1、第9 章 工程項目招投標(biāo)與合同管理n9.1 工程項目招標(biāo)n9.2 工程項目投標(biāo)n9.3 工程項目合同體系n9.4 工程項目合同簽訂n9.5 工程項目合同的實施管理與索賠n9.6 國際常用的幾種工程承包合同條件9.1 工程項目招標(biāo)工程項目招標(biāo)9.1 工程項目合同體系工程項目合同體系n9.1.1 工程項目合同分類n工程項目合同的類型很多，按不同的分類方法可歸納為不同的類型。n1. 按合同標(biāo)的物的類型分n(1) 工程施工合同，以完成工程項目的土建、設(shè)備安裝任務(wù)為合同標(biāo)的，如施工合同、n安裝合同。n(2) 專業(yè)服務(wù)合同，以提供某種專業(yè)服務(wù)為合同標(biāo)的，如勘察設(shè)計合同、工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同和工程管理

2、合同。n(3) 物資供應(yīng)合同，如原材料、半成品、構(gòu)配件和設(shè)備采購合同。n(4) 保險合同和擔(dān)保合同。n(5) 其他合同，如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或出讓合同、城市房屋拆遷合同。n2按承發(fā)包方式分n(1) 施工總承包合同。n(2) 施工承包合同。n(3) 工程項目總承包合同。n(4) 工程項目總承包管理合同。n(5) BOT 承包合同。n3按承包合同計價方式分n承包合同計價方式可分為總價合同、單價合同和成本補(bǔ)償合同三大類，每種類型根據(jù)具體情況又可分為幾種變化的形式。n1) 總價合同n總價合同是指對于某個工程項目，承包人完成所有項目內(nèi)容的價格在合同中是一種規(guī)定的總價。根據(jù)總價規(guī)定的方式和內(nèi)容不同，具體又可分

3、為固定總價合同、調(diào)值總價合同、固定工程量總價合同和管理費(fèi)總價合同四種。n2) 工程單價合同n單價合同指承包商在投標(biāo)時按投標(biāo)文件給定的分部分項工程量表確定報出單價，結(jié)算n時按已定的單價乘以核定的工程量計算支付工程價款。n3) 成本補(bǔ)償合同n又稱為成本加酬金合同。當(dāng)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向前推進(jìn)時，宜于采用成本補(bǔ)償合同。根據(jù)酬金計算方法的不同，可分為成本加定比費(fèi)用合同和成本加固定費(fèi)用合同兩種。n9.1.2 工程項目合同策劃n合同策劃主要應(yīng)確定以下一些重要問題：n(1) 將工程項目劃分成幾個獨(dú)立的合同以及各合同的工程范圍？或是采用總包？n(2) 各合同所采取的

4、委托方式和承包方式；n(3) 選用的合同類型；n(4) 重要的合同條款；n(5) 各相關(guān)合同在內(nèi)容、時間、組織和技術(shù)等方面的協(xié)調(diào)；n(6) 合同的簽訂與實施中的重大問題。n1. 業(yè)主的合同策劃n業(yè)主是工程建設(shè)的決策者，業(yè)主的合同策劃將在很大程度上決定整個工程的合同結(jié)構(gòu)n與合同關(guān)系，并主導(dǎo)項目的開展、實施。業(yè)主的合同策劃必須確定以下幾個問題：n1) 分標(biāo)策劃及合同協(xié)調(diào)n2) 選擇招標(biāo)方式n工程項目的招標(biāo)方式主要有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)和議標(biāo)三種。n3) 合同類型的選擇和重要的合同條款n2. 承包商的合同策劃n承包商在投標(biāo)中常常必須服從招標(biāo)文件的規(guī)定，包括其中選定的合同條件。因而承包商的合同策劃主要表

5、現(xiàn)為承包商對業(yè)主的招標(biāo)項目下的應(yīng)對策略。n1) 項目的選擇與市場定位n2) 合同風(fēng)險評價n3) 合作方式的選擇9.2 工程項目合同簽訂n1. 工程合同訂立的形式n合同形式有口頭形式、書面形式和其他(如默示、視聽形式)形式等。n。由于工程合同涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長、標(biāo)的金額大，合同法規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。n2. 工程合同訂立的程序n根據(jù)我國合同法、招標(biāo)投標(biāo)法的相應(yīng)規(guī)定，工程合同的訂立經(jīng)過以下幾個程序。n1) 要約邀請n即發(fā)包人采取招標(biāo)通知或公告的方式，向不特定人發(fā)出的，以吸引或邀請相對人發(fā)出要約為目的的意思表示。n2) 投標(biāo)n投標(biāo)，指投標(biāo)人按照招標(biāo)人提出的要求，在規(guī)定的期間

6、內(nèi)向招標(biāo)人發(fā)出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款的意思表示。n3) 承諾n即中標(biāo)通知，指由招標(biāo)人通過評標(biāo)后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按照投標(biāo)人所提出的條件與投標(biāo)人訂立合同的意思表示。n4) 簽約n根據(jù)合同法規(guī)定，在承諾生效后，即中標(biāo)通知產(chǎn)生法律效力后，工程合同就已經(jīng)成立。n3. 合同簽訂必須遵循的基本原則n(1) 平等自愿原則。n(2) 公平原則。n(3) 誠實信用原則。n(4) 合法原則。9.2.2 工程合同的談判與簽約n1. 合同談判前的審查分析n合同審查分析，可以從以下幾個方面對工程項目合同進(jìn)行審查分析。n1) 合同效力n(1) 合同當(dāng)事人資格。n(2) 工程項目合法性。n2

7、) 合同的完備性n包括合同文件的完備性和合同條款的完備性。n3) 合同的公平性n合同應(yīng)公平合理地分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，責(zé)、權(quán)、利應(yīng)一致，承擔(dān)責(zé)任者應(yīng)得到相應(yīng)的權(quán)益，被授予權(quán)利者也須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，防止濫權(quán)。n4) 合同的整體性n工作范圍的一致性。n合同是一個整體，各條款之間有著一定的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯關(guān)系。n5) 合同的應(yīng)變性n合同價格、合同條件、合同實施方案和工程環(huán)境等方面，綜合組成一個合同狀態(tài)，在合同履行過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)變化。n2. 發(fā)包人和承包人進(jìn)行合同談判的目的n發(fā)包人通過進(jìn)一步談判，可以爭取達(dá)到幾個目的。n(1) 對于招標(biāo)文件及合同條款中還存在的缺陷和漏洞，在談判時給予完善，避免今后實

8、施過程中出現(xiàn)較大的困難。n(2) 評標(biāo)活動結(jié)束，中標(biāo)單位產(chǎn)生，在總體接受中標(biāo)人報價和投標(biāo)方案的情況下，發(fā)包人通過評標(biāo)活動，若發(fā)現(xiàn)中標(biāo)報價不合理部分和中標(biāo)人未曾提出而其他投標(biāo)人提出的非?？尚械哪承┙ㄗh，可以與中標(biāo)的承包人商討，有望通過合同談判進(jìn)一步降低商簽的正式合同價格。n(3) 討論某些局部變更，包括設(shè)計變更、技術(shù)條件或合同條件變更對合同價格的影響，并做出合同約定。n承包人可以爭取達(dá)到的目標(biāo)有：n 澄清標(biāo)書中某些含糊不清的條款，充分解釋自己在投標(biāo)文件中的某些建議或保留n意見。n 爭取改善合同條件，謀求公正和合理的權(quán)益，使承包人的權(quán)利與義務(wù)達(dá)到平衡。n 利用發(fā)包人的某些修改變更進(jìn)行討價還價，爭取

9、更為有利的合同價格。n3. 談判的基礎(chǔ)與準(zhǔn)備n1) 組織準(zhǔn)備n談判的成功與否，很大程度上決定于談判組的成員。n2) 收集資料，摸清對方情況n談判準(zhǔn)備工作的首要任務(wù)就是要收集整理有關(guān)合同對方及項目的各種資料，包括對方的資信狀況、履約能力、已有成績、工程項目背景、土地獲得情況、項目目前的進(jìn)展、資金來源等，并摸清對方的談判人員情況和談判目標(biāo)，做到“知己知彼”。n3) 分析和確定談判目標(biāo)n談判的目標(biāo)直接關(guān)系到談判的態(tài)度、動機(jī)和誠意，也明確了談判的基本立場。n4) 擬定談判方案n5) 談判事務(wù)的具體安排與準(zhǔn)備n這是談判開始前必須的準(zhǔn)備工作，包括三方面內(nèi)容，選擇談判的時機(jī)、談判的地點以及談判議程的安排。n

10、4. 談判的策略和技巧n1) 掌握談判進(jìn)程，合理分配各議題的時間n2) 高起點戰(zhàn)略n3) 注意談判氣氛n4) 拖延和休會n5) 避實就虛n6) 分配談判角色n7) 充分利用專家的作用n8) 對等讓步9.3 工程項目合同的實施管理與索賠工程項目合同的實施管理與索賠n1. 建立合同實施保證體系n1) 設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)和人員n2) 進(jìn)行合同履行分析和合同交底n3) 建立合同管理工作程序n4) 建立報告和行文制度，建立文檔管理系統(tǒng)n2. 合同實施控制n(1) 對合同實施過程進(jìn)行監(jiān)督，對照合同監(jiān)督各承(分)包商的施工，使各項目組、各承(分)包商、業(yè)主、其他協(xié)作方的工作都滿足合同要求。n(2) 對工

11、程的各種書面文件進(jìn)行合同法律方面的審查，對項目經(jīng)理、工程負(fù)責(zé)人等在合同關(guān)系上給予幫助和工作指導(dǎo)。n(3) 對整體工程項目及具體各項合同活動或事件進(jìn)行跟蹤，向各層次管理人員提供合同實施情況的報告，對合同的實施提出建議、意見甚至警告。n(4) 實施合同文檔管理，特別注意記錄導(dǎo)致成本、進(jìn)度等合同目標(biāo)的變更及其原因的資料。n(5) 調(diào)解合同爭執(zhí)，做好協(xié)調(diào)和管理工作。n(6) 處理索賠與反索賠。n9.3.2 工程變更n1. 工程變更的概念n因施工條件改變、業(yè)主要求、工程師要求或設(shè)計原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。n工程變更可分為設(shè)計變更、進(jìn)度計劃變更、施工條件變更和新增

12、工程n3. 工程變更的管理n(1) 盡量在變更涉及的工程開始前決定變更，以免因變更審批或決策時間過長造成停工等待或繼續(xù)施工增大返工損失。n(2) 對工程師發(fā)出的工程變更指令，特別是重大的變更和設(shè)計修改，應(yīng)對照合同規(guī)定的工程師權(quán)限進(jìn)行核實。超出權(quán)限部分應(yīng)有業(yè)主批準(zhǔn)的書面文件。n(3) 承包商應(yīng)有效落實工程師按合同規(guī)定發(fā)出的工程變更指令，不論承包商對此是否有異議，也不論是否已就價格和工期調(diào)整與業(yè)主達(dá)成一致。n9.3.3 索賠管理n1. 工程索賠的概念及分類n索賠是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出給予合理補(bǔ)償要求的行為。n索賠按照提出方的

13、不同分為業(yè)主索賠和施工索賠；按索賠目的分為工期索賠和費(fèi)用索賠，按合同關(guān)系分為承包商同業(yè)主之間、總包與分包之間、承包商與供貨商之間的索賠等等，按索賠依據(jù)可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。n2. 業(yè)主索賠n業(yè)主索賠是指由于承包單位不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包單位的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包單位提出的索賠。主要有以下幾種：n1) 對拖延竣工期限索賠n2) 對不合格的工程拆除和不合格材料運(yùn)輸費(fèi)用索賠n3) 對承包商未履行的保險費(fèi)用索賠n4) 對承包商超額利潤的索賠n5) 對指定分包商的付款索賠n6) 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻rn3. 施工索賠及處理n施工索賠系指由于業(yè)主或其他有關(guān)方面的過失或責(zé)任，使承包商在工程施工中增加了額外的費(fèi)用，承包商根據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定，以合法的程序要求業(yè)主或其他有關(guān)方面補(bǔ)償在施工中所遭受的損失。n1) 施工索賠的內(nèi)容n(1)