1、主講人：龔麗主講人：龔麗第五節(jié)、破壞金融管理秩序罪一、偽造貨幣罪一、偽造貨幣罪 概念：是指違反貨幣管理法規(guī)，仿照貨幣的形狀等外部特征，制造假貨幣冒充真貨幣的行為 構(gòu)成要件： 1、侵犯的客體 國(guó)家的貨幣管理秩序 犯罪的對(duì)象 貨幣（指可在我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)流通或者兌換的人民幣和境外貨幣） 2、客觀方面 行為人實(shí)行了偽造貨幣的行為 3、主體 一般主體 4、主觀方面 直接故意，且一般情況下行為人具有意圖流通或者營(yíng)利的目的 偽造貨幣罪的認(rèn)定1、本罪與非罪根據(jù)刑法典第13條“但書”的規(guī)定，如果偽造貨幣的行為屬于“情節(jié)顯著輕微、危害不大”的，就不應(yīng)該認(rèn)定為犯罪2010年5月7日最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管

2、轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第19條規(guī)定有下列三種情形之一的，即應(yīng)作為偽造貨幣罪立案追訴：（1）偽造貨幣，總面額在2000元以上或者幣量在200張（枚）以上的（2）制造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的（3）其他偽造貨幣應(yīng)與追究刑事責(zé)任的情形 既遂與未遂的界限區(qū)分本罪既遂與未遂的界限，應(yīng)以行為人是否將偽造貨幣行為實(shí)行完畢即是否將貨幣偽造出來為標(biāo)準(zhǔn)。行為人已經(jīng)偽造出貨幣的，才構(gòu)成本罪的既遂。如果行為人已經(jīng)著手實(shí)行偽造貨幣的行為，由于其意志以外的原因，未能偽造出貨幣，盡管該行為可以作為犯罪處理，但只能以犯罪未遂論處。 一罪與數(shù)罪行為人實(shí)施偽造貨幣犯罪行為后，通常還會(huì)繼續(xù)實(shí)施其他相關(guān)行為，

3、從而觸犯其他罪名，如行為人出售或運(yùn)輸其偽造行為人使用其偽造的貨幣騙購(gòu)財(cái)物、行為人走私其偽造的貸等，其行為分別又觸犯了出售或運(yùn)輸偽造的貨幣罪、詐騙罪、走私偽造的貨幣罪。對(duì)此應(yīng)定一罪還是定數(shù)罪然后實(shí)行數(shù)罪并罰呢？根據(jù)本法第171條第3款之規(guī)定，偽造貨幣并出售或者運(yùn)輸偽造的貨幣的，依偽造貨幣罪從重處罰。出售、運(yùn)輸?shù)呢泿?，在這里應(yīng)是指為偽造者自己所偽造的，即出售或運(yùn)輸所指向的假幣與偽造的假幣乃是同一宗假幣。只有在這種情況下，偽造行為與出售或運(yùn)輸行為才存在著吸收與被吸收的關(guān)系。此時(shí)出售或運(yùn)輸行為乃屬于偽造行為的繼續(xù)，是偽造行為的一種后繼行為，這種后繼行為是前行為即偽造貨幣的行為發(fā)展的自然結(jié)果。因?yàn)閭卧煺?/p>

4、要達(dá)到其目的，一般要伴隨著運(yùn)輸或出售的過程，因此，對(duì)這種后繼行為，應(yīng)被主行為即偽造貨幣的行為所吸收，不再有其獨(dú)立的意義，定罪只按偽造貨幣罪進(jìn)行，在量刑上則作為二個(gè)從重情節(jié)予以考慮。如果偽造貨幣或者運(yùn)輸或者出售的不是自己偽造的那宗貨幣，此時(shí)，運(yùn)輸、出售假幣的行為與偽造貨幣的行為沒有必然的聯(lián)系，從而不存在吸收與被吸收關(guān)系，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)分別定罪，再實(shí)行并罰。 有關(guān)共同犯罪的認(rèn)定 偽造者與購(gòu)買者通謀是構(gòu)成共同犯罪否分別定罪偽造貨幣罪的刑事責(zé)任根據(jù)刑法修正案九的規(guī)定，“偽造貨幣的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；有下列情形之一的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)： （一） 偽造貨

5、幣集團(tuán)的首要分子 （二） 偽造貨幣數(shù)額特別巨大的 （三） 有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的 二、出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪概念：指出售、購(gòu)買偽造的假幣，或者明知是偽造的貨幣而予以運(yùn)輸，數(shù)額較大的行為n構(gòu)成要件本罪侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理秩序犯罪對(duì)象僅指?jìng)卧斓呢泿牛话ㄗ冊(cè)斓呢泿疟咀锏目陀^方面表現(xiàn)為出售、購(gòu)買、運(yùn)輸偽造的貨幣，數(shù)額較大本罪的主體是一般主體，且具有主觀故意要素行為人實(shí)行了出售、購(gòu)買、運(yùn)輸偽造貨幣的行為（只要具備三種行為之一，即具備本罪的行為要素。需注意的是，本罪的運(yùn)輸空間范圍以不超過國(guó)境線為限，跨境運(yùn)輸?shù)?，屬于走私假幣的行為，不以本罪論處）出售、?gòu)買、運(yùn)輸偽造貨幣的數(shù)額較大n刑事責(zé)任根據(jù)刑法典

6、第171條第1款的規(guī)定，犯本罪數(shù)額較大的（總面額在四千元以上不滿五萬元的）處三年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下的罰金；數(shù)額巨大的（總面額在五萬元以上不滿二十萬元的），處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的（總面額在二十萬元以上的），處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。n本罪與非罪的界限區(qū)分出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪與非罪的界限，主要注意以下兩點(diǎn)：（1）行為人是否“明知”。如果行為人因?yàn)樯袭?dāng)受騙或出于過失不知其所出售、購(gòu)買或者運(yùn)輸?shù)氖莻卧斓呢泿?，其行為不?gòu)成犯罪；（2）數(shù)額是否達(dá)到較大程度。如果行為人出售、

7、購(gòu)買或者運(yùn)輸偽造的貨幣數(shù)額未達(dá)到較大程度的，即使有其他嚴(yán)重情節(jié)也不能以犯罪論處。n本罪的既遂與未遂的界限本罪屬于行為犯，并不要求有特定結(jié)果的發(fā)生，因而行為人只要將出售、購(gòu)買或者運(yùn)輸之行為實(shí)施完畢，即可構(gòu)成既遂。由于本罪展選擇性罪名，因而行為人只要將其中任何一種行為而不是三種行為實(shí)施完畢都可構(gòu)成既遂。但出售、購(gòu)買或者運(yùn)輸行為也存在一個(gè)過程，因此也存在行為人因意志以外的因素而未能把行為實(shí)施完畢的可能。如行為人在出售或購(gòu)買偽造貨幣當(dāng)中正討價(jià)還價(jià)時(shí)被抓獲的，或者行為人在運(yùn)輸偽造的貨幣途中被截獲的等，都展于犯罪未遂。因此，不能認(rèn)為行為人一實(shí)施出售、購(gòu)買或者運(yùn)輸偽造的貨幣的行為就都構(gòu)成既遂。注意一、犯罪主

8、體為一般主體。二、本罪侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理和金融管理秩序。犯罪對(duì)象是偽造的人民幣或外幣。出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣構(gòu)成犯罪的主觀上均應(yīng)以明知為條件。三、偽造貨幣并出售或運(yùn)輸該宗偽幣的，不分別定罪并罰，而以偽造貨幣罪從重處罰。四、本罪系選擇性罪名。運(yùn)輸并出售偽幣的，不并罰。五、行為人出售、運(yùn)輸假幣構(gòu)成犯罪，同時(shí)有使用假幣行為的，依照刑法第一百七十一條、第一百七十二條的規(guī)定，實(shí)行數(shù)罪并罰。三、持有、使用假幣罪概念：是指違反貨幣管理法規(guī)，明知是偽造的貨幣而持有、使用，數(shù)額較大的行為u 構(gòu)成要件本罪侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理秩序本罪在客觀方面表現(xiàn)為持有、使用偽造的貨幣，數(shù)額較大的行為“持有是指擁有，它

9、表現(xiàn)為主體與某一特定之物的占有狀態(tài)”。因此，只要偽造的貨幣為行為人所占有，即實(shí)際處于行為人的支配和控制中就可以視為持有?！笆褂谩笔侵笇⒓賻湃〈鎺旁诮?jīng)濟(jì)交易中運(yùn)用，即用于流通，如正常的買賣活動(dòng)，也有的用作賭資非法活動(dòng)。同時(shí)，以持有、使用的假幣達(dá)到數(shù)額較大為構(gòu)成犯罪的必備要件。根據(jù)最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定第十九條“明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上的，應(yīng)予追訴”的規(guī)定，數(shù)額較大的起點(diǎn)為四千元。 要素 l本罪的主體為一般主體，且具有主觀故意行為人具有持有假幣或者使用假幣的行為行為人持有或使用假幣的數(shù)額較大u 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）、一般來說，行為人明知是假幣而持有，數(shù)

10、額較大，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定行為人是為了進(jìn)行其他假幣犯罪的，以持有假幣罪定罪處罰；如果有證據(jù)證明其持有的假幣已構(gòu)成其他假幣犯罪的，應(yīng)當(dāng)以其他假幣犯罪定罪處罰。（二）、關(guān)于收藏為目的的持有假幣以單純收藏為目的而持有假幣的行為，是否成立持有假幣罪?或者說，應(yīng)否將“以使用為目的”作為持有假幣罪的主觀要件?通說認(rèn)為，由于刑法并沒有要求出于使用目的而持有，假幣應(yīng)屬于違禁品，禁止個(gè)人收藏，行為人收藏?cái)?shù)額較大的假幣也會(huì)侵犯貨幣的公共信用，故只要明知是假幣而持有并達(dá)到數(shù)額較大要求的，就應(yīng)以持有假幣罪論處，但量刑時(shí)可以酌情從輕處罰。(三)、根據(jù)司法解釋，行為人購(gòu)買假幣后使用，構(gòu)成犯罪的，以購(gòu)買假幣罪定罪，從重處

11、罰，不另認(rèn)定為使用假幣罪；但行為人出售、運(yùn)輸假幣構(gòu)成犯罪，同時(shí)有使用假幣行為的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。u 本罪與他罪的區(qū)別（1）對(duì)于偽造貨幣后而持有，使用假幣的行為應(yīng)如何認(rèn)定？這里涉及偽造者與持有者，偽造者與使用者的相互關(guān)系問題，分而論之是一種可行的辦法，也是偽造行為的自然延伸。在偽造后而持有假幣場(chǎng)合，持有就失去獨(dú)立的意義，并成為偽造貨幣罪這個(gè)有機(jī)整體的組成部分。對(duì)于偽造行為后而使用假幣的認(rèn)定，則有不同的意見。在以往的審判實(shí)踐中，有的認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成數(shù)罪，即偽造貨幣罪和詐騙罪（當(dāng)時(shí)沒有規(guī)定使用假幣罪），主張實(shí)行兩罪并罰；有的雖然也認(rèn)為構(gòu)成數(shù)罪，但堅(jiān)持按牽連犯處理。我們認(rèn)為，使用不同于持有，它不是偽造行

12、為引起的，因此，對(duì)使用假幣的行為進(jìn)行單獨(dú)評(píng)價(jià)是必要的。至于如何處理，我們傾向后一種意見。因?yàn)閭卧熵泿攀菫榱耸褂?，存在著原因行為和結(jié)果行為的牽連關(guān)系。在這種情況下，從一重罪論處是適當(dāng)?shù)摹＃?）對(duì)于盜竊、搶奪假幣后而持有、使用的，應(yīng)如何認(rèn)定？在實(shí)踐中，專門以假幣為對(duì)象進(jìn)行盜竊、搶劫的恐怕并不多。通常是盜竊、搶奪的貨幣中夾雜假幣或者把假幣誤認(rèn)為是真幣而進(jìn)行盜竊、強(qiáng)多，并引發(fā)了持有、使用假幣的行為。這些情況比較復(fù)雜，需要具體問題具體分析。如果盜竊、搶奪的貨幣中夾雜假幣，并且真貨幣數(shù)額較大、假幣數(shù)額較小，在這種情況下，持有、使用假幣的行為不構(gòu)成犯罪，可按盜竊、搶奪罪論處。反之，如果盜竊搶奪的假幣數(shù)額較大

13、。真幣數(shù)額較小，在這種情況下，不構(gòu)成盜竊、搶奪罪，可按持有、使用假幣罪論處。一般研制，盜竊假幣，數(shù)額較大的，不按盜竊罪處理。因?yàn)榧賻挪淮嬖趦r(jià)值計(jì)算問題。如果把假幣誤認(rèn)為是真貨幣而進(jìn)行盜竊、搶奪，則發(fā)生不能犯未遂問題。在這種情況下，持有盜竊、搶奪的假幣，應(yīng)如何認(rèn)定？如果從蒞臨的一致性處罰，則應(yīng)認(rèn)定為盜竊或搶奪罪（未遂）。因?yàn)檫@種情況就像盜竊、搶奪而窩藏一樣，是一種不可罰之事后行為。不過，司法實(shí)踐可能不采納此種方法。如果是使用假幣，我們主張按牽連犯處理。u 量刑標(biāo)準(zhǔn)中華人民共和國(guó)刑法第一百七十二條明知是偽造的貨幣而持有、使用，數(shù)額較大的（總面額在四千元以上不滿五萬元的），處三年以下有期徒刑或者拘役

14、，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的（總面額在五萬元以上不滿二十萬元的），處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的（總面額在二十萬元以上的），處十年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。出售假幣罪與使用假幣罪的區(qū)別 甲欠乙1800元人民幣，經(jīng)乙多次催討，甲提議用其購(gòu)得的（無法查證）假人民幣8000元償還，乙表示同意并收下。對(duì)甲、乙的行為構(gòu)成何罪？ 四、變?cè)熵泿抛锔拍睿菏侵笇?duì)真幣采用挖補(bǔ)、剪貼、揭層、拼湊、涂改等方法進(jìn)行加工處理，改變貨幣的真實(shí)形狀、圖案、面值或張數(shù)，改變票面面額或者增加票張數(shù)量，數(shù)額較大的行為。p 構(gòu)成要件本罪

15、侵犯的客體是國(guó)家貨幣管理制度本罪在客觀方面表現(xiàn)為變?cè)熵泿?，?shù)額較大的行為 要素：1、行為人實(shí)行了變?cè)熵泿诺男袨?2、變?cè)熵泿诺臄?shù)額較大l本罪的主體為一般主體，且需有主觀上的故意p 量刑標(biāo)準(zhǔn)犯本罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。變?cè)熵泿?，總面額在二千元以上的，應(yīng)予追訴。p 適用本罪時(shí)應(yīng)注意區(qū)分變?cè)熵泿抛锱c偽造貨幣罪的界限變?cè)熵泿排c偽造貨幣是不同的，變?cè)熵泿攀窃谪泿诺幕A(chǔ)上進(jìn)行加工處理，以增加原貨幣的面值，偽造貨幣則是將非貨幣的一些物質(zhì)經(jīng)過加工后偽造成貨幣，有的偽造貨幣的行為要利用貨幣，如采用彩色復(fù)印機(jī)偽造貨幣的。變?cè)斓呢泿旁谀撤N程度上有原貨幣的成分，如原貨幣的紙張、金屬防偽線等。偽造的貨幣則不具有原貨幣的成分，如將真實(shí)的金屬貨幣熔化之后鑄成新幣。變?cè)熵泿诺姆缸锸艿狡湫袨榉绞降南拗?，變?cè)斓臄?shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于偽造的貨幣的數(shù)額，而且變?cè)熵泿诺姆缸锸窃谡鎸?shí)貨幣的基礎(chǔ)上進(jìn)行加工處理，行為人為此還須先行投入一部分貨幣才能進(jìn)行變?cè)熵泿诺姆缸铮黄淠踩〉姆欠ɡ嫱?/p>