nèi)容教學(xué)要點(diǎn)：契約的具體構(gòu)成。三、契約存在的理由及其理論構(gòu)成 教學(xué)要點(diǎn)：

10、威廉姆森的觀點(diǎn)。第二節(jié)交易費(fèi)用與契約選擇一、交易費(fèi)用與土地契約的選擇 教學(xué)要點(diǎn)：張五常的觀點(diǎn)。二、治理結(jié)構(gòu)、契約與交易的匹配 教學(xué)要點(diǎn)：威廉姆森的理論。第三節(jié)委托代理問(wèn)題與激勵(lì)契約設(shè)計(jì)一、委托代理關(guān)系與代理問(wèn)題 教學(xué)要點(diǎn)：代理問(wèn)題。二、道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇與激勵(lì)契約設(shè)計(jì) 教學(xué)要點(diǎn)：道德風(fēng)險(xiǎn)，逆向選擇。第四節(jié) 不完全契約與“敲竹杠”問(wèn)題一、完全契約與不完全契約二、兩種不完全契約理論的比較教學(xué)要點(diǎn)：TCE, PRT。三、不完全契約與“敲竹杠”問(wèn)題教學(xué)要點(diǎn)：“敲竹杠”。第五節(jié)契約的實(shí)施機(jī)制與默認(rèn)契約的作用一、契約實(shí)施機(jī)制的演進(jìn)二、默認(rèn)契約在防范“敲竹杠”問(wèn)題中的作用教學(xué)要點(diǎn)：價(jià)格貼水-專用性投資。思考

11、題：1、分成制是一種低效的契約形式嗎？2、在委托代理關(guān)系中產(chǎn)生委托代理問(wèn)題的主要原因是什么？委托代理問(wèn)題有幾種類型？3、什么是不完全契約？不完全契約的主要原因有哪些？4、在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，“敲竹杠”問(wèn)題的治理主要依靠什么？ 第六章企業(yè)理論課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)企業(yè)的性質(zhì)一、以傳統(tǒng)企業(yè)為原型的企業(yè)契約性質(zhì)觀 教學(xué)要點(diǎn)：科斯和張五常的觀點(diǎn)。二、以現(xiàn)代企業(yè)為原型的企業(yè)契約性質(zhì)觀教學(xué)要點(diǎn)：阿爾欽和德姆塞茨的觀點(diǎn)。第二節(jié)企業(yè)的邊界一、企業(yè)邊界的決定原則 教學(xué)要點(diǎn)：科斯的觀點(diǎn)。二、企業(yè)邊界理論的深化和可操作化第三節(jié)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)一、新古典企業(yè)理論對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的忽視二、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)與企業(yè)產(chǎn)權(quán)

12、結(jié)構(gòu)的重要性教學(xué)要點(diǎn)：團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)假說(shuō)。三、不同類型企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的具體分析教學(xué)要點(diǎn)：業(yè)主制企業(yè)，合伙制企業(yè)、股份制企業(yè)，非營(yíng)利企業(yè)，國(guó)有企業(yè)。第四節(jié) 企業(yè)的最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇一、企業(yè)所有權(quán)的新界定教學(xué)要點(diǎn)：剩余索取權(quán)，剩余控制權(quán)。二、企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的原則三、GHM模型與企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇教學(xué)要點(diǎn)：“所有權(quán)-控制權(quán)”模型。思考題：1、關(guān)于企業(yè)的性質(zhì)有哪些觀點(diǎn)？2、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論是怎樣的？3、剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)搭配的價(jià)值及理論依據(jù)是什么？4、企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的基本原則有哪些？第七章經(jīng)典文獻(xiàn)研讀與討論課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容研讀以下文獻(xiàn)并進(jìn)行課堂討論一、科斯：新

13、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；諾思：經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場(chǎng)革命：沃因：科斯和新微觀經(jīng) 濟(jì)學(xué)，均載于制度、契約與組織，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2003年版。二、Coase, R.H. 1937. "The Nature of the Firm" , In The Firm, the Market, and the Law. Chicago: The University of Chicago Press (1988).三、Coase, R.H. I960. "The Problem of Social Cost" , In The Firm, (he Market, and the Law.

14、Chicago: The University of Chicago Press (1988).第八章制度理論課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)制度的含義、特征與類型一、制度的含義教學(xué)要點(diǎn)：制度的界定。一、教堂要點(diǎn):制度安排、制度結(jié)構(gòu)的特征。三、制度的類型教學(xué)要點(diǎn)：正式制度與非正式制度。第二節(jié)制度的形成一、制度形成的途徑教學(xué)要點(diǎn)：設(shè)計(jì)和演化。二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋教學(xué)要占.博弈論。三、制度設(shè)泊f制度形成的重要意義第三節(jié)制度的功能、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度功能的揭示教學(xué)要點(diǎn)：科斯、德姆塞茨、舒爾茨、諾斯和林毅夫等。二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能與實(shí)現(xiàn)的論述及評(píng)價(jià)三、制度的核心功能及其實(shí)現(xiàn)的進(jìn)一步討論教

15、學(xué)要點(diǎn)：激勵(lì)與約束。第四節(jié)制度的效率一、制度效率的含義與類型教學(xué)要點(diǎn)：靜態(tài)效率，動(dòng)態(tài)效率。二、制度靜態(tài)效率的決定教學(xué)要點(diǎn)：制度安排和制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定。三、制度動(dòng)態(tài)效率的決定教學(xué)要點(diǎn)：制度的動(dòng)態(tài)效率觀，制度效率的遞減假說(shuō)。思考題：1、制度安排和制度結(jié)構(gòu)各具有哪些特征？2、正式制度與非正式制度有哪些區(qū)別和聯(lián)系？3、制度的形成有哪幾條途徑？4、什么是占優(yōu)策略和納什均衡？5、制度的核心功能是什么？第九章制度變遷的動(dòng)因理論 課時(shí)：2周，共6課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)制度變遷的供求分析一、制度變遷供求關(guān)系的形成二、制度變遷供求關(guān)系的框架 教學(xué)要點(diǎn)：菲尼的觀點(diǎn)。第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷'需求的

16、確定 教學(xué)要點(diǎn)：需求的界定。二、制度變遷需求的形成 教學(xué)要點(diǎn)：諾思的觀點(diǎn)。三、制度變遷需求的影響因素第三節(jié)制度變遷的供給一、制度變遷供給及其原則 教學(xué)要占：供給。二、制度變必供給的主體及其關(guān)系教學(xué)要點(diǎn)：多種主體。三、制度變遷供給的收益與成本四、制度變遷供給的影響因素第四節(jié)制度的均衡與非均衡一、制度的均衡教學(xué)要點(diǎn)：行為均衡。二、制度的非均衡及其類型教學(xué)要點(diǎn)：制度供給不足和供給過(guò)剩。思考題：1、影響制度變遷需求的因素有哪些？2、制度變遷供給的主體有哪些？3、影響制度變遷供給的因素有哪些？4、為什么會(huì)出現(xiàn)制度供給不足？5、為什么會(huì)出現(xiàn)制度供給過(guò)剩？第十章制度變遷的過(guò)程理論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)

17、容第一節(jié)制度變遷的類型一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷二、重新分配收入的制度變遷三、重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷四、重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷 第二節(jié)制度變遷的方式及其搭配使用一、浙進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷三、制度變遷方式的相機(jī)組合模式 教學(xué)要點(diǎn)：組合方式。第三節(jié)制度變遷的過(guò)程及主要現(xiàn)象一、制度變遷的一般過(guò)程 教學(xué)要點(diǎn)：五個(gè)步驟。二、制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象教學(xué)要點(diǎn)：時(shí)滯，路徑依賴，連鎖反應(yīng)。第四節(jié)國(guó)家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷一、國(guó)家與制度變遷教學(xué)要點(diǎn)：國(guó)家的性質(zhì)、特征與目標(biāo)。二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷教學(xué)要點(diǎn)：諾斯的意識(shí)形態(tài)理論。三、組織與制度變遷教學(xué)要點(diǎn)：組織的含義

18、。四、學(xué)習(xí)與制度變遷教學(xué)要點(diǎn)：學(xué)習(xí)活動(dòng)對(duì)制度變遷的影響。思考題：1、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷各有何利弊和適用條件？2、制度變遷過(guò)程中出現(xiàn)路徑依賴的原因是什么？3、國(guó)家提供制度的目標(biāo)及其沖突是什么？4、學(xué)習(xí)對(duì)制度變遷有何影響？第十一章制度變遷的影響理論 課時(shí)：1周，共3課時(shí)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度決定論”一、傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論及其不足二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度變遷在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的研究 教學(xué)要點(diǎn)：劉易斯。三、諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論"的提出第二節(jié)制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑及相關(guān)制度一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑二、決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度三、政治制度在決定經(jīng)濟(jì)制度及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用第三節(jié)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解一、第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因二、為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最早出現(xiàn)在荷蘭和英國(guó)三