1、 21/21 中國(guó)民生銀行私募投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總則第一條 為推動(dòng)中國(guó)民生銀行私募投資基金托管業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展，保護(hù)私募投資基金投資人的合法權(quán)益，規(guī)X業(yè)務(wù)操作，防X業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)商業(yè)銀行法、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=b

2、aidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、合伙企業(yè)法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、中國(guó)民生銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法等相關(guān)法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?ad

3、class=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wen

4、ku1./view/_blank 法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱私募投資基金，是指在中華人民某國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募投資基金財(cái)產(chǎn)的投資方向包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的適用本辦法。以 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad

5、344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托計(jì)劃、基金專戶、券商理財(cái)、保險(xiǎn)計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃等形式設(shè)立的產(chǎn)品不適用本辦法。私募投資基金

6、根據(jù)其 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&kdi0=0&luki=6&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=223

7、8921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資方向，可以分為私募證券投資基金、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&k0=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7

8、%CA&kdi0=0&luki=9&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 私募股權(quán)投資基金和其他私募投資基金（包括“ HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf

9、=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)+證券”投資的

10、混合型私募投資基金、另類私募投資基金等）。 第三條 本辦法所稱私募投資基金托管業(yè)務(wù)是指我行作為托管人，與私募投資基金簽署托管協(xié)議，依據(jù)法律法規(guī)和托管協(xié)議的要求，安全保管私募投資基金資產(chǎn)、辦理基金名下資金清算、會(huì)計(jì)核算、對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并收取托管費(fèi)的銀行中間業(yè)務(wù)。第四條 中國(guó)民生銀行開(kāi)展私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%

11、CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、周到的托管服務(wù)。第五條 我行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募投資基金托管業(yè)

12、務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，與客戶簽訂托管協(xié)議，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。第六條 我行作為私募投資基金托管人，不得為某違規(guī)的私募投資基金提供托管服務(wù)，原則上不得在托管協(xié)議約定的托管職責(zé)之外，出具任何例外性文件。第七條 我行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)按照總行資產(chǎn)托管部有關(guān)行內(nèi)制度流程進(jìn)行申報(bào)并按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由總行資產(chǎn)托管部制定。第八條 本辦法適用于中國(guó)民生銀行總行及其分支機(jī)構(gòu)。總行及各分支機(jī)構(gòu)在辦理私募投資基金托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照本管理辦法執(zhí)行。第二章 資產(chǎn)托管人的職責(zé)第九條 我行作為私募投資基金托管人，應(yīng)履行法律 HYPERLINK cpro

13、.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718

14、481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)規(guī)定、托管協(xié)議約定的各項(xiàng)職責(zé)，包括但不限于：（一）安全保管私募投資基金財(cái)產(chǎn)，行使資金保管職責(zé)；（二）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)并管理私募投資基金的資金托管賬戶和其他相關(guān)賬戶；（三）保存基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%

15、B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（四）按照托管協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（五）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議約定，為基

16、金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算；（六）根據(jù)托管協(xié)議的要求，對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督；（七）按照托管協(xié)議的約定出具信息報(bào)告；（八）法律法規(guī)和托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。第十條 我行作為私募投資基金托管人，不得有以下行為：（一）托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管人自有資產(chǎn)混同；（二）托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混同；(三)不公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)；(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； (六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易

17、活動(dòng)；(九)法律、行政 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921

18、&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。第三章 業(yè)務(wù)管理與分工第十一條 中國(guó)民生銀行總行資產(chǎn)托管部是我行私募投資基金托管業(yè)務(wù)的管理部門，其主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)全行私募投資基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)管理與推動(dòng)；（二）負(fù)責(zé)制定私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af

19、45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）負(fù)責(zé)

20、全行私募投資基金托管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品研發(fā)、營(yíng)銷推動(dòng)、產(chǎn)品引進(jìn)、產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、統(tǒng)計(jì)分析和業(yè)務(wù)考核；（四）對(duì)分行運(yùn)營(yíng)的私募投資基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行管理指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和獎(jiǎng)勵(lì)懲處；（五）負(fù)責(zé)總行運(yùn)營(yíng)模式項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，根據(jù)托管協(xié)議約定，履行對(duì)托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、投資監(jiān)督、信息報(bào)告等托管職責(zé)，依法規(guī)X從事私募投資基金托管業(yè)務(wù)；（六）根據(jù)監(jiān)管部門或總行相關(guān)規(guī)定確定的其他管理職責(zé)。第十二條 分行、各事業(yè)部負(fù)責(zé)私募投資基金托管業(yè)務(wù)的客戶營(yíng)銷、產(chǎn)品推薦以及客戶維護(hù)，具體職責(zé)包括：（一）開(kāi)展對(duì)當(dāng)?shù)厮侥纪顿Y基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管溝通、當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)開(kāi)展資格申請(qǐng)（如需）、市場(chǎng)營(yíng)銷、產(chǎn)品推薦、客戶服務(wù)及業(yè)務(wù)宣傳等工作

21、；（二）負(fù)責(zé)搜集當(dāng)?shù)厮酵顿Y基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與客戶需求信息，及時(shí)向總行資產(chǎn)托管部報(bào)告；（三）負(fù)責(zé)私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=

22、5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)的前期調(diào)研，確認(rèn)私募投資基金募集及設(shè)立的合法合規(guī)性；（四）按照總行要求，履行私募投資基金托管產(chǎn)品的初審職責(zé)，并按規(guī)定及時(shí)向總行資產(chǎn)托管部報(bào)送產(chǎn)品相關(guān)材料，由總行資產(chǎn)托管部進(jìn)行產(chǎn)品審批；（五）取得總行許可的分行，負(fù)責(zé)分行運(yùn)營(yíng)模式項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，根據(jù)托管協(xié)議約定，履行對(duì)托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、投資監(jiān)督、信

23、息報(bào)告等托管職責(zé)，依 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&

24、u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)X從事私募投資基金托管業(yè)務(wù)；（六）總行資產(chǎn)托管部委托的其他職責(zé)。第十三條 私募投資基金托管業(yè)務(wù)由總行資產(chǎn)托管部或取得總行許可的分行運(yùn)營(yíng)。總行資產(chǎn)托管部對(duì)于采用何種運(yùn)營(yíng)模式具有最終決定權(quán)和解釋權(quán)。第十四條 為保障私募投資基金托管業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，我行辦理私募投資基金托管業(yè)務(wù)要建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)X的崗位管理措施。托管業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)作中，各崗位應(yīng)各司其職，各業(yè)務(wù)操作人員不得隨意改變崗位設(shè)置。第十五條 取得總行許可的分行開(kāi)展私募投資基金 HYPERLINK c

25、pro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u223892

26、1&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)應(yīng)該配備足夠的業(yè)務(wù)人員，在總行的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入X圍、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)權(quán)限等相關(guān)要求下，合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。分行辦理私募投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格按照總行托管授權(quán)體系執(zhí)行，不得違規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)。第四章 產(chǎn)品營(yíng)銷與審批管理第十六條 總行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)私募投資基金托管產(chǎn)品的審批管理工作。全行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷的私募投資基金托管產(chǎn)品應(yīng)按照本辦法規(guī)定的流程統(tǒng)一報(bào)總行資產(chǎn)托管部審批，本辦法未規(guī)定的按照中國(guó)民生銀行資產(chǎn)托管產(chǎn)品審核管理制度等相關(guān)管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。第十七條 各類型

27、私募投資基金的托管產(chǎn)品審核方式如下：（一）對(duì)于經(jīng)過(guò)總行私人銀行部、投資銀行部、金融市場(chǎng)部、資產(chǎn)管理部等總行有權(quán)部門審批通過(guò)且由我行代銷或提供資金對(duì)接等方式主辦（以下簡(jiǎn)稱“本行主辦”）的私募投資基金，其托管采用合同審核制；（二）純托管的私募證券投資基金托管采用合同審核制；（三）純托管私募股權(quán)投資基金、純托管其他私募投資基金托管采用產(chǎn)品評(píng)審制。在相關(guān) HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7

28、%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)進(jìn)一步健全、我行托管經(jīng)驗(yàn)更為豐富的條件下，總行資產(chǎn)托管部可以根據(jù)具體情況采用符合實(shí)際需要的更有效率的產(chǎn)品審核方式。第十八條 各經(jīng)營(yíng)

29、機(jī)構(gòu)營(yíng)銷并推薦純托管私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclick

30、ed3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務(wù)時(shí)，要對(duì)其基金管理人進(jìn)行前期盡職調(diào)查和初步審核，確?；鸸芾砣藵M足以下準(zhǔn)入要求：一、對(duì)于私募證券投資基金的管理人，要求已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并能提供相關(guān)證明，所管理的私募投資基金無(wú)重大投資虧損紀(jì)錄，且管理人、管理人實(shí)際控制人無(wú)違規(guī)、涉訟并敗訴的情況，無(wú)重大失職、非法集資、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等不良紀(jì)錄。二、對(duì)于 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?

31、adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&k0=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=9&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=

32、.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 私募股權(quán)投資基金、其他私募投資基金的管理人，應(yīng)至少符合以下條件之一：（一）管理人是在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記，具備從事私募投資管理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，其設(shè)立的基金為經(jīng)國(guó)家發(fā)改委、副省級(jí)以上主管部門等有權(quán)部門審批通過(guò)的產(chǎn)業(yè)投資基金、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%

33、B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金或由我國(guó)各級(jí)政府設(shè)立的政策性創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金等私募投資基金，并能夠提供相關(guān)批文。（二）管理人是在中國(guó)境內(nèi)合法

34、注冊(cè)登記，具備從事私募投資管理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，其設(shè)立的基金的投資者均為保險(xiǎn)、社?；稹⒏骷?jí)政府引導(dǎo)基金等合格機(jī)構(gòu)投資者，且合格機(jī)構(gòu)投資者出資行為應(yīng)獲得保監(jiān)會(huì)、社保理事會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批復(fù)。（三）管理人是由商業(yè)銀行、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&

35、rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托公司、證券公司、基金公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)依法發(fā)起設(shè)立的。（四）如管理人未符合上述（一）、（二）、（三）的條件，則須符合以下條件：1、管理人已在中國(guó) HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0

36、&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=

37、0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并能提供相關(guān)證明；2、管理人具有真實(shí)有效的公司管理章程（如 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=

38、5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人為有限合伙制，則須提供合伙協(xié)議），并就公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防X等制度進(jìn)行明確約定，注冊(cè)資本不低于800萬(wàn)元人民幣（或等值外幣）；3、管理人或管理人實(shí)際控制人的管理團(tuán)隊(duì)具有 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&

39、cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)投資、資本

40、運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資人資本的能力，至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上私募投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，至少有1名高級(jí)管理人員具備3年以上私募投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。關(guān)鍵人士及核心 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B9%DC%C0%ED&k0=%CD%B6%D7%CA%B9%DC%C0%ED&kdi0=0&luki=4&n=10&p=baidu&q=

41、91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性較強(qiáng)，最近三年內(nèi)，其核心管理團(tuán)隊(duì)未發(fā)生重大人員變動(dòng)；4、管理人或管理人實(shí)際控制人所管理的私募投資基金達(dá)到3支以上，管理資產(chǎn)總規(guī)模不低于5億元人民幣（或等值外幣），且所管理的私募投資基金無(wú)重大投資虧損紀(jì)錄；5、管理人、管理人實(shí)際

42、控制人均無(wú)違規(guī)、涉訟并敗訴的情況，且無(wú)重大失職、非法集資、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等不良紀(jì)錄；6、管理人具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、配備安全防X措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。三、如管理人未達(dá)到以上準(zhǔn)入要求，原則上不能進(jìn)行純托管合作；如管理人未達(dá)到以上準(zhǔn)入要求，但分行有充足理由認(rèn)為 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&lu

43、ki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人綜合實(shí)力較強(qiáng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)可控，可向總行資產(chǎn)托管部提出特別申請(qǐng)，經(jīng)總行資產(chǎn)托管部產(chǎn)品評(píng)審委員會(huì)特別審核通過(guò)后，可以準(zhǔn)入。第十九條 各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)管理人符合我行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)后，還需要對(duì)該管理人擬合作的私募投

44、資基金進(jìn)行產(chǎn)品可行性分析，確認(rèn)該基金能滿足以下基本準(zhǔn)入要求：（一）基金募集對(duì)象為合格投資者，該等合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募投資基金的金額不低于 100萬(wàn)元人民幣且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： （1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的單位；（2）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&

45、di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。下列投資

46、者視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（3）投資于所管理私募投資基金的私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=

47、1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人及其從業(yè)人員；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（二）私募投資基金投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合中華人民某國(guó) HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&

48、is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、中

49、華人民某國(guó)公司法和中華人民某國(guó)合伙企業(yè)法等法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921

50、&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)的規(guī)定，以契約型產(chǎn)品或股份某設(shè)立基金的，投資者不得超過(guò)200人；以某公司或合伙企業(yè)形式設(shè)立基金的，投資者不得超過(guò)50人。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者（包括單位和個(gè)人）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條（一）中視為合格投資者的（1）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投

51、資者人數(shù)。（三）私募投資基金正式銷售前，已經(jīng)由管理人或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。（四）私募投資基金在募集階段，未通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和X貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。（五）私募投資基金在募集過(guò)程中，已經(jīng)向投資者充分揭示 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7

52、%E7%CF%D5&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%E7%CF%D5&kdi0=0&luki=2&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，未以任何形式向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。（六）私募投資基金的所有投

53、資者以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資；基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&t

54、d=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人不得接受多個(gè)投資人委托某一個(gè)投資者認(rèn)繳基金份額或資本。（七）基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F

55、2&kdi0=0&luki=6&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資方向合法合規(guī)，基礎(chǔ)文件已經(jīng)明確約定投資標(biāo)的遴選標(biāo)準(zhǔn)及投資決策流程。（八）基金已經(jīng)明確募集條件、運(yùn)作模式等關(guān)鍵要素，并能提供基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基金材料。資金募集過(guò)

56、程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)；以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記資料和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。（九）基金材料中的條款內(nèi)容不得與 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&

57、n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及相關(guān)法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&d

58、i=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)沖突。（十）其他總行資產(chǎn)托管部規(guī)定的內(nèi)

59、容。第二十條 符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的純托管私募股權(quán)投資基金、純托管其他私募投資基金，營(yíng)銷機(jī)構(gòu)需要形成盡職調(diào)查報(bào)告，在盡職調(diào)查報(bào)告中確認(rèn)基金所提供材料真實(shí)準(zhǔn)確性、管理人規(guī)X性、基金募集及設(shè)立合法合規(guī)性、基金投資方式合理性等事項(xiàng)，杜絕非法集資和洗錢等行為的發(fā)生。第二十一條 各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷的純托管私募投資基金，應(yīng)當(dāng)按照我行承擔(dān)的法律責(zé)任和提供的服務(wù)收取合理的托管費(fèi)，托管費(fèi)率應(yīng)符合總行資產(chǎn)托管部下發(fā)的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，原則上不得突破上下限。如果在特殊情況下需要突破，則必須就該事項(xiàng)進(jìn)行事前專項(xiàng)申請(qǐng)并在獲得總行資產(chǎn)托管部書(shū)面同意后方可執(zhí)行。第二十二條 對(duì)于純托管私募 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/

60、ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&