1、第八章 國際技術轉移與創(chuàng)新管理8/9/20221第一節(jié) 國際技術轉移一、國際技術轉移的基本概念1.技術的基本概念（1）世界知識產權組織在1977年定義為：“技術是一種系統地知識，其目的是為了制造產品、應用工藝或提供服務?！保?）聯合國工業(yè)開發(fā)組織定義為：“技術是指為制造某種產品、建立一個企業(yè)所必須的知識、經驗以及技能?！保?）經濟合作與發(fā)展組織定義為：“技術是指在整個生產過程中，包括從產品研究到產品的銷售所應用的知識?！?/9/202222.技術轉移和國際技術轉移（1）技術轉移技術轉移沒有統一的定義，常見的廣義上的定義為：技術轉移是指技術在國家、地區(qū)、行業(yè)內部之間以及技術自身系統內輸出與輸入過

2、程。8/9/20223（2）國際技術轉移國際技術轉移（International Technology Transfer）是技術要素在國際間的組合與配置，主要在生產領域及相關服務領域里的合作。國際技術轉移是指技術擁有者將某一特定技術知識或經驗，通過技術貿易或合作與交流等方式傳授給對方使用。 3.國際技術轉讓的特點不同于其他商品貿易，國際技術轉讓有著自己獨特的特點：（1）國際技術轉讓是技術使用權的轉讓。（2）技術轉讓常同資本輸出和機械設備出口結合起來。在跨國公司對外直接投資中經常以技術作為一定比例的股本參與投資。（3）技術價格難確定。（4）技術轉讓經濟受到限制。二、國際技術轉移地機制由于國際技術

3、轉移對世界經濟發(fā)展和技術進步有重要意義，因此從理論上揭示國際技術轉移就有重要的意義。具有代表性的理論有以下幾個理論。8/9/202261.技術轉移周期論日本學者齋藤優(yōu)從周期循環(huán)的角度出發(fā)，提出擁有新技術的企業(yè)在利用自己新技術謀取最大利潤時，有三種對外戰(zhàn)略：一是商品出口，二是就地生產就地銷售，三是技術轉讓。三者之間是互相聯系的。2.技術轉移均衡論美國學者克魯格曼將技術轉移、資源配置與世界收入分配三者結合起來考察，認為技術是由不斷創(chuàng)新的發(fā)達國家轉移到發(fā)展中國家。8/9/202273.技術轉移選擇論該理論的基本觀點是，技術轉移是企業(yè)在某個周期內對內外條件加以權衡的結果。4.技術轉移需求資源關系論該理

4、論認為，一個國家的經濟和對外活動，受到該國的資源、需求制約。資源如果不能滿足需求，就產生了技術引進的動力。5.技術轉移的從屬論、適用論與梯度論該理論認為，不同國家甚至同一國家內部由于經濟發(fā)展不平衡而客觀形成了技術梯度。8/9/20228三、國際技術轉移的類型和方式（一）國際技術轉移的類型1.有償轉移與無償轉移有償轉移也就是技術貿易，把技術作為商品，按一定的貿易方式轉移給貿易方。無償轉移是技術轉移的非商業(yè)方式，是指兩國政府、法人或自然人通過政府援助、技術交流、技術培訓等多種形式進行無償轉移。2.內部轉移與外部轉移8/9/202293.簡單型轉移和吸收型轉移簡單型轉移，是指技術接受方把技術供應方的

5、全套技術移植到本國或企業(yè)。它是一種技術或產業(yè)的整體性轉移。吸收型轉移，是指技術接受方在引進國外先進技術時，根據本國的實際情況，對引進的技術加以吸收、消化和創(chuàng)新，即技術的國產化。4.直接轉移與間接轉移直接轉移是指技術供應方與接受方按一定交易條件進行技術轉移的過程。間接技術轉移是指通過股權式合資企業(yè)、契約式合資企業(yè)等方式進行技術轉移。8/9/2022105.垂直轉移與水平轉移關于垂直轉移與水平轉移，目前有兩種說法。一種是從技術生產角度出發(fā)。認為垂直轉移是指基礎研究部門向應用部門，進而向工業(yè)部門的技術轉移，而水平轉移指的是在工業(yè)生產企業(yè)之間的轉移。第二種是從技術水平出發(fā)。認為：技術的垂直轉移是指技術

6、發(fā)展水平較高的國家、地區(qū)和行業(yè)向科技發(fā)展水平較低的地區(qū)轉移。技術的水平轉移是指同一技術水平的國家、企業(yè)之間的技術轉移過程。8/9/202211（二）國際技術轉移的方式國際技術轉移因所轉移地具體技術項目的性質、水平與渠道不同而采取得不同的實施方式。1.國際商業(yè)貿易這是國際技術轉移的初級形式，是指在國際商品貿易中，進出口雙方通過國際市場對新產品、新技術、新工藝、新材料等的交流。8/9/2022122.國際技術許可3.國際特許經營將一家已經取得成功經營業(yè)績的企業(yè)將其商號、商品名稱、服務標志、專利、專有技術等轉讓給另一家企業(yè)，后者為前者支付特許費。4.國際技術咨詢與服務5.技術所有權轉移（僅限于專利權

7、和其他工業(yè)產權。專有技術不能采取這種方式）6.與國際工程承包、國際合作生產和國外直接投資相結合的技術轉移8/9/202213四、國際技術轉移的主要內容1、專利 專利通常是指專利權，是指有關當局根據發(fā)明人的申請，經核查認定其發(fā)明符合法律規(guī)定的條件，而在一定期限內授予發(fā)明人的一種法定權益。2、商標商標是企業(yè)為了將自己制造或銷售的商品與他人制造或銷售的商品區(qū)別開來，而為商品加上的文字、名稱、圖案、記號或綜合標志。在現代的商品大潮中，商標的作用越來越重要，它是消費者識別商品的標志；是保證產品質量的重要手段；是宣傳商品、促進銷售的有力手段。商標的種類很多，歸納起來主要有：制造商標、銷售商標和服務商標三種

8、。（1）制造商標（2）銷售商標（3）服務商標3、專有技術專有技術又稱“技術訣竅”或“專門技能”。它是指那些未經公開、未申請專利、可以傳授和轉讓的、從事生產或經營管理所必須的技術知識、技能和經驗。它包括產品或工程設計、工藝流程、原材料配方成分、操作和測試方法，以及與技術有關的經營管理專門知識、技巧、經驗等。專有技術同專利和商標有所不同，它具備如下幾個特點：（1）專利技術具有使用價值。（2）專有技術具有保密性。（3）專有技術具有可轉讓性。（4）專有技術是一種特殊的知識產權。五、國際技術轉讓的交易程序我國技術進口的交易程序一般要經過三個階段；交易前準備階段、商簽合同階段、合同履行階段。1、交易前準備

9、階段對要轉讓的技術項目進行可行性研究，報有關政府主管部門審批，具體步驟如下：（1）企業(yè)編制進出口項目建議書，報有關政府主管部門審查批準。（2）項目建議書批準后，編制可行性研究報告，報有關部門審查批準。2、商簽合同階段，其主要步驟是：（1）正式對外詢價。廣泛了解和掌握國際市場上有關技術的價格，做到心中有數，為選擇合適的交易對象，制定出正確的談判策略，進而在談判中爭取主動打下良好的基礎。（2）正式對外談判。技術轉讓的談判應該包括兩部分內容：技術談判和商務談判。技術談判主要談技術的內容和范圍、技術的質量標準、技術的檢驗與考核、質量擔保、資料的數量和質量以及交付的時間和方式、技術交易的方式等。商務談判

10、主要是談技術的轉讓價格、支付方式、交貨（或資料）方式、包裝、運輸、檢驗、索賠、促裁、侵權和保密、稅費、適用法律、保險、不可抗力等。（3）簽訂合同。有許多國家的法律規(guī)定，技術貿易合同必需經政府主管部門批準，合同才能生效。3、合同的履行階段合同履行的主要內容有：（1）供方交付技術資料，受方支付入門費；（2）受方派技術人員赴供方培訓；（3）供方交付機器設備、生產線；貨到后受方提貨及報檢；（4）供方派技術人員，協助受方安裝技術設備，幫助受方掌握技術；（5）投料試生產，供方和受方按照合同規(guī)定的技術標準驗收，并簽署驗收報告；（6）受方支付合同價款； （7）爭議的解決、索賠等。4、國際技術轉讓合同條款國際技

11、術轉讓合同條款分為兩大部分：（1）合同的一般條款，它包括：序言。關鍵詞語的定義。技術轉讓的范圍和內容，這是合同的中心內容。價格與支付。保證與索賠。不可抗力。稅費。適用法律與爭端解決。合同的生效、期限、續(xù)展及終止。附件及其他。（2）合同的特殊條款。六、影響技術價格的指標其價格的確定很大程度上要靠技術供方和受方的意愿，隨意性很強。一般來說，影響技術價格的指標主要有：技術直接費用多少技術的先進程度預期技術產生利潤的大小技術轉讓交易方式的選擇獨占許可給予技術受方的權限最大，其價格也最高。普通許可的費用相對比較低。技術供方提供的技術協作的多少受方吸收技術的能力技術市場的供求情況第二節(jié) 國際技術創(chuàng)新一、技

12、術創(chuàng)新概念（一）創(chuàng)新與技術創(chuàng)新創(chuàng)新包括五個方面：（1）生產一種新的產品；（2）采用一種新的生產方法；（3）開辟一個新的市場；（4）掠取或者控制原材料或者半成品的來源；（5）實現一種新的工業(yè)組織。8/9/202227（二）技術創(chuàng)新的類型與企業(yè)生產制造有關的技術創(chuàng)新。根據技術創(chuàng)新內容不同，可以將創(chuàng)新分為材料創(chuàng)新、手段創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新；根據創(chuàng)新過程中技術變化強度的不同，又可以分為漸進性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新。8/9/202228二、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略及其選擇所謂“技術創(chuàng)新戰(zhàn)略”是指企業(yè)在正確的分析了自身內部條件和外部環(huán)境的基礎上作出的企業(yè)技術創(chuàng)新的總體目標部署，以及為實現創(chuàng)新目標而設計的謀劃和根本對策。

13、（一）創(chuàng)新基礎戰(zhàn)略創(chuàng)新基礎戰(zhàn)略也就是企業(yè)選擇基礎性研究還是應用性研究的戰(zhàn)略。8/9/202229（二）創(chuàng)新時序戰(zhàn)略創(chuàng)新時序戰(zhàn)略是指企業(yè)相對于行業(yè)內其他企業(yè)而言。率先戰(zhàn)略給企業(yè)帶來以下有利條件：（1）帶來良好的聲譽，樹立起一種開拓者或領先者的形象；（2）占領有利的市場地位；（3）所采用的經營標準有可能被整個行業(yè)接受并成為行業(yè)標準；（4）進入最有利的銷售渠道；（5）獲得有利的要素來源；（6）獲得高額壟斷利潤。8/9/202230不利條件有：（1）需要獨自承受巨額的市場開發(fā)費用（2）市場需求的不確定性使創(chuàng)新具有很大的風險性；（3）技術本身在運用之初存在不確定性和技術變化的不連續(xù)性?？傊谀７聞?chuàng)新中，企業(yè)可以最大限度的吸取率先創(chuàng)新企業(yè)的經驗，在技術創(chuàng)新的基礎上更進一步，使之更符合市場需求。8/9/202231（三）創(chuàng)新方式戰(zhàn)略1.自主創(chuàng)新2.合作創(chuàng)新戰(zhàn)略8/9/202232三、技術創(chuàng)新國際化1.技術創(chuàng)新區(qū)位國際化的趨勢把絕大部分技術創(chuàng)新活動放在母國進行，研制開發(fā)新產品、新技術后，向海外子公司推廣，即在技術創(chuàng)新區(qū)位的選擇上采取集中的策略。好處有：母公司統一指揮與支配技術資源，便于集中力量開展重大項目的技術創(chuàng)新活動，有利于技術的保密，有利于