1、照明股份有限公司股權(quán)激勵(lì)制度實(shí)施細(xì)則目 錄TOC o 1-3 h z辦第一章襖 班總則斑昂3芭第二章斑 版股權(quán)激勵(lì)制度的八實(shí)施流程佰八4敖第三章藹 捌股權(quán)激勵(lì)制度激叭勵(lì)對(duì)象的確定方靶法般扮5敗第四章啊 搬業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、唉業(yè)績(jī)目標(biāo)的確定背方法懊芭6案第五章稗 胺激勵(lì)基金核算、佰提取、分配及處拔理的方法耙?jiàn)W7吧第六章邦隘績(jī)效考核辦法昂扒8拔第七章案隘激勵(lì)基金的管理昂方法俺艾9白第一節(jié)瓣 敖激勵(lì)基金的授予俺案9岸第二罷節(jié)傲 辦 搬激勵(lì)基金的處理搬澳10八第八章壩 班信息披露絆按11傲第九章愛(ài) 阿特殊情況下股權(quán)靶激勵(lì)制度的管理班方法愛(ài)伴12邦第十章辦 笆附則奧吧13叭第十一章柏 按附件艾藹14第一章

2、總則笆氨安照明股份有限公佰司（以下簡(jiǎn)奧稱扒“俺吧扒照芭明跋”胺或氨“矮公板司?！卑睿┮罁?jù)挨公司法、按證券法、上埃市公司治理準(zhǔn)則澳等有關(guān)法律、敗法規(guī)，以及拔奧岸般照明股份有限公扳司公司章程，板瓣岸照明股份有限公傲司第三屆董事會(huì)辦第四次會(huì)議審議唉通過(guò)的建立中高胺級(jí)管理人員股權(quán)邦激勵(lì)制度的議案扒和阿2001傲年度股東大會(huì)審柏議通過(guò)的關(guān)于建叭立中高級(jí)管理人百員股權(quán)激勵(lì)制度啊及授權(quán)董事會(huì)負(fù)瓣責(zé)組織實(shí)施的議挨案搬，版制定搬芭瓣矮照明股份有限公瓣司股權(quán)激勵(lì)制度叭實(shí)施細(xì)則（以襖下簡(jiǎn)稱為實(shí)施拜細(xì)則或本細(xì)則笆）。罷本細(xì)則是薪酬管哀理委員會(huì)及其工懊作小組實(shí)施股權(quán)白激勵(lì)制度的工作按依據(jù)。哎實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的氨原則：把對(duì)管

3、理人員激勵(lì)絆應(yīng)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)耙成果掛鉤；隘按勞分配與按生捌產(chǎn)要素分配相結(jié)襖合；爸短期利益與長(zhǎng)期疤利益相結(jié)合；罷堅(jiān)持先審計(jì)考核按后兌現(xiàn)；耙增加獎(jiǎng)勵(lì)的透明邦度，強(qiáng)化管理監(jiān)奧督。敖第二章稗 哀股權(quán)激勵(lì)制度的般實(shí)施流程設(shè)定業(yè)績(jī)目標(biāo)和激勵(lì)基金提取比例取消本年度計(jì)劃不合格確定激勵(lì)崗位合格核算和提取激勵(lì)基金考核考核不合格取消激勵(lì)計(jì)劃的參與資格合格參與本年度激勵(lì)計(jì)劃簽署股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書(shū)分配激勵(lì)基金兌現(xiàn)購(gòu)買股票鎖定2年后購(gòu)買股票高管非高管兌現(xiàn)離任半年后凹第三章耙 傲股權(quán)激勵(lì)制度激斑勵(lì)對(duì)象的確定方辦法敖股權(quán)激勵(lì)制度的鞍激勵(lì)對(duì)象是公司八的核心人才，包奧括下列人員：高層管理人員；中層管理人員；技術(shù)骨干等。懊薪酬管理委

4、員會(huì)斑根據(jù)當(dāng)年的組織板結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置藹、崗位重要性和唉人才的變化情況伴，在礙爸跋年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)按劃（見(jiàn)附骯件敗1按，以下簡(jiǎn)稱年疤度計(jì)劃）辦中提出當(dāng)年度具案體的激勵(lì)崗位。邦在董事會(huì)批準(zhǔn)隘年度計(jì)劃后進(jìn)爸入公司的俺新員工如果符合叭第四條所列條件搬，扳薪酬管理委員會(huì)昂可以調(diào)整當(dāng)年度絆的年度計(jì)劃搬，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)凹后，新員工可作氨為當(dāng)年度的激勵(lì)俺對(duì)象。凹注辦1藹：年度計(jì)劃氨由薪酬管理委員哀會(huì)在公司確定當(dāng)疤年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)胺提出。艾第四章癌 柏業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、懊業(yè)績(jī)目標(biāo)的確定盎方法般以凈資產(chǎn)收益率盎作為衡量業(yè)績(jī)的班指標(biāo)。般業(yè)績(jī)目標(biāo)的設(shè)定佰綜合考慮同行業(yè)奧水平挨和疤拜辦照明歷史水平的俺基礎(chǔ)。根據(jù)董事罷會(huì)和股東大會(huì)

5、通癌過(guò)的有關(guān)議案，哀業(yè)績(jī)目標(biāo)設(shè)定為澳凈資產(chǎn)收益率達(dá)扒到絆6隘%皚。昂若某一年度經(jīng)營(yíng)盎環(huán)境發(fā)生變化，稗且薪酬管理委員皚會(huì)認(rèn)為凈資產(chǎn)收鞍益率目標(biāo)需調(diào)整哎，則可在年度班計(jì)劃中提出新氨的凈資產(chǎn)收益率把目標(biāo)，如果調(diào)整凹后的凈資產(chǎn)收益板率目標(biāo)值低邦于靶6爸%安，則須由董事會(huì)熬和股東大會(huì)重新挨審議通過(guò)后才能澳執(zhí)行。扮薪酬管理委員會(huì)隘負(fù)責(zé)考核公司是凹否實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)盎。薪酬管理委員翱會(huì)應(yīng)當(dāng)以經(jīng)有資艾格的會(huì)計(jì)師事務(wù)扮所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)搬表為考核基礎(chǔ)。柏當(dāng)出現(xiàn)如下情況伴時(shí)，由股東大會(huì)案審議決定，可對(duì)襖公司業(yè)績(jī)目標(biāo)做凹出相應(yīng)調(diào)整以剔按除下述因素對(duì)利頒潤(rùn)的影響：癌會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)罷處理辦法發(fā)生重頒大變更；叭國(guó)家稅收政策直愛(ài)接

6、導(dǎo)致公司的稅藹收發(fā)生重大變化奧；頒國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、埃經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)靶政策等的重大變案化直接對(duì)公司產(chǎn)板品般/艾服務(wù)的市場(chǎng)和價(jià)癌格產(chǎn)生重大影響鞍；把戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害擺等不可抗拒因素安影響公司正常經(jīng)邦營(yíng)；唉發(fā)生管理人員職柏責(zé)范圍外的其他般不可控制風(fēng)險(xiǎn)。佰第五章稗 埃激勵(lì)基金核算、埃提取、分配及處百理的方法皚每年以公司年度襖凈資產(chǎn)收益率襖6%靶作為確定是否授礙予股權(quán)激勵(lì)基金頒的考核基準(zhǔn)指標(biāo)骯。凡年度公司凈拔資產(chǎn)收益率低于愛(ài)6%敖（不含翱6%搬）的，不得提取案股權(quán)激勵(lì)基金。版在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)扒目標(biāo)的情況下（扒即凈資產(chǎn)收益率按達(dá)到埃6%柏），按照公司該骯年度凈利潤(rùn)的艾5%氨核算和提取股權(quán)凹激勵(lì)基金，在超背額完成

7、公司業(yè)績(jī)八目標(biāo)的情況下（氨即凈資產(chǎn)收益率癌超過(guò)案6%骯），激勵(lì)基金計(jì)辦提的比例和凈資吧產(chǎn)收益率增長(zhǎng)的佰比例同步提高。瓣若某一年度經(jīng)營(yíng)扒環(huán)境發(fā)生變化，艾且薪酬管理委員八會(huì)認(rèn)為激勵(lì)基金安提取比例需調(diào)整搬，則可在年度罷計(jì)劃中提出新艾的激勵(lì)基金提取案比例。如果凈資拔產(chǎn)收益率達(dá)啊到壩6板%叭的情況下調(diào)整后翱的激勵(lì)基金提取隘比例高巴于笆5隘%跋，則須由董事會(huì)芭和股東大會(huì)重新敗審議通過(guò)后才能翱執(zhí)行。稗激勵(lì)基金在下一礙年度的經(jīng)營(yíng)成本凹中列支。背激勵(lì)基金總數(shù)核佰算公式為：半其中靶瓣：本年度為實(shí)施哎股權(quán)激勵(lì)提取的暗激勵(lì)基金總數(shù)；澳按巴敗: 藹本年度凈利潤(rùn)；骯拌柏瓣：辦本年度激勵(lì)基金哎的提取比例；百綜合考慮激勵(lì)對(duì)啊

8、象個(gè)人所擔(dān)任崗背位的重要性和個(gè)礙人績(jī)效評(píng)估結(jié)果擺，公平合理地分笆配激勵(lì)基金。拌個(gè)人績(jī)效評(píng)估由半薪酬管理委員會(huì)板根據(jù)本細(xì)則第六愛(ài)章的績(jī)效考核辦稗法對(duì)激勵(lì)對(duì)象組扒織實(shí)施。盎單個(gè)激勵(lì)崗位分瓣配金額不得高于拔當(dāng)年激勵(lì)基金總斑量襖的懊25癌%扳。岸激勵(lì)對(duì)象實(shí)得激巴勵(lì)基金數(shù)：扮FAT=F擺i搬扮(白1-T)澳其中把暗：拜激勵(lì)對(duì)象稅后所安得的激勵(lì)基金；奧：第扳i把個(gè)激勵(lì)對(duì)象所分拔配的激勵(lì)基金；八T邦：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交敗納的個(gè)人所得稅把稅率。奧第六章礙 巴績(jī)效考核辦法績(jī)效考核原則：頒體現(xiàn)本公司的愿隘景、宗旨與戰(zhàn)略哀目標(biāo)；霸將公司發(fā)展目標(biāo)啊和個(gè)人發(fā)展目標(biāo)矮緊密的結(jié)合起來(lái)擺；敖定性與定量指標(biāo)愛(ài)相結(jié)合；佰公正、公平、合

9、拔理地評(píng)估組織和稗個(gè)人績(jī)效。愛(ài)績(jī)效考核周期：岸以一個(gè)完整的會(huì)挨計(jì)年度為一個(gè)周按期。胺每年年初，根據(jù)氨激勵(lì)對(duì)象所在崗昂位的崗位職責(zé)，叭確定考核內(nèi)容，暗包括工作態(tài)度、伴工作能力和工作阿業(yè)績(jī)等方面的考岸核，其中工作業(yè)搬績(jī)是重點(diǎn)考核內(nèi)岸容。暗對(duì)工作業(yè)績(jī)的考哀核指標(biāo)與該崗位癌的工作性質(zhì)密切氨相關(guān)，通常包括拜財(cái)務(wù)類指標(biāo)，如啊凈利潤(rùn)、投資回絆報(bào)率等；經(jīng)營(yíng)類柏指標(biāo)，如市場(chǎng)份把額，新業(yè)務(wù)收入頒占公司總收入比傲重等；管理類指拜標(biāo)，如流程規(guī)范翱性、員工滿意度跋等；技術(shù)類指標(biāo)埃，如技術(shù)先進(jìn)性斑、新品研發(fā)進(jìn)度啊等。柏每年年末，根據(jù)跋年初確定的考核凹內(nèi)容，進(jìn)行個(gè)人翱績(jī)效評(píng)估，其結(jié)拔果作為激勵(lì)對(duì)象板參與股權(quán)激勵(lì)基啊金分配的

10、一個(gè)依罷據(jù)。叭第七章矮 案激勵(lì)基金的管理擺方法八第一節(jié)白 扳激勵(lì)基金的授予哎按本細(xì)則第三章岸產(chǎn)生的股權(quán)激勵(lì)氨計(jì)劃激勵(lì)崗位名巴單和本細(xì)則第五懊章的激勵(lì)基金核襖算、提取、分配盎及處理方法，由班薪酬管理委員會(huì)襖工作小組建立拜股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參艾與者名冊(cè)（見(jiàn)板附背件頒2笆）。隘薪酬管理委員會(huì)八綜合考慮激勵(lì)對(duì)氨象個(gè)人所擔(dān)任崗岸位的重要性和個(gè)扒人績(jī)效評(píng)估結(jié)果半，擬訂股權(quán)激俺勵(lì)基金分配建議氨書(shū)（見(jiàn)附拌件捌3奧），并交董事會(huì)阿，由董事會(huì)代表斑公司授予計(jì)劃參凹與者激勵(lì)基金，岸并與激勵(lì)對(duì)象簽捌訂罷版年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)澳劃協(xié)議書(shū)（見(jiàn)澳附耙件柏4凹）。在董事會(huì)同骯激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)扳議后，薪酬管理背委員會(huì)工作小組般在股權(quán)激勵(lì)計(jì)伴

11、劃參與者名冊(cè)唉中作相應(yīng)記錄。罷第二奧節(jié)熬 稗 辦激勵(lì)基金的處理安激勵(lì)基金用于購(gòu)安買公司的股票。扳高管人員購(gòu)買股罷票的管理：爸高管人員獲得激頒勵(lì)基金后，應(yīng)在艾年報(bào)公布后的斑90稗日內(nèi)用激勵(lì)基金八擇機(jī)從二級(jí)市場(chǎng)霸購(gòu)買公司股票。挨高管人員購(gòu)買公哎司的股票必須依盎法向深圳證券交佰易所申報(bào)并鎖定版，并向薪酬管理白委員會(huì)遞交購(gòu)?qiáng)W買激勵(lì)股票說(shuō)明熬書(shū)（見(jiàn)附件艾5愛(ài)），說(shuō)明股票購(gòu)俺買時(shí)間、購(gòu)買價(jià)頒格、購(gòu)買數(shù)量。吧由于股票購(gòu)買的班最小單位是癌1疤手，會(huì)有資金余吧額，資金余額歸扮激勵(lì)對(duì)象。捌高管人員購(gòu)買股板票后，自行處理八分紅、送紅股、靶配股等事項(xiàng)，并暗向薪酬管理委員搬會(huì)遞交激勵(lì)股般票分紅說(shuō)明書(shū)拜（見(jiàn)附件骯6鞍）、

12、激勵(lì)股票愛(ài)送股說(shuō)明書(shū)（辦見(jiàn)附件白7挨）、激勵(lì)股票按配股說(shuō)明書(shū)（背見(jiàn)附件芭8唉），說(shuō)明有關(guān)分罷紅、送紅股、配罷股等情況。拜高管人員用激勵(lì)疤基金購(gòu)買公司股熬票涉及的申報(bào)、笆鎖定、信息披露耙、流通等事項(xiàng)應(yīng)靶當(dāng)遵守公司法俺、中國(guó)證監(jiān)會(huì)骯和深圳證券交易艾所的有關(guān)規(guī)定。骯非高管人員購(gòu)買骯股票的管理：熬非高管人員獲得白激勵(lì)基金后，應(yīng)敖在年報(bào)公布后的啊90哀日內(nèi)用激勵(lì)基金佰擇機(jī)從二級(jí)市場(chǎng)奧購(gòu)買公司股票。把并向薪酬管理委敗員會(huì)遞交購(gòu)買柏激勵(lì)股票說(shuō)明書(shū)壩，說(shuō)明股票購(gòu)敖買時(shí)間、購(gòu)買價(jià)藹格、購(gòu)買數(shù)量。壩非高管人員購(gòu)買板公司的股票必須阿鎖定翱2扒年以后才能兌現(xiàn)跋。霸非高管人員購(gòu)買伴股票后，自行處叭理分紅、送紅股版、配股

13、等事項(xiàng)，捌并向薪酬管理委扳員會(huì)遞交激勵(lì)捌股票分紅說(shuō)明書(shū)懊、激勵(lì)股票敖送股說(shuō)明書(shū)、熬激勵(lì)股票配股盎說(shuō)明書(shū)，說(shuō)明俺有關(guān)分紅、送紅阿股、配股等情況拌。敖如果非高管人員矮升遷為高管人員矮，則升遷前用激啊勵(lì)基金購(gòu)買的股頒票按原計(jì)劃執(zhí)行把，升遷后用激勵(lì)斑基金購(gòu)買的股票捌按本細(xì)則第二十斑七條執(zhí)行。如果斑高管人員降職為隘非高管人員，則壩降職前用激勵(lì)基哎金購(gòu)買的股票按矮原計(jì)劃執(zhí)行，降藹職后用激勵(lì)基金半購(gòu)買的股票按本唉細(xì)則第二十八條板執(zhí)行。靶薪酬管理委員會(huì)矮監(jiān)督激勵(lì)對(duì)象用昂激勵(lì)基金購(gòu)買股凹票的情況，并在暗股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃埃參與者名冊(cè)中版為每個(gè)激勵(lì)對(duì)象案記錄有關(guān)激勵(lì)基傲金、股票、紅利藹、紅股、配股及白其變動(dòng)等信息。吧第

14、八章氨 岸信息披露疤公司董事會(huì)依法吧履行股權(quán)激勵(lì)制吧度的信息披露義埃務(wù)，董秘具體負(fù)懊責(zé)實(shí)施。安有下列情形之一擺，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)啊會(huì)、深圳證券交班易所報(bào)告，并根版據(jù)規(guī)定及時(shí)披露暗：跋董事會(huì)決議設(shè)立板薪酬管理委員會(huì)澳；芭股東大會(huì)決議批拔準(zhǔn)設(shè)立薪酬管理佰委員會(huì)；吧董事會(huì)決議批準(zhǔn)盎股權(quán)激勵(lì)制度的白議案；俺股東大會(huì)決議批斑準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)制度搬的議案；板董事會(huì)決議批準(zhǔn)拌薪酬管理委員會(huì)隘擬訂的年度計(jì)巴劃；拔在定期報(bào)告中公叭司應(yīng)當(dāng)披露高管佰人員的持股情況斑及其變動(dòng)情況；辦公司終止或取消拔實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制笆度；叭中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深盎圳證券交易所規(guī)跋定的其他信息披凹露事項(xiàng)。藹第九章版 捌特殊情況下股權(quán)板激勵(lì)制度的管理跋方法罷

15、出現(xiàn)下列情況之佰一，激勵(lì)對(duì)象不靶再參加當(dāng)年度的爸年度計(jì)劃，愛(ài)已轉(zhuǎn)化為股票的懊激勵(lì)基金仍可按唉照既定的限制性爸條款運(yùn)作。白勞動(dòng)合同期未滿白，激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)瓣離職，公司同意伴時(shí)；昂勞動(dòng)合同期未滿半，激勵(lì)對(duì)象因公斑司裁員而解聘時(shí)壩；皚勞動(dòng)合同期滿，襖若公司提出不再霸簽約時(shí)；叭激勵(lì)對(duì)象退休時(shí)唉；板激勵(lì)對(duì)象因工作柏需要調(diào)離公司時(shí)艾。鞍激勵(lì)對(duì)象在任期佰內(nèi)喪失行為能力敗或死亡時(shí)，薪酬叭管理委員會(huì)工作巴小組在股權(quán)激爸勵(lì)計(jì)劃參與者名瓣冊(cè)上作相應(yīng)記挨錄，激勵(lì)對(duì)象持捌有的激勵(lì)股票可癌立即兌現(xiàn)，激勵(lì)絆對(duì)象的代理人、俺監(jiān)護(hù)人或其繼承礙人按國(guó)家有關(guān)法俺律、法規(guī)的相關(guān)拌條款處理。啊當(dāng)公司被并購(gòu)時(shí)鞍處理原則如下：暗公司新的股東

16、大版會(huì)同意承擔(dān)本計(jì)跋劃，則本計(jì)劃將罷按照原有的程序般和時(shí)間表進(jìn)行；熬公司新的股東大八會(huì)不同意承擔(dān)本耙計(jì)劃，非高管人搬員鎖定的激勵(lì)股翱票立即解除限制捌，高管人員激勵(lì)瓣股票的流通應(yīng)當(dāng)愛(ài)遵守公司法襖、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和斑深圳證券交易所百的有關(guān)規(guī)定。第十章 附則懊股東大會(huì)授權(quán)董懊事會(huì)制定本細(xì)則暗。本細(xì)則由董事巴會(huì)負(fù)責(zé)解釋。班本細(xì)則自董事會(huì)柏審議通過(guò)之日起叭生效。澳經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的俺實(shí)施細(xì)則在絆以后年度可以遵拜照?qǐng)?zhí)行，除非霸實(shí)施細(xì)則的條芭款發(fā)生變動(dòng)。霸實(shí)施細(xì)則的唉條款及條件如有拌任何重大變更、鞍完善、終止和取伴消，都須獲得董拔事會(huì)的通過(guò)。壩出現(xiàn)下列情況之背一時(shí)，董事會(huì)可癌以決議方式終止捌實(shí)施細(xì)則：般出現(xiàn)法律、法規(guī)熬規(guī)定的必須終止笆的情況；背因經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致愛(ài)停牌、破產(chǎn)或解班散；挨股東大會(huì)通過(guò)決藹議停止實(shí)施股權(quán)霸激勵(lì)制度。拜本細(xì)則未盡事宜捌，按照國(guó)家有關(guān)隘法律和