1、淺析電腦量刑的技術實現(xiàn)一一以計算機輔 助量刑系統(tǒng)的研發(fā)為例2008年7月第4期總第103期湖北警官學院學報JournalofHubeiU niversityofPoliceJuly.2008No.4Ser.No.103淺析電腦量刑的技術實現(xiàn)以計算機輔助量刑系統(tǒng)的研發(fā)為例黎其武(海南大學法學院，海南?？?570228)【摘要】電腦量刑系統(tǒng)是一種模擬人類量刑智能的人工智能軟件.該軟件在技術實現(xiàn)上要基if-Z_的量刑理論和方法，一般應由知識庫和程序代碼兩部分組成一一人工智能的設計和實現(xiàn)應在這兩者之間進行合理分配.同時,軟件設計應盡量滿足柔軟性好，操作方便,擴展性強等要求.【關鍵詞】電腦量刑；技術實現(xiàn)

2、;法律信息化【中圖分類號】DF61【文獻標識碼】A【文章編號】16732391(2008)04 0011一 O6On thedesig no fdiscreti onofpuni shme ntbycomputersLiOiwu(Ha inanun iversity,Halkou570228,Chi na)Abstract:Discreti onofpun ishme ntbycomputerssystemisaki ndofartificiali ntellige ncesoftwarewhichsimu?laresrealse nte nceme nt,Thissoftwareisbase

3、d on acerta in ki ndoftheorya ndmethodsofdiscreti onofpuni shme nt,an dismadeupofk no wledgebasea ndprogramcodeusuallyi nthemiddleofwhichtheartificialin tellige nceshouldisdistributed.Atthesametime,thedesig no fsoftwareshouldmeetthe needsofflexibility,co nvenien cea ndscalabili?ty.Keywords:discreti

4、onofpun ishme ntbycomputers;thedesig no fsoftware;i nformatizatio noflaw近幾年，電腦量刑作為一種新生事物，備受關注.可謂仁者見仁，智者見智.然而,電腦量刑究竟是怎么回事，尤其是如何實現(xiàn)，論者們普遍缺乏 深入了解，由此難免產(chǎn)生一些偏見甚至”誤會”. 筆者有幸參加”十一五”國家重點電子出版物出 版規(guī)劃計算機輔助量刑系統(tǒng)的研發(fā)，盡管國 內(nèi)尚無先例可循，研發(fā)工作帶有”摸著石頭過河” 的性質，但最終的結果還是令人滿意的.在此，筆 者將研發(fā)中積累的心得體會成文，期以揭開電腦 量刑的技術面紗，有助于電腦量刑的研究者們獲 得一個較為全面的

5、認識，理論選擇 目前，我國理論界普遍認為電腦量刑是量刑 的一種方法.筆者認為，這是對電腦量刑的一 種誤解.從本質上看，電腦量刑不是一種量刑方 法，而是某一具體量刑方法的外在實現(xiàn)方式或表 達形式電腦只是物質實體，沒有任何思維，其所 能完成的任何功能都是人通過程序事先設置好 的同理,電腦量刑軟件必須完成對某一具體量 刑理論和方法的描述，其自身的價值直接取決于 所承載的量刑理論和方法；或者說量刑理論和方 法的合理性直接決定了運行對應量刑軟件所得結 論的科學性.總之，電腦量刑只是表達量刑理論 和方法的手段.某一不科學的量刑理論和方法并 不能因為借助電腦軟件加以實現(xiàn)，就能得出公正 的量刑結論（這正如電腦

6、算命）;某一科學的量刑 理論和方法也并不能因為借助電腦軟件加以實 現(xiàn)，就一定得出不合理的量刑結論 要實現(xiàn)電腦量刑，首先必須選擇合適的量刑【收稿日期】2008 330【作者簡介】黎其武（1976 ），海南大學法學院副教授，法學博士，計算機碩士，主要 研究方向：定罪與量刑，反計算機犯罪該出版物為社會科學類第 45號（參見國家新聞出版部署新出音2006第817 號文件）在項目研發(fā)中,筆者主要負責技術實 現(xiàn),并得到了趙廷光教授的指導，特此致謝！?11?黎其武:淺析電腦量刑的技術實現(xiàn) 理論和方法.此前，我國已有學者和實踐部門對 此進行了探索性研究，例如，我國早期有學者提倡 建立以成文法為主，以判例法為補

7、充的具有中 國特色的量刑模式”并根據(jù)案例開發(fā)出量刑軟 件_2J山東淄博淄川區(qū)人民法院依據(jù)其制定的 量刑細則，開發(fā)出了一套量刑軟件J.計算機輔助量刑系統(tǒng)采取的量刑理論和方法不同于上 述方法，其獨創(chuàng)性體現(xiàn)為以下幾點J:(1)依法構 建量刑標尺，將法定刑空間劃分為200個刻度，把 其中各種刑罰折算或者虛擬為有期徒刑的月數(shù)， 明確1個刻度所體現(xiàn)的不同性質刑罰量，用以計 算刑罰的輕重程度；(2)在正確定罪并找準法定 刑的前提下，理性評價犯罪人確有的量刑情節(jié)，將 其所反映的社會危害和人身危險程度用一定數(shù)值 (積分)表示，借以計算罪責的大小程度；(3)將量 刑情節(jié)的輕重積分與量刑空間的輕重刻度按 ” 1：

8、1”相對應,前者在相應量刑空間中的讀數(shù)，便是 量刑公正的最佳適度.其次必須選擇合適的跨學科開發(fā)思路.為了 實現(xiàn)量刑系統(tǒng)電腦化，必須厘清所選擇的量刑理 論和方法的內(nèi)部邏輯結構，并歸納出眾多量刑規(guī) 則和推理公式，然后按工程思想，進行模塊化分 類,形成一個個相對獨立的量刑子系統(tǒng).根據(jù)這些 子系統(tǒng)所具有的各自特點，在詳盡考察模糊算法， 人工智能，人工神經(jīng)網(wǎng)絡等模型以后，有選擇地進 行技術上的模擬和仿真，在取得滿意的效果后建 立起相應的量刑數(shù)學模型，設計出相應的算法，并 編寫出程序代碼.由于量刑理論和方法本身具有 的抽象性，在電腦化過程中幾乎沒有實際的可操 作性，同時，上述工作所涉及到的學科和領域之 多

9、,往往超出一般科研人員的知識結構，因此跨 學科研究是電腦量刑系統(tǒng)能否研究成功的關鍵. 如果科研人員不兼得刑法學和計算機技術知識， 不恪守軟件開發(fā)原則，不借助數(shù)學和先進的計算 技術，具有高智能的量刑軟件只能是空中樓閣. 二，技術實現(xiàn)計算機輔助量刑系統(tǒng)由知識庫和程序(推 理機)組成.前者包含了量刑所需要的一切信 息,如罪行，法條，司法解釋和量刑理論體系等等. 后者建立在知識庫之上，實現(xiàn)收集案件信息，記錄 用戶對量刑情節(jié)的評價，完成量刑過程的推理，給 出量刑建議，對量刑結論進行說理論證等.本系 統(tǒng)的核心在于如何實現(xiàn)量刑知識的獲取，表示，知12?識的相互聯(lián)系，相互依存和相互制約，以及如何在 信息更新，

10、交流過程中產(chǎn)生新的量刑知識，以此形 成量刑系統(tǒng)的人工智能.當然,這些智能又必須 被歸納總結為一些邏輯推理規(guī)則和運算公式，并 用推理計算語言一一加以描述.另外,在完成這 些規(guī)則和公式的研究之后，需要考慮的另外一個 重要的問題是：如何在系統(tǒng)中恰當?shù)胤峙溥@些規(guī) 則和公式？顯然，專家智能一部分可以被包含在 知識庫中，一部分可以被包含在程序中，往往前者 所占的比例要遠高于后者由于在一般情況下， 對程序進行修改往往工作量大，并直接涉及到整 個系統(tǒng)的穩(wěn)定性，稍有不慎，即會導致整個系統(tǒng)運 行的失敗和崩潰；相比而言，知識庫修改難度較 小，只要遵循事先約定的規(guī)則，一般人都可以修 改，也不會影響到程序的運行正如有學

11、者指出， 由于”專家系統(tǒng)的問題求解是運用專家提供的專 門知識來模擬專家的思維方式進行的，所以知識 庫是決定一個專家系統(tǒng)性能是否優(yōu)越的關鍵因 素，一個專家系統(tǒng)的能力就取決于其知識庫中所 含有知識的數(shù)量與質量.知識庫的建造是專家系 統(tǒng)建造的中心工件，也是專家系統(tǒng)建造過程中最 為繁瑣和棘手的事情.所以，在開發(fā)電腦量刑 軟件時，筆者認為，應該盡最大的努力將人工智能 分配在知識庫中.1.知識庫的設計 知識庫的設計包含兩方面：一是如何有效地 組織量刑所需知識；二是如何將量刑人工智能包 含在知識庫內(nèi).量刑知識可謂浩如煙海，要進行 分類整理，逐一細化，工作量巨大.一方面,要有 效地組織知識就必須根據(jù)量刑理論找

12、出統(tǒng)領知識 的邏輯主線，然后根據(jù)該主線將知識進行有效地 分類，細化和整理，形成類似葡萄串形態(tài)的知識或 知識模塊.計算機輔助量刑系統(tǒng)知識庫將知 識按照刑法典結構分為兩大部分：總則知識和分 則知識.前者指不針對特定罪行普遍適用的知 識;后者則是指針對特定罪行且只能適用于特定 罪行的知識.另外，還將量刑相關的基本理論，法 條和司法解釋整理后放入總則知識部分，供用戶 量刑時查詢參考.另一方面，要辨明并建立各知 識之間的關系，盡量將量刑專家智能設計在這種 關系結構中.例如，對犯罪主體可能或者只能是 單位的罪行，就應該在這樣的罪行知識系統(tǒng)里給 出相應的標志，而這種標志就和總則罰金刑知識 建立起聯(lián)系（對單位

13、判處罰金）;再如，根據(jù)刑法黎其武:淺析電腦量刑的技術實現(xiàn) 第56條,危害國家安全和嚴重破壞社會秩序的犯罪識庫也必須給出相應的回答 在筆者的研究中，經(jīng) 分子應當附加剝奪政治權利，那么某罪行能否適用過多次論證和反復實驗，對分則性量刑知識，最終剝奪政治權利，判斷的根據(jù)之一就是該罪行是否屬采取了以犯罪構成類型（共8。0 多種）為線索進行組 于危害國家安全或者嚴重破壞社會秩序的犯罪，知織，取得了良好的效果.（參見附圖I） 邏輯流程示意圖（舉例） 附圖I:個罪量刑知識組織示意圖 由于每個罪行的知識各異且復雜繁瑣，建立 起包含800多種構成類型的知識庫是一項龐大的 系統(tǒng)工程（計算機輔助量刑系統(tǒng)知識庫約 50

14、0 萬個漢字）.對此，筆者認為，系統(tǒng)開發(fā)應該選擇 適當?shù)臄?shù)據(jù)庫類型，并對數(shù)據(jù)庫的設計務必要周 全，且簡單明了，反對精巧,復雜式的設計.簡潔 明了的數(shù)據(jù)庫，不僅有利于對知識進行有序組織, 而且在盡量包含量刑專家智能的同時，能大大減 輕程序設計的難度，降低整個系統(tǒng)的復雜性，提高 研發(fā)的成功率，利于日后的維護升級2.程序設計 如何讓計算機”理解”有序的知識體系，具備 描述紛繁復雜案情的能力，并依照量刑規(guī)則進行 識別，判斷，推理和計算，給出量刑建議，這是程序 所有完成的任務.程序設計首先必須對所基于的 量刑理論和方法進行分解，并逐一細化，最終形成 數(shù)千條判斷規(guī)則和幾百條運算公式；然后,將這些 規(guī)則和公

15、式通過編程語言表達出來，形成系統(tǒng)的 人工智能.當然,規(guī)則和公式的形成，應該有利于 程序的實現(xiàn)，要避免不切實際的構思. 程序需要模擬兩方面專家智能一方面，模 擬專家量刑所遵循的科學邏輯過程由行為人所 犯罪行開始，收集該案件量刑所需的基本信息，理 清案情具有的量刑情節(jié)并作出理性評價，根據(jù)量 刑規(guī)則得出量刑結論，給出量刑建議論證報告 其中每一邏輯進程都包含若干子系統(tǒng)（程序整體 框架設計參見附圖U ）.采用上述邏輯過程，可 以順利的實現(xiàn)部分量刑規(guī)則例如，先選擇所需 量刑罪行，可以明確提醒用戶本罪行的犯罪主體 范圍（自然人,單位或者兩者）；后收集案件信息， 很容易根據(jù)刑法第十七條第二款作出部分量刑結 論

16、.另一方面,模擬專家在量刑邏輯進程中所作 出的各種判斷，推理和計算這樣的判斷，推理和 計算可以說”布滿”了量刑邏輯進程的每一個角 落.這就決定了該部分的設計最艱辛，最復雜，耗 時最長.其中,系統(tǒng)自動生成的量刑建議報告 書，其實現(xiàn)最為復雜.下面僅舉兩例說明：例一,刑法第49條規(guī)定：”2罪的時候不滿18 周歲的人和審判的時候懷孕的婦女，不適用死 刑.對此立法，何種情況下計算機才應該提醒用 戶適用此情節(jié)呢？這一看似簡單的問題，要確保邏 輯判斷的嚴謹，實現(xiàn)起來卻是頗費周折（本系統(tǒng) 采用附圖川的設計），其中包含的量刑規(guī)則有：（a）罪行所配法定刑中含死刑刑種（規(guī)則一）;（b）在不考慮此情節(jié)的情況下，量刑結

17、論為 死刑（規(guī)則二）;盡管懷孕的婦女往往已年滿18周歲,但不應該排除這樣一種情形：行為人是不滿18周歲的懷孕的婦女.對此特殊情形,應依法 不適用死刑由于此類特人是女性且懷孕（規(guī)則三）；（d）行為人不滿18周歲（規(guī)則四）. 只有案情符合規(guī)則一，二，且滿足規(guī)則三或者 規(guī)則四，才應該適用本情節(jié)，從而電腦量刑結論 為:處無期徒刑.例二,刑法第56條規(guī)定了附加刑”剝奪政治 權利”的適用.對此,系統(tǒng)采用附圖W的設計，其 中包含的量刑規(guī)則有：（a）罪行屬于危害國家安全的犯罪（規(guī)則）；（b）行為人被判處死刑或者無期徒刑（規(guī)則二）；政治權利（規(guī)則五） 符合規(guī)則一，二的，應當剝奪政治權利；符合 規(guī)則三的，可以剝奪

18、政治權利；符合規(guī)則四的，應 當或者可以剝奪政治權利（視立法規(guī)定）;符合規(guī) 則五的，視量刑結論是否適用剝奪政治權利.程序的設計不僅要確保量刑理論和方法的正 確實現(xiàn)，而且要力求避免因程序干擾用戶導致系 統(tǒng)量刑結論失真的現(xiàn)象.計算機輔助量刑系 統(tǒng)采取附圖V的設計方案.在量刑過程中,系 統(tǒng)通過量刑空問形式顯示量刑建議：將法定刑對 應的量刑范圍表達成量刑空問示意圖，并在這一 空問中設計出一個實時左右移動的游標” t ”.（c）罪行屬于嚴重破壞社會秩序的犯罪（規(guī)該游標能夠隨著用戶對量刑情節(jié)的評價 適用，通則三）;過人機對話交流信息，指示當前量刑的最佳適度.（d）刑法分則對本罪行規(guī)定了附加適用剝奪由于游標只

19、能提供一個大概的刑罰量 就避免了政治權利（規(guī)則四）;在量刑過程中，因用戶知道準確的量刑結論而影（e）刑法分則在本罪行法定刑中規(guī)定了剝奪響到他對其他量刑情節(jié)的評價.附圖V：適用某個或者某些量刑情節(jié)時，圖中紅色箭頭” T”游標）將實時左右移動，游標指向之處為當前量刑最佳適度 故意殺人罪基本罪的廣義量刑空間（量刑標尺） 法定刑減輕處罰空間I死刑I無期徒刑10年以I有期徒刑710年11 7年3 5年Ilf（游標）f法定刑上限f法定刑中間線法定刑下限f減輕處罰底線f 另外，程序設計還要編制出相應的嚴密邏輯 網(wǎng)例如，對制作，復制，出版，販賣，傳播具體描繪 不滿18周歲未成年人性行為的淫穢電子信息的， 司法

20、解釋規(guī)定依照刑法第363條第1款第364條第 1款的規(guī)定從重處罰，對這一從重處罰情節(jié)，計 算機輔助量刑系統(tǒng)預先配置在知識庫中對應的 罪行情節(jié)表中，同時提供該情節(jié)的適用提示，評價 說明，以及對本情節(jié)的解釋和相關刑法，司法解釋 條文,程序上設計出用戶能快捷方便查找該情節(jié) 上述信息的途徑如此設計,極大地滿足了用戶的 需求，同時也提高了系統(tǒng)的智能水平 三，設計要求目前，理論界不少人士對電腦量刑采取了極 為謹慎的態(tài)度，可謂顧慮重重.他們擔心計算機 能否描述現(xiàn)實生活中發(fā)生的千奇百怪的案件，能 否適應刑法立法，司法解釋和量刑理論的發(fā)展變 化,能否模擬法官，檢察官和辯護律師在訴訟過程 中的邏輯思維，能否對行為

21、的社會危害性和行為 人的人身危險性進行價值判斷，等等.這些顧慮 無疑都在情理之中；作為電腦量刑軟件的設計，必 須要回答這些問題從筆者的經(jīng)驗看,在理論和 技術上完全能夠”翻越”這些障礙.首先，系統(tǒng)設計柔性要好這主要體現(xiàn)為兩 方面:一是系統(tǒng)必須能夠適應形形色色案件的量 刑需要設計上既要考慮所有量刑情節(jié)的總數(shù)， 也要考慮罪行所具有的量刑情節(jié)數(shù)例如，計 算機輔助量刑系統(tǒng)提供了約320種不同性質的 量刑情節(jié)；并且按性質分別配置到各罪行當 然，為了防止掛萬漏一，應允許用戶根據(jù)特殊案 情自行添加酌定量刑情節(jié)二是系統(tǒng)必須能夠 適應立法，司法解釋和量刑理論的發(fā)展變化，能不 計算機輔助量刑系統(tǒng)中，一般每種罪行所配

22、置的量刑情節(jié)總數(shù)不少于70種.按照數(shù)理組合邏輯，70種量刑情節(jié)能夠描述c%+C+C+c;8=2.（2.=1180591620717411303424種案情.盡管同一案件中部分量刑 情節(jié)不能共存（例如，未遂和中止）;但情節(jié)的組合形式還是足以描述千奇百怪的案件.黎其武:淺析電腦量刑的技術實現(xiàn) 斷擴展量刑知識和推理智能.例如，刑法修正 案（四）增設”雇用童工從事危險勞動罪”等七個 罪名,同時取消”走私固體廢物罪”等三個罪名； 兩高”關于辦理利用互聯(lián)網(wǎng)，移動通訊終端,聲 訊臺制作，復制,出版，販賣，傳播淫穢電子信息刑 事案件具體應用法律若干問題的解釋對”制作, 復制，出版，販賣，傳播淫穢物品牟利罪”和

23、”傳播 淫穢物品罪”增加四個從重處罰情節(jié)對此，只 需將新罪名和量刑情節(jié)，按照”附圖I組織相應 的知識體系，然后添加進知識庫；在程序不作任何 修改的情況下，就可以對新罪名和新情節(jié)進行量 刑;如果立法廢除某個罪名和量刑情節(jié)，只需將其 對應的知識在知識庫中刪除即可 其次,系統(tǒng)操作要簡潔方便系統(tǒng)設計宜界 面簡潔友好，方便快捷,省時省力，明示各種操作 方法，步驟和運行規(guī)則，無需操作指南，從而避免 望而生畏”的錯覺.同時，人機對話交流量刑信 息也應基本通過點擊”按鈕”方式來完成,從而使 具有中等文化程度的人都能無障礙的使用另 外，在設計上,應充分考慮用戶的需求例如，在 運行軟件量刑時，用戶要能方便地查詢有

24、關量刑 的基本理論和知識，查詢刑法條文和相關司法解 釋,修改案件的基本信息，復制系統(tǒng)提供的文本信 息;尤其是系統(tǒng)自動生成的量刑建議論證報告，用 戶應該稍加修改后，便能進人司法文書 最后，系統(tǒng)擴展性要強俗話說:智者千慮，必 有一失盡管系統(tǒng)會經(jīng)過仔細周全的設計，但量刑 情節(jié)體系是否完備，人工智能設計是否有缺陷，算 法精度是否符合要求，是否能和其它系統(tǒng)（如定罪 系統(tǒng)）相連接等等，還需要接受實踐的檢驗為此， 設計上必須留下若干智能接口 ，為擴充和豐富系統(tǒng) 打下基礎例如，計算機輔助量刑系統(tǒng)就留下 了定罪系統(tǒng)，案例系統(tǒng)等十多個智能借口 ，一旦條 件成熟，就可以很順利地擴展當然，這些接口的 設計應該經(jīng)過論證

25、，做到規(guī)范合理，具有前瞻性，從 而達到系統(tǒng)智能的動態(tài)性.一個動態(tài)的人工智能 系統(tǒng),尤其是知識庫和推理機可以隨時更新的系 統(tǒng),必然會保持長期的新穎性和實用性.四,結束語2004年國際象棋特級大師諸宸完敗給筆記本 電腦”紫光之星”對此,吳文虎院士指出，電腦戰(zhàn) 勝人腦，關鍵是讓電腦模仿人的思考，賦予機器思維;而將抽象的理念轉化成具體的程序，正是體現(xiàn) 了人的智慧信息交流和處理方式的變革是推 動人類社會發(fā)展的動力.以電子信息為代表的信 息技術的發(fā)展是知識經(jīng)濟到來的主要標志，信息資 源開發(fā)與利用的程度是衡量一個國家現(xiàn)代化水平 的重要標準.黨的十五屆五中全會提出實現(xiàn)四個 現(xiàn)代化，哪一化也離不開信息化.我國著名科學家 錢學森教授在上個世紀撰寫了論法治系統(tǒng)工程的 任務與方法，社會主義和法治學與現(xiàn)代科學技 術，現(xiàn)代科學技術與法和法制建設等三篇文 章”吹響了我國法律信息化思想解放的號角，為 法律人工智能的研究