1、.：.；基金 考前押題第一套1、某投資組合的平均報(bào)酬率為16%，報(bào)酬率的規(guī)范差為24%，貝塔值為1.1，假設(shè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，那么特雷諾指數(shù)為A 0.09 B 0.41 C 0.094 D 0.152、以下關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描畫(huà)中，正確的選項(xiàng)是A 詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的。 B 詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以思索C 特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以思索 D 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)3、證券投資基金在全世界范圍內(nèi)得到普及性的開(kāi)展A 20世紀(jì)70年代以后 B 20世紀(jì)80年代以后 C 20世紀(jì)90年代以后 D 20世紀(jì)60年代以后4、概括地講，在市場(chǎng)發(fā)生

2、動(dòng)搖時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置戰(zhàn)略的行動(dòng)原那么是A 下降時(shí)買(mǎi)入，上升時(shí)賣(mài)出 B 下降時(shí)賣(mài)出，上升時(shí)買(mǎi)入C 不行動(dòng) D 以上均不正確5、以下關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A 股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)錢(qián)復(fù)合而成 B 非買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)的股票基金每天只進(jìn)展一次凈值計(jì)算，因此每一買(mǎi)賣(mài)日只需一個(gè)價(jià)錢(qián) C 與其他類(lèi)型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高 D 開(kāi)放式股票基金的價(jià)錢(qián)在每一買(mǎi)賣(mài)日內(nèi)一直處于變化之中6、消極的債券組合的管理者通常把看作衡量買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián)A 市場(chǎng)價(jià)錢(qián) B 指數(shù)價(jià)錢(qián) C 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)錢(qián) D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)錢(qián)7、相對(duì)于興隆國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所持有的監(jiān)管目的是A 維護(hù)投資者利益 B 維護(hù)市場(chǎng)的

3、公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 推進(jìn)基金業(yè)的規(guī)范開(kāi)展8、以技術(shù)分析為根底的股票投資管理方法中的挪動(dòng)平均法A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)錢(qián)的分別程度 B 有時(shí)也稱為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么C 是相對(duì)強(qiáng)弱目的的變形 D 是技術(shù)分析目的BIAS的別稱9、復(fù)合后的會(huì)計(jì)信息是由對(duì)外披露。A 基金管理公司 B 基金托管人 C 基金份額持有人大會(huì) D 基金份額持有人10、基金份額上市買(mǎi)賣(mài)應(yīng)符合規(guī)定條件，但以下不是必要條件A 基金合同期限為五年以上 B 基金籌集金額不低于二億元人民幣 C 基金份額持有人不少于1000人 D 基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的50%以上11、股票投資的基金分析是建立在之上的A

4、 一定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司的根本面情況為根底 B否認(rèn)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司的根本面情況為根底 C否認(rèn)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司的根本面情況為根底 D一定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司的根本面情況為根底12、以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A 對(duì)停頓買(mǎi)賣(mài)但未行權(quán)權(quán)證普通采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B 買(mǎi)賣(mài)所上市買(mǎi)賣(mài)的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值 C 買(mǎi)賣(mài)所上市買(mǎi)賣(mài)的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D 初次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值13、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的起點(diǎn)在于A 確定詳細(xì)的目的客戶 B 了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好 C 選擇金融工具及其組合 D 詳細(xì)了解產(chǎn)品市場(chǎng)的信息

5、14、基金績(jī)效奉獻(xiàn)分析的目的在于A 衡量基準(zhǔn)組合收益率 B 衡量基金收益率 C 分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的緣由 D 衡量基金績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)劣 15、推導(dǎo)利率期限構(gòu)造普通應(yīng)運(yùn)用A CAPM模型 B APT模型 C 夏普指數(shù) D 收益率曲線16、目前，我國(guó)占基金銷(xiāo)售市場(chǎng)份額最大的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是A 商業(yè)銀行 B 證券公司 C 證券咨詢機(jī)構(gòu) D 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司17、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是A 研討任務(wù)應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立客觀 B 建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度 C 進(jìn)展信息的組織、審核和發(fā)布 D 建立研討報(bào)告評(píng)價(jià)體系18、以下投資戰(zhàn)略中，屬于積極債券組合管理戰(zhàn)略的是A 指數(shù)化投資戰(zhàn)

6、略 B 多重負(fù)債下的組合免疫戰(zhàn)略 C 多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配戰(zhàn)略 D 債券互換19、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，那么其可得到的贖回金額為A 10000 B 11447.5 C 14825.5 D 10447.520、普通投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們的無(wú)差別曲線簇表現(xiàn)為的曲線A 從左至右向下彎曲 B 從左至右向上彎曲 C 從右至左向下彎曲 D 從右至左向上彎曲21、以下關(guān)于封鎖式基金籌集的陳說(shuō)，不正確的選項(xiàng)是A 我國(guó)封鎖式基金的籌集期限普通為3個(gè)月 B 封鎖式基金籌集期限自基金份額出賣(mài)之日次日起計(jì)算 C 我

7、國(guó)封鎖式基金的出賣(mài)價(jià)錢(qián)普通采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元出賣(mài)費(fèi)用的方式加以確定 D 封鎖式基金在基金籌集期間募集的資金該當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金籌集行為終了前，任何人不得動(dòng)用22、關(guān)于有效市場(chǎng)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A 股票的價(jià)錢(qián)反映了影響它的一切信息 B 股票市場(chǎng)上不存在被高估或低估的股票C 投資者可以經(jīng)過(guò)尋覓錯(cuò)誤定價(jià)的股票來(lái)獲取超出市場(chǎng)平均程度的收益D 投資者應(yīng)努力獲取與大盤(pán)一樣的收益程度，減少買(mǎi)賣(mài)本錢(qián)23、關(guān)于債券指數(shù)化投資戰(zhàn)略的表達(dá)，正確的選項(xiàng)是A 債券指數(shù)化投資戰(zhàn)略是一種積極的債券組合管理戰(zhàn)略 B 指數(shù)化投資戰(zhàn)略的目的是使債券組合到達(dá)與某個(gè)特定指數(shù)一樣的收益 C 指數(shù)戰(zhàn)略假定市場(chǎng)價(jià)錢(qián)使

8、非平衡的買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián) D 指數(shù)化投資戰(zhàn)略以市場(chǎng)非充分有效的假設(shè)為根底24、關(guān)于ETF的申購(gòu)，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A 申購(gòu)贖回基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍 B ETF的申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)兩種 C 在基金份額折算日之前可以辦理申購(gòu) D 申購(gòu)贖回懇求提交后可以撤銷(xiāo)25、基金聚集核算中，承當(dāng)復(fù)合責(zé)任的是A 基金管理人 B 基金托管人 C 證券買(mǎi)賣(mài)所 D 會(huì)計(jì)師事務(wù)所26、關(guān)于無(wú)差別曲線，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A 無(wú)差別曲線是由左至右向下彎曲的曲線 B 同一條無(wú)差別曲線上的組合給投資者帶來(lái)的稱心程度不同 C 無(wú)差別曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的稱心程度就越高D 向下彎曲的承當(dāng)?shù)拇笮》从惩?/p>

9、資者所要求的收益率的大小27、在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配戰(zhàn)略的運(yùn)用中，為了到達(dá)現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必需投入必要資金量的資金。A 高于 B 低于或等于 C 低于 D 等于28、在證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)進(jìn)展評(píng)價(jià)并可以根據(jù)結(jié)果改動(dòng)行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為A 營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 B 營(yíng)銷(xiāo)方案 C 營(yíng)銷(xiāo)控制 D 營(yíng)銷(xiāo)分析29、發(fā)布并實(shí)施于A 2007年10月 B 2006年10月 C 2004年7月 D 2002年10月30、指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，那么A 由買(mǎi)賣(mài)費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大 B 有買(mǎi)賣(mài)費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小C 對(duì)買(mǎi)賣(mài)費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響 D 無(wú)法判別31、

10、以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型CAPM的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A 假設(shè)投資者都是追求利益同時(shí)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的 B 系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的目的，與其收益程度是正相關(guān)的，即風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高 C 可以根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)來(lái)選擇具有不同系數(shù)的證券或者組合以獲得較高的收益或者躲避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D在熊市降臨之際，應(yīng)選擇系數(shù)的證券或組合，以減少因市場(chǎng)下跌而呵斥的損失32、在證券投資基金促銷(xiāo)手段中，舉行研討會(huì)屬于A 人員推銷(xiāo) B 公共關(guān)系 C 廣告促銷(xiāo) D 營(yíng)業(yè)推行33、收益率曲線反映了債券市場(chǎng)的A 預(yù)期實(shí)際 B 市場(chǎng)分割實(shí)際 C 優(yōu)先置產(chǎn)實(shí)際 D 利率期限構(gòu)造34、周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的買(mǎi)賣(mài)傭金與印花稅也比較，會(huì)投資者的負(fù)

11、擔(dān)A 高，加重 B 高，減輕 C 低，加重 D 低，減輕35、常用來(lái)作為對(duì)未來(lái)收益率的無(wú)偏估計(jì)的目的是A 算術(shù)平均收益率 B 幾何平均收益率 C 年化收益率 D 時(shí)間加權(quán)收益率36、詹森指數(shù)是在模型根底上開(kāi)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差別目的A APT B CAPM C MM D 均值-方差37、可以對(duì)證券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)展綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益目的是A 特雷諾指數(shù) B 夏普指數(shù) C 詹森指數(shù) D 以上均不正確38、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保管小數(shù)點(diǎn)后A 7位 B 6位 C 8位 D 5位39、假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%，-3.00%，1.50%，9.00%，那么簡(jiǎn)單年華

12、收益率為A 15.00% B 15.36% C 14.00% D 14.36%40、基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是A 內(nèi)部控制大綱 B 根本管理制度 C 部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)41、債券投資組合的指數(shù)戰(zhàn)略和免疫戰(zhàn)略的區(qū)別在于A 根據(jù)的利率基準(zhǔn)不同 B 處置利率方式不同C 處置利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式不同 D 假設(shè)條件差別很大42、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額出賣(mài)之日起計(jì)算不得超越個(gè)月A 6 B 5 C 3 D 143、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某只股票的=1.5，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)=8%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率=4%，而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)能夠上漲10%，他能否會(huì)

13、投資該股票A 低于期望收益率，不會(huì)投資該股票 B 高于期望收益率，會(huì)投資該股票 C 短少條件，無(wú)法計(jì)算 D 股票有風(fēng)險(xiǎn)，不投資任何股票44、基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是A 基金持有人大會(huì) B 董事會(huì) C 基金總經(jīng)理 D 投資決策委員會(huì)45、根據(jù)利率期限構(gòu)造的完全預(yù)期實(shí)際，程度的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率將A 下降 B 不變 C 無(wú)法確定 D 上升46、在我國(guó)，證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為A 公歷每年1月1日至12月31日 B陰歷每年1月1日至12月31日C公歷每年6月1日至5月31日 D陰歷每年6月1日至5月31日47、以下基金類(lèi)型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有A 封鎖式基金 B

14、開(kāi)放式基金 C ETF D LOF48、保證基金投資人可以在基金公司的買(mǎi)賣(mài)平臺(tái)上進(jìn)展便利的申購(gòu)、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵照了A 具備所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能 B 具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 C 保證基金投資人基金流動(dòng)的平安性 D 具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制49、我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款普通在日內(nèi)到達(dá)基金的存款賬戶；贖回款普通在日從銀行的存款賬戶劃出。A T,T+1 B T+1,T+2 C T+2,T+3 D T+3,T+450、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)益義務(wù)關(guān)系的根本法律文件，這些當(dāng)事人不包括A 證券買(mǎi)賣(mài)所 B 基金管理人 C 基金

15、托管人 D 基金份額持有人51、在我國(guó)，對(duì)從證券市場(chǎng)中獲得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A 基金管理人 B 證券投資基金 C 基金托管人 D 企業(yè)投資者52、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是A 基金規(guī)模能否變化 B 基金籌集能否為公募 C 基金能否上市買(mǎi)賣(mài) D 基金能否為獨(dú)立的法人53、以下關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的陳說(shuō)，正確的選項(xiàng)是A 基金公司直銷(xiāo)中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì) B 保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的重要組成部分 C 證券公司目前是我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道 D 基金公司直銷(xiāo)中心已成為最重要的基金銷(xiāo)售渠道54、以下

16、機(jī)構(gòu)中，不得辦理開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是A 基金投資咨詢公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的登記機(jī)構(gòu) D 基金管理人55、買(mǎi)賣(mài)所資金清算在日?qǐng)?zhí)行清算指令。A T+3 B T+2 C T+1 D T+056、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原那么有A 監(jiān)管的延續(xù)性和有效性原那么 B 監(jiān)管與自律并重原那么C 謹(jǐn)慎監(jiān)管原那么 D 投資者利益優(yōu)先原那么57、現(xiàn)代投資組合實(shí)際的產(chǎn)生以為標(biāo)志A 的發(fā)表 B 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的建立C 單一指數(shù)模型的運(yùn)用 D 行業(yè)金融實(shí)際的建立58、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向支付基金收益A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 基金

17、公司59、不自動(dòng)尋覓獲得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是A 自動(dòng)型基金 B 被動(dòng)型基金 C 收入型基金 D 平衡性基金60、在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是A 當(dāng)前的股票價(jià)錢(qián)曾經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息B 公開(kāi)信息除了包括歷史價(jià)錢(qián)信息外，還包括公司的公開(kāi)信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開(kāi)信息等 C 試圖經(jīng)過(guò)分析公開(kāi)信息是不能夠獲得超額收益的D 這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕音訊的價(jià)值持否認(rèn)態(tài)度61、以下關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的選項(xiàng)是A 證券投資基金是一種間接投資工具 B 證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金C 證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的

18、原那么 D 證券投資基金經(jīng)過(guò)發(fā)行基金份額的方式募集資金62、計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需知的變量任務(wù)包括A 調(diào)查期內(nèi)各期收益率 B 期初基金份額凈值 C 期末基金份額凈值 D 調(diào)查期內(nèi)每份基金的分紅金額63、基金登記過(guò)程實(shí)踐上是A 確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的現(xiàn)實(shí) B 保證基金持有人的合法權(quán)益C 基金持有人應(yīng)履行的義務(wù) D 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)確實(shí)認(rèn)、記賬過(guò)程 64、資產(chǎn)配置戰(zhàn)略可分為A 買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略 B 恒定混合戰(zhàn)略C 投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略 D 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置戰(zhàn)略65、基金半年度報(bào)告披露的信息A 管理人報(bào)告需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 B 需求提供最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主

19、要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)C 無(wú)需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率D 不需求審計(jì)66、債券收益率與根底利率之間的利差能夠受影響、A 債券的預(yù)期流動(dòng)性 B 稅收負(fù)擔(dān) C 到期期限D(zhuǎn) 發(fā)行人種類(lèi)67、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的目的有A 貝塔值 B 規(guī)范差 C 持股集中度 D 持股數(shù)量68、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告包括A 封鎖期的收益公告 B 開(kāi)放日的收益公告 C 節(jié)假日的收益公告 D 特殊日期的收益公告69、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括A 內(nèi)部環(huán)境控制 B 銷(xiāo)售決策流程控制 C 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制 D 會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制70、基金上市買(mǎi)賣(mài)公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括A 基金持有人戶數(shù) B 持有人構(gòu)造和前5名持有人

20、 C 基金合同全文D 基金投資組合報(bào)告71、運(yùn)用基金分組比較能夠遇到的問(wèn)題有A 僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義C 同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)程度能夠差別很大 D 要做到公平分組很困難72、基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)展謀劃，其中不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的謀劃內(nèi)容有A 運(yùn)用了“欲購(gòu)從速“申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)實(shí)際限制的表述B 在廣告中模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī) C 基金合同生效缺乏6個(gè)月的，在廣告中登載了該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)的 D 基金合同生效10年以上的，登載了最近10個(gè)完好會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)73、基金銷(xiāo)售

21、機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核人員對(duì)于該當(dāng)向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A 異常買(mǎi)賣(mài)情況 B 巨額贖回情況 C 艱苦風(fēng)險(xiǎn)隱患 D 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為74、計(jì)算債券麥考林久期需知的參數(shù)包括A 債券利息 B 期數(shù) C 期值 D 債券價(jià)錢(qián)75、投資組合內(nèi)部收益率需求滿足的假定有A 明確投資組合內(nèi)部各種債券的比例 B 明確組合內(nèi)部各個(gè)證券的預(yù)期收益率 C 現(xiàn)金流可以按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)展再投資 D 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期76、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)包括A 組合證券 B 現(xiàn)金替代 C 現(xiàn)金差額 D 股票替代77、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的有A 在法律上是具有獨(dú)立法人位置的有限責(zé)任公司 B

22、目前美國(guó)的基金大多是公司型基金C 基金投資者按所持有人的股份承當(dāng)無(wú)限責(zé)任 D 在方式上類(lèi)似于普通股份公司78、以下關(guān)于恒定混合戰(zhàn)略的描畫(huà)，正確的有A 是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式 B 堅(jiān)持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的比例固定C 在股票價(jià)錢(qián)上漲時(shí)提高股票的投資比例 D 適用于風(fēng)險(xiǎn)接受才干較穩(wěn)定的投資者79、關(guān)于ETF基金的表述正確的有A 當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián)低于其份額凈值，大的投資者可以經(jīng)過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)上低價(jià)買(mǎi)進(jìn)ETF，然后在一級(jí)市場(chǎng)上高額贖回份額 B 折價(jià)套利會(huì)使ETF的總份額減少，溢價(jià)套利那么使之?dāng)U展 C ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求 D 套利活動(dòng)會(huì)使套利時(shí)機(jī)消逝80、以下關(guān)于LO

23、F的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A 我國(guó)興辦LOF業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)所只需上海證券買(mǎi)賣(mài)所 B我國(guó)興辦LOF業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)所只需深圳證券買(mǎi)賣(mài)所 C 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) 81、關(guān)于基金分類(lèi)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A 50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為債券基金 C 僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金 D 投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金82、基金在金融體系中的作用有A 為中小投資者拓寬了投資渠

24、道 B 優(yōu)化金融構(gòu)造、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安康開(kāi)展 D 完善金融體系和社會(huì)保證體系83、我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)有A 辦理基金備案手續(xù) B 依法募集基金 C召集基金份額持有人大會(huì) D 平安保管基金財(cái)富84、債券投資的名義收益率包括A 根底利率 B 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 C 實(shí)踐報(bào)答率 D 持有期內(nèi)的通貨膨脹率85、概括地講，人們情愿采用組合投資的方式進(jìn)展投資，其緣由包括A 降低投資風(fēng)險(xiǎn) B 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 提高市場(chǎng)的有效性 D 投資收益最大化86、根據(jù)的規(guī)定，封鎖式基金募集期限屆滿，不能滿足募集要求的，基金管理人該當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任A 在6個(gè)月內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存

25、款利息 B在30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息 C 以固定財(cái)富承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D 提交懇求，承諾在一定時(shí)間內(nèi)完成募集任務(wù)87、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略主要有A 固定比例投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 股票保險(xiǎn)戰(zhàn)略 C 差值保險(xiǎn)戰(zhàn)略 D 對(duì)沖保險(xiǎn)戰(zhàn)略88、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)包含的內(nèi)容有A 營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析 B 目的市場(chǎng)確實(shí)定 C 營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理 D 營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì)89、資本資產(chǎn)定價(jià)模型CAPM依賴的假設(shè)包括A 投資者可以以一樣的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)展無(wú)限制的借貸 B 市場(chǎng)是無(wú)效的 C 投資者以期望收益率和方差或規(guī)范差為根底選擇投資組合 D 投資者對(duì)于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)

26、具有不同的預(yù)期90、基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括A 基金管理公司B 基金托管人 C 基金登記機(jī)構(gòu) D 證券買(mǎi)賣(mài)所91、證券投資基金在金融體系中的位置與作用有A 為中小投資者拓寬了投資渠道 B 優(yōu)化金融構(gòu)造，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安康開(kāi)展 D 完善金融體系和社會(huì)保證體系92、信息管理平臺(tái)運(yùn)用系統(tǒng)建立和維護(hù)該當(dāng)遵照的原那么包括A 普遍性 B 平安性 C 適用性 D 系統(tǒng)化93、基金公司的投資管理部門(mén)包括A 投資部 B 風(fēng)險(xiǎn)管理部 C 研討部 D 買(mǎi)賣(mài)部94、直銷(xiāo)的特點(diǎn)有A 對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況更加了解，對(duì)客戶控制才干較強(qiáng) B 更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或者效力扯謊那個(gè)的缺乏 C 推銷(xiāo)新產(chǎn)品更容易 D

27、 客戶可以得到獨(dú)立的顧問(wèn)效力95、證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為A 性質(zhì)不同 B 收益不同 C 風(fēng)險(xiǎn)不同 D 信息披露程度不同96、以下關(guān)于基金銷(xiāo)售的表述，正確的有A 違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息室基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)使制止的行為 B任何人都可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，從事宣傳推介基金的活動(dòng) C 證券公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)是基金代銷(xiāo)渠道之一 D 利于過(guò)失防弊，堵塞破綻，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)轉(zhuǎn)是基金內(nèi)部控制的目的之一97、以下關(guān)于資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對(duì)比中，正確的有A 更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)不可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)展進(jìn)一步分析 B 歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去類(lèi)似，以

28、長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為根底，根據(jù)過(guò)去的閱歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別收益 C 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過(guò)程的兩種主要方法D 劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景綜合分析法98、基金管理公司該當(dāng)確?；鹦麄魍平橘Y料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合以下規(guī)定A 積極培育投資人的長(zhǎng)期投資理念 B 經(jīng)過(guò)大比例分紅降低基金單位凈值吸引投資者 C 強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間 D 加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)99、以下關(guān)于證券投資基金的表述，正確的有A 基金反映一種信托關(guān)系，是一種收益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受害人B 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域 C 基金管理人必需定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況 D 投資者損失本金的

29、能夠性肖，投資比較平安100、構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，以下表達(dá)正確的選項(xiàng)是A 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的規(guī)范差為1 B 假設(shè)兩只股票的協(xié)方差為0，那么其相關(guān)系數(shù)也為0 C 兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來(lái)的分散化效果更差 D 假設(shè)兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，那么無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)101、行業(yè)輪換基金集中于行業(yè)投資，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。 A 正確 B 錯(cuò)誤102、幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)展估計(jì)。 A 正確 B 錯(cuò)誤103、基金中的基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金構(gòu)造方式。 A 正確 B 錯(cuò)誤104、由

30、于我國(guó)基金市場(chǎng)不夠成熟，所以定期定額投資方案、紅利再投資這些在成熟市場(chǎng)較為普遍的效力工程，目前并每沒(méi)有被我國(guó)基金管理公司采用。A 正確 B 錯(cuò)誤105、資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略的支付方式為向上凸型。 A 正確 B 錯(cuò)誤106、證券投資基金是指經(jīng)過(guò)出賣(mài)基金份額、集中投資者的資金構(gòu)成隸屬于托管人的財(cái)富、有基金管理人管理的集合投資方式。 A 正確 B 錯(cuò)誤107、基金托管協(xié)議草案是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。 A 正確 B 錯(cuò)誤108、詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型根底上開(kāi)展出的一種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差別衡量規(guī)范。A 正確 B 錯(cuò)誤109、投資決策委員會(huì)是基金管理公司董事會(huì)下設(shè)

31、的非常設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)之一。A 正確 B 錯(cuò)誤110、在QDII基金的資產(chǎn)估值實(shí)際中，基金托管人是估值的責(zé)任主體。A 正確 B 錯(cuò)誤111、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，但本錢(qián)較高。 A 正確 B 錯(cuò)誤112、基金信息披露時(shí)指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市買(mǎi)賣(mài)、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，按照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。 A 正確 B 錯(cuò)誤113、2004年10月，在封鎖式基金勝利試點(diǎn)的根底上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了。 A 正確 B 錯(cuò)誤114、目前，我國(guó)基金管理公司均為股份。 A 正確 B 錯(cuò)誤115、證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒(méi)有拓寬機(jī)

32、構(gòu)投資者的投資渠道。A 正確 B 錯(cuò)誤116、QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自在兌換，資本工程即將開(kāi)放的情況下，有限制地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。 A 正確 B 錯(cuò)誤117、反映恣意證券組合的期望收益率與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度之間平衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。A 正確 B 錯(cuò)誤118、普通以為，世界上第一只開(kāi)放式投資基金是“海外及殖民地政府信托。A 正確 B錯(cuò)誤119、折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的添加，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯(cuò)誤120、構(gòu)建證券組合的緣由是降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展增值保值。 A 正確 B 錯(cuò)誤121、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，LOF每15秒

33、提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤122、貨幣市場(chǎng)基金除披露收益公告外，還要定期披露基金份額凈值信息。A 正確 B 錯(cuò)誤123、貨幣市場(chǎng)基金核算中，買(mǎi)斷式回購(gòu)融入根底債券的剩余期限不得超越397天。A 正確 B 錯(cuò)誤124、有效的資產(chǎn)配置可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的作用。 A 正確 B 錯(cuò)誤125、基金經(jīng)理人對(duì)股票投資組合根本戰(zhàn)略的選擇，建立在對(duì)股票市場(chǎng)的有效性的認(rèn)識(shí)上。A 正確 B 錯(cuò)誤126、道氏實(shí)際的中心思想在于：任何要素對(duì)于證券市場(chǎng)的影響最終都會(huì)表達(dá)在股票價(jià)錢(qián)的動(dòng)搖上。因此，只需對(duì)于基于市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)數(shù)據(jù)建立的市場(chǎng)價(jià)錢(qián)指數(shù)進(jìn)展分析，就可以察看市場(chǎng)的大部分行為。 A 正確 B 錯(cuò)誤127

34、、對(duì)基金銷(xiāo)售適用性原那么運(yùn)用情況進(jìn)展檢查與指點(diǎn)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售進(jìn)展監(jiān)管的重要內(nèi)容。 A 正確 B 錯(cuò)誤128、投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略實(shí)踐上就是在保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下的追漲殺跌戰(zhàn)略。A 正確 B 錯(cuò)誤129、久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)引起債券價(jià)錢(qián)的絕對(duì)變動(dòng)額。A 正確 B 錯(cuò)誤130、我國(guó)證券買(mǎi)賣(mài)所對(duì)基金買(mǎi)賣(mài)行為的監(jiān)管非常嚴(yán)厲，但假設(shè)基金買(mǎi)賣(mài)行為屬于偶爾操作失誤，買(mǎi)賣(mài)所可以及時(shí)通知，予以提示。 A 正確 B 錯(cuò)誤131、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)自正式受理基金募集懇求之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決議。 A 正確 B 錯(cuò)誤132、由于混合基金同時(shí)投資于股票、債券等，其投資風(fēng)險(xiǎn)

35、主要取決于股票與債券配置的比例。 A 正確 B 錯(cuò)誤133、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可分散風(fēng)險(xiǎn)。 A 正確 B 錯(cuò)誤134、投資組合實(shí)際闡明，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。 A 正確 B 錯(cuò)誤、將市場(chǎng)分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段是運(yùn)用勝利概率法的一個(gè)重要步驟。A 正確 B 錯(cuò)誤、投資者只需開(kāi)立基金買(mǎi)賣(mài)賬戶后，才干買(mǎi)賣(mài)封鎖式基金。A 正確 B 錯(cuò)誤、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%，屬于基金暫時(shí)報(bào)告的披露范疇，A 正確 B 錯(cuò)誤、投資者贖回股票型基金份額勝利后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)普通在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A 正確

36、 B 錯(cuò)誤、某固定利率付息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)錢(qián)為1000元。假設(shè)應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考林久期約等于1.54年。 A 正確 B 錯(cuò)誤140、久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)引起債券價(jià)錢(qián)的絕對(duì)變動(dòng)額。 A 正確 B 錯(cuò)誤141、對(duì)CAPM模型持疑心態(tài)度的投資者，不會(huì)有詹森指數(shù)作為基金績(jī)效衡量的目的。A 正確 B 錯(cuò)誤142、基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成反比。 A 正確 B 錯(cuò)誤143、當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)或超越基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。 A 正確 B 錯(cuò)誤144、基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折，但可以根據(jù)投資人認(rèn)購(gòu)金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。 A 正確 B 錯(cuò)誤145、當(dāng)債券收益率曲線很平緩時(shí)，子彈組合的業(yè)績(jī)才會(huì)經(jīng)常優(yōu)于兩級(jí)組合。A 正確 B錯(cuò)誤146、個(gè)人投資者從封鎖式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。 A 正確 B 錯(cuò)誤147、按照股利貼現(xiàn)模型，內(nèi)含報(bào)酬率高于資本必要收益率時(shí)賣(mài)出股