1、基金的信息披露試題基金的信息披露試題、（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。B、誤導(dǎo)性陳述正確答案是：A、（）是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。A、封閉期的收益公告B、開(kāi)放日的收益公告C、節(jié)假日的收益公告D、工作日的收益公告正確答案是：B、投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近（）來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。正確答案是：B、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)05%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。正確答案是：B、

2、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（）。A、做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)B、做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易C、做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入D、做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者正確答案是：D、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧?。B、沒(méi)收違法所得D、電話提示、警告正確答案是：D、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。正確答案是：C、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露

3、。A、真實(shí)性原則B、規(guī)范性原則C、及時(shí)性原則D、完整性原則正確答案是：D、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。正確答案是：B、基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括（）。A、真實(shí)性原則B、準(zhǔn)確性原則C、完整性原則D、易得性原則正確答案是：D、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。正確答案是：C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告全文。、在基金份額發(fā)售的（），基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。正確答案是：C、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和

4、份額凈值。正確答案是：D、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、12個(gè)工作日B、35個(gè)工作日C、510個(gè)工作日D、7個(gè)工作日正確答案是：A、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）元不變。正確答案是：A、基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。正確答案是：B、在開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明正確答案是：D、基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)A、基金投資者B、基金份額持有人C、基金托管人D、基金發(fā)起人20、基金股票投資

5、組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（A、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)B、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)正確答案是：D、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。正確答案是：B、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（）C、代理清算交割正確答案是：C、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）A、上市

6、基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B、持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C、持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D、上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例正確答案是：A、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A、真實(shí)性原則B、規(guī)范性原則C、及時(shí)性原則D、完整性原則）。25、下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（A、證券投資基金法B、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則C、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D、證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引正確答案是：B、下列投資者視為合格投資者的是（）。I.社會(huì)保障基金n.慈善基金in.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

7、w.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員a、I、n、田b、n、田、wd、I、n、田、w正確答案是：D、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括（）。A、封閉式基金B(yǎng)、上市開(kāi)放式基金C、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金D、分級(jí)基金母份額正確答案是：D、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、A.有利于投資者的價(jià)值判斷B、B.有利于提高基金市場(chǎng)活躍度C、C.有利于防止利益沖突與利益輸送D、D.能有效防止信息濫用、當(dāng)貨幣基金的影子定價(jià)和攤余成本確定的基金資產(chǎn)凈值偏高度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)（）時(shí)，基金管理人需就此事進(jìn)行臨時(shí)公告。A、A.0.05%B、B.0.25%C、C.0.10%D、D.0.50%正確答案是：D、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、A.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等