1、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展現(xiàn)狀與展望一、產(chǎn)業(yè)組織核心理論的發(fā)展進(jìn)程概述產(chǎn)業(yè)組織理論的起源產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)源最早可以追溯至亞當(dāng)斯密（1776）的勞動分工理論 和競爭理論。他通過對重商主義學(xué)說和重商主義時(shí)代國家干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)主體活 動的批判，提出了所謂的自由競爭的思想。斯密反對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為自由 競爭是一個(gè)導(dǎo)致利益和諧與市場均衡的過程。自斯密之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界有關(guān)產(chǎn)業(yè) 組織問題的先驅(qū)性研究多集中于競爭理論和所謂理想競爭狀態(tài)的確定等方面。 1879年，馬歇爾夫婦合著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)首次出版，將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè) 內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，馬歇爾被看做產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人。在1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原 理一書中，揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)

2、濟(jì)的矛盾關(guān)系，即“馬歇爾沖突” 1933 年，張伯倫和羅賓遜夫人分別出版了壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)， 不約而同地提出了所謂的壟斷競爭理論，他們否定了以往要么壟斷、要么競爭 的一種極端對立的觀點(diǎn)，指出現(xiàn)實(shí)世界中通常是各種不同程度的競爭與壟斷交 織并存。這些早期的研究雖然開啟了產(chǎn)業(yè)組織研究的大門也卓有成效，但并沒 有形成一個(gè)較為完整的理論體系。在西方產(chǎn)業(yè)組織理論后期的發(fā)展過程中共出 現(xiàn)過三個(gè)主要的學(xué)派，即哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織理論。哈佛學(xué)派研究范式1959年，貝恩的產(chǎn)業(yè)組織出版，是第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教 科書，標(biāo)志著哈佛學(xué)派形成。哈佛學(xué)派主要以經(jīng)驗(yàn)性的分析為主，通過對跨部

3、門的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，推導(dǎo)出企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之 間存在一種單向的因果關(guān)系：即市場結(jié)構(gòu)決定了是企業(yè)的市場行為，而企業(yè)的 市場行為又決定了企業(yè)市場績效，即市場結(jié)構(gòu)-市場行為-市場績效（S-C-P）的 分析框架。它強(qiáng)調(diào)了市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的單向因果關(guān)系，即S fCP，因此通過公共政策調(diào)節(jié)市場結(jié)構(gòu)從而影響市場行為，最終保證良好的 市場績效成為了經(jīng)濟(jì)中最重要的事務(wù)SCP理論范式標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體 系的最終形成，并影響了整整一代的學(xué)者和決策者。哈佛學(xué)派的SCP范式雖然 統(tǒng)治了產(chǎn)業(yè)組織學(xué)界近半個(gè)世紀(jì)，但其本身并不是一個(gè)完美的分析范式，存在 許多缺陷。芝加哥學(xué)派研究范

4、式20世紀(jì)60年代到70年代，理論界對哈佛學(xué)派最猛烈的批判來自于芝加哥 學(xué)派。他們推翻了 SCP范式中市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的單向因果 關(guān)系，他們看來，市場效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場效率的基本因素，即PS f C關(guān)系。而且通過可競爭市場理論指出產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘并不像SCP范式里面指 出的那么高。芝加哥學(xué)派相信市場的力量，主張放松管理，對當(dāng)時(shí)美國的產(chǎn)業(yè) 組織政策產(chǎn)生了直接的影響。隨著芝加哥學(xué)派的崛起以及隨后眾多學(xué)者的追隨，哈佛學(xué)派的SCP研究范 式逐漸走向衰落。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對SCP的批判過程中日益深刻地認(rèn)識到，企 業(yè)之間的策略性相互影響是許多市場現(xiàn)象的基礎(chǔ)。在許多市場上，企業(yè)之間的 行

5、為是相互依賴的，每個(gè)企業(yè)都會考慮到其競爭對手的反應(yīng)。這些為后來新產(chǎn) 業(yè)組織理論的發(fā)展做下了鋪墊。新產(chǎn)業(yè)組織研究范式20世紀(jì)80年代，以泰勒爾、奧多瓦、夏皮羅等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈 論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，對哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派的傳統(tǒng)理論進(jìn)行了 改造，逐漸形成了旨在分析企業(yè)策略性行為的“新產(chǎn)業(yè)組織理論”（NIO）。新產(chǎn) 業(yè)組織理論徹底打破了最初哈佛學(xué)派的S-C-P單向關(guān)系，轉(zhuǎn)向雙向因果S之度P 的范式。新產(chǎn)業(yè)組織理論對產(chǎn)業(yè)組織研究最大的貢獻(xiàn)在于理論研究方法的統(tǒng)一， 即博弈論作為統(tǒng)一方法。新產(chǎn)業(yè)組織理論對寡占市場競爭者的戰(zhàn)略相互作用的 研究取得了很大的進(jìn)展，將研究領(lǐng)域拓寬到短期價(jià)格競爭、

6、長期價(jià)格競爭和默 契合謀、產(chǎn)品差異化、進(jìn)入壁壘與進(jìn)入組織，聲譽(yù)、限制性定價(jià)與掠奪性定價(jià) 問題、技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變等方面的內(nèi)容。二、對產(chǎn)業(yè)組織實(shí)驗(yàn)研究范式的感悟1.實(shí)驗(yàn)研究范式的比較優(yōu)勢從以上對產(chǎn)業(yè)組織核心理論的發(fā)展進(jìn)程概述可以看出，新產(chǎn)業(yè)組織理論是 產(chǎn)業(yè)組織理論中迄今發(fā)展較為前沿的理論。但實(shí)驗(yàn)研究范式是對新產(chǎn)業(yè)組織理 論研究的更進(jìn)一步的發(fā)展，無論是相對哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派的傳統(tǒng)研究，還 是對新產(chǎn)業(yè)組織理論研究都具有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)組織理論呈現(xiàn)出流派眾多、研 究范式和研究方法不斷改進(jìn)的局面。從流派上看，主要包括哈佛學(xué)派、芝加哥 學(xué)派、博弈論學(xué)派和實(shí)驗(yàn)方法學(xué)派。從研究范式上看，經(jīng)歷了哈佛學(xué)

7、派的S-C 一P單向因果范式，到博弈論學(xué)派的S之cNp雙向因果范式的發(fā)展。從研究方法 上看，經(jīng)歷了由哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派的經(jīng)驗(yàn)研究到博弈論學(xué)派建模研究、再 到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的實(shí)驗(yàn)研究的發(fā)展。與哈佛學(xué)派的S-C-P靜態(tài)、單向因果范式不同，實(shí)驗(yàn)方法的是一種動態(tài) 調(diào)整范式，市場結(jié)構(gòu)和交易制度I可以隨時(shí)按照微觀系統(tǒng)參與人的行為以及系 統(tǒng)績效的要求進(jìn)行邊際調(diào)整，便于觀測和分析調(diào)整后的市場績效。這與博弈論 學(xué)派的動態(tài)、雙向的研究范式有異曲同工之妙，不同的是實(shí)驗(yàn)研究范式中對系 統(tǒng)設(shè)置的調(diào)整完全來自于實(shí)驗(yàn)研究者的需要。而博弈論學(xué)派所以來的均衡分析 模式一般都需要大量的前提假設(shè)，這些假設(shè)在現(xiàn)實(shí)世界中難以成立，而且

8、也很 難用來自現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來驗(yàn)證這些理論模型，因此大量的產(chǎn)業(yè)組織實(shí)驗(yàn) 都是針對產(chǎn)業(yè)組織理論中的博弈論模型設(shè)計(jì)的。這樣實(shí)驗(yàn)方法將理論模型研究 和市政研究有機(jī)地結(jié)合了起來。通過實(shí)驗(yàn)研究的方法，我們可以認(rèn)為地進(jìn)行控制，最大程度地排除不相關(guān) 因素的干擾和控制變量，而且由于實(shí)驗(yàn)的可復(fù)制性，便于實(shí)驗(yàn)者觀測到穩(wěn)定的 結(jié)果，以揭示現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和人類行為的規(guī)律。總結(jié)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)組織理論中較為有代表性的實(shí)驗(yàn)研究有三方面。一是對市場 結(jié)構(gòu)、市場制度與市場績效的實(shí)驗(yàn)研究；二是市場力的實(shí)驗(yàn)研究；三是反壟斷 規(guī)制的研究。但實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在用于產(chǎn)業(yè)組織理論研究中也存在一些不足，主要?dú)w結(jié)為兩 個(gè)方面：一是當(dāng)實(shí)驗(yàn)的結(jié)構(gòu)參數(shù)和

9、制度參數(shù)比較復(fù)雜時(shí)，實(shí)驗(yàn)被試者難以完全 理解和掌握其策略空間。往往需要較高素質(zhì)的被試者和較長的學(xué)習(xí)時(shí)間。二是 會存在實(shí)驗(yàn)被試者之間以及被試者對自身的角色認(rèn)同問題，例如扮演壟斷角色 的被試者獲得的主觀收益和客觀收益之和總是高于其他被試者，從而使實(shí)驗(yàn)數(shù) 據(jù)產(chǎn)生一些不能被實(shí)驗(yàn)參數(shù)解釋的波動。2.對未來選題的啟發(fā)由于實(shí)驗(yàn)研究方法有以上所述的比較優(yōu)勢，且對于我而言，通過實(shí)驗(yàn)獲得 數(shù)據(jù)比通過大量的調(diào)研獲得數(shù)據(jù)更具有可操作性，我想在以后的研究當(dāng)中選用 實(shí)驗(yàn)研究方法。以前曾寫過一個(gè)用實(shí)驗(yàn)研究方法來研究卡特爾防止欺騙辦法的 設(shè)定觸發(fā)價(jià)格的一個(gè)Proposal，但后來發(fā)現(xiàn)這個(gè)研究的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義都 不是很強(qiáng)，一直在尋找可以另外的選題?？戳水a(chǎn)業(yè)組織實(shí)驗(yàn)研究綜