1、第五章 當代國際貿(mào)易理論 1 當代國際貿(mào)易實踐的發(fā)展2 里昂剔夫之謎及其解釋3 新要素理論4 規(guī)模經(jīng)濟理論5 代表性需求理論6 協(xié)議國際分工理論7 產(chǎn)品生命周期理論第1頁，共333頁。1國際貿(mào)易理論（下） 主要存在以下三個顯著的特點。一、制成品在國際貿(mào)易總量中的比重不斷上升二、發(fā)達國家經(jīng)濟結構的趨同化三、部門內(nèi)貿(mào)易成為國際貿(mào)易主要特征 1當代國際貿(mào)易實踐的發(fā)展第2頁，共333頁。2國際貿(mào)易理論（下）一、制成品在國際貿(mào)易總量中比重不斷上升 第一，就彈性標準考察，它們均屬于供給與需求的價格彈性和收入彈性很高的產(chǎn)品。第二，就產(chǎn)品的要素密度而言，產(chǎn)品生產(chǎn)中高度使用的要素是資本、技術和知識，第三，知識與

2、技術成為國際競爭力的決定因素，使國家間比較優(yōu)勢變得更為不確定化和動態(tài)化。這些特性使得以比較優(yōu)勢靜態(tài)化為特征的傳統(tǒng)理論在解釋當代貿(mào)易現(xiàn)實時顯得力不從心。 第3頁，共333頁。3國際貿(mào)易理論（下）二、發(fā)達國家經(jīng)濟結構趨同化 依據(jù)赫俄理論，國際貿(mào)易將主要集中在發(fā)達國家和發(fā)展中國家，因為它們之間要素稟賦差異巨大，因而發(fā)展貿(mào)易的潛力巨大。然而，當代世界貿(mào)易量的60%以上均集中在發(fā)達工業(yè)國之間。這些國家不僅都屬資本、技術與知識充裕型的國家，而且收入水平也很接近。這種理論與現(xiàn)實的背離，促使人們思考國際貿(mào)易發(fā)生的其他動因。第4頁，共333頁。4國際貿(mào)易理論（下）三、部門內(nèi)貿(mào)易成為國際貿(mào)易主要特征 部門內(nèi)貿(mào)易占

3、全球貿(mào)易量的比重日益上升，并成為國際貿(mào)易的主導傾向。20世紀90年代的國際貿(mào)易實踐證明：現(xiàn)在部門內(nèi)貿(mào)易占全球貿(mào)易的比重提高到60%以上，而且70%的部門內(nèi)貿(mào)易由發(fā)達國家的跨國公司完成。第5頁，共333頁。5國際貿(mào)易理論（下）小 結美國經(jīng)濟學家克魯格曼發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋資源稟賦相同的國家間的貿(mào)易得到迅速發(fā)展，以及國際貿(mào)易領域出現(xiàn)大量相似產(chǎn)品貿(mào)易的現(xiàn)狀。傳統(tǒng)貿(mào)易理論與現(xiàn)實相矛盾的狀況迫使人們?nèi)Q(mào)易現(xiàn)象作出新的解釋，于是產(chǎn)生了一系列新的貿(mào)易理論。由于這些理論主要是解釋工業(yè)部門內(nèi)貿(mào)易狀況的，因而被稱為部門內(nèi)（產(chǎn)業(yè)內(nèi)）貿(mào)易理論或制成品貿(mào)易理論。 第6頁，共333頁。6國際貿(mào)易理論（下）2“里昂惕

4、夫之謎”一、“里昂惕夫之謎”二、對里氏之謎的各種解釋第7頁，共333頁。7國際貿(mào)易理論（下）瓦西里里昂惕夫（Wassily Leontief） 1951年，美國哈佛大學著名經(jīng)濟學家里昂惕夫利用美國1947年的貿(mào)易數(shù)據(jù)對要素稟賦模型進行了實證檢驗。里昂惕夫利用投入產(chǎn)出法計算和比較了美國出口品和進口替代品中的資本和勞動力投入，結果卻得出了與要素稟賦理論完全相反的結論。對要素稟賦模型的檢驗推動了國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新和發(fā)展。瓦西里里昂惕夫第8頁，共333頁。8國際貿(mào)易理論（下）一、“里昂惕夫之謎”根據(jù)要素稟賦理論，如果知道一國的資源稟賦狀況，就可以推斷其國際貿(mào)易的模式。二戰(zhàn)后，美國被認為是資本相對豐裕的

5、國家，因此，應當出口資本密集型商品而進口勞動密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美國1947年的進出口數(shù)據(jù)對要素稟賦模型進行了檢驗。計算結果表明，美國進口替代品的資本 / 勞動比率比出口產(chǎn)品高出大約30%。這意味著，美國是出口勞動密集型商品而進口資本密集型商品！這樣，里昂惕夫的實證研究便得出了與要素稟賦理論完全相悖的結論，在國際貿(mào)易理論界被稱為 “里昂惕夫之謎”。第9頁，共333頁。9國際貿(mào)易理論（下）出口商品進口替代品進口/出口K（美元）L（人年）K/L（美元/人年）2550780182140103091339170181801.30 資料來源：Dominick Salvatore，Inte

6、rnational Economics，F(xiàn)ifth Edition。1947年美國進出口商品的資本和勞動力投入量第10頁，共333頁。10國際貿(mào)易理論（下）二、對里昂剔夫之謎的解釋1、自然資源稀缺說2、人力資本說3、貿(mào)易壁壘說4、需求逆轉(zhuǎn)說5、要素密集度逆轉(zhuǎn)說第11頁，共333頁。11國際貿(mào)易理論（下）要素稟賦模型只考慮資本和勞動兩種要素，而忽略了諸如土地、森林等自然資源對生產(chǎn)的影響。自然資源與資本之間存在著替代性。當一國某種自然資源供給短缺時，就必須投入較多的資本。一些研究表明，美國相當一部分進口產(chǎn)品是其自然資源稀缺的產(chǎn)品，因而作為進口替代品在美國國內(nèi)生產(chǎn)時資本投入比率較高。但對于出口國而言

7、，這些產(chǎn)品卻是資本投入比率較低的資源密集型產(chǎn)品。這是用進口替代品近似地估計進口品的要素密集度所產(chǎn)生的一個誤差。1、自然資源稀缺說第12頁，共333頁。12國際貿(mào)易理論（下）要素稟賦模型假設各國生產(chǎn)要素是同質(zhì)的。但實際情況是，美國的勞動力與其他國家的勞動力相比具有更高的效率，這是由于美國的勞動力包含了更多的教育、培訓和衛(wèi)生保健投資，從而擁有更高的人力資本的緣故。如果在計算進出口產(chǎn)品的資本勞動比率時把人力資本因素考慮進去，就會使美國出口產(chǎn)品的資本密集程度高于進口替代品。所以，人力資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要的作用。這是對“里昂惕夫之謎”最有說服力的一種解釋。2、人力資本說第13頁，共333頁

8、。13國際貿(mào)易理論（下）要素稟賦論的結論是在自由貿(mào)易的假定下得出的，沒有運輸成本及各種貿(mào)易壁壘。但是，現(xiàn)實中存在著大量的貿(mào)易壁壘，人為地扭曲了貿(mào)易條件，使得產(chǎn)品的相對價格不能反映出真正的比較優(yōu)勢，從而造成與要素稟賦理論相悖的貿(mào)易模式?？死S斯（Kravis）在1954年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國受貿(mào)易保護最嚴密的產(chǎn)業(yè)就是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易壁壘刺激了國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，扭曲了正常貿(mào)易模式，使得美國反而成了勞動密集型產(chǎn)品的出口國。3、貿(mào)易壁壘說第14頁，共333頁。14國際貿(mào)易理論（下）要素稟賦理論假設需求偏好一致，貿(mào)易模式完全取決于要素稟賦的差異。但如果兩國需求偏好的差異超過其要素稟賦的差異，就會出現(xiàn)所

9、謂的需求逆轉(zhuǎn)，從而造成與要素稟賦模型的預測完全相反的貿(mào)易模式。這種觀點認為美國的需求偏好強烈地偏向于資本密集型產(chǎn)品，使得該類型產(chǎn)品的相對價格較高，因而美國會出口勞動密集型產(chǎn)品來交換資本密集型產(chǎn)品。但實證研究表明現(xiàn)實中需求逆轉(zhuǎn)的解釋并不是很有說服力。4、需求逆轉(zhuǎn)說第15頁，共333頁。15國際貿(mào)易理論（下）要素密集度逆轉(zhuǎn)是指某種產(chǎn)品在資本豐裕國是資本密集型產(chǎn)品，而在勞動豐裕國卻成為勞動密集型產(chǎn)品。存在著要素密集度逆轉(zhuǎn)時，雖然同一種產(chǎn)品兩國的生產(chǎn)函數(shù)相同，但在兩國不同的要素價格下，可能屬于不同的類型。這就有可能出現(xiàn)這種情形：資本豐裕國可以用廉價的資本生產(chǎn)某種產(chǎn)品，而勞動豐裕國也可以用廉價的勞動生產(chǎn)

10、同一種產(chǎn)品。在這種情形下，兩國無法開展國際分工與貿(mào)易，要素稟賦論因而失效。5、要素密集度逆轉(zhuǎn)說第16頁，共333頁。16國際貿(mào)易理論（下）3 新要素理論傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論僅僅把生產(chǎn)要素歸結為土地、勞動和資本三種。隨著現(xiàn)代國際經(jīng)濟的發(fā)展，西方經(jīng)濟學家賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵，擴展了生產(chǎn)要素的外延。他們認為生產(chǎn)要素不僅包括土地、勞動和資本，還應包括技術、人力技能、研究與開發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟與管理等新型生產(chǎn)要素。至于這些要素對國際貿(mào)易的影響，則完全可以用傳統(tǒng)的要素稟賦理論進行推導，貿(mào)易格局仍然符合H-O定理。 第17頁，共333頁。17國際貿(mào)易理論（下）一、技術要素論技術作為生產(chǎn)過程中的知識、技巧和熟練

11、程度的積累，不僅能夠提高土地、勞動和資本要素的生產(chǎn)率，而且可以提高三者作為整體的全部要素生產(chǎn)率，從而改變土地、勞動和資本在生產(chǎn)中的相對比例關系，從這個意義上說，技術也是一種獨立的生產(chǎn)要素。技術作為生產(chǎn)要素可以看成是相關的要素數(shù)量增加。技術也是可以流動的。但是，由于技術往往依附于其他生產(chǎn)要素之中，且具有專門性，這就使技術的流動難以獨立進行。主要原因有：技術的支付費用高昂發(fā)明者或擁有者的保守；政府對技術的管制；技術運用的條件與環(huán)境等。第18頁，共333頁。18國際貿(mào)易理論（下）一、技術要素論 技術作為生產(chǎn)要素在現(xiàn)代經(jīng)濟活動中的地位越來越重要。當今國際經(jīng)濟競爭說到底就是技術水平的競爭。技術稟賦狀況對

12、國際貿(mào)易格局、流向、結構和利益等方面具有重要的影響作用。一般而言，資本充裕的國家往往同時也是技術充裕的國家，因此，發(fā)達國家的比較優(yōu)勢實際上在于技術的充裕，這是它們參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎。在貿(mào)易結構和流向上，這些國家往往是出口技術要素密集的高新技術產(chǎn)品。 第19頁，共333頁。19國際貿(mào)易理論（下）二、人力資本要素論 人力資本理論將勞動分為兩大類：一類是簡單勞動，另一類是技能勞動。體現(xiàn)在勞動者身上的、以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的資本就是人力資本。人力資本的投資形式通常包括：正規(guī)的學校教育；在職的崗位培訓；合理的人員配置；必備的衛(wèi)生與營養(yǎng)條件；修養(yǎng)生機的外部環(huán)境，以及與上述各項投資形式相關的其

13、他投資形式。西方經(jīng)濟學家認為，各國勞動要素生產(chǎn)率的差異實質(zhì)上就是人力技能的差異。因此，人力技能也是一種生產(chǎn)要素，而且是越來越重要的生產(chǎn)要素。第20頁，共333頁。20國際貿(mào)易理論（下）二、人力資本要素論 基辛、凱能等人認為：人力資本稟賦狀況對國際貿(mào)易具有重要影響，資本充裕的國家往往同時也是人力資本充裕的國家，因此，這些國家的比較優(yōu)勢實際上在于人力資本的充裕，這是它們參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎。在貿(mào)易結構和流向上，這些國家往往是出口人力資本要素密集的產(chǎn)品。他們指出：美國最充裕的要素不是物質(zhì)資本而是人力資本，相對稀缺的是非熟練勞動。這就決定了美國貿(mào)易結構必然是出口最先進的通訊設備、電子計算機屬于

14、技能密集型產(chǎn)品，而不再是傳統(tǒng)的資本密集型產(chǎn)品。因此，用傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的三要素論無法說明當代國際貿(mào)易現(xiàn)實。第21頁，共333頁。21國際貿(mào)易理論（下）三、研究與開發(fā)要素論 格魯勃、梅達、弗農(nóng)及基辛等人提出研究開發(fā)要素論。所謂研究與開發(fā)要素是指研制和開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用。它可以通過計算研究與開發(fā)費用占銷售額的比重、從事研究與開發(fā)工作的各類科學家和工程技術人員占整個就業(yè)人員的比例以及研究開發(fā)費用占一國國民生產(chǎn)總額或出口總值的比重等方法，來判斷各國研究與開發(fā)要素在經(jīng)濟貿(mào)易活動中的重要性及其差別。第22頁，共333頁。22國際貿(mào)易理論（下）三、研究與開發(fā)要素論 研究開發(fā)要素對一國貿(mào)易結構的影響是顯

15、而易見的。一個國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，這個國家投入到研究與開發(fā)活動中去的資金就越多，其生產(chǎn)的產(chǎn)品中知識與技術密集度就越高，在國際市場競爭中的地位就越有利。一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關關系。具有較強研究實力的工業(yè)部門在生產(chǎn)上占有明顯的優(yōu)勢，因而更有能力獲得比較利益。 第23頁，共333頁。23國際貿(mào)易理論（下）四、信息要素論西方經(jīng)濟學家認為，信息已經(jīng)成為當代經(jīng)濟活動中必不可少的和越來越重要的生產(chǎn)要素。作為生產(chǎn)要素的信息是指來源于生產(chǎn)過程之外的并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的一切訊號的總稱。信息是一種能夠創(chuàng)造價值并能進行交換的無形資源。

16、但是由于信息創(chuàng)造價值的能力難以用通常的方法衡量，其交換價值只能取決于信息市場的自然力量，另一方面，由于信息的強烈的時效性，信息交換也常常帶有神秘的性質(zhì)。由于信息是一種能夠創(chuàng)造價值的生產(chǎn)要素，因此，信息利用的狀況能夠影響一個國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國在國際分工和國際貿(mào)易中的地位。 第24頁，共333頁。24國際貿(mào)易理論（下）五、管理要素論管理是指在一定的技術條件下保持最優(yōu)地組織、配置和調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素之間的比例關系。隨生產(chǎn)規(guī)模擴大對管理的需求增強。管理通過相應的管理人員(如經(jīng)理等)的工作而體現(xiàn)。管理水平的差異說明了勞動生產(chǎn)率的差異。經(jīng)濟水平落后的國家管理稀缺，表現(xiàn)在管理人員比重小和管理水平比較

17、低等方面。哈比遜曾指出，20世紀50年代埃及的工廠在工藝技術上和美國工廠基本類似，但勞動生產(chǎn)率僅為美國的20%上下，其原因就在于埃及管理資源稀缺，管理方法落后。由于管理資源的豐缺影響到生產(chǎn)效率和生產(chǎn)成本，管理也就直接影響到一國的比較優(yōu)勢地位和對外貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)。第25頁，共333頁。25國際貿(mào)易理論（下）4規(guī)模經(jīng)濟理論 一、規(guī)模經(jīng)濟的含義二、外部經(jīng)濟與國際貿(mào)易三、壟斷競爭與國際貿(mào)易 第26頁，共333頁。26國際貿(mào)易理論（下） 一、規(guī)模經(jīng)濟的含義 規(guī)模經(jīng)濟(Economics of Scale)指由生產(chǎn)規(guī)模的擴大而產(chǎn)生的顯著的生產(chǎn)效率的改進或生產(chǎn)成本的節(jié)約。規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)為外部和內(nèi)部兩種形式：（

18、1）外部經(jīng)濟是指單個廠商由相關產(chǎn)業(yè)其他廠商的生產(chǎn)規(guī)模擴大所獲得的生產(chǎn)成本的節(jié)約或生產(chǎn)效率的提高。（2）內(nèi)部經(jīng)濟是指單個廠商由自身生產(chǎn)規(guī)模的擴大所獲得的生產(chǎn)成本的顯著節(jié)約或生產(chǎn)效率的大幅提高。第27頁，共333頁。27國際貿(mào)易理論（下） 二、外部經(jīng)濟與國際貿(mào)易 1、外部經(jīng)濟與比較優(yōu)勢 當兩國同業(yè)廠商在其他方面均相同時，由于彼此在利用外部經(jīng)濟方面存在差別，它們之間的國際競爭力或比較優(yōu)勢則是不同的：存在外部經(jīng)濟且能利用外部經(jīng)濟的廠商會獲得該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢或國際競爭力。 第28頁，共333頁。28國際貿(mào)易理論（下）二、外部經(jīng)濟與國際貿(mào)易 2、外部經(jīng)濟與國際貿(mào)易 在存在外部經(jīng)濟的條件下，我們可用下圖

19、來對貿(mào)易前后的利益變動進行分析。P1P2OQ1Q2D1D2S1S2PQAC第29頁，共333頁。29國際貿(mào)易理論（下）圖中，縱軸為價格，橫軸為數(shù)量，AC為行業(yè)的平均成本曲線，Dl與D2分別表示貿(mào)易前后的本國產(chǎn)品的總需求曲線，Sl與S2分別表示貿(mào)易前后的本國產(chǎn)品的總供給曲線。在貿(mào)易前，由于社會需求有限，本國廠商無法充分利用外部經(jīng)濟，其供給與需求相等的價格為P1平均的生產(chǎn)成本，均衡產(chǎn)量為Q1；貿(mào)易后，由于國際市場的開拓創(chuàng)造了更大規(guī)模的社會需求，其產(chǎn)品的需求由D1右移變?yōu)镈2，在需求的推動下，廠商充分利用外部經(jīng)濟擴大供給，其產(chǎn)品的供給由S1右移為S2，最終，供給與需求相均衡的價格為P2，這也是廠商的

20、生產(chǎn)成本，均衡的產(chǎn)量為Q2。由此可見，在外部經(jīng)濟存在的條件下，自由貿(mào)易使產(chǎn)品的價格下降。 第30頁，共333頁。30國際貿(mào)易理論（下）二、外部經(jīng)濟與國際貿(mào)易3、外部經(jīng)濟與貿(mào)易方式 外部經(jīng)濟理論顯示，貿(mào)易方式的決定力量是需求因素在存在外部經(jīng)濟的高科技行業(yè)里，外部經(jīng)濟是一種生產(chǎn)的可能優(yōu)勢，若要將這種可能的生產(chǎn)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)優(yōu)勢，關鍵要尋求市場需求和發(fā)掘銷售途徑，即國內(nèi)與國際需求是限定外部經(jīng)濟利用程度的重要因素，因而也是貿(mào)易方式的核心決定力量。由于需求的不確定，因而在外部經(jīng)濟條件下的國際貿(mào)易方式也不確定。第31頁，共333頁。31國際貿(mào)易理論（下）三、內(nèi)部經(jīng)濟與國際貿(mào)易 壟斷競爭的廠商擁有或創(chuàng)

21、造內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。在壟斷競爭的市場條件下，廠商的數(shù)目是有限的，每個廠商出售的產(chǎn)品是有差異的，市場的進出入自由受到一定程度的限制，廠商變?yōu)閮r格操縱者通過產(chǎn)量增減對市場價格施加一定程度的影響。此外，每個廠商所擁有的市場信息是不完全的擁有的信息在數(shù)量上不等，在質(zhì)量上有異。1、壟斷競爭的定義第32頁，共333頁。32國際貿(mào)易理論（下） 2、壟斷競爭與比較優(yōu)勢 在其他條件相同的情況下，壟斷競爭廠商的比較優(yōu)勢或國際競爭力源自它所創(chuàng)造和利用的內(nèi)部經(jīng)濟使其擁有領先于其他同業(yè)生產(chǎn)者的比較成本優(yōu)勢和產(chǎn)品品質(zhì)優(yōu)勢。 三、內(nèi)部經(jīng)濟與國際貿(mào)易 第33頁，共333頁。33國際貿(mào)易理論（下）三、內(nèi)部經(jīng)濟與國際貿(mào)易OPQQ1Q

22、2P1P2D1+D2D1ACMCMRAB第34頁，共333頁。34國際貿(mào)易理論（下）貿(mào)易前，壟斷競爭廠商的市場需求曲線為D1，MR MC所決定的均衡產(chǎn)量與價格由A點表示，分別為P1和 Q1；貿(mào)易后，壟斷競爭廠商面臨的市場需求曲線是D1 D2由國內(nèi)與國際市場的需求水平?jīng)Q定，而MRMC所決定的均衡產(chǎn)量與價格由B點表示，分別為P2和Q2。這表明，立足于內(nèi)部經(jīng)濟的國際貿(mào)易，它會使出口產(chǎn)品的價格原來更低廉由P1下降為P2，壟斷競爭廠商的產(chǎn)出水平會提高由Q1上升為Q2，其中出口量則為Q2Q1。貿(mào)易的結果是出口國與進口國的消費者均因消費該產(chǎn)品而增加消費者剩余。壟斷競爭廠商也因產(chǎn)品出口獲得暫時的壟斷超額利潤，

23、直至同業(yè)競爭者進入市場將壟斷超額利潤瓜分完。 第35頁，共333頁。35國際貿(mào)易理論（下）斯特凡林德Staffan B. Linder 自李嘉圖以來，國際貿(mào)易理論的傳統(tǒng)大多是從供給的角度出發(fā)，研究生產(chǎn)成本從而產(chǎn)品的相對價格如何決定了各國的比較優(yōu)勢和國際貿(mào)易的基礎。瑞典經(jīng)濟學家斯特凡 林德第一個從需求的角度考察了國際貿(mào)易的產(chǎn)生，于1961年提出了代表性需求論（又稱為重疊需求理論、偏好相似理論）。5 代表性需求理論第36頁，共333頁。36國際貿(mào)易理論（下）5 代表性需求理論一、基本概念 二、需求結構的國民差 別與制成品貿(mào)易 第37頁，共333頁。37國際貿(mào)易理論（下）一、基本概念 1、差別產(chǎn)品基

24、本功能相似、但卻存在成本、質(zhì)量、外觀、造型、使用的方法、附帶附件的多少、廠家提供的服務、以及產(chǎn)品的生命周期等方面的差異的產(chǎn)品定義為差別產(chǎn)品。 第38頁，共333頁。38國際貿(mào)易理論（下）一、基本概念2、需求結構差異與代表性需求不同國家之間、一國內(nèi)部不同收入階層之間對同一產(chǎn)品的需求會呈現(xiàn)需求結構差異。盡管在每個特定的國家里，由于同時存在著不同收入水平的階層而產(chǎn)生對同一產(chǎn)品需求上的差異，但就一國總體而言，總會存在需求相對集中的特定消費需求，即該國的代表性需求。第39頁，共333頁。39國際貿(mào)易理論（下）一、基本概念3、貿(mào)易的可能性林德認為，如果一個國家同另外一個國家有著相似的收入水平，并處在相同的

25、經(jīng)濟發(fā)展階段，那么，它們之間需求結構的相似度較高，發(fā)生潛在貿(mào)易的可能性越大，即潛在出口同潛在進口相一致的可能性越大。第40頁，共333頁。40國際貿(mào)易理論（下）二、需求結構的國民差別與制成品貿(mào)易 假設有兩個國家，分別為A與B，A國的人均收入水平要高于B國的人均收入水平。因此，根據(jù)以上的分析，A國的需求結構肯定要位于B國之上。這樣我們就可以得到下圖： 第41頁，共333頁。41國際貿(mào)易理論（下）圖 示 產(chǎn)品檔次國民收入oYbYaQ1Q2Q3Q4Q5Q6第42頁，共333頁。42國際貿(mào)易理論（下）說 明 可以推定，在A國中由人數(shù)最多的中產(chǎn)階級的需求狀況所決定的該國需求量最大的差別產(chǎn)品將為Q4，而在

26、B國中則為Q3。然后，兩國可以以此為根據(jù)進行專業(yè)化生產(chǎn)，即A國專業(yè)化生產(chǎn)Q4，B國專業(yè)化生產(chǎn)Q3。最后，兩國再通過貿(mào)易來完成Q4與Q3的交換。這樣做的結果是，A國將從專業(yè)化生產(chǎn)Q4中獲得規(guī)模經(jīng)濟，而B國則將從專業(yè)化生產(chǎn)Q3中獲得規(guī)模經(jīng)濟。 第43頁，共333頁。43國際貿(mào)易理論（下）6 協(xié)議國際分工理論這是日本經(jīng)濟學家小島清在其代表作對外貿(mào)易論中提出的另一種解釋規(guī)模經(jīng)濟與自由貿(mào)易關系的學說。 小島清指出，對于在規(guī)模經(jīng)濟條件下生產(chǎn)的商品，完全可以通過國際間政府的協(xié)商和調(diào)節(jié)機制確立國際分工，發(fā)展國際貿(mào)易，而且，建立在國家協(xié)商基礎上的國際分工，會有效地配置兩國資源，增進兩國利益。第44頁，共333頁

27、。44國際貿(mào)易理論（下） 圖 示OQAQBC1C2C3TT1I1I2I3第45頁，共333頁。45國際貿(mào)易理論（下）說 明貿(mào)易前，兩國的生產(chǎn)點與消費點重合，且均為C1。國民消費水平由無差異曲線Il表示。由于兩國達成互讓市場的貿(mào)易協(xié)定，本國讓出 B產(chǎn)品市場，完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口A產(chǎn)品，進口B產(chǎn)品。這時，本國的生產(chǎn)點變?yōu)辄cT，消費點則變?yōu)辄cC3，國民消費水平由無差異曲線I3表示。同時，外國完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口B產(chǎn)品，進口A產(chǎn)品，外國的生產(chǎn)點由C1變?yōu)?T1，國民福利水平由無差異曲線I2表示。兩國的貿(mào)易條件仍與貿(mào)易前的相同，但兩國的國民福利水平均比貿(mào)易前提高，尤其是本國提高最多(UI1UI2UI3)

28、。 第46頁，共333頁。46國際貿(mào)易理論（下）達成協(xié)議國際分工的先決條件 首先，貿(mào)易國雙方的經(jīng)濟實力接近，它們均有能力提供對方所需要的產(chǎn)品。其次，進行協(xié)議國際分工生產(chǎn)的產(chǎn)品應當具備規(guī)模經(jīng)濟條件，這樣，互讓市場會帶來生產(chǎn)成本的節(jié)約和生產(chǎn)效率的提高。最后，協(xié)議國際分工實現(xiàn)后，兩國貿(mào)易利益均比自給自足時提高，而且提高的程度彼此接近。 第47頁，共333頁。47國際貿(mào)易理論（下） 產(chǎn)品生命周期理論是由美國經(jīng)濟學家雷蒙德 弗農(nóng)于1966年在其產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易一文中首次提出的。該理論是對技術差距模型的擴展和一般化。與技術差距模型強調(diào)模仿過程中的時間滯后性不同，產(chǎn)品生命周期模型強調(diào)的是產(chǎn)品在

29、其生命周期的不同階段上所需投入要素比例的規(guī)律性變化。7 產(chǎn)品生命周期理論雷蒙德弗農(nóng)Raymond Vernon第48頁，共333頁。48國際貿(mào)易理論（下）7 產(chǎn)品生命周期理論一、產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容 二、產(chǎn)品生命周期理論的幾何圖示 三、產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展 第49頁，共333頁。49國際貿(mào)易理論（下）一、產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容 弗農(nóng)在熊彼特的產(chǎn)品創(chuàng)新周期理論基礎上提出了產(chǎn)品生命周期論，以解釋部門內(nèi)部貿(mào)易現(xiàn)象。他認為產(chǎn)品從問世到最終退出市場，構成產(chǎn)品的生命周期。從技術創(chuàng)新角度，產(chǎn)品生命周期存在三個階段：導入期、成熟期和高度標準化期。在產(chǎn)品生命周期不同階段，生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品所需要的條件不同，因

30、而在不同階段生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品的國家就不同。 第50頁，共333頁。50國際貿(mào)易理論（下）1、新產(chǎn)品的導入期 條件：新產(chǎn)品創(chuàng)新要求有較高的研發(fā)能力；技術創(chuàng)新需要大量研究與開發(fā)經(jīng)費；抗風險的能力要強；要有雄厚的人才資源和科研條件；要有有效的法律社會環(huán)境；需要高收入支撐的社會購買力。結果：新產(chǎn)品在導入期，屬知識密集型產(chǎn)品，其生產(chǎn)及出口者是創(chuàng)新的發(fā)達國家。第51頁，共333頁。51國際貿(mào)易理論（下）2、產(chǎn)品的成熟期 條件：產(chǎn)品本身以及生產(chǎn)工藝變得日益標準化；專利的到期；其他國家的生產(chǎn)者更具有成本優(yōu)勢；生產(chǎn)過程中仍需高技術的勞動投入；產(chǎn)品仍相當昂貴，高收入消費者才能購買。結果：在其他發(fā)達國家生產(chǎn)。隨著直

31、接投資分公司的設立，發(fā)明國對其他發(fā)達國的直接出口下降、甚至消失，但它仍對發(fā)展中國家出口。 第52頁，共333頁。52國際貿(mào)易理論（下）3、產(chǎn)品高度標準化階段 條件：該產(chǎn)品的生產(chǎn)技術完全標準化；能夠用相對不熟練的工人從事生產(chǎn)操作；生產(chǎn)技術已經(jīng)廣為人知，很容易得到。結果：勞動充裕的欠發(fā)達國生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品。創(chuàng)新國及其他發(fā)達國家該產(chǎn)品的出口將會下降，甚至成為該產(chǎn)品的進口國。產(chǎn)品在標準化初期，即技術擴散期，由資本充裕型國家主要生產(chǎn)并出口。在標準化晚期，即技術停止期，由欠發(fā)達國出口該產(chǎn)品。 第53頁，共333頁。53國際貿(mào)易理論（下）二、產(chǎn)品生命周期理論的幾何圖示 t凈出口凈進口0創(chuàng)新國其他發(fā)達國欠發(fā)達

32、國家t1t2t3t4t5第54頁，共333頁。54國際貿(mào)易理論（下）三、產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展 麥吉和羅賓在1978年提出原料周期說，發(fā)展了產(chǎn)品生命周期理論。 原料的顯著特點是原料的需求彈性小，即需求量的變動幅度小于其價格波動幅度。第55頁，共333頁。55國際貿(mào)易理論（下）原料生命周期三階段原料的生命周期較長，也可分為三個階段：(1)派生需求繁榮階段。在這一階段，生產(chǎn)的發(fā)展使原料需求迅速增長，原料價格以較大幅度上升。此時，原料處于生命力旺盛的成長期。(2)需求和供給來源的替代階段。價格上漲迫使消費者(進口國)去尋找替代品；又促使更多的國家開發(fā)、出口該原料。于是價格上漲的勢頭逐步減弱，最終出現(xiàn)

33、下降趨勢。(3)合成或研究與發(fā)展的介入階段?？茖W技術的發(fā)展一方面提高了原料的利用率，另一方面又發(fā)明了能夠替代初級原料的合成制品，把初級原料推向生命末期。第56頁，共333頁。56國際貿(mào)易理論（下）原料產(chǎn)品生命周期特點：首先，世界市場的原料供應者主要是少數(shù)出產(chǎn)這類資源的不發(fā)達國家，工業(yè)國則是進口國；其次，更多的國家成為原料供應者，并且逐步取代傳統(tǒng)出口國而占據(jù)主導地位，世界原料市場隨之擴大；最后，原料供應的優(yōu)勢轉(zhuǎn)向富有創(chuàng)新能力的發(fā)達國家，這些國家不僅減少初級原料的進口，而且開始出口合成原料。第57頁，共333頁。57國際貿(mào)易理論（下）原料產(chǎn)品生命周期例證第一階段(18951910年)，巴西和一些非

34、洲國家供應的橡膠占世界市場的61%以上，橡膠價格上漲了 78%。第二階段(19101940年)，傳統(tǒng)的供應者喪失控制國際市場的能力。到1930年，92%的世界橡膠市場被馬來西亞、斯里蘭卡和印尼所控制，天然橡膠供應增加迅速，價格逐漸下降。第三階段(1940年至今)，二戰(zhàn)期間，合成橡膠在美、德、加、英、法等主要資本主義工業(yè)國已正式投入商業(yè)性生產(chǎn)，戰(zhàn)后則迅速發(fā)展，很快就取代了天然橡膠。1940年合成橡膠僅占世界橡膠消費量的20%，1962年達50%，到1970年已超過70%。其他主要原料如燃料、錫和天然鉆石等的貿(mào)易演變過程與該模式也基本相符。第58頁，共333頁。58國際貿(mào)易理論（下）小 結原料周期

35、說認為，科學技術的新突破是原料生命周期階段轉(zhuǎn)變的關鍵。 按照原料周期說理論，原料貿(mào)易優(yōu)勢存在著從發(fā)展中國家向發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的趨勢。這恰恰和弗農(nóng)的工業(yè)制成品貿(mào)易優(yōu)勢的變化相反。該理論承認，初級原料的貿(mào)易條件隨其生命周期階段的演進而惡化，但這是就某一種原料而言，而作為總體，原料平均價格水平與制成品相比較基本上是穩(wěn)定的。 第59頁，共333頁。59國際貿(mào)易理論（下）第六章 貿(mào)易理論的融合進入20世紀七八十年代以后，國際貿(mào)易出現(xiàn)了發(fā)展新趨勢。主要表現(xiàn)在兩個方面：國際貿(mào)易理論與國際投資理論融合；自由貿(mào)易理論與保護貿(mào)易理論融合。由此出現(xiàn)了一些新的貿(mào)易理論。本章主要介紹相關方面的理論。第60頁，共333頁。6

36、0國際貿(mào)易理論（下）第六章 貿(mào)易理論的融合1 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易理論2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論3 競爭優(yōu)勢理論4 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論第61頁，共333頁。61國際貿(mào)易理論（下）第一節(jié) 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易理論二戰(zhàn)以來，跨國公司迅猛發(fā)展。據(jù)估計，當今世界生產(chǎn)和貿(mào)易總量的60%和新科技研究和應用的80%為跨國公司所控制。跨國公司作為戰(zhàn)后國際貿(mào)易最主要的直接經(jīng)營者在一定程度上決定了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的結構和流向?？鐕驹趪H貿(mào)易中的壟斷和競爭使得現(xiàn)代意義上的國際貿(mào)易從內(nèi)涵到外延都經(jīng)歷著重大變化。第62頁，共333頁。62國際貿(mào)易理論（下）一、公司內(nèi)貿(mào)易對傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在：第一，傳統(tǒng)理論認為國際市場是完全競爭市

37、場；而跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易方式，市場結構為壟斷競爭、生產(chǎn)要素可國際流動。第二，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論沒有考察現(xiàn)實中的貨幣價格、支付和國際收支等問題；而跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易活動恰恰是建立在貨幣聯(lián)系的基礎上的。第三，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論主要以貿(mào)易活動本身為研究對象；而跨國公司的貿(mào)易活動與全球性的要素配置和國際化生產(chǎn)體系緊密相聯(lián)。第四，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是以存在著強大的市場力量為背景展開分析的；而跨國公司的貿(mào)易生產(chǎn)活動則更多地帶有“計劃管理”特征，即以內(nèi)部管理替代市場控制力量。第63頁，共333頁。63國際貿(mào)易理論（下）二、跨國公司的主要理論模式 （一）內(nèi)部化理論 （二）壟斷優(yōu)勢理論 （三）寡頭理論 （四）生產(chǎn)折

38、衷理論（五）垂直一體化理論第64頁，共333頁。64國際貿(mào)易理論（下）(一)內(nèi)部化理論 1、內(nèi)部化含義所謂內(nèi)部化是指兩個方面：一是市場內(nèi)部化，即將企業(yè)之間通過市場而發(fā)生的買賣關系轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的、由共同所有權控制的供求關系；二是外部經(jīng)濟內(nèi)部化，即將由普通市場交易產(chǎn)生的外部經(jīng)濟性內(nèi)部化，以內(nèi)部化的市場避免企業(yè)技術和知識優(yōu)勢的流失。第65頁，共333頁。65國際貿(mào)易理論（下）2、內(nèi)部化理論的前提內(nèi)部化理論建立在三個假設前提上：第一，企業(yè)在一個市場不完全的世界追求利潤最大化。第二，由于生產(chǎn)要素特別是中間產(chǎn)品的各種市場不完全，存在一種把生產(chǎn)要素，特別是中間產(chǎn)品市場加以內(nèi)部化的動力，也就是說，對那些原來

39、被市場聯(lián)系著的企業(yè)活動實行共同所有和控制。第三，各個市場的內(nèi)部化超越國界時，就產(chǎn)生跨國公司。 第66頁，共333頁。66國際貿(mào)易理論（下）3、影響內(nèi)部化的因素內(nèi)部化理論認為，市場內(nèi)部化過程取決于四個方面的因素：一是產(chǎn)業(yè)部門因素。它影響產(chǎn)品性質(zhì)、外部市場結構和規(guī)模經(jīng)濟，是市場內(nèi)部化的關鍵因素。二是區(qū)域因素。它是指有關區(qū)域的地理、文化和社會特點。三是國別因素。它是指有關國家的政治、財政制度。四是企業(yè)因素。它是指不同企業(yè)組織內(nèi)部市場的條件和能力。第67頁，共333頁。67國際貿(mào)易理論（下）4、內(nèi)部化理論的論據(jù)內(nèi)部化理論認為內(nèi)部化能夠產(chǎn)生巨大的收益：第一，內(nèi)部化能夠獲得協(xié)調(diào)業(yè)務活動的利益，因為要素配置

40、、生產(chǎn)規(guī)范化、管理組織等方面能力由于內(nèi)部化而得到提高。第二，內(nèi)部市場能夠從公司的總體利益出發(fā)，通過差別性定價的策略充分地掌握市場力量。第三，內(nèi)部化通過長期性的或永久性的內(nèi)部供需安排可以避免市場壟斷力量和競爭力量的壓力。第四，內(nèi)部化將買賣雙方所有權合二為一，消除了產(chǎn)品、技術和知識在市場轉(zhuǎn)移中的各種不確定性。第五，通過國際間的直接投資建立內(nèi)部市場，可以繞開政府的經(jīng)濟干預和貿(mào)易壁壘。第68頁，共333頁。68國際貿(mào)易理論（下）(二)壟斷優(yōu)勢理論 最早提出壟斷優(yōu)勢論的是海默。金德爾伯格在1969年出版的在外國的美國企業(yè)一書中也有比較詳細的論述。第69頁，共333頁。69國際貿(mào)易理論（下）1、壟斷優(yōu)勢論

41、假定壟斷優(yōu)勢論假定，進行直接投資的企業(yè)擁有高水平的知識優(yōu)勢和規(guī)模節(jié)約的優(yōu)勢，使它在國外經(jīng)營子公司比當?shù)氐耐惼髽I(yè)還要有利，并以此來解釋由于水平聯(lián)合而產(chǎn)生的水平的對外投資。第70頁，共333頁。70國際貿(mào)易理論（下）2、壟斷優(yōu)勢具體體現(xiàn)金德爾伯格認為，直接投資企業(yè)的上述兩方面的壟斷優(yōu)勢具體體現(xiàn)在以下幾點：一是產(chǎn)品差別優(yōu)勢，即通過產(chǎn)品質(zhì)量、包裝、廣告及售后服務等方面的改進并使其區(qū)別于同類產(chǎn)品，獲得市場競爭優(yōu)勢；二是規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，即通過包括垂直一體化在內(nèi)的各種生產(chǎn)經(jīng)營一體化方式獲取內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟；三是技術管理優(yōu)勢，即通過所擁有的專利、專有技術和管理經(jīng)驗等占據(jù)市場主動；四是投資替代優(yōu)勢，即通過

42、對外直接投資替代貿(mào)易行為而避開政府干預對外貿(mào)易所產(chǎn)生的優(yōu)勢。第71頁，共333頁。71國際貿(mào)易理論（下）3、壟斷優(yōu)勢論基本觀點跨國公司的優(yōu)勢最主要地集中在知識技術和管理方面。由于知識技術市場是不完全競爭市場，阻礙了跨國公司全部利益的實現(xiàn)(從買方來說，在持有和使用這些無形資產(chǎn)前，無法確切判斷這些知識技術的價值；從賣方來說，擔心買方低價獲取無形資產(chǎn)后有可能成為自己的新的技術競爭對手)。對外國直接投資由于將國外生產(chǎn)置于總公司控制之下，跨國公司優(yōu)勢的利益不會外流，因而能夠最大限度地獲取壟斷優(yōu)勢的利益。但是，西方學者認為壟斷優(yōu)勢論只能說明跨國公司開始進行海外直接投資的“啟動”原因，而不能說明業(yè)已建立起海

43、外直接投資業(yè)務的跨國公司行為。第72頁，共333頁。72國際貿(mào)易理論（下）(三)寡頭理論 寡頭理論認為，由于寡頭行業(yè)中的少數(shù)幾家大企業(yè)之間存在著緊密的相互聯(lián)系和很強的相互依賴關系，其中一家企業(yè)的任何行動都會影響到其他各家，而每一家寡頭企業(yè)對自己競爭對手的所有行動都具有很強烈的敏感性。 第73頁，共333頁。73國際貿(mào)易理論（下）(三)寡頭理論在對外直接投資方面，這種敏感性集中表現(xiàn)在以下三個方面；第74頁，共333頁。74國際貿(mào)易理論（下）第一，寡頭的反應如果寡頭行業(yè)中某一寡頭企業(yè)利用自己的壟斷性優(yōu)勢向國外進行直接投資，降低了生產(chǎn)成本，取得了全球性競爭優(yōu)勢，并打破了該行業(yè)原有的均衡狀態(tài)，那么，該

44、行業(yè)中的其他企業(yè)在受到威脅之后，一定會采取對抗和制約競爭對手的行動。而風險最少的策略則是緊跟進行對外直接投資的企業(yè)，以相應規(guī)模在同一國外進行直接投資，以保住原有的市場份額，重新形成均衡的競爭態(tài)勢?？梢姡@種直接投資實際上是一種防御性投資，它大致可以解釋寡頭行業(yè)中為數(shù)不多的大公司為什么會在一個較短的時期內(nèi)集中對一個國家或地區(qū)進行直接投資。例如，在1947-1967年間，美國制造業(yè)的各大公司在同一國家或地區(qū)設立子公司的時間有一半是在3年之內(nèi)。第75頁，共333頁。75國際貿(mào)易理論（下）第二，企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的規(guī)模節(jié)約如果一個跨國公司設立在國外的某一子公司因為本地區(qū)市場容量的限制而使某種產(chǎn)品的生產(chǎn)不能達

45、到規(guī)模節(jié)約的程度，那么，跨國公司可以通過企業(yè)之間產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，成功地打破一個國家或地區(qū)的市場容量對生產(chǎn)規(guī)模節(jié)約的實現(xiàn)所施加的限制。對于跨國公司來說，只要把規(guī)模節(jié)約置于整個國際市場背景之下考慮，市場容量對規(guī)模節(jié)約的限制問題就會比較容易地被解決。比如，跨國公司可以將該子公司的產(chǎn)品運銷到其他子公司所在國家或地區(qū)；也可以將該子公司的產(chǎn)品系列分配到其他子公司生產(chǎn)等。這樣，跨國公司就同樣獲得了競爭性優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟效益。第76頁，共333頁。76國際貿(mào)易理論（下）第三，垂直對外投資垂直對外投資是指寡頭企業(yè)進行向后的垂直聯(lián)合，把國外的原料供應企業(yè)變成自己在國外的子公司，并進行對外投資的行為。這種情況在基礎制造工

46、業(yè)和采掘工業(yè)中尤為突出?？鐕局栽敢膺M行垂直對外投資，首先是出于保證生產(chǎn)的原料供應，以避免寡頭之間的不確定性，同時也是寡頭反應的結果。另外，垂直對外投資還是一種防止新的競爭對手進入該行業(yè)的壁壘，以保持自己的壟斷優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。第77頁，共333頁。77國際貿(mào)易理論（下）(四)生產(chǎn)折衷理論 生產(chǎn)折衷理論最初由鄧寧提出。這一理論吸收了其他各理論模式的某些觀點，強調(diào)跨國公司的形成和發(fā)展在于以下幾方面優(yōu)勢的合理組合，而不在于某一方面的優(yōu)勢：第78頁，共333頁。78國際貿(mào)易理論（下）第一，內(nèi)部化優(yōu)勢即將市場建立在公司內(nèi)部，用一個完善的內(nèi)部市場取代原來的不完善的外部市場，取得內(nèi)部化優(yōu)勢，進行對外直

47、接投資。這一點吸收了前面介紹過的內(nèi)部化理論的觀點。第79頁，共333頁。79國際貿(mào)易理論（下）第二，所有權優(yōu)勢即跨國公司憑借其擁有的所有權獲取技術知識和管理等方面的壟斷優(yōu)勢，進行對外直接投資。這一點吸收了前面介紹過的壟斷優(yōu)勢理論的觀點。第80頁，共333頁。80國際貿(mào)易理論（下）第三，區(qū)位優(yōu)勢即跨國公司由于對外直接投資所獲得的來自投資接受國方面的優(yōu)勢，如豐富的資源，廉價的勞動力，優(yōu)越的投資環(huán)境，廣闊的銷售市場等等。這一點吸收了區(qū)位理論的觀點。鄧寧認為，對于跨國公司的對外直接投資來說，最重要的是上述三種優(yōu)勢能否構成合理的組合，而不取決于某一方面優(yōu)勢的大小。第81頁，共333頁。81國際貿(mào)易理論（

48、下） 近年來，西方學者對生產(chǎn)折衷理論繼續(xù)進行著探討。有的學者將內(nèi)部化優(yōu)勢和所有權優(yōu)勢看成是可移動性優(yōu)勢，并指出這種優(yōu)勢是公司特定優(yōu)勢即不同公司可以有不同組合的優(yōu)勢，而將區(qū)位優(yōu)勢看成是固定性優(yōu)勢，并指出這種優(yōu)勢是國家特定優(yōu)勢即因國家而異的優(yōu)勢，以說明同一部門的跨國公司在同一國家的激烈競爭的原因。 第82頁，共333頁。82國際貿(mào)易理論（下）（五）垂直一體化理論垂直一體化理論被認為是從生產(chǎn)過程和產(chǎn)業(yè)組織的更深層次來探索公司內(nèi)貿(mào)易的主要理論之一。所謂垂直一體化是指兩個鄰近的生產(chǎn)階段被置于共同的所有權的控制之下。在垂直一體化之后，生產(chǎn)階段的外部市場交換關系即轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部市場供需關系。在跨國公司條件下，相

49、鄰的生產(chǎn)階段常常處于不同國家，這種垂直一體化便導致了公司內(nèi)中間產(chǎn)品的國際貿(mào)易。第83頁，共333頁。83國際貿(mào)易理論（下）1、垂直一體化理論基本觀點垂直一體化理論基于如下基本判斷：內(nèi)部市場交易由于克服了外部市場交易的諸多缺陷，因此它是增加利潤的重要途徑；跨國公司實行垂直一體化的動機正是在于追求企業(yè)利潤的極大化；而當相鄰的生產(chǎn)階段一體化后所創(chuàng)造的利潤總額大于各生產(chǎn)過程的獨立所創(chuàng)造的利潤總和時，垂直一體化就會形成。第84頁，共333頁。84國際貿(mào)易理論（下）2、影響垂直一體化的因素在此基礎上，垂直一體化理論一般認為影響跨國公司實現(xiàn)垂直一體化的因素主要有技術水平、市場力量、分工的創(chuàng)新和定價方式的運用

50、等。第85頁，共333頁。85國際貿(mào)易理論（下）（1）技術水平技術水平與生產(chǎn)過程中的高固定成本、生產(chǎn)的時間和空間的決策安排、龐大的不可收回投資、中間產(chǎn)品質(zhì)量的特殊性和不穩(wěn)定性及擠占空間的存貨等密切相關。上述因素容易造成普通市場的“失靈”，便趨向于外部市場內(nèi)部化，實行垂直一體化。為了保持生產(chǎn)過程的連續(xù)性，必須通過垂直一體化實現(xiàn)普通市場的內(nèi)部化，以轉(zhuǎn)移價格替代競爭性價格。第86頁，共333頁。86國際貿(mào)易理論（下）（2）市場力量市場力量與市場壟斷的程度緊密相聯(lián)。在中間產(chǎn)品市場上，如果存在著壟斷的力量，那么中間產(chǎn)品的交換就不可避免地受壟斷力量的操縱和控制。這樣，壟斷者不斷從中間產(chǎn)品的交換中獲得壟斷利

51、潤，而中間產(chǎn)品的價格則不斷隨著交換過程的發(fā)展而日益趨于扭曲。而實現(xiàn)垂直一體化，就可以使內(nèi)部市場免受外部市場壟斷力量的影響，以維護正常的生產(chǎn)過程的連續(xù)性。第87頁，共333頁。87國際貿(mào)易理論（下）（3）分工的創(chuàng)新分工的創(chuàng)新也會導致垂直一體化的實施。分工的創(chuàng)新意味著中間產(chǎn)品的創(chuàng)新，但是艱難的創(chuàng)新過程要在普通的外部市場上建立起來必須承受巨大的市場競爭壓力，而在共同的所有權控制之下，通過集中統(tǒng)一的中長期計劃，創(chuàng)新過程的建立則變得簡單和更有保障。因此，垂直一體化實際上成為分工的創(chuàng)新的重要基礎和條件。第88頁，共333頁。88國際貿(mào)易理論（下）（4）定價方式的運用定價方式的運用直接關系著企業(yè)的利益。轉(zhuǎn)移

52、定價是公司內(nèi)經(jīng)營方式的重要形式。通過轉(zhuǎn)移定價方式，可以將公司的會計利潤轉(zhuǎn)移到稅率較低的國家，減少公司的稅收總支出；或通過低估進口價，減輕公司關稅負擔；或以公司正常開支為名實行資本轉(zhuǎn)移，規(guī)避外匯管制等。但所有這些都必須在實現(xiàn)了垂直一體化的公司組織內(nèi)才能更有利地實行。 第89頁，共333頁。89國際貿(mào)易理論（下）三、公司內(nèi)部貿(mào)易及其理論模式 公司內(nèi)部貿(mào)易是指在跨國公司內(nèi)部所進行的國際貿(mào)易。由于商品或服務在跨國公司內(nèi)部各子公司之間或母公司與子公司之間的移動超出國界，因此，公司內(nèi)部貿(mào)易首先表現(xiàn)為國際貿(mào)易。在公司內(nèi)部貿(mào)易的條件下，相對獨立的各實體（母公司、子公司）之間的貿(mào)易對各實體所在國的國際收支均產(chǎn)生

53、相應的影響。但是，公司內(nèi)部貿(mào)易實際上又不過是跨國公司進行跨國經(jīng)營活動的一種方式，因此它又是跨國公司經(jīng)營管理的重要組成部分。 第90頁，共333頁。90國際貿(mào)易理論（下）公司內(nèi)貿(mào)易的特征具體表現(xiàn)在：第一，公司內(nèi)部貿(mào)易的主體都是共同所有權控制之下的相對獨立的經(jīng)濟實體。第二，公司內(nèi)部貿(mào)易的市場是跨國公司的內(nèi)部市場。第三，公司內(nèi)部貿(mào)易的商品大多是具有特殊意義的中間產(chǎn)品。第四，公司內(nèi)部貿(mào)易商品的價格是跨國公司內(nèi)部制定的轉(zhuǎn)移價格和調(diào)撥價格。第91頁，共333頁。91國際貿(mào)易理論（下） 因此，公司內(nèi)部貿(mào)易和傳統(tǒng)意義上的國際貿(mào)易存在著諸多方面的差別。馬克卡森在1986年主編出版的跨國公司與世界貿(mào)易一書中提出了

54、一個發(fā)達國家跨國公司內(nèi)部貿(mào)易格局的模式。第92頁，共333頁。92國際貿(mào)易理論（下）產(chǎn)業(yè)進口國 出口國母公司所在國(S)其他發(fā)達國家(O)新興工業(yè)化國家(NIC)發(fā)展中國家(D)I新產(chǎn)品制造業(yè)：SONICD 最終產(chǎn)品 成熟產(chǎn)品制造業(yè)SONICD 關鍵零部件設備 最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 理性化產(chǎn)品制造業(yè)：SONICD關鍵零部件設備最終產(chǎn)品 關鍵零部件設備最終產(chǎn)品 關鍵零部件設備關鍵零部件設備 最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 以資源為基礎的產(chǎn)業(yè)SONICD原材料和半加工原料 最終產(chǎn)品 最終產(chǎn)品 勞務貿(mào)易產(chǎn)業(yè)：SONICD最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品 非貿(mào)易的勞

55、務產(chǎn)業(yè)第93頁，共333頁。93國際貿(mào)易理論（下）說明在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段，公司內(nèi)部貿(mào)易主要是發(fā)達國家之間的最終產(chǎn)品的貿(mào)易。在成熟產(chǎn)品生產(chǎn)階段，公司內(nèi)部貿(mào)易的國別結構發(fā)生了變化，由最初的單一發(fā)達國家擴大到新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家。這一時期的貿(mào)易商品結構也發(fā)生了變化，由最初的單一最終產(chǎn)品擴大到最終產(chǎn)品與中間產(chǎn)品并存。而公司內(nèi)部貿(mào)易規(guī)模也因此比以前擴大。在理性化產(chǎn)品生產(chǎn)階段，上述變化趨勢進一步增強。一方面，母公司所在國從過去單純的出口轉(zhuǎn)而在繼續(xù)出口的同時，又從其他發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家適當進口；另一方面，在貿(mào)易商品的流向上，其他發(fā)達國家從過去單純的關鍵零部件的進口轉(zhuǎn)而在繼續(xù)進口的同時又適當?shù)叵蚰腹?/p>

56、司所在國出口相關的關鍵零部件，新興工業(yè)化國家也從最終產(chǎn)品的進口轉(zhuǎn)向關鍵零部件的進口，同時還向母公司所在國和其他發(fā)達國家出口最終產(chǎn)品。在這個階段，中間產(chǎn)品貿(mào)易已成為公司內(nèi)部貿(mào)易的主體。公司內(nèi)貿(mào)易規(guī)模進一步擴大。 第94頁，共333頁。94國際貿(mào)易理論（下）說明在以資源為基礎的產(chǎn)業(yè)中，公司內(nèi)部貿(mào)易的格局基本上屬于垂直型的國際貿(mào)易。這是因為，在這種條件下，公司內(nèi)部貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的以最終產(chǎn)品和原材料及半加工原料的交換方面。在勞務貿(mào)易產(chǎn)業(yè)中，公司內(nèi)部貿(mào)易的格局則基本上屬于水平型的國際貿(mào)易。這是因為，在這種條件下，公司內(nèi)部貿(mào)易主要發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展水平相當?shù)膰抑g。不過，以資源為基礎

57、的產(chǎn)業(yè)和勞動貿(mào)易產(chǎn)業(yè)中的公司內(nèi)部貿(mào)易不是公司內(nèi)部貿(mào)易的主體。它們的貿(mào)易產(chǎn)品或勞務遠不如中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部貿(mào)易中的地位重要。 第95頁，共333頁。95國際貿(mào)易理論（下）第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要理論三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的總結第96頁，共333頁。96國際貿(mào)易理論（下）一、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 戰(zhàn)后國際貿(mào)易實踐表明，發(fā)達國家之間的相互貿(mào)易的比重迅速上升，并逐漸成為占主體的國際貿(mào)易類型。在怎樣說明和解釋發(fā)達國家之間相互貿(mào)易的原因以及發(fā)達國家之間相互貿(mào)易占主體的國際貿(mào)易新格局的形成方面，一切傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論都變得蒼白無力。即使是奧林的理論也顯得無所適從。因為

58、這些進行大規(guī)模相互貿(mào)易的發(fā)達國家在生產(chǎn)要素的稟賦方面基本相同或相似，根本就沒有構成自然稟賦的互補。為了有效地說明和解釋戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展中出現(xiàn)的新問題，西方經(jīng)濟學家開始了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究。 第97頁，共333頁。97國際貿(mào)易理論（下）一、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易西方經(jīng)濟學家認為，國際貿(mào)易從產(chǎn)品內(nèi)容上來看大致可以分為兩種基本類型：一是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，即建立在生產(chǎn)要素自然稟賦基礎上的國際貿(mào)易；二是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即建立在某種需要探討的新的基礎上的國際貿(mào)易。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論基本上都是對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的理論說明，而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行理論說明則需要創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。 第98頁，共333頁。98國際貿(mào)易理論（下

59、）二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要理論1、產(chǎn)品差別2、運輸成本和地理位置3、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟4、產(chǎn)品加總程度5、各國不同的收入分配第99頁，共333頁。99國際貿(mào)易理論（下） 1、產(chǎn)品差別 簡要地說就是，由于生產(chǎn)者為了在消費者的心目中突出自己的產(chǎn)品以使消費者忠實于其品牌，或由于消費者本身希望產(chǎn)品具有極其多樣的特征以便可從中按需選擇，一種產(chǎn)品有著許多各種不同的品種。所以，美國廠商可能生產(chǎn)大型汽車，而美國之外的生產(chǎn)者則可能生產(chǎn)較小型的汽車。其結果就是，一些喜歡大型汽車的外國購買者或許會買美國的產(chǎn)品，而一些美國的消費者則可能購買小型的進口汽車。由于消費者偏好存在著不盡其數(shù)的差異，遠遠大于任何一個國家所能生產(chǎn)的產(chǎn)品品種

60、數(shù)目，因此，由于產(chǎn)品差別就導致了部分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。第100頁，共333頁。100國際貿(mào)易理論（下）2、運輸成本和地理位置 一個地理意義上的大國如美國，產(chǎn)品的運輸成本可能對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生起到了一定的作用，特別是當產(chǎn)品相對于其價值而言具有較大的體積時。因此，如果一種特定的商品同時在加拿大的東部和加利福尼亞生產(chǎn)，那么，緬因州的購買者可能寧愿購買加拿大的產(chǎn)品而不是加利福尼亞的產(chǎn)品，因為前者的運輸成本更低一些。同時，墨西哥的購買者反倒可能去買加利福尼亞的產(chǎn)品。所以，美國同時在出口和進口這種商品。 第101頁，共333頁。101國際貿(mào)易理論（下）3、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟這一點與產(chǎn)品差別的原因相關。如果IIT