1、阿里人守則円里守則第一章公司槨呪第二章集團(tuán)使命、愿員和價(jià)值觀第三章阿里巴巴集團(tuán)商業(yè)行為淮則第四章組織機(jī)構(gòu)與溝通第五章關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引第六章集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度第七章集團(tuán)合同審核制度第兒章集團(tuán)采購(gòu)制度第丸章集團(tuán)資金管理制度第十章集團(tuán)人力資源管理制度第十一章集團(tuán)行政管理制度第十二章集團(tuán)資產(chǎn)管理制度第一章公司概況所在類別：?jiǎn)T工手冊(cè)詳細(xì)信息：第一章公司概況一、成立時(shí)間：1999年3月10日由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)先驅(qū)成立，以杭州為研究發(fā)展基地，9月10日在香港設(shè)立國(guó)際總部。2000年9月9日，在杭州成立阿里巴巴中國(guó)總部。二、公司簡(jiǎn)介阿里巴巴(A)是全球企業(yè)間(B2B)電子商務(wù)的著名品牌，是目

2、前全球最大的網(wǎng)上交易市場(chǎng)和商務(wù)交流社區(qū)。良好的定位，穩(wěn)固的結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀的服務(wù)使阿里巴巴成為全球首家擁有480余萬(wàn)商人的電子商務(wù)網(wǎng)站，成為全球商人網(wǎng)絡(luò)推廣的首選網(wǎng)站，被商人們?cè)u(píng)為最受歡迎的B2B網(wǎng)站。傾聽(tīng)客戶的聲音，滿足客戶的需求是阿里巴巴生存與發(fā)展的根基，調(diào)查顯示：阿里巴巴的網(wǎng)上會(huì)員近五成是通過(guò)口碑相傳得知阿里巴巴并使用阿里巴巴；各行業(yè)會(huì)員通過(guò)阿里巴巴商務(wù)平臺(tái)雙方達(dá)成合作者占總會(huì)員比率近五成。來(lái)自世界精英的夢(mèng)幻組合團(tuán)隊(duì)是阿里巴巴大廈的基石。完美堅(jiān)固的團(tuán)隊(duì)組合，堅(jiān)定不移的目標(biāo)信念，使這家要走102年的企業(yè)實(shí)現(xiàn)自己的使命：讓天下沒(méi)有難做的生意！。三、業(yè)界成就阿里巴巴開(kāi)創(chuàng)的企業(yè)間電子商務(wù)平臺(tái)（B2B）

3、，被國(guó)內(nèi)外媒體、硅谷和國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資家譽(yù)為與Yahoo，Amazon，eBay，AOL比肩的五大互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)流派之一。*連續(xù)五次被美國(guó)權(quán)威財(cái)經(jīng)雜志福布斯選為全球最佳B2B站點(diǎn)之一；*全球著名的互聯(lián)網(wǎng)流量監(jiān)測(cè)網(wǎng)站A對(duì)全球商務(wù)及貿(mào)易類網(wǎng)站進(jìn)行排名調(diào)查，阿里巴巴網(wǎng)站排名首位。*阿里巴巴兩次被哈佛大學(xué)商學(xué)院選為MBA案例，在美國(guó)學(xué)術(shù)界掀起研究熱潮。*中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)大賽組織委員會(huì)將阿里巴巴評(píng)為中國(guó)商務(wù)類優(yōu)秀網(wǎng)站。*獲互聯(lián)網(wǎng)周刊授予的中國(guó)百家優(yōu)秀網(wǎng)站。*21世紀(jì)中國(guó)百佳品牌網(wǎng)站評(píng)選委員會(huì)評(píng)選阿里巴巴為最佳貿(mào)易網(wǎng)。*遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)評(píng)論讀者評(píng)選阿里巴巴為全球最受歡迎的B2B網(wǎng)站。*著名的“世界經(jīng)濟(jì)論壇”將阿里巴巴CEO馬

4、云選為全球100位“未來(lái)領(lǐng)袖”之。*美國(guó)亞洲商業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選阿里巴巴CEO馬云為該年度“商業(yè)領(lǐng)袖”，以表彰他在創(chuàng)新商業(yè)模式及幫助各國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)全球化方面的貢獻(xiàn)。第二章集團(tuán)使命、愿景和價(jià)值觀發(fā)布時(shí)間：2010-09-2513:03:29所在類別：?jiǎn)T工手冊(cè)詳細(xì)信息：第二章集團(tuán)使命、愿景和價(jià)值觀阿里巴巴集團(tuán)未來(lái)十年使命：促進(jìn)“開(kāi)放、透明、分享、責(zé)任”的新商業(yè)文明愿景1、分享數(shù)據(jù)的第一平臺(tái)2、幸福指數(shù)最高的企業(yè)3、“活102年”價(jià)值觀客戶第一客戶是衣食父母尊重他人，隨時(shí)隨地維護(hù)阿里巴巴形象微笑面對(duì)投訴和受到的委屈，積極主動(dòng)地在工作中為客戶解決問(wèn)題與客戶交流過(guò)程中，即使不是自己的責(zé)任，也不推諉站在

5、客戶的立場(chǎng)思考問(wèn)題，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上，最終達(dá)到客戶和公司都滿意具有超前服務(wù)意識(shí)，防患于未然團(tuán)隊(duì)合作共享共擔(dān)，平凡人做非凡事積極融入團(tuán)隊(duì)，樂(lè)于接受同事的幫助，配合團(tuán)隊(duì)完成工作決策前積極發(fā)表建設(shè)性意見(jiàn)，充分參與團(tuán)隊(duì)討論；決策后，無(wú)論個(gè)人是否有異議，必須從言行上完全予以支持積極主動(dòng)分享業(yè)務(wù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；主動(dòng)給予同事必要的幫助；善于利用團(tuán)隊(duì)的力量解決問(wèn)題和困難善于和不同類型的同事合作，不將個(gè)人喜好帶入工作，充分體現(xiàn)“對(duì)事不對(duì)人”的原則有主人翁意識(shí)，積極正面地影響團(tuán)隊(duì)，改善團(tuán)隊(duì)士氣和氛圍擁抱變化迎接變化，勇于創(chuàng)新適應(yīng)公司的日常變化，不抱怨面對(duì)變化，理性對(duì)待，充分溝通，誠(chéng)意配合對(duì)變化產(chǎn)生的困難和挫折，能自

6、我調(diào)整，并正面影響和帶動(dòng)同事在工作中有前瞻意識(shí)，建立新方法、新思路創(chuàng)造變化，并帶來(lái)績(jī)效突破性地提高誠(chéng)信誠(chéng)實(shí)正直，言行坦蕩誠(chéng)實(shí)正直，表里如一通過(guò)正確的渠道和流程，準(zhǔn)確表達(dá)自己的觀點(diǎn)；表達(dá)批評(píng)意見(jiàn)的同時(shí)能提出相應(yīng)建議，直言有諱不傳播未經(jīng)證實(shí)的消息，不背后不負(fù)責(zé)任地議論事和人，并能正面引導(dǎo),對(duì)于任何意見(jiàn)和反饋“有則改之，無(wú)則加勉”勇于承認(rèn)錯(cuò)誤，敢于承擔(dān)責(zé)任，并及時(shí)改正對(duì)損害公司利益的不誠(chéng)信行為正確有效地制止激情樂(lè)觀向上，永不放棄喜歡自己的工作，認(rèn)同阿里巴巴企業(yè)文化熱愛(ài)阿里巴巴，顧全大局，不計(jì)較個(gè)人得失以積極樂(lè)觀的心態(tài)面對(duì)日常工作，碰到困難和挫折的時(shí)候永不放棄，不斷自我激勵(lì)，努力提升業(yè)績(jī)始終以樂(lè)觀主義

7、的精神和必勝的信念，影響并帶動(dòng)同事和團(tuán)隊(duì)不斷設(shè)定更高的目標(biāo)，今天的最好表現(xiàn)是明天的最低要求敬業(yè)專業(yè)執(zhí)著，精益求精今天的事不推到明天，上班時(shí)間只做與工作有關(guān)的事情；遵循必要的工作流程，沒(méi)有因工作失職而造成的重復(fù)錯(cuò)誤持續(xù)學(xué)習(xí)，自我完善，做事情充分體現(xiàn)以結(jié)果為導(dǎo)向能根據(jù)輕重緩急來(lái)正確安排工作優(yōu)先級(jí)，做正確的事遵循但不拘泥于工作流程，化繁為簡(jiǎn)，用較小的投入獲得較大的工作成果第三章阿里巴巴集團(tuán)商業(yè)行為準(zhǔn)則發(fā)布時(shí)間所在類別員工手冊(cè)詳細(xì)信息：2009-12-1512:43:27阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司阿里巴巴集團(tuán)商業(yè)行為準(zhǔn)則概述本阿里巴巴集團(tuán)商業(yè)行為準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱“本準(zhǔn)則”）適用于阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（

8、以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）及其子公司（以下合稱“阿里巴巴集團(tuán)”或“阿里巴巴”）的每位董事高管人員和雇員（以下簡(jiǎn)稱“員工”或“您”），不論這些人員與阿里巴巴集團(tuán)之間的關(guān)系是全職、兼職、咨詢性質(zhì)或者臨時(shí)的（包括從提供雇傭服務(wù)的機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體外包的員工）。對(duì)于阿里巴巴集團(tuán)員工彼此之間、與用戶、客戶及供應(yīng)商、股東及其他相關(guān)各方之間的業(yè)務(wù)關(guān)系，阿里巴巴集團(tuán)致力于遵循最高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)行為規(guī)范。這意味著我們應(yīng)當(dāng)在遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)的同時(shí)，一并遵循最高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)道德準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則闡述了從事商業(yè)活動(dòng)時(shí)所應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則、重要政策及程序。阿里巴巴集團(tuán)有權(quán)全權(quán)解釋和闡述本準(zhǔn)則中的所有條款。除非在本準(zhǔn)則中另行特指，下列詞

9、匯應(yīng)具有以下所述的意思：“合規(guī)負(fù)責(zé)人”指阿里巴巴集團(tuán)內(nèi)審合規(guī)部和法務(wù)部的部門負(fù)責(zé)人?！瓣P(guān)聯(lián)人士”指：(i)任何個(gè)人的配偶、子女、繼子女、孫子孫女/外孫外孫女、父母、繼父繼母、祖父母/外祖父母、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、或配偶的兄弟姐妹(包括因領(lǐng)養(yǎng)而形成的同等關(guān)系，每一位分別稱為“家庭成員”)，或關(guān)系密切的朋友；或(ii)以下任何實(shí)體：(a)由員工個(gè)人和/或其家庭成員、關(guān)系密切的朋友單獨(dú)或共同擁有的實(shí)體；(b)員工個(gè)人、其家庭成員、或關(guān)系密切的朋友為董事、高管人員或信托人的實(shí)體；或(c)(a)-(b)款中所述的實(shí)體的關(guān)聯(lián)公司。在此，“擁有”指直接或間接作為股東、合伙人或成員持有實(shí)體之不低

10、于百分之五(5%)的有投票權(quán)的權(quán)益或其他經(jīng)濟(jì)利益。“關(guān)聯(lián)公司”就任何實(shí)體而言，指另一實(shí)體通過(guò)一個(gè)或多個(gè)中間組織或機(jī)構(gòu)，直接或間接控制該實(shí)體，或被該實(shí)體控制，或與該實(shí)體被其他人共同控制，包括但不限于該實(shí)體的子公司、母公司、或該實(shí)體母公司的其他子公司?！翱刂啤保òā氨豢刂啤焙汀氨还餐刂啤保┚痛硕灾赣袡?quán)力指導(dǎo)該實(shí)體的管理和政策，不論是通過(guò)擁有附表決權(quán)的股份，通過(guò)合同還是以其他方式進(jìn)行?！瓣P(guān)聯(lián)交易”指以集團(tuán)公司和/或其任何子公司為一方，以員工本人和/或關(guān)聯(lián)人士為另一方的任何交易或任何一系列相關(guān)交易?！鞍⒗锇桶图瘓F(tuán)的相關(guān)政策和指引”指列于準(zhǔn)則附件一中不時(shí)修改的相關(guān)政策和指引，以及阿里巴巴集團(tuán)不時(shí)頒

11、布的其他政策和指引。本準(zhǔn)則包含了阿里巴巴集團(tuán)對(duì)商業(yè)行為的一般指導(dǎo)方針，并符合最高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)道德規(guī)范以及適用的法律、法規(guī)和規(guī)章。如本準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)高于商業(yè)慣例或適用法律、法規(guī)或規(guī)章的標(biāo)準(zhǔn)，則阿里巴巴集團(tuán)遵循此較高標(biāo)準(zhǔn)。承擔(dān)我們共同的責(zé)任我們每一位阿里巴巴集團(tuán)的員工均有責(zé)任知悉并理解本準(zhǔn)則包含的政策與方針。如果您有任何問(wèn)題，請(qǐng)?jiān)儐?wèn)。如果您有任何所關(guān)注的商業(yè)道德事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)岢鰜?lái)。負(fù)責(zé)監(jiān)督本準(zhǔn)則實(shí)施的合規(guī)負(fù)責(zé)人及本準(zhǔn)則中所指定的其他人士，將解答您的問(wèn)題，并在如何遵守阿里巴巴集團(tuán)行為準(zhǔn)則及匯報(bào)可疑的不當(dāng)行為方面提供指導(dǎo)。我們的行為應(yīng)當(dāng)反映阿里巴巴集團(tuán)的價(jià)值觀，體現(xiàn)最高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)道德觀，并能促進(jìn)良好的工作環(huán)境，

12、利于維護(hù)和提升阿里巴巴集團(tuán)“廉正、誠(chéng)信”的良好商業(yè)信譽(yù)。為此目的，阿里巴巴集團(tuán)與每位員工同仁，均應(yīng)：理解并承諾信守本準(zhǔn)則。以身作則，遵循本準(zhǔn)則的規(guī)定及貫徹本準(zhǔn)則的精神，始終依正確方式行事，即使某些另類選擇顯得較為方便或快捷。理解并按照阿里巴巴集團(tuán)的一切政策、指引與程序行事。不會(huì)將個(gè)人利益置于阿里巴巴集團(tuán)的利益之上，不會(huì)利用阿里巴巴集團(tuán)的職務(wù)或因在阿里巴巴集團(tuán)的職務(wù)而獲得的信息，用于與阿里巴巴集團(tuán)無(wú)關(guān)的目的。合法、正直地從事工作與業(yè)務(wù)。為阿里巴巴集團(tuán)各團(tuán)隊(duì)或部門的工作人員提供必要的培訓(xùn)或指導(dǎo)，以確保其理解并遵守本準(zhǔn)則。在面臨疑難的商業(yè)道德或法律問(wèn)題時(shí)，向主管、法務(wù)部、人力資源部或合規(guī)負(fù)責(zé)人尋求幫

13、助、指導(dǎo)或解釋。對(duì)于不道德或不合法的可疑事件，向合規(guī)負(fù)責(zé)人或本準(zhǔn)則規(guī)定的其他人士匯報(bào)。在任何不道德或不合法的指控得到證實(shí)后，立即采取適當(dāng)?shù)母恼胧?chuàng)造鼓勵(lì)坦誠(chéng)、開(kāi)放和建設(shè)性溝通的工作環(huán)境，允許每一位員工提出問(wèn)題、提供建議、報(bào)告失誤與錯(cuò)誤，而無(wú)需擔(dān)心遭受報(bào)復(fù)。一、員工和工作環(huán)境1.相互尊重阿里巴巴集團(tuán)致力于創(chuàng)造一個(gè)培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)、正直、互相尊重與信任的工作環(huán)境。阿里巴巴集團(tuán)禁止在工作場(chǎng)所或在與外界交往中使用冒犯或謾罵言語(yǔ)和伎倆。2.員工隱私阿里巴巴集團(tuán)尊重所有個(gè)人的隱私與尊嚴(yán)。阿里巴巴集團(tuán)收集并保存員工與雇用相關(guān)的信息，包括醫(yī)療與福利信息。阿里巴巴集團(tuán)采取特別措施對(duì)阿里巴巴集團(tuán)員工獲取該等信息加以限

14、制，僅限于為了合法目的而須了解該等信息的方可獲取。負(fù)責(zé)收集和保存?zhèn)€人信息及有途徑獲得該等信息的員工，不得違反適用法律或阿里巴巴集團(tuán)政策披露該等私人信息。儲(chǔ)存于阿里巴巴集團(tuán)服務(wù)器上的電子郵件和其他文件是阿里巴巴集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)，阿里巴巴集團(tuán)有權(quán)閱讀該等電子郵件和文件。平等雇傭機(jī)會(huì)與不歧視阿里巴巴集團(tuán)致力于對(duì)所有員工提供平等的機(jī)會(huì)并基于對(duì)公司的貢獻(xiàn)提供公平的待遇，絕不因任何法律禁止的原因而歧視任何人工作場(chǎng)所安全4.1工作場(chǎng)所暴力阿里巴巴集團(tuán)絕不允許在工作場(chǎng)所或其他與工作相關(guān)的場(chǎng)所中使用任何程度的暴力。4.2酒精飲品與抽煙除非有關(guān)的子公司或部門另有規(guī)定，出于對(duì)員工的健康和福利的考慮，阿里巴巴集團(tuán)禁止在辦公

15、場(chǎng)所吸煙。除經(jīng)批準(zhǔn)的阿里巴巴集團(tuán)的場(chǎng)合之外，員工在阿里巴巴集團(tuán)的辦公場(chǎng)所不應(yīng)使用、持有酒精飲品或醉酒。5.嚴(yán)禁報(bào)復(fù)無(wú)論出于何種原因，您不應(yīng)當(dāng)利用您在阿里巴巴的工作、職位和身份對(duì)阿里巴巴的任何員工實(shí)施報(bào)復(fù)。其他員工可能在其認(rèn)為是違反適用法律法規(guī)、本準(zhǔn)則或任何阿里巴巴集團(tuán)政策的行為的調(diào)查或類似程序中提供信息或其他協(xié)助，您不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行報(bào)復(fù)。對(duì)任何員工進(jìn)行報(bào)復(fù)系違反阿里巴巴集團(tuán)政策的行為，阿里巴巴集團(tuán)可以在適用法律允許的范圍內(nèi)給予紀(jì)律處分乃至終止雇傭關(guān)系。二、遵守法律和道德除遵守本準(zhǔn)則及阿里巴巴集團(tuán)的相關(guān)政策和指引，每位員工都必須遵守適用的法律法規(guī)。員工不得做出任何偷盜、侵占、欺詐、不誠(chéng)實(shí)、違背道德

16、的行為或其他類似行為或做出任何對(duì)阿里巴巴集團(tuán)的名譽(yù)、聲譽(yù)或利益產(chǎn)生重大不利影響的行為。三、對(duì)阿里巴巴集團(tuán)的責(zé)任阿里巴巴集團(tuán)期望您能夠?yàn)榘⒗锇桶图瘓F(tuán)的業(yè)務(wù)竭盡全力，并以客觀、獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)做出對(duì)阿里巴巴集團(tuán)具有影響的決定。利益沖突當(dāng)您的個(gè)人利益無(wú)論以何種方式影響或甚至從表面上看來(lái)可能影響阿里巴巴集團(tuán)的利益時(shí)，即形成利益沖突。當(dāng)您所采取的行動(dòng)或享有的利益令您難以客觀、不偏不倚且有效地履行阿里巴巴集團(tuán)分派的工作或職責(zé)時(shí)，即產(chǎn)生利益沖突。阿里巴巴集團(tuán)員工應(yīng)以誠(chéng)實(shí)、合乎道德的方式從事阿里巴巴集團(tuán)的業(yè)務(wù)，包括以合乎道德的方式處理個(gè)人與公司業(yè)務(wù)間的實(shí)際或潛在可能的利益沖突。如果您在具體情況下不確定是否存在利益沖

17、突，您有責(zé)任咨詢合規(guī)負(fù)責(zé)人，并向合規(guī)負(fù)責(zé)人全面披露關(guān)于利益沖突的所有情況。您可以通過(guò)發(fā)送郵件至integrityalibaba-inc.聯(lián)系合規(guī)負(fù)責(zé)人。阿里巴巴集團(tuán)指定的員工聲明和利益沖突披露表可用作上述披露之用。在特殊情況下，您可向阿里巴巴集團(tuán)申請(qǐng)取得批準(zhǔn)或豁免，是否給予批準(zhǔn)或豁免則由阿里巴巴集團(tuán)全權(quán)決定。鑒于不能一一列舉每種可能發(fā)生的利益沖突，以下列舉的是一些常見(jiàn)的存在實(shí)際或潛在利益沖突的情況：其他公司的財(cái)務(wù)利益未經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人的事先書面批準(zhǔn)，員工本人或員工的關(guān)聯(lián)人士，不應(yīng)：持有與阿里巴巴集團(tuán)存在競(jìng)爭(zhēng)的公司的任何權(quán)益，但在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的證券交易、基金或信托且通過(guò)該種交易本人或關(guān)聯(lián)人僅持有

18、低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除外；或（ii）持有與阿里巴巴集團(tuán)有業(yè)務(wù)往來(lái)的公司（如阿里巴巴集團(tuán)的客戶、代理商、轉(zhuǎn)售商或供應(yīng)商）的任何權(quán)益，但在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的證券交易、基金或信托且通過(guò)該種交易本人或關(guān)聯(lián)人僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除外。每位員工必須嚴(yán)格遵守與阿里巴巴集團(tuán)之間的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或其他類似協(xié)議的條款和條件。關(guān)聯(lián)交易當(dāng)任何潛在的關(guān)聯(lián)交易可能發(fā)生時(shí)，您應(yīng)當(dāng)立即以書面形式提前通知部門主管和合規(guī)負(fù)責(zé)人。您應(yīng)當(dāng)對(duì)可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的情況（您或您的關(guān)聯(lián)人士以市場(chǎng)交易公平價(jià)格購(gòu)買非您所在的其他阿里巴巴集團(tuán)子公司的產(chǎn)品的情況除外）進(jìn)行詳盡的披露，阿里巴巴集團(tuán)有權(quán)進(jìn)一步詢問(wèn)該交易的

19、詳細(xì)情況和背景信息。未經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人的事先書面批準(zhǔn)，您不應(yīng)從事或促使其關(guān)聯(lián)人士從事任何關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：（i）對(duì)于任何與阿里巴巴集團(tuán)有業(yè)務(wù)往來(lái)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)（如阿里巴巴集團(tuán)的客戶、代理商、轉(zhuǎn)售商或供應(yīng)商），向其提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款（但與銀行或金融機(jī)構(gòu)的正常借貸則除外）；（ii）與阿里巴巴集團(tuán)共同設(shè)立合資/合伙企業(yè)、合伙或參與其他商業(yè)安排；或（iii）與阿里巴巴集團(tuán)形成任何形式的業(yè)務(wù)往來(lái)，和/或促成任何關(guān)聯(lián)人士與阿里巴巴集團(tuán)形成任何形式的業(yè)務(wù)往來(lái)，包括但不限于購(gòu)買或銷售商品、購(gòu)買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)、提供或接受管理服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)或代理服務(wù)、租賃資產(chǎn)或設(shè)

20、備、提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?、共同研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、簽訂許可協(xié)議贈(zèng)與或達(dá)成任何非貨幣交易、致使員工本人或關(guān)聯(lián)人士成為阿里巴巴集團(tuán)的客戶、代理商、轉(zhuǎn)售商、供應(yīng)商或達(dá)成其他任何交易關(guān)系，或明知上述情況可能發(fā)生而不向阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行披露。未經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人的事先書面批準(zhǔn)，您不得參與任何涉及您的關(guān)聯(lián)人士的采購(gòu)流程、決策流程或其他類似流程，即使這些流程未必構(gòu)成本準(zhǔn)則所規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易。與競(jìng)爭(zhēng)方的外部雇傭關(guān)系或活動(dòng)您不應(yīng)當(dāng)同時(shí)受雇于阿里巴巴集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)方，或與阿里巴巴集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問(wèn)、志愿者或其他類似身份從事的活動(dòng)），或擔(dān)任其董事，以及從事其他旨在或可合理預(yù)期能夠增進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)方利

21、益的活動(dòng)，包括但不限于成為該競(jìng)爭(zhēng)方的客戶、代理商、轉(zhuǎn)售商或供應(yīng)商。在受雇于阿里巴巴集團(tuán)期間，您或您的關(guān)聯(lián)人士不應(yīng)營(yíng)銷任何對(duì)阿里巴巴集團(tuán)現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品或提供任何對(duì)阿里巴巴集團(tuán)現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的服務(wù)。在從事一項(xiàng)活動(dòng)之前，您有責(zé)任向合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行咨詢，確定該項(xiàng)計(jì)劃中的活動(dòng)是否構(gòu)成與阿里巴巴集團(tuán)任何業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。員工應(yīng)當(dāng)披露員工本人或其關(guān)聯(lián)人士的任何與競(jìng)爭(zhēng)方的外部雇傭關(guān)系或活動(dòng)。利益沖突披露對(duì)于任何實(shí)際存在或潛在的利益沖突，您應(yīng)當(dāng)使用阿里巴巴集團(tuán)指定的員工聲明和利益沖突披露表按照以下規(guī)則進(jìn)行披露：在本準(zhǔn)則頒布前已實(shí)際存在或潛在的利益沖突，您必須在您接到本準(zhǔn)則之日起一(1)個(gè)月

22、內(nèi)或阿里巴巴集團(tuán)規(guī)定的其他時(shí)間，向合規(guī)負(fù)責(zé)人或其指定的其他負(fù)責(zé)人披露，前述條款中的批準(zhǔn)要求，亦適用于本準(zhǔn)則頒布時(shí)正在進(jìn)行的行為或交易；對(duì)于其他任何實(shí)際存在或潛在的利益沖突，您應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實(shí)際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生時(shí)，盡最大努力于當(dāng)天立即予以披露；并且您應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束后一(1)個(gè)月內(nèi)，向合規(guī)負(fù)責(zé)人或其指定的其他負(fù)責(zé)人提交一份員工聲明和利益沖突披露表，說(shuō)明其于該年度內(nèi)任何實(shí)際存在的利益沖突或其可預(yù)見(jiàn)的任何潛在利益沖突，或保證并無(wú)此類情況發(fā)生。公司機(jī)會(huì)當(dāng)增進(jìn)公司合法利益的機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，員工有責(zé)任增進(jìn)阿里巴巴集團(tuán)的商業(yè)利益。如果您通過(guò)利用阿里巴巴集團(tuán)的公司財(cái)產(chǎn)或信息或通過(guò)您在阿里巴巴集

23、團(tuán)的職務(wù)（如通過(guò)阿里巴巴集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)方或現(xiàn)有或潛在的客戶、供應(yīng)商或商業(yè)協(xié)作方），獲悉任何業(yè)務(wù)或投資機(jī)會(huì)，則在未向阿里巴巴集團(tuán)全面披露并獲其事先書面批準(zhǔn)時(shí)，您不應(yīng)直接地或間接地通過(guò)您的關(guān)聯(lián)人士參與該等機(jī)會(huì)或進(jìn)行投資。該等機(jī)會(huì)應(yīng)首先被視為阿里巴巴集團(tuán)的投資機(jī)會(huì)。禮品、娛樂(lè)與其他款待當(dāng)員工代表阿里巴巴集團(tuán)做出商業(yè)決定時(shí)，您的決定應(yīng)建立在自主的、客觀的、獨(dú)立判斷以及符合阿里巴巴集團(tuán)最大利益原則的基礎(chǔ)之上。任何有關(guān)提供或接受禮品、娛樂(lè)與其他款待的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)通過(guò)發(fā)送電郵至compliance_officeralibaba-inc.詢問(wèn)人力資源部或合規(guī)負(fù)責(zé)人。接受禮品、贈(zèng)與、娛樂(lè)與其他款待您或您的關(guān)聯(lián)人士不得利

24、用您在阿里巴巴的工作、職位或身份索取或接受任何私人利益或贈(zèng)與，包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、低于市場(chǎng)價(jià)格的貸款、或現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物（包括禮券和證券），但在商業(yè)來(lái)往中獲得的一些符合商業(yè)慣例的小額非現(xiàn)金促銷禮品除外。任何違反本條款的員工會(huì)被因故解雇。適當(dāng)?shù)纳虅?wù)禮儀、社交禮儀和款待，例如餐飲及娛樂(lè)（現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物除外；但在符合當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗的情況下，您可以于春節(jié)期間接受不超過(guò)人民幣200元或等值的其他外國(guó)貨幣的紅包或利是）如屬符合慣例及普遍接受的商業(yè)禮儀則是允許的。盡管難以通過(guò)指定一個(gè)具體的金額來(lái)劃分某一行為是否屬“慣例”或“普遍接受”的商業(yè)禮儀和款待，然而依據(jù)常理卻應(yīng)能判斷那些為奢侈或過(guò)度的禮儀和

25、款待。在接受禮品時(shí)，您應(yīng)一直運(yùn)用良好的判斷，自我節(jié)制，以避免可能影響或表面上看來(lái)會(huì)影響商業(yè)決策客觀性的情況。對(duì)于任何價(jià)值超過(guò)人民幣200元或等值的其他外國(guó)貨幣的禮品，包括但不限于現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物，集團(tuán)公司的員工應(yīng)當(dāng)將其上交給阿里巴巴集團(tuán)行政部禮品管理專員，各子公司的員工應(yīng)當(dāng)將其上交給其所在子公司負(fù)責(zé)禮品管理的相關(guān)部門，由行政部禮品管理專員或各子公司負(fù)責(zé)禮品管理的相關(guān)部門根據(jù)外部考察、會(huì)議邀請(qǐng)及禮品處理制度及具體情況作出處理。提供禮物、贈(zèng)與、娛樂(lè)與其他款待絕對(duì)禁止提供或給予任何具賄賂、回扣、私下傭金或私人利益性質(zhì)的付款或禮品。任何違反本條款的員工會(huì)被因故解雇。如果因阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)而須向第三方提

26、供禮品、餐飲、娛樂(lè)和其他款待，則必須合法、合理且在具體情況下為適當(dāng)?shù)模⑶壹词构_(kāi)披露也不會(huì)使阿里巴巴集團(tuán)、供應(yīng)商或客戶處于尷尬處境您或您的關(guān)聯(lián)人士不應(yīng)提供或表示將提供超過(guò)象征性價(jià)值、或超出與商業(yè)慣例相關(guān)的通常商務(wù)禮儀的禮品或娛樂(lè)活動(dòng)。商務(wù)活動(dòng)中的禮品和娛樂(lè)活動(dòng)的開(kāi)支須經(jīng)適當(dāng)?shù)念A(yù)算、審批、記錄、文件存檔等流程。阿里巴巴集團(tuán)的供應(yīng)商及客戶可能另有關(guān)于禮品、贈(zèng)與及款待的政策。您務(wù)必謹(jǐn)慎行事，絕不應(yīng)違反其他公司關(guān)于禮品、贈(zèng)與及招待的政策。另外，未經(jīng)阿里巴巴集團(tuán)主管政府事務(wù)的資深副總裁的事先書面批準(zhǔn)，您或您的關(guān)聯(lián)人士不得就與阿里巴巴集團(tuán)有關(guān)事務(wù)向任何政府官員、政黨、政黨官員、政黨候選人、政黨職員或者他

27、們的家庭成員贈(zèng)送禮品或任何有價(jià)物品。若您所在部門有負(fù)責(zé)政府事務(wù)的相關(guān)部門，則批準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由該政府事務(wù)部負(fù)責(zé)人的上級(jí)主管作出。為避免違反本準(zhǔn)則，如您不能確定收取或提供任何形式的禮品是否符合本準(zhǔn)則，我們建議您與人力資源部或合規(guī)負(fù)責(zé)人聯(lián)系。請(qǐng)看第四部分準(zhǔn)則的實(shí)施。工作職責(zé)的履行您必須按阿里巴巴集團(tuán)的要求來(lái)履行作為員工的職責(zé)，遵守上級(jí)主管的合理的指揮及與阿里巴巴集團(tuán)簽訂的雇傭協(xié)議。資產(chǎn)的保護(hù)與適當(dāng)使用每位員工均有責(zé)任保護(hù)阿里巴巴集團(tuán)的資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，并確保其有效利用。盜竊、疏忽大意及浪費(fèi)，均會(huì)直接影響阿里巴巴集團(tuán)的盈利能力。您應(yīng)當(dāng)采取措施防止阿里巴巴資產(chǎn)被損害、盜竊或不當(dāng)使用。您自公司離職時(shí)

28、，必須將所有阿里巴巴財(cái)產(chǎn)歸還阿里巴巴集團(tuán)。員工應(yīng)查閱相關(guān)員工手冊(cè)中的條款，以確保您按照關(guān)于保護(hù)和適當(dāng)使用公司資產(chǎn)的規(guī)定行事。重大信息披露；公司帳冊(cè)與記錄；財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)阿里巴巴集團(tuán)奉行的政策是：在阿里巴巴集團(tuán)所有經(jīng)營(yíng)地，根據(jù)當(dāng)?shù)剡m用的法律法規(guī)（必要時(shí)，還包括證券交易所規(guī)則），公平準(zhǔn)確、及時(shí)及完整地進(jìn)行披露。您應(yīng)遵守阿里巴巴集團(tuán)不時(shí)制定的關(guān)于（對(duì)外和對(duì)內(nèi)）披露公司信息方面的指引。您必須準(zhǔn)確、忠實(shí)、及時(shí)地完成阿里巴巴集團(tuán)合理向其要求提供的所有文件，包括阿里巴巴集團(tuán)要求的個(gè)人信息、會(huì)計(jì)記錄、支出、發(fā)票、憑證、差旅和費(fèi)用報(bào)告、以及任何其他商業(yè)記錄。必要時(shí)，所有文件必須經(jīng)適當(dāng)授權(quán)。您必須根據(jù)適用法律及會(huì)

29、計(jì)準(zhǔn)則記錄阿里巴巴集團(tuán)的財(cái)務(wù)活動(dòng)。嚴(yán)格禁止對(duì)條目、記錄或文件的錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性記載，對(duì)與阿里巴巴集團(tuán)的財(cái)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大事實(shí)作錯(cuò)誤陳述或遺漏，如有上述行為，相關(guān)員工將被因故解雇您必須就財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)提供準(zhǔn)確、完整、客觀、相關(guān)、及時(shí)和容易理解的信息，信息提供應(yīng)基于誠(chéng)信與責(zé)任，以合理謹(jǐn)慎的態(tài)度，在能力范圍之內(nèi)，勤勉而為之，禁止錯(cuò)誤陳述或遺漏重大事實(shí)。您亦應(yīng)對(duì)所使用的所有阿里巴巴集團(tuán)資產(chǎn)與資源保持適當(dāng)?shù)目刂?。您不?yīng)對(duì)審計(jì)及審核公司財(cái)務(wù)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師施加任何欺詐性影響或其他干擾。您不得實(shí)施任何可能導(dǎo)致阿里巴巴集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告產(chǎn)生誤導(dǎo)性的行為。業(yè)務(wù)通訊所有業(yè)務(wù)記錄與通訊應(yīng)清晰、真實(shí)及準(zhǔn)確。業(yè)務(wù)記錄與通訊可能會(huì)

30、因訴訟、政府調(diào)查及媒體報(bào)導(dǎo)被公開(kāi)。員工應(yīng)盡力避免使用夸張、渲染、猜測(cè)性言辭，法律結(jié)論及對(duì)其他人士或公司的貶低或定性評(píng)論。此要求適用于所有通訊，包括電子郵件、即時(shí)通訊及“非正式”記錄或備忘錄。記錄應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則第三條第8款（記錄保存）及將來(lái)制定的阿里巴巴集團(tuán)的記錄保存政策，予以保留或銷毀。記錄保存阿里巴巴集團(tuán)致力于遵守有關(guān)記錄保存的所有法律法規(guī)。阿里巴巴集團(tuán)的政策是系統(tǒng)、定期地對(duì)所有阿里巴巴集團(tuán)持有的所有記錄進(jìn)行界定、維持、保護(hù)及銷毀或保留。在任何情形下，不得選擇性地銷毀阿里巴巴集團(tuán)的記錄。在家辦公的員工經(jīng)其主管批準(zhǔn)或根據(jù)對(duì)在家辦公或在遠(yuǎn)離公司的地區(qū)辦公所適用的政策，可以暫時(shí)將公司記錄帶至家中。如

31、果您知悉其他員工在記錄保存方面有可疑行為，請(qǐng)通過(guò)發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:integrity integrity與合規(guī)負(fù)責(zé)人聯(lián)系。如果您獲悉法院傳票、審理中尚未作出判決的或可能發(fā)生的訴訟或政府調(diào)查，應(yīng)立即發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:compliance_officer compliance_officer與法務(wù)部聯(lián)系。在法務(wù)部告知您如何應(yīng)對(duì)之前，您應(yīng)保留、保存可能用于應(yīng)訴的、或與訴訟有關(guān)的、或與調(diào)查有關(guān)的所有記錄；并且您不得銷毀或涂改所持有或控制的任何該等記錄。對(duì)于未經(jīng)干預(yù)可能自動(dòng)銷毀或刪除的所有相關(guān)記錄（如電子郵件及語(yǔ)音信箱留言），您必須積極采取措施避免

32、其毀損。該等記錄如有損毀，即使出于無(wú)心，也可能嚴(yán)重?fù)p害阿里巴巴集團(tuán)的利益。對(duì)于某特定記錄是否與正在發(fā)生的或可能發(fā)生的調(diào)查或訴訟相關(guān)，或是否會(huì)用于應(yīng)訴，或應(yīng)以何種特定方式予以保存，如果您有何疑問(wèn)，則應(yīng)保存該記錄，并通過(guò)發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:compliance_officer compliance_officer向法務(wù)部咨詢。您應(yīng)遵守阿里巴巴集團(tuán)就如何處理政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查或查詢所不時(shí)制定的指引。保密信息作為一般原則，有關(guān)阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)的一切信息均應(yīng)視為保密信息。您必須嚴(yán)格遵守加入阿里巴巴集團(tuán)時(shí)簽署的保密協(xié)議或禁止披露協(xié)議或其他類似協(xié)議的條款。您必須：不得為

33、您的個(gè)人利益、阿里巴巴集團(tuán)內(nèi)外任何人士的利益使用該等信息；嚴(yán)防向阿里巴巴集團(tuán)外部人士披露該等信息。例如，您不應(yīng)與家人或在業(yè)務(wù)圈、社交圈中，或在諸如出租車、公共交通工具、會(huì)議、電梯或餐館等可能被他人聽(tīng)到的場(chǎng)所討論該等事項(xiàng)；亦應(yīng)嚴(yán)防該等信息在任何網(wǎng)上論壇披露，包括貼吧、博客或聊天室；除非其他阿里巴巴員工為履行其作為阿里巴巴員工的業(yè)務(wù)職責(zé)所需，否則不得向其他阿里巴巴員工披露保密信息。保密協(xié)議或禁止披露協(xié)議通常在阿里巴巴集團(tuán)需向供應(yīng)商、顧問(wèn)、合資/合作伙伴或其他方披露保密信息時(shí)使用。保密協(xié)議提示接收保密信息的人士必須對(duì)該等信息保密。與非屬阿里巴巴集團(tuán)員工的人士進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，如果您預(yù)期可能須向其披露保

34、密信息，應(yīng)當(dāng)聯(lián)系法務(wù)部，討論簽署保密協(xié)議或禁止披露協(xié)議的必要性。并且，不當(dāng)收集或使用關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息可能導(dǎo)致員工和阿里巴巴集團(tuán)承擔(dān)刑事或民事責(zé)任。如果您不確定是否可以收集或使用關(guān)于任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息，您應(yīng)立即咨詢法務(wù)部。如有關(guān)于保密信息的任何問(wèn)題，請(qǐng)通過(guò)發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:compliance_officer compliance_officer與法務(wù)部聯(lián)系。同時(shí)，員工也應(yīng)遵守阿里巴巴集團(tuán)所不時(shí)制定的有關(guān)（對(duì)內(nèi)和對(duì)外）披露公司信息的指引。知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括版權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密）是阿里巴巴集團(tuán)的重要財(cái)產(chǎn)。員工應(yīng)確保阿里巴巴集團(tuán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)根據(jù)公司的相關(guān)政策和程

35、序獲得保護(hù)。您必須嚴(yán)格遵守與阿里巴巴集團(tuán)簽訂的任何適用的專有信息和發(fā)明協(xié)議或類似協(xié)議中的條款和條件。如有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何問(wèn)題，請(qǐng)通過(guò)發(fā)送郵件至compliance_officeralibaba-inc.與0法務(wù)部聯(lián)系。商標(biāo)您應(yīng)僅就與阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)并且根據(jù)阿里巴巴集團(tuán)的商標(biāo)使用指南使用阿里巴巴集團(tuán)的商標(biāo)。對(duì)于未經(jīng)授權(quán)使用阿里巴巴集團(tuán)的標(biāo)志、名稱或商標(biāo)，或?qū)Π⒗锇桶图瘓F(tuán)的標(biāo)志、名稱或商標(biāo)（包括作為域名的一部分）構(gòu)成侵權(quán)行為的事件，您必須通知部門主管或法務(wù)部。版權(quán)未經(jīng)授權(quán)而以享有版權(quán)的作品為基礎(chǔ)，制作復(fù)制品或衍生作品的違反適用法律，亦違反阿里巴巴集團(tuán)的政策。無(wú)版權(quán)聲明，并不意味著該作品

36、不受版權(quán)保護(hù)。阿里巴巴集團(tuán)使用的眾多電腦軟件，系自其他公司獲得使用許可在絕大多數(shù)情形下，該等電腦軟件受版權(quán)保護(hù)。員工不得制作、獲取或使用未經(jīng)授權(quán)的電腦軟件。有關(guān)版權(quán)法的任何問(wèn)題，應(yīng)咨詢法務(wù)部。其他方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阿里巴巴集團(tuán)的政策是尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，您不應(yīng)有任何侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。如使用他人的名稱、商標(biāo)、標(biāo)志、資料或軟件（包括在阿里巴巴集團(tuán)的網(wǎng)站上使用），您必須根據(jù)適用法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的相關(guān)授權(quán)適當(dāng)使用。電腦與通訊資源您必須采取所有必要措施保證您的電腦、電腦密碼或語(yǔ)音信箱密碼的安全。如果您有任何理由確信您的密碼或阿里巴巴集團(tuán)的電腦或通訊資源的安全受到任何方式的損害，您必須立即變更密碼并

37、將此事件向信息技術(shù)部門（ITDepartment報(bào)告。所有用于整個(gè)集團(tuán)電腦化操作與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的電腦資源，均屬阿里巴巴集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)，旨在供阿里巴巴集團(tuán)的員工用于從事公司業(yè)務(wù)。在法律允許范圍內(nèi)，存儲(chǔ)于阿里巴巴集團(tuán)電腦的所有電子郵件、語(yǔ)音信息及個(gè)人文檔，均屬阿里巴巴集團(tuán)財(cái)產(chǎn)，阿里巴巴集團(tuán)有權(quán)單方面決定審查該等文檔或通訊（包括電子郵件與語(yǔ)音信息）您不應(yīng)以具破壞性的、冒犯他人的或者非法的方式使用阿里巴巴集團(tuán)的資源，或傳送可能會(huì)令收件人或阿里巴巴集團(tuán)尷尬的評(píng)論、語(yǔ)言、圖像或其他文檔。對(duì)媒體及他人查詢的答復(fù)除阿里巴巴集團(tuán)的正式發(fā)言人之外，非經(jīng)阿里巴巴集團(tuán)公關(guān)與通訊部門的特別授權(quán)，任何其他員工不得以阿里巴巴集團(tuán)代

38、表身份或就阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)問(wèn)題，向媒體、團(tuán)體或組織發(fā)表言論（如涉及阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司，則應(yīng)當(dāng)由阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司公關(guān)與通訊部門特別授權(quán)）；非經(jīng)阿里巴巴集團(tuán)首席財(cái)務(wù)官特別授權(quán)，不得向財(cái)經(jīng)界、證券分析師或股東發(fā)表言論（如涉及阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司，則應(yīng)當(dāng)由阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司首席執(zhí)行官或首席財(cái)務(wù)官特別授權(quán)）。所有索取阿里巴巴集團(tuán)信息的要求應(yīng)轉(zhuǎn)介公關(guān)與通訊部門或投資者關(guān)系部。同時(shí)，您也應(yīng)遵守阿里巴巴集團(tuán)所不時(shí)制定的有關(guān)（對(duì)內(nèi)和對(duì)外）披露公司信息的指引。遵守阿里巴巴集團(tuán)的簽署審批權(quán)限政策您必須遵守阿里巴巴集團(tuán)關(guān)于簽署審批權(quán)限的政策。未根據(jù)該政策獲得授權(quán)，您不得簽署任何合同，或調(diào)配任何公司資源。任何員

39、工違反該政策的行為，對(duì)于阿里巴巴集團(tuán)不具有約束力。內(nèi)幕交易阿里巴巴集團(tuán)不容許員工使用任何未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料，以阿里巴巴集團(tuán)的利益為代價(jià)，為自己或他人獲取利益。為私人目的使用未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料是違法和違反道德規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)被嚴(yán)格禁止。您不應(yīng)當(dāng)通過(guò)第三方或?qū)?nèi)幕信息給他人使用而間接規(guī)避本條的禁止規(guī)定。具體規(guī)定您應(yīng)當(dāng)參照適用的阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券買賣指引或阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引。四、準(zhǔn)則的實(shí)施責(zé)任阿里巴巴集團(tuán)每位員工均有責(zé)任使本準(zhǔn)則發(fā)揮作用，但員工并不是孤立無(wú)援的。阿里巴巴集團(tuán)擁有大量資源、人員及制定了相關(guān)流程，回答您的問(wèn)題并指導(dǎo)員工對(duì)疑難事項(xiàng)做出決定。

40、員工須簽署遵守本準(zhǔn)則的聲明。尋求指引本準(zhǔn)則并不能夠就所有問(wèn)題提供確定的答案。如果您對(duì)本準(zhǔn)則中所討論的任何政策存有疑問(wèn)，或?qū)τ谠谔囟ㄇ樾蜗氯绾涡惺码y以做出最佳決斷，您應(yīng)向您的主管、法務(wù)部、人力資源部、合規(guī)負(fù)責(zé)人或本準(zhǔn)則中規(guī)定的其他人士尋求指引。您可以發(fā)送郵件到 HYPERLINK mailto:compliance_officer compliance_officer進(jìn)行咨詢。關(guān)鍵信條如果正確處事之道總是非常明確，那固然是好。但在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)世界中，事物的正確與否并不總是十分明了。如果您無(wú)法判定何為“正確”事物或正確行事存在困難的情形下，請(qǐng)謹(jǐn)記先問(wèn)自己以下幾個(gè)問(wèn)題：我的行為是否體現(xiàn)阿里巴巴集團(tuán)的核

41、心商業(yè)價(jià)值觀？我的行為是否符合阿里巴巴集團(tuán)的最大利益？我的行為是否合法？一個(gè)具有高度正直準(zhǔn)則的人會(huì)這樣做嗎？如果您不希望您的行為出現(xiàn)在媒體上，則此行為可能并非正確。對(duì)違反行為的報(bào)告如果您知悉或懷疑任何違反相關(guān)法律法規(guī)、本準(zhǔn)則或阿里巴巴集團(tuán)的相關(guān)政策的行為，您應(yīng)立即向合規(guī)負(fù)責(zé)人通過(guò)發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:integrity integrity或使用阿里巴巴集團(tuán)計(jì)劃設(shè)置的網(wǎng)站報(bào)告系統(tǒng)（如有）進(jìn)行報(bào)告。不要試圖自行對(duì)確知或懷疑的違反行為進(jìn)行調(diào)查，而應(yīng)向適當(dāng)人士報(bào)告。在調(diào)查過(guò)程中，阿里巴巴集團(tuán)在必要時(shí)會(huì)與您直接聯(lián)系。在任何情況下，您對(duì)您提供的信息應(yīng)予以保密，阿里巴巴集團(tuán)亦會(huì)謹(jǐn)慎處

42、理該等信息，只在處理相關(guān)問(wèn)題合理所需時(shí)才披露該等信息。對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)事項(xiàng)的投訴與關(guān)注阿里巴巴集團(tuán)致力于遵守所有法律、法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度。對(duì)于會(huì)計(jì)事項(xiàng)、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制及審計(jì)事項(xiàng)（“會(huì)計(jì)事項(xiàng)”）有投訴或值得關(guān)注的事項(xiàng)，每位員工均有責(zé)任及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)。所有該等匯報(bào)必須向合規(guī)負(fù)責(zé)人作出。員工可以通過(guò)計(jì)劃實(shí)行的網(wǎng)站報(bào)告系統(tǒng)向合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)，或直接聯(lián)系合規(guī)負(fù)責(zé)人。阿里巴巴集團(tuán)會(huì)謹(jǐn)慎處理該等信息，只在處理相關(guān)問(wèn)題合理所需時(shí)才披露該等信息。出于善意而對(duì)會(huì)計(jì)事項(xiàng)作出投訴或表達(dá)關(guān)注的人士均不會(huì)受到報(bào)復(fù)。就會(huì)計(jì)事項(xiàng)向合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行投訴可發(fā)送郵件至 HYPERLINK mailto:integrity in

43、tegrity對(duì)違反行為的懲誡本準(zhǔn)則對(duì)各級(jí)員工公平公正地適用。阿里巴巴集團(tuán)希望盡最大的合理可能防范違反本準(zhǔn)則行為的發(fā)生，并于發(fā)現(xiàn)后盡合理可能遏止違法事件的發(fā)生。根據(jù)適用法律阿里巴巴集團(tuán)有權(quán)對(duì)任何違反本準(zhǔn)則及阿里巴巴集團(tuán)其他政策、程序的行為進(jìn)行調(diào)查。員工違反本準(zhǔn)則及阿里巴巴集團(tuán)其他政策、程序的，將受到紀(jì)律處分，最高處分包括終止雇傭關(guān)系及民事或刑事追訴。此外，根據(jù)適用法律，紀(jì)律處分（最高處分包括終止雇傭關(guān)系等的懲誡措施）亦適用于唆使、協(xié)助或批準(zhǔn)該等違反行為或知悉該等違反行為卻未根據(jù)阿里巴巴集團(tuán)的政策及時(shí)報(bào)告的人士，以及在阿里巴巴集團(tuán)調(diào)查該等違反行為時(shí)故意做虛假證明或隱瞞事實(shí)的人士。任何員工故意違反

44、第一條第4.1款（工作場(chǎng)所暴力）或第三條第1款（利益沖突）、第3款（禮品、娛樂(lè)與其他款待）、第4款（工作職責(zé)的履行）、第5款（資產(chǎn)的保護(hù)與適當(dāng)使用）、第6款（重大信息披露；公司帳冊(cè)與記錄；財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)）、第9款（保密信息）、第10款（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）或嚴(yán)重未能遵守以上條款的都將會(huì)被因故解雇。對(duì)準(zhǔn)則的豁免只有特定情形下有正當(dāng)理由值得授予豁免時(shí)，阿里巴巴集團(tuán)才對(duì)本準(zhǔn)則所規(guī)定的政策的適用予以豁免。授予或拒絕授予本準(zhǔn)則的豁免由阿里巴巴集團(tuán)全權(quán)決定，并且豁免決定根據(jù)法律法規(guī)或證券交易規(guī)則的要求須披露的，則應(yīng)及時(shí)披露。非創(chuàng)設(shè)權(quán)利本準(zhǔn)則系阿里巴巴集團(tuán)規(guī)范公司業(yè)務(wù)的基本原則、關(guān)鍵政策及程序的聲明，無(wú)意且并未創(chuàng)設(shè)任

45、何權(quán)利予任何員工、客戶、供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)方、股東或其他人士或?qū)嶓w。同樣，本準(zhǔn)則并非合同，本準(zhǔn)則或在此前后傳達(dá)給員工的任何與此相關(guān)的信息，亦不構(gòu)成您的任何合同權(quán)利。本準(zhǔn)則可以不時(shí)修改，更新的版本將在阿里巴巴集團(tuán)的內(nèi)網(wǎng)上公布。您有責(zé)任及時(shí)了解并遵守最新版本的本準(zhǔn)則。在程序上，有關(guān)每次更新的通知和更新所在的URL鏈接將通過(guò) HYPERLINK mailto:aliren aliren向每位員工發(fā)送。謹(jǐn)記事項(xiàng)阿里巴巴集團(tuán)有適用于各不同地區(qū)的員工手冊(cè)。對(duì)于本準(zhǔn)則中未規(guī)定的內(nèi)容，員工應(yīng)當(dāng)遵守這些員工手冊(cè)中更詳細(xì)的規(guī)定。確保阿里巴巴集團(tuán)遵守適用于其公司業(yè)務(wù)的眾多法律法規(guī)及道德標(biāo)準(zhǔn)，是阿里巴巴集團(tuán)每個(gè)員工的終極責(zé)任

46、。請(qǐng)熟知并嚴(yán)格按照該等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及與之有關(guān)的阿里巴巴集團(tuán)的政策與指引行事。本準(zhǔn)則于日期頒布并修訂。第四章組織機(jī)構(gòu)與溝通發(fā)2008-10-2115:35:22布時(shí)間所在類別詳細(xì)信息員工手冊(cè)組織結(jié)構(gòu)圖HR將不定期組織員工與公司高層的座談交流會(huì)，同時(shí)設(shè)立 HYPERLINK mailto:open open郵箱，接受公司所有同事提出的問(wèn)題及建議；人力資源部將協(xié)調(diào)公司管理層和各相關(guān)部門就以上兩種渠道搜集到的問(wèn)題和建議給予答復(fù)，并及時(shí)在內(nèi)網(wǎng)反饋。1)Open信箱使用規(guī)則：A,只受理真實(shí)姓名的郵件；B,在兩周之內(nèi)給予回復(fù)；2)公布Open信箱交流內(nèi)容時(shí)，我們將遵照如下原則進(jìn)行：與公司經(jīng)營(yíng)策略相關(guān)的內(nèi)容

47、，將予以及時(shí)公布；與個(gè)人想法相關(guān)的內(nèi)容，將征求發(fā)信人的意見(jiàn)，取得同意后公布；發(fā)信人的任何個(gè)人信息都將在公布時(shí)嚴(yán)格保密。3，本員工手冊(cè)中所提到的“公司”皆代表“阿里巴巴(中國(guó))網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司及其關(guān)聯(lián)公司(含淘寶)”，在之后章節(jié)中將不再做重復(fù)說(shuō)明。發(fā)布時(shí)間第五章關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引2009-04-2809:43:34所在類別詳細(xì)信員工手冊(cè)本2009年4月版關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引，主要為修訂下述四個(gè)范疇：(1)在第5.2條允許進(jìn)行的交易一條新增三種例外情況；(2)將第6.2條的禁止買賣期加長(zhǎng)：適用于B2B上市公司的全年財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)公布的禁止買賣期將由一個(gè)月加長(zhǎng)至60日

48、，而B(niǎo)2B上市公司的半年度及其他中期業(yè)績(jī)公布的禁止買賣期則為30日；(3)就第6.8(a)條授權(quán)人士所發(fā)出關(guān)于買賣的書面批準(zhǔn)，設(shè)定五個(gè)營(yíng)業(yè)日為回覆的時(shí)間；(4)縮短第6.8(d)條批準(zhǔn)買賣證券的有效期，由十五個(gè)交易日減至五個(gè)營(yíng)業(yè)日。關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引（2009年4月版）*目錄緒言1“本指弓I”適用于所有雇員1何謂未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料？2B2B上市公司的證券3何謂買賣B2B上市公司證券？3買賣指引5不遵守本指引的后果9查詢9阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券之買賣指引1.緒言1.1本指引的目的。阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（“阿里巴巴集團(tuán)”）采納關(guān)于阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)

49、有限公司證券之買賣指引（“指引”），以確保阿里巴巴集團(tuán)及其附屬公司的董事和雇員（合稱“雇員”）在買賣阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司證券時(shí)不致有不當(dāng)行。阿里巴巴網(wǎng)絡(luò)有限公司（“B2B上市公司”）為阿里巴巴集團(tuán)之附屬公司并于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）上市。（有關(guān)指引不適用于B2B上市公司及其附屬公司之董事及雇員,因彼等須遵守另一指引之要求）。本指引為阿里巴巴集團(tuán)及其附屬公司聘用政策的一部分1.2如進(jìn)行不當(dāng)買賣將產(chǎn)生嚴(yán)重后果不當(dāng)買賣B2B上市公司證券會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的民事和刑事后果?！氨局敢边m用于所有雇員2.1適用于所有雇員”?！氨局敢边m用于所有“雇員”買賣B2B上市公司證券，并載列關(guān)于“有關(guān)雇員”（

50、定義見(jiàn)下文）買賣B2B上市公司證券的特別說(shuō)明。2.2誰(shuí)屬“有關(guān)雇員”？“有關(guān)雇員”指以下人士：（a）阿里巴巴集團(tuán)之董事及行政人員；（b）阿里巴巴集團(tuán)所有之附屬公司的首席執(zhí)行官及彼等之行政助理；（c）集團(tuán)財(cái)務(wù)部（包括集團(tuán)會(huì)計(jì)部、集團(tuán)企業(yè)發(fā)展和集團(tuán)融資部）、集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部、集團(tuán)公關(guān)部的雇員及集團(tuán)法務(wù)部的所有雇員（惟于附屬公司之業(yè)務(wù)單位工作之法律部雇員除外）；及（d）所有由于所擔(dān)任職務(wù)或?qū)ζ涞钠赣枚赡苷莆贞P(guān)于B2B上市公司或其證券的未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料的其他指定雇員。此類人士將由B2B上市公司屆時(shí)界定。請(qǐng)注意，在本指引中提及“雇員”時(shí)，含指全職和兼職雇員，以及調(diào)派到阿里巴巴集團(tuán)或其附屬公司而成為集

51、團(tuán)雇員的人士。何謂未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料？何謂“未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料”？未公開(kāi)的股價(jià)敏感資料指B2B上市公司未正式公布的任何下述資料（包括公眾不知悉的B2B上市公司及其附屬公司業(yè)務(wù)范圍的重大新發(fā)展）：（a）供投資者和公眾評(píng)估B2B上市公司及其附屬公司的狀況所必須者；或避免B2B上市公司證券的買賣出現(xiàn)“虛假市場(chǎng)”所必須者；或（c）可合理預(yù)期會(huì)嚴(yán)重影響B(tài)2B上市公司證券的買賣及價(jià)格者。3.2“股價(jià)敏感資料”的實(shí)例。對(duì)于哪些資料被視為股價(jià)敏感資料，要列出一份涵蓋一切情況的清單是較困難的。但是，聯(lián)交所確定了非正式的股價(jià)敏感資料一般實(shí)例清單，其中包括與B2B上市公司有關(guān)之下述部分內(nèi)容：*定期發(fā)生的事項(xiàng)（如

52、財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)及股息公告）；*特殊事項(xiàng)（如涉及關(guān)連人士的投資、收購(gòu)、出售和交易）；*簽訂重要合約；*訂立重大的合營(yíng)協(xié)議；*以債務(wù)或股票方式進(jìn)行的集資活動(dòng)；*就盈利或股息前景發(fā)出評(píng)論；*公布預(yù)期盈利；*就發(fā)行可轉(zhuǎn)換為B2B上市公司證券的購(gòu)股權(quán)或其他證券訂立協(xié)議；*出現(xiàn)龐大外匯虧損；B2B上市公司有重大業(yè)務(wù)或交易的行業(yè)、國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)市場(chǎng)動(dòng)蕩；B2B上市公司審計(jì)師在任期屆滿前被免任；*先前B2B上市公司公告所述的協(xié)議取消；B2B上市公司首席執(zhí)行官或財(cái)務(wù)總監(jiān)辭職；B2B上市公司知道其審計(jì)師將就B2B上市公司其業(yè)績(jī)發(fā)出有保留意見(jiàn)的報(bào)告；*更改會(huì)計(jì)政策而可能會(huì)對(duì)B2B上市公司賬目造成重大影響；或B2B上市公司

53、控制范圍以外但對(duì)B2B上市公司其業(yè)務(wù)、營(yíng)運(yùn)或財(cái)務(wù)表現(xiàn)有重大影響的事件。一般而言，如果買賣證券的目的是為了短期盈利或避免短期虧損這可能表示雇員實(shí)際上擁有重要股價(jià)敏感資料。4.B2B上市公司的證券4.1何謂“證券”？就本指引而言，“B2B上市公司證券”指：B2B上市公司的股份和其他上市證券；可轉(zhuǎn)換為或交換為B2B上市公司上市證券的任何未上市證券(如期權(quán))；任何結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品(包括衍生認(rèn)股權(quán)證)；B2B上市公司或由阿里巴巴集團(tuán)(涉及B2B上市公司證券)授予的受限制股份單位；及B2B上市公司有關(guān)資產(chǎn)全部或大部分由B2B上市公司證券所組成的實(shí)體之證券。何謂買賣B2B上市公司證券？5.1何種行為構(gòu)成買賣證券？

54、以下文第5.2條為前提，“買賣證券”指任何收購(gòu)、出售或轉(zhuǎn)讓任何B2B上市公司證券；或提出收購(gòu)、出售或轉(zhuǎn)讓任何B2B上市公司任何證券的要約；在B2B上市公司證券上設(shè)立質(zhì)押權(quán)、抵押權(quán)或任何其他抵押權(quán)益；及授予、接受、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓、行使或解除任何期權(quán)(不論是買入、賣出期權(quán)，還是買賣期權(quán))或其他權(quán)利或義務(wù)(不論是現(xiàn)有還是將來(lái)的，有條件還是無(wú)條件的)，以收購(gòu)、出售或轉(zhuǎn)讓B2B上市公司證券或B2B上市公司證券中的任何權(quán)益，在每一情況下，均不論是否收取代價(jià)以及是否訂立協(xié)議進(jìn)行以上任何一項(xiàng)，而“買賣”一詞則應(yīng)據(jù)此解釋。5.2允許進(jìn)行的買賣。以下買賣丕受本指引規(guī)限：雇員(董事除外)根據(jù)售股計(jì)劃(詳見(jiàn)第6.1

55、2條)進(jìn)行的證券出售；在供股、紅股發(fā)行(即以發(fā)行新股代替現(xiàn)金股息)、資本化發(fā)行或B2B上市公司或由阿里巴巴集團(tuán)（涉及B2B上市公司證券）向其證券持有人提供的要約（包括以股份取代現(xiàn)金派息的要約）中認(rèn)購(gòu)或接受有關(guān)的權(quán)利；但為免產(chǎn)生疑問(wèn)，申請(qǐng)供股中的超額股份或在公開(kāi)發(fā)售股份申請(qǐng)超額配發(fā)的股份則被視作為“買賣”；（c）在供股或B2B上市公司向其證券持有人提供的其他要約（包括以股份取代現(xiàn)金派息的要約）中放棄認(rèn)購(gòu)或放棄接受有關(guān)的權(quán)利；（d）接受或承諾接受收購(gòu)要約人向股東（與收購(gòu)者“被視為一致行動(dòng)”人士（定義見(jiàn)收購(gòu)守則）的股東除外）提出全面收購(gòu)B2B上市公司的股份；（e）以預(yù)定價(jià)：行使購(gòu)股權(quán)或認(rèn)股權(quán)證，或（

56、ii）接納有關(guān)出售股份要約，而在各情況下根據(jù)與B2B上市公司或阿里巴巴集團(tuán)（涉及B2B上市公司證券）訂定的協(xié)議，且該協(xié)議的訂定日期，是在本指引禁止進(jìn)行買賣期之前所簽訂的；而預(yù)定價(jià)是在授予購(gòu)股權(quán)或認(rèn)股權(quán)證或接納股份要約時(shí)所訂的固定金額；及（f）根據(jù)與B2B上市公司或阿里巴巴集團(tuán)（涉及B2B上市公司證券）在本指引項(xiàng)下禁止進(jìn)行證券買賣期開(kāi)始之前訂立的協(xié)議,在獲授予的受限制股份單位歸屬后接受股份配發(fā)；（g）雇員（有關(guān)雇員除外）接受期權(quán)或受限制股份單位的授予，以認(rèn)購(gòu)或購(gòu)買B2B上市公司的證券（進(jìn)一步詳情見(jiàn)下文第5.3條）；（h）購(gòu)入資格股，而又符合以下條件：根據(jù)B2B上市公司的組織章程文件，購(gòu)入此類資格

57、股的最后日期是在本指引所載的禁止進(jìn)行買賣期之內(nèi)，而此類股份又不能在另一時(shí)間購(gòu)入；B2B上市公司有關(guān)證券的實(shí)益權(quán)益或權(quán)益無(wú)變的交易；(j)以“先舊后新”方式配售現(xiàn)有的舊股，而根據(jù)不可撤銷及具約束力的責(zé)任所認(rèn)購(gòu)的新股股數(shù)，將相等于配售的舊股股數(shù)，認(rèn)購(gòu)價(jià)扣除開(kāi)支后亦相等于舊股的配售價(jià)；及(k)涉及第三者依照法律的操作去轉(zhuǎn)移實(shí)益擁有權(quán)的交易。授予期權(quán)或受限制股份單位可能受規(guī)管。就本指引而言，如果有關(guān)雇員獲授予期權(quán)或受限制股份單位以認(rèn)購(gòu)或購(gòu)買B2B上市公司證券，而于授予期權(quán)或受限制股份單位之時(shí)，已訂下有關(guān)期權(quán)或受限制股份單位涉及的有關(guān)股份的行使或認(rèn)購(gòu)價(jià)格，則授予有關(guān)雇員的期權(quán)或受限制股份單位將被視為該雇

58、員進(jìn)行買賣。然而，若按授予有關(guān)雇員期權(quán)或受限制股份單位的有關(guān)條款，在行使該期權(quán)或受限制股份單位時(shí)方?jīng)Q定所涉及相關(guān)股份的行使或認(rèn)購(gòu)價(jià)格，則于行使或認(rèn)購(gòu)有關(guān)期權(quán)或受限制股份單位時(shí)方被視為進(jìn)行買賣。為免生疑問(wèn)，向任何雇員(有關(guān)雇員除外)授予期權(quán)或受限制股份單位概不被視為該雇員進(jìn)行的買賣。就向有關(guān)雇員授予期權(quán)、受限制股份單位或以股份為基礎(chǔ)的其他形式之補(bǔ)償，B2B上市公司董事會(huì)將有責(zé)任確保上述授予是以符合本指引涉及的原則的方式落實(shí)。投資于單位基金和集體投資計(jì)劃一般不受規(guī)管投。資于可能持有B2B上市公司證券的專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的單位基金或或集體投資計(jì)劃一般不被視為買賣B2B上市公司證券。6.買賣指引絕對(duì)禁止6.

59、1禁止所有雇員買賣任何雇員(不論此類人士是否屬有關(guān)雇員)或其任何聯(lián)系人在雇員掌握與B2B上市公司任何證券相關(guān)的未公開(kāi)股價(jià)敏感資料(見(jiàn)上文第31條)的任何時(shí)候,均不得買賣此類證券。6.2禁止有關(guān)雇員買賣。有關(guān)雇員或其任何聯(lián)系人不得在以下時(shí)間買賣B2B上市公司的任何證券：于下述任何時(shí)候:有關(guān)雇員持有與此類證券有關(guān)未公布的股價(jià)敏感資料(見(jiàn)上文第31條)時(shí)；或者有關(guān)雇員尚未根據(jù)本指引獲得買賣此類證券的批準(zhǔn)時(shí)；及在禁止買賣期內(nèi),即指在B2B上市公司刊發(fā)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)當(dāng)天及以下期間：B2B上市公司年度業(yè)績(jī)刊發(fā)日期之前60日內(nèi)，或B2B上市公司的有關(guān)財(cái)政年度結(jié)束之日起至其業(yè)績(jī)刊發(fā)之日止期間(以較短者為準(zhǔn))；及B2

60、B上市公司刊發(fā)季度業(yè)績(jī)(如有)及半年度業(yè)績(jī)?nèi)掌谥?0日內(nèi)，或B2B上市公司的有關(guān)季度或半年度期間結(jié)束之日起至業(yè)其績(jī)刊發(fā)之日止期間(以較短者為準(zhǔn))。唯一受托人。如果雇員或其任何聯(lián)系人是唯一受托人，則本指引的規(guī)定將適用于有關(guān)信托進(jìn)行的所有買賣，如同該雇員或該聯(lián)系人是為其本人進(jìn)行買賣（但若雇員或其任何聯(lián)系人是被動(dòng)受托人，而其或其所有聯(lián)系人均非有關(guān)信托的受益人，則本指引的規(guī)定不適用）。共同受托人。若雇員或其任何聯(lián)系人以共同受托人的身份買賣B2B上市公司的證券，且雇員或其任何聯(lián)系人沒(méi)有參與或影響進(jìn)行該項(xiàng)證券交易的決策過(guò)程，而雇員本身及其所有聯(lián)系人亦非有關(guān)信托的受益人，則有關(guān)信托進(jìn)行的交易，將不會(huì)被視作