1、山東省企業(yè)能源管理體系建設(shè)效果評價現(xiàn)場檢查、打分、記錄表管理職責(zé)評價項目評價內(nèi)容規(guī)定分值評價標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間評價得分現(xiàn)場查看資料現(xiàn)場記錄（記錄具體查看了哪些文件、制度，并驗證、記錄下規(guī)定的執(zhí)行情況及效果，作為支持評價得分的證明材料。必要時，要帶走相關(guān)證明材料提交給節(jié)能主管部門）4.2.1最高管理者最高管理者以正式文件形式作出支持能源管理體系的承諾，持續(xù)改進能源管理體系的有效性并能提供相關(guān)證明材料。51有正式文件，且能提供證明材料2. 有正式文件，但不能提供證明材料3. 無正式文件，但能提供證明材料4. 無正式文件，且不能提供證明材料5310查看證明材料有：管理手冊中有規(guī)定；機構(gòu)人員任命文件；現(xiàn)場詢

2、問有關(guān)人員，資金、場所的提供情況。確立能源方針，并實踐和保持能源方針41.以正式文件形式下發(fā)并宣傳能源方針2.無能源方針40查看書面文件，現(xiàn)場詢問有關(guān)人員是否知道能源方針任命管理者代表和批準(zhǔn)組建能源管理團隊51. 有正式任命文件，且明確職責(zé)任務(wù)2. 有正式任命文件，但未明確職責(zé)任務(wù)3. 無正式任命文件530有正式任命文件；相關(guān)崗位人員的書面職責(zé)文件；現(xiàn)場詢問是否知曉自身相關(guān)職責(zé)。提供能源管理體系建設(shè)、實施、保持和不斷改進所需要的資源41. 提供2. 未提供40證明材料有：管理手冊中有規(guī)定；機構(gòu)人員任命文件；現(xiàn)場詢問有關(guān)人員，資金、場所的提供情況。在內(nèi)部傳達能源管理的重要性41. 已傳達2. 未

3、傳達40查看會議紀(jì)要，開展相關(guān)活動的書面文件、音像資料等，抽查員工了解。確保建立能源目標(biāo)、指標(biāo)51. 以正式文件明確能源目標(biāo)、指標(biāo)2. 未明確能源目標(biāo)、指標(biāo)50查看體系文件，如管理手冊等。確保能源績效參數(shù)的適用性41. 以正式文件確定且適用2. 未明確40查看管理手冊。在長期規(guī)劃中考慮能源績效問題41. 考慮了能源績效2. 未考慮40查看企業(yè)中長期規(guī)劃（包括節(jié)能規(guī)劃）。確保按照規(guī)定的時間間隔測量和報告能源管理的結(jié)果41. 定期聽取匯報2. 未實施40查看管理手冊、會議紀(jì)要、相關(guān)書面報告文件。實施管理評審41. 定期主持管理評審2. 未參與管理評審40查看管理手冊、會議紀(jì)要、管評報告等。4.2.

4、2管理者代表最高管理者應(yīng)指定具有相應(yīng)技術(shù)和能力的人擔(dān)任管理者代表41. 以正式文件形式任命管理者代表，且滿足條件要求2. 以正式文件形式任命管理者代表，但不滿足條件要求3. 未任命管理者代表420查看能源管理手冊、管理者代表職稱文件、工作經(jīng)歷等。指定相關(guān)人員，并由相應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開展能源管理活動41.明確了相關(guān)人員，并授予必要權(quán)限2.未明確相關(guān)人員40查看組織機構(gòu)圖、管理手冊、任命文件等。向最高管理者報告能源績效及能源管理體系績效41.定期匯報績效2.未匯報績效40查看相關(guān)報告、報表確保策劃有效的能源管理活動41.進行了有效策劃2.未開展策劃活動40查看相關(guān)記錄在組織內(nèi)部明確規(guī)定和傳達能

5、源管理相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限41.規(guī)定并有效傳達2.未規(guī)定40查看組織機構(gòu)圖、管理手冊、任命文件等。制定能夠確保能源管理體系有效控制和運行的準(zhǔn)則和方法41.規(guī)定了準(zhǔn)則方法并有效落實2.規(guī)定了準(zhǔn)則方法但未有效落實3.未規(guī)定420查看管理手冊、運行控制程序文件、相關(guān)支持性文件、記錄等培訓(xùn)和宣傳能源方針、能源目標(biāo)的重要性41.開展了培訓(xùn)宣傳活動2.未開展相關(guān)活動40查看管理手冊、相關(guān)活動記錄文件等4.3能源方針能源方針闡述了為持續(xù)改進能源績效所作的承諾41.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求420查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊。與用能單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模相適應(yīng)41

6、.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求420查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊承諾提供可獲得的信息和必需的資源41.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求420查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊承諾遵守節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求41.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求420查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊為制定和評審能源目標(biāo)、指標(biāo)提供框架41.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求420查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊。支持高效產(chǎn)品和服務(wù)的采購，及改進能源績效的設(shè)計31.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求

7、2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求310查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊形成文件，在內(nèi)部不同層面得到溝通、傳達31.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求310查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊定期評審和更新31.能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3.不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求310查看對能源方針規(guī)定的書面文件,如管理手冊評價得分乘權(quán)重后該要素得分（權(quán)重值0.15）山東省企業(yè)能源管理體系建設(shè)效果評價現(xiàn)場檢查、打分、記錄表-體系策劃評價項目評價內(nèi)容規(guī)定分值評價標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間評價得分現(xiàn)場查看資料現(xiàn)場記錄（記錄具體查看了哪些文件、制度，并驗證、記錄下規(guī)定的執(zhí)行情況及效果，

8、作為支持評價得分的證明材料。必要時，要帶走相關(guān)證明材料提交給節(jié)能主管部門）4.4.1總則有能源管理體系建立、檢查、改進全過程的策劃方案且全面、可行31. 有策劃方案且全面、可行2. 有策劃方案但不全面可行3. 無策劃方案310查看能源管理體系建立實施各階段的工作方案策劃的過程及結(jié)果考慮了能源方針的要求21.考慮了能源方針的要求2.未考慮能源方針要求20查看能源管理方針文件策劃過程考慮了如何評價影響能源利用效率的過程、環(huán)節(jié)21. 全面考慮2.考慮但不全面3. 未考慮210查看策劃方案、了解生產(chǎn)工藝流程、利用現(xiàn)狀等數(shù)據(jù)策劃的結(jié)果能保證持續(xù)改進能源績效21.能夠保證2.無法保證20查看策劃方案、了解

9、生產(chǎn)工藝流程、利用現(xiàn)狀等數(shù)據(jù)4.4.2法律法規(guī)和其他要求是否存在違反節(jié)能法律法規(guī)的情況31.是2.否30查看節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)的監(jiān)察報告、查看節(jié)能法等規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容（狀況報告、能源管理負責(zé)人聘任、備案、淘汰設(shè)備等）已建立法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的傳遞和遵守落實的渠道；渠道暢通有效31.建立且有效2.建立但效果較差3.無310查看體系文件的規(guī)定；查看法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求識別的清單及各部門傳遞的記錄等；對法律法規(guī)的識別范圍、種類全面；31.全面2.不全面30查看法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求識別的清單明確了落實法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的方法（或文件）21明確2. 未明確20查看能源管理體系文件

10、；查看落實的相關(guān)記錄識別出適用的節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的具體條款并落實31. 識別且全面落實整改2.識別但未全面落實整改3. 未識別出具體條款310查看法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求識別的清單及識別的具體條款的記錄對法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的遵守落實情況定期評價；不符合法律法規(guī)的情況有整改措施31.評價且有整改措施2.評價但無整改措施3.未評價310查看評價記錄及整改記錄4.4.3能源評審組織開展了能源評審，并形成相關(guān)記錄31.開展了能源評審2.未開展能源評審30查看能源評審記錄將能源評審的方法學(xué)和準(zhǔn)則形成文件21. 有明確的方法學(xué)和準(zhǔn)則且形成文件2.有明確的方法學(xué)和準(zhǔn)則但未形

11、成文件3. 沒有明確的方法學(xué)和準(zhǔn)則210查看方法學(xué)和準(zhǔn)則的文件根據(jù)測量結(jié)果和其他相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了能源使用和能源消耗情況，包括以前和現(xiàn)在能源利用狀況和水平31. 全面分析2. 已分析但不全面、合理3. 未分析能源使用和消耗狀況310查看能源評審報告能源評審將能源利用全過程進行劃分為各用能系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備、過程和環(huán)節(jié)；對能源利用全過程的劃分全面、細致31.已劃分且全面2.已劃分但不全面3.未劃分310查看能源評審報告，查看生產(chǎn)工藝流程圍繞能源利用全過程識別能源使用；能源使用的查找、分析合理，考慮了相關(guān)變量31.已識別且合理2.已識別但不合理3.未識別310查看能源評審報告，查看生產(chǎn)工藝流程；查看能

12、源使用識別清單對能源使用進行評價和篩選，并制訂控制和管理方法，評價重要能源使用；31.進行評價且策劃控制方法2.進行評價但未策劃控制方法3.未評價310查看能源管理體系文件和能源使用清單對重要能源使用進行排序且判定合理；31. 未進行排序2. 進行排序但不合理3. 進行排序且合理310查看能源管理體系對重點能源使用的規(guī)定的文件；查看重要能源使用清單針對重要能源使用制定合理的能源管理實施方案31. 已制定且合理2. 已制定但不合理3. 未制定310查看重要能源使用清單和能源管理實施方案清單規(guī)定了能源評審的時間間隔且能夠按照規(guī)定的時間間隔開展能源評審，并能提供相關(guān)記錄31. 制定了間隔且嚴(yán)格執(zhí)行2

13、. 規(guī)定了間隔但未嚴(yán)格執(zhí)行3. 未規(guī)定310查看能源管理體系文件4.4.4能源基準(zhǔn)確立了能源基準(zhǔn)，并記錄31. 是2. 否30查看能源評審報告、管理手冊能源基準(zhǔn)的確立考慮了能源評審的結(jié)果并與能源利用特點相適應(yīng)31. 考慮且適應(yīng)2. 考慮但不適應(yīng)3. 未考慮310查看能源評審報告、管理手冊確定的基準(zhǔn)是否能夠全面反映能源績效31. 是2. 否20查看能源評審報告、管理手冊是否定期以及當(dāng)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的情況時對基準(zhǔn)進行調(diào)整21. 是2. 否20查看管理手冊，管理評審報告4.4.5能源績效參數(shù)識別了能源績效參數(shù)且能源績效參數(shù)能夠全面測量能源績效31. 識別且能夠全面測量能源績效2. 識別但不能全面測量能

14、源績效3. 未識別310查看能源管理手冊、初始能源評審報告等確定能源績效參數(shù)的方法予以記錄并定期評審21. 記錄且定期評審2. 記錄但未定期評審3. 未記錄210查看相關(guān)記錄4.4.6能源目標(biāo)指標(biāo)和能源管理實施方案是否建立能源目標(biāo)、指標(biāo)且與自身現(xiàn)狀相適應(yīng)31. 建立且適應(yīng)2. 建立但不適應(yīng)3. 未建立310查看能源管理手冊能源目標(biāo)指標(biāo)是否形成文件21. 是2. 否20查看能源管理手冊能源目標(biāo)指標(biāo)是否能夠涵蓋各個能源利用過程、系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備等層面31. 是2. 否30查看能源管理手冊，各部門的能源指標(biāo)是否有實現(xiàn)能源目標(biāo)指標(biāo)的時間進度要求31. 是2. 否30查看能源管理手冊，各部門的能源指標(biāo)要

15、求能源目標(biāo)指標(biāo)、能源方針是否相互一致；31. 是2. 否30查看能源管理手冊能源指標(biāo)是否能夠支撐能源目標(biāo)的實現(xiàn)31. 是2. 否30查看能源管理手冊，各部門的能源指標(biāo)要求能源目標(biāo)、指標(biāo)是否能夠滿足節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求31. 是2. 否30查看能源管理手冊、政府下達的節(jié)能目標(biāo)、相關(guān)限額標(biāo)準(zhǔn)等能源目標(biāo)指標(biāo)的制定考慮了能源使用及重要能源使用31. 考慮且全面合理2. 考慮但不全面合理3. 未考慮310查看能源使用及重要能源使用清單能源管理實施方案內(nèi)容是否全面31. 是2. 否30查看能源管理實施方案能源管理實施方案能否保證能源目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)31. 是2. 否30查看能源使用及重要能

16、源使用清單、能源管理實施方案能源管理實施方案是否形成文件并定期更新31. 是2. 否30查看能源管理實施方案評價得分乘權(quán)重后該要素得分（權(quán)重值0.30）山東省企業(yè)能源管理體系建設(shè)效果評價現(xiàn)場檢查、打分、記錄表實施運行評價項目評價內(nèi)容規(guī)定分值評價標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間評價得分現(xiàn)場查看資料現(xiàn)場記錄（記錄具體查看了哪些文件、制度，并驗證、記錄下規(guī)定的執(zhí)行情況及效果，作為支持評價得分的證明材料。必要時，要帶走相關(guān)證明材料提交給節(jié)能主管部門）4.5.1總則在實施和運行體系過程中，落實能源管理實施方案及其他策劃結(jié)果，提供實施記錄。41.實施且記錄完整2.未完全實施或記錄不完整3.未實施420查看能源管理實施方案記錄

17、4.5.2能 力、培訓(xùn)與意識與重要能源使用相關(guān)的人員有節(jié)能相關(guān)的崗位能力說明書、能力評價方法，且崗位能力說明書包含教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗等內(nèi)容。31.有且內(nèi)容全面2.有但內(nèi)容不全面3.無310查看能源管理手冊、崗位能力說明書有效識別與重要能源使用及與能源管理體系運行控制有關(guān)的培訓(xùn)需求，并提供識別記錄。31.實施且記錄完整2.實施但記錄不完整3.未實施310查看培訓(xùn)需求調(diào)查表針對培訓(xùn)需求制訂培訓(xùn)計劃，提供培訓(xùn)教育或采取其他措施，并驗證培訓(xùn)效果，提供相關(guān)記錄。31.實施且記錄完整2.實施但記錄不完整3.未實施310查看培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果驗證記錄通過培訓(xùn)，全員能夠意識到能源方針、程序文件和

18、能源管理體系要求的重要性。21全員節(jié)能意識普遍得到提高2. 全員節(jié)能意識沒有得到顯著改善20現(xiàn)場抽查員工、面談提問通過培訓(xùn)，全員能夠了解滿足能源管理體系要求的作用、個人在其中的職責(zé)和權(quán)限21.能夠理解自身職責(zé)權(quán)限2.不熟悉自身職責(zé)權(quán)限20現(xiàn)場抽查員工、面談提問通過培訓(xùn)，全員能夠意識到改進能源績效所帶來的益處。21.能夠意識到改進能源績效的重要性2.意識沒有明顯提高20現(xiàn)場抽查員工、面談提問通過培訓(xùn)，全員能夠意識到自身活動對能源績效的影響，對實現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)的貢獻，以及偏離規(guī)定程序的潛在后果。21.能夠意識到自身在體系中的重要性2.意識沒有明顯提高20現(xiàn)場抽查員工、面談提問4.5.3信息交流建

19、立關(guān)于能源績效、能源管理體系運行的內(nèi)部溝通程序文件和機制31.有且全面2.有但不全面3.無310查看體系文件查看內(nèi)部溝通機制運行記錄，員工為能源管理體系的改進提出建議和意見的渠道順暢。31.有2.無30查看溝通記錄組織如果決定與外部開展交流，制定外部交流的程序方法并實施。21.有并實施2. 無20查看體系文件4.5.4體系文件明確體系范圍和邊界21.有2.無20查看體系文件能源方針21.有2.無20查看體系文件能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實施方案21.有2.無20查看體系文件能源管理手冊21.有2.無20查看體系文件程序文件21.有2.無20查看體系文件作業(yè)指導(dǎo)書、記錄21.有2.無20查看體系文

20、件編制文件控制程序31.有2.無30查看體系文件文件（包括外來文件）的發(fā)布、評審、更新、處置以及借閱得到負責(zé)人審批21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210查看體系文件文件的現(xiàn)行狀態(tài)、更改、作廢文件的保留和外來文件及其發(fā)放標(biāo)識明確21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210查看體系文件將適用文件的有效版本發(fā)放至各使用部門21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210查看體系文件文件存放合理，易于檢索21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求310查看體系文件4.5

21、.5運行控制識別并策劃與重要能源使用相關(guān)的運行和維護活動51.識別并策劃了相關(guān)活動2.沒有識別和策劃50查看初始能源評審報告、策劃方案、體系文件建立和設(shè)置重要能源使用有效運行和維護的準(zhǔn)則、規(guī)范或程序51.建立和設(shè)置了相關(guān)準(zhǔn)則、規(guī)范或程序且全面合理2建立和設(shè)置了相關(guān)準(zhǔn)則、規(guī)范或程序但不合理3.未設(shè)置520查看相關(guān)準(zhǔn)則和程序根據(jù)運行準(zhǔn)則運行和維護設(shè)施、過程、系統(tǒng)和設(shè)備，并提供運行控制記錄51.提供運行控制記錄且全面2.運行控制記錄不全3.無運行控制記錄530查看運行控制記錄考核重要設(shè)施設(shè)備操作人員，是否進行了宣貫培訓(xùn)，是否熟悉運行控制準(zhǔn)則51.是2.否50現(xiàn)場詢問，查看考核培訓(xùn)記錄4.5.6設(shè)計是

22、否考慮能源績效改進的機會及運行控制41.是2.否40查看設(shè)計報告是否按規(guī)定進行節(jié)能評估和審查41.是2.否40查看節(jié)能評估報告和審查文件能源績效評價的結(jié)果是否納入項目設(shè)計規(guī)范和采購活動。41.是2.否40查看設(shè)計報告4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購采購要求中是否明確對能源績效的評價要求41.是2.否40查看采購規(guī)范是否建立和實施相關(guān)能效評價準(zhǔn)則和規(guī)范41.是2.否40查看采購規(guī)范是否制定文件化的能源采購規(guī)范，確立能源采購的方式、渠道和流程，準(zhǔn)確計量能源數(shù)量和檢驗?zāi)茉促|(zhì)量，并形成記錄41.是2.否40查看采購規(guī)范和能源計量檢驗記錄是否定期對采購過程進行評價，驗證其有效性41.是2.否40

23、查看采購評價記錄評價得分乘權(quán)重后該要素得分（權(quán)重值0.30）山東省企業(yè)能源管理體系建設(shè)效果評價現(xiàn)場檢查、打分、記錄表體系檢查體系要素評價項目評價內(nèi)容規(guī)定分值評價標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間評價得分現(xiàn)場查看資料現(xiàn)場記錄（記錄具體查看了哪些文件、制度，并驗證、記錄下規(guī)定的執(zhí)行情況及效果，作為支持評價得分的證明材料。必要時，要帶走相關(guān)證明材料提交給節(jié)能主管部門）體系檢查4.6.1檢查測量與分析是否制定了測量計劃61.是2.否60查看測量計劃測量計劃是否與組織的規(guī)模、復(fù)雜程度及監(jiān)視和測量設(shè)備相適應(yīng)。61.是2.否60是否定期對關(guān)鍵特性進行監(jiān)視、測量和分析61.是2.否60查看測量計劃查看監(jiān)視、測量的數(shù)據(jù)記錄表格 查看

24、對各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析報告 監(jiān)測的方式方法合理，對監(jiān)測出現(xiàn)的結(jié)果有記錄分析51.方式方法合理且有分析記錄2.方式方法不合理50查看記錄分析報告或表格是否定期評審測量需求，并保存校準(zhǔn)記錄61.是2.否60查看測量需求評審表格和相關(guān)儀器、設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否檢測分析能源績效中出現(xiàn)的重大偏差，并采取應(yīng)對措施51.是2.否50查看能源績效相關(guān)的記錄，及對重大偏差的整改措施和實施過程記錄保存監(jiān)視、測量關(guān)鍵特性的記錄51.有相關(guān)記錄2.無相關(guān)記錄50查看監(jiān)視、測量相關(guān)記錄4.6.2合規(guī)性評價是否定期評價與能源使用和消耗相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況61.是2.否60查看法律法規(guī)及其他要求遵守情況的評價記錄

25、是否保存合規(guī)性評價結(jié)果的記錄51.是2.否50查看合規(guī)性評價結(jié)果的記錄4.6.3內(nèi)部審核是否定期進行內(nèi)部審核51.是2.否50查看內(nèi)部審核計劃、實施方案、內(nèi)部審核報告、內(nèi)部審核檢查表、整改記錄、會議簽到表、會議紀(jì)要；查看內(nèi)部審核計劃中是否明確審核范圍及相關(guān)人員職責(zé)分配情況內(nèi)部審核范圍明確、全面，編制內(nèi)部審核計劃、方案，職責(zé)分配明確51.有且全面2.有但不全面3.無530進行審核記錄，并向最高管理者匯報51.有且全面2.有但不全面3.無5304.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措 施是否識別評審不符合或潛在的不符合51.是2.否50查看不符合（潛在不符合）報告表，報告表應(yīng)包括不符合事實描述（可能造成的不符合情況）、原因分析、糾正實施過程（預(yù)防措施實施過程）、驗證意見等。是否分析確定不符合或潛在不符合產(chǎn)生的原因51.是2.否50評估采取措施的需求，并制定和實施適宜的措施51.是2.否50是否保持糾正措施和預(yù)防措施的記錄51.是2.否50查看不符合（潛在不符合）報告表、糾正措施記錄表和預(yù)防措施記錄表4.6.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存