1、2016年上半年福建省證券從業(yè) 證券市場：證券公司治理 結(jié)構(gòu)試題一、單項選擇題1、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是_0A .目前我國股票市場實行T +0清算制度,而期貨市場是T +1B .期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)C .期貨投機(jī)具有較高的杠桿率D .期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險性2、提出套利定價理論的是 _。A .夏普B .特雷諾C .理查德羅爾D .史蒂夫羅斯3、證券公司的是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A .董事會B .監(jiān)事會C .理事會D .股東大會4、證券投資基金的資金主要投向。B .郵票C .有價證券D .珠寶5、2004年以前，我

2、國開放式基金通過 進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A .證券交易所交易系統(tǒng)B .證券交易所上市交易C .金融機(jī)構(gòu)柜臺D .基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)6、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客 觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審 計 意見時，應(yīng)當(dāng)出具的審計報告。A .保留意見B .否定意見C .無保留意見D .拒絕表示意見7、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的 _A .普通會員B .特別會員C .正式會員D .臨時會員8、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 屬內(nèi)幕信 息。A .10%B . 20%

3、C . 30%D .40%9、所謂就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含 的信息,從而投資者不可能通過對以往價格進(jìn)行的分析獲得超額利潤。A .半弱勢有效市場B .強(qiáng)勢有效市場C .弱勢有效市場D .半強(qiáng)勢有效市場10、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是 _。A .成長型基金B(yǎng) .收入型基金C .平衡型基金D .對沖基金11、網(wǎng)上定價、競價方式是指_利用證券交易所的系統(tǒng),并作為唯一的 實 方”投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行 方式。A .發(fā)行人B .承銷商C .主承銷商D .證券交易所12、無風(fēng)險利率是影響權(quán)證理論價值的變量之一。一般

4、來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時，無風(fēng)險利率的增加導(dǎo)致_0A .認(rèn)股權(quán)證的價值增加B .認(rèn)沽權(quán)證的價值增加C .認(rèn)股權(quán)證的價值減少D .認(rèn)沽權(quán)證的價值不變13、在下列幾項中，屬于選擇性貨幣政策的工具是 _。A .直接信用控制B .間接信用控制C .公開市場業(yè)務(wù)D .法定存款準(zhǔn)備金率14、融券賣出的申報價格不得低于該證券的 _0A .收盤價B .前一日平均收盤價C .最新成交價D .凈值15、中國首批證券投資基金正式運(yùn)作于A . 1998 年 3 月B . 1997 年 11 月C . 1993 年 4 月D . 1999 年 4 月16、一是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點(diǎn)。A

5、.兩極策略B .子彈式策略C .梯式策略D .指數(shù)化策略17、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項不包括A .股票數(shù)量B .股票編號C .股票發(fā)行日期D .各股東所持股份數(shù)18、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯誤的是（A .上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購B .深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購C .地方政府債券也可比照國債參與債券回購D .上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券 19、證券價格反映r全部公開的信息，但不反映內(nèi)部信息，這樣的時市場稱為_A .無效市場B .弱式有效市場C .半強(qiáng)式有效市場D .強(qiáng)式有效市場20、貨

6、幣市場基金是 的一種基金。A .以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象B .以銀行債券為投資對象C .以上市股票為投資對象D .以貨幣市場工具為投資對象21、律師事務(wù)所，有（名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（名以上曾從事過證券法律業(yè) 務(wù)A . 5 2B . 20 5C .10 3D . 15 2二、多項選擇題1、適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成 本大于收益時的情況。A .買入并持有策略B .恒定混合策略C .投資組合保險策略D .戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置2、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有 _0A .有一定的上市交易時間B .有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值

7、和平均總市 值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)C .交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)D .公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載3、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度。其詢價對象是指符合中國證 監(jiān)會規(guī)定條件的_。A .證券投資基金管理公司、證券公司B .個人投資者C .信托投資公司、財務(wù)公司D .保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (QFI4、獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員中,不得擔(dān)任獨(dú)立董事的有A .為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員B .上市公司子公司的管理人員C .直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上的股東D .陳律師，其妻子

8、持有上市公司已發(fā)行股份的1%5、股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的 _。A .資產(chǎn)總額B .股份資本C .注冊資本D .資產(chǎn)凈值6、固定收益平臺所交易的固定收益證券包括 以及分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債 券中的公司債券。A .公司債券B .股票C .國債D .企業(yè)債券7、市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是 _。A .銷售什么產(chǎn)品B .產(chǎn)品定價或基金費(fèi)率C .渠道選擇D .促銷手段8、備兌憑證增加了股票的 _。A .風(fēng)險性B .安全性C .流動性D .收益性9、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯誤的是A .部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則B .嚴(yán)格授權(quán)控制C .強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

9、D .建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)10、國務(wù)院或者省級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無償劃轉(zhuǎn)直屬國有控股 企業(yè)的國有股權(quán)或者對該等企業(yè)進(jìn)行重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的，如果符合下列情形，可視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更。A .有關(guān)國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等屬于國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整 ，經(jīng) 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者省級人民政府按照相關(guān)程序決策通過 ，且發(fā)行人 能夠提供有關(guān)決策或者批復(fù)文件B .發(fā)行人與原控股股東不存在同業(yè)競爭或者大量的關(guān)聯(lián)交易，不存在故意規(guī)避首發(fā)辦法規(guī)定的其他發(fā)行條件的情形C .按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國 有企業(yè)與地方國有企業(yè)之間

10、無償劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的D .有關(guān)國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等對發(fā)行人的經(jīng)營管理層、主營業(yè)務(wù)和獨(dú) 立性沒有重大不利影響11、隨機(jī)漫步理論認(rèn)為_。A .證券價格波動有一定規(guī)律，但無法捉摸B .證券價格的波動沒有規(guī)律可循C .證券價格的波動和外部因素?zé)o關(guān)D .證券價格上下起伏的機(jī)會差不多是均等的E .證券價格波動和外部因素有關(guān)12、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有 的股份的市值須至少為 萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少。（A . 3000; 20%B . 3000; 25%C . 5000; 20%D .

11、5000; 25%13、基金監(jiān)管的手段不包括_。A .法律手段B .行政手段C .經(jīng)濟(jì)手段D .教育手段14、儲蓄國債（電子式的特點(diǎn)是（。A .收益安全穩(wěn)定B .采用實名制，可以背書轉(zhuǎn)讓C .由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D .采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓15、標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 一億股。A .1B . 2C . 5D . 816、加入WT0后3年內(nèi)，中外合營公司可以（不通過中方中介 從事的承銷A . A股B . B股C . H股D . N股17、下面屬于申請創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是。A .設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上（含3年B .根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定C .最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%D .最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的 150%18、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書 是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A.2 B.3 C.4 D. 5 19、以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，承