1、01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)1目標(biāo)(mbio) 了解什么是市場(chǎng)失效(sh xio) 市場(chǎng)失效(sh xio)是否一定需要公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)作用第1頁(yè)/共25頁(yè)第一頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)21.1 市場(chǎng)效率市場(chǎng)效率(xio l)與公平與公平 1.1.1效率 帕累托最優(yōu) 帕累托（ Vifredo Pareto 18481923） 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了關(guān)于“效率”的定義。根據(jù)其定義，如果一種變動(dòng)至少使一個(gè)社會(huì)成員福利增加(zngji)，而不使任何一個(gè)成員福利下降，這種變動(dòng)就是有效率的；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)是不存在

2、上述變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，或是滿足上述條件的變動(dòng)都已經(jīng)發(fā)生了的經(jīng)濟(jì)。第2頁(yè)/共25頁(yè)第二頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)31.1.1效率(xio l) 帕累托最優(yōu)vs.帕累托改善(gishn) 卡爾多效率 卡爾多效率vs.卡爾多改善(gishn)第3頁(yè)/共25頁(yè)第三頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)41.1.2 市場(chǎng)(shchng)效率條件 交換( jiohun)效率條件 市場(chǎng)效率條件 組合效率條件ABXYXYMRSMRSMRSMRTXYKLKLMRTSMRTS第4頁(yè)/共25頁(yè)第四頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)51.1.3社會(huì)福利(

3、sh hu f l)與效率 （1）功利主義標(biāo)準(zhǔn)整個(gè)社會(huì)福利(fl)是每個(gè)人的效用之和，社會(huì)福利(fl)最大化，也就是總福利(fl)的最大化和平均福利(fl)的最大化。 OOA的收入B的收入邊際效用邊際效用HLMAMBMBMA圖11功利主義的公平標(biāo)準(zhǔn)HLMM第5頁(yè)/共25頁(yè)第五頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)61.1.3社會(huì)福利(sh hu f l)與效率 （2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn) 一個(gè)社會(huì)的公平(gng png)狀況，取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的那個(gè)人。 第6頁(yè)/共25頁(yè)第六頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)71.1.3社會(huì)福利(sh hu f l)與效

4、率n（3）從機(jī)會(huì)(j hu)的角度看公平：機(jī)會(huì)(j hu)公平第7頁(yè)/共25頁(yè)第七頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)81.1.3社會(huì)福利(sh hu f l)與效率個(gè)人A的序數(shù)效用函數(shù)UAOUBUBW2B個(gè)人B的序數(shù) 效用函數(shù)UB圖1-2 社會(huì)福利函數(shù)W1W3n（4）從社會(huì)福利(sh hu f l)函數(shù)角度看公平第8頁(yè)/共25頁(yè)第八頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)91.2市場(chǎng)(shchng)失效 1.2.1公共產(chǎn)品public goods 公共產(chǎn)品特征(tzhng) （1）消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性（非對(duì)抗性） （2）非排他性第9頁(yè)/共25頁(yè)第九頁(yè)，共25頁(yè)

5、。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)101.2.1公共(gnggng)產(chǎn)品 排他性非排他性 競(jìng)爭(zhēng)性 純私人產(chǎn)品（1）排他成本較低（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過(guò)市場(chǎng)分配（4）從銷售收入中獲得所需資金例如：蘋(píng)果、鞋子、書(shū)本等。混合產(chǎn)品（1）產(chǎn)品是集體消費(fèi)的，但會(huì)變得擁擠（2）由私人企業(yè)生產(chǎn)，或直接由公共部門(mén)提供（3）由市場(chǎng)分配，或直接由預(yù)算分配（4）從銷售收入中獲得所需經(jīng)費(fèi)，如征收服務(wù)費(fèi)，或者從稅收收入中撥款。例如：運(yùn)輸系統(tǒng)、保健服務(wù)、衛(wèi)生防疫等。 非競(jìng)爭(zhēng)性混合產(chǎn)品（1）具有外部性的私人產(chǎn)品（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過(guò)補(bǔ)貼和征稅，主要由私人市場(chǎng)分配（4）通過(guò)銷售收入獲得所需經(jīng)費(fèi)。

6、例如：劇院、公園、有線電視等。純公共產(chǎn)品（1）很高的排他成本（2）直接由政府生產(chǎn)，或由私人企業(yè)根據(jù)政府合同生產(chǎn)（3）通過(guò)預(yù)算分配（4）從強(qiáng)制性稅收中撥款例如：國(guó)防、外交等。第10頁(yè)/共25頁(yè)第十頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)111.2.2外部性externalities 外部性是指一個(gè)人（個(gè)人、家庭(jitng)、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說(shuō)，某人承擔(dān)了成本，但是沒(méi)有獲得對(duì)應(yīng)的利益；或他撈到了好處，卻沒(méi)有為此付出代價(jià)。第11頁(yè)/共25頁(yè)第十一頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)121.2.2外部性表1-2 1-2

7、外部性事例(shl)(shl)生產(chǎn)消 費(fèi) 正 負(fù) 生產(chǎn) 消費(fèi) 正外部性 生產(chǎn)：養(yǎng)蜂人在蘋(píng)果園附近養(yǎng)蜂，給蘋(píng)果園主人帶來(lái)的外部性。消費(fèi)：一企業(yè)在某地辦廠給附近居民帶來(lái)的地價(jià)上市的好處。生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，增加了對(duì)某種產(chǎn)品的夠買(mǎi)，給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)的好處。消費(fèi)：居住在富貴人家花園邊上的人可以免費(fèi)欣賞美景。 負(fù)外部性生產(chǎn)：河流上游的工廠排放的污水影響到下游的養(yǎng)魚(yú)。消費(fèi)：淮河流域大量工廠污染一度導(dǎo)致蚌埠地區(qū)居民夠買(mǎi)礦泉水做飯。生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，減少了對(duì)某種產(chǎn)品的夠買(mǎi)，給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)的損失。消費(fèi)：某人欣賞音樂(lè)，聲音過(guò)大，給正在休息的人帶來(lái)的損失。 第12頁(yè)/共25頁(yè)第十二頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失

8、效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)131.2.3自然(zrn)壟斷 單一產(chǎn)品：規(guī)模報(bào)酬遞增(dzng) 多產(chǎn)品：部分可加性平均成本邊際成本OQ*Q1Q2P2P1P價(jià)格產(chǎn)出圖14 自然壟斷邊際收入第13頁(yè)/共25頁(yè)第十三頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)141.2.4風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)和不確定性（信息不對(duì)稱） 風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是信息不對(duì)稱(duchn)引起的。信息不對(duì)稱(duchn)是現(xiàn)實(shí)中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，必須有充分信息。信息不對(duì)稱(duchn)會(huì)帶來(lái)逆向選擇（adverse selection）和道德風(fēng)險(xiǎn)(moral hazard)等問(wèn)題。第14

9、頁(yè)/共25頁(yè)第十四頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)151.2.4風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息(xnx)不對(duì)稱） 逆向選擇是因?yàn)樾畔⒌氖虑安粚?duì)稱引起的，即在簽訂合同或從事交易之前就存在著信息不對(duì)稱，某些特征被隱藏，所導(dǎo)致的相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。 道德風(fēng)險(xiǎn)是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對(duì)所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣(tngyng)是合同另一方所不愿意看到的本來(lái)可以避免的行為。第15頁(yè)/共25頁(yè)第十五頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)161.2.5社會(huì)分配不公（收入(shur)分配） 市場(chǎng)(shchng

10、)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)分配不共狀態(tài)是市場(chǎng)(shchng)有效配置資源的結(jié)果。 但社會(huì)要求社會(huì)分配的公正。第16頁(yè)/共25頁(yè)第十六頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)171.2.6宏觀經(jīng)濟(jì)(hn un jn j)總量失衡 宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)一般用物價(jià)劇烈(jli)波動(dòng)、就業(yè)率下降和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化過(guò)多等來(lái)表示。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行結(jié)果，總是會(huì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)過(guò)熱，經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題不是市場(chǎng)本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)缺少充分的認(rèn)識(shí)，比如人們不知道衰退到底什么時(shí)候會(huì)到來(lái)，等等。第17頁(yè)/共25

11、頁(yè)第十七頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)181.3公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)(jngj)作用 1.3.1 資源配置 兩個(gè)層次 私人(srn)部門(mén)與公共部門(mén) 公共部門(mén)內(nèi)部第18頁(yè)/共25頁(yè)第十八頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)191.3.2 收入(shur)分配 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：在所有消費(fèi)者的偏好為凸性以及其他一些條件下，任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以通過(guò)適當(dāng)?shù)某跏寂渲谜{(diào)節(jié)之后(zhhu)經(jīng)由完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。 第19頁(yè)/共25頁(yè)第十九頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)201.3.3經(jīng)濟(jì)(jngj)穩(wěn)定 公共部門(mén)的

12、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定作用，是指公共部門(mén)通過(guò)稅收和公共支出等手段(shudun)，去實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)。 第20頁(yè)/共25頁(yè)第二十頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)211.4.4 資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定(wndng)的關(guān)系 對(duì)立(dul) 統(tǒng)一第21頁(yè)/共25頁(yè)第二十一頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)221.4.5 公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)(jngj)作用的歷史演變 從歷史上看，公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)作用，即所承擔(dān)的職能及其具體內(nèi)容不是一成不變的，而是經(jīng)歷(jngl)了一個(gè)隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化而逐步演變的過(guò)程。 小政府大政府有效政府第22頁(yè)/共25頁(yè)

13、第二十二頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)(shchng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)23小結(jié)小結(jié)(xioji) 在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，常用的效率概念是指帕累托效率。帕累托最優(yōu)是指一個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，常用的效率概念是指帕累托效率。帕累托最優(yōu)是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)處于一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，如果不使至少一個(gè)人的利經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)處于一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，如果不使至少一個(gè)人的利益受損，經(jīng)濟(jì)效率已經(jīng)無(wú)法得到提高益受損，經(jīng)濟(jì)效率已經(jīng)無(wú)法得到提高(t go)的狀態(tài)。如果一種經(jīng)濟(jì)行的狀態(tài)。如果一種經(jīng)濟(jì)行為可以使至少一個(gè)人的處境得到改善，而不會(huì)給任何一個(gè)人的福利帶為可以使至少一個(gè)人的處境得到改善，而不會(huì)給任何一個(gè)人的福利帶來(lái)負(fù)面影響，那么這種行為就是帕累托改善。來(lái)負(fù)面影響，那么這種行為就是帕累托改善。 l 社會(huì)福利要綜合考慮效率和公平因素。公平的標(biāo)準(zhǔn)有多種，一社會(huì)福利要綜合考慮效率和公平因素。公平的標(biāo)準(zhǔn)有多種，一個(gè)社會(huì)根據(jù)當(dāng)時(shí)的狀況，選擇適合自己的標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)社會(huì)根據(jù)當(dāng)時(shí)的狀況，選擇適合自己的標(biāo)準(zhǔn)。第23頁(yè)/共25頁(yè)第二十三頁(yè)，共25頁(yè)。01 市場(chǎng)失效(sh xio)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)24小結(jié)(xioji) 市場(chǎng)失效(