1、第四章 公共選擇理論第一節(jié) 公共選擇理論概述一、公共選擇的含義：對非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者說是政策決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。公共選擇理論研究的是一國的政治制度如何作出資源配置及收入再分配決策的，其突出特點(diǎn)是把經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和分析方法用于政治決策的分析，既拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，也為政治科學(xué)的研究方法開辟了道路 二、公共選擇理論的誕生19世紀(jì)末瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家克努特維克塞爾：提出了政治的自愿交易學(xué)說。 20世紀(jì)初，埃里克林達(dá)爾（瑞典）：公共物品的生產(chǎn)和私人物品的生產(chǎn)一樣，都是社會(huì)成員通過自愿交易而彼此受益的結(jié)果 19291933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)實(shí)以及庇古福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立之后，對市場完美

2、的信念產(chǎn)生動(dòng)搖 。詹姆斯布坎南：市場失靈、政府失靈。為了揭露這假定的不完整性，就必須對政府行為進(jìn)行實(shí)證分析，從而引出了公共選擇理論。 三、非市場決策按公共選擇學(xué)者謬?yán)盏恼f法，公共選擇理論可以定義為非市場決策的研究,，或簡單地定義為將經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用到政治科學(xué)。 按謬?yán)盏挠^點(diǎn)，公共選擇的主題與政治學(xué)的主題是相同的，涉及國家理論，投票規(guī)則，投票者行為，政黨政治，官僚機(jī)構(gòu)等。 對個(gè)人偏好的研究，又集中在兩個(gè)方面：一是對個(gè)人偏好顯示的研究，二是對個(gè)人偏好加總的研究。 第二節(jié) 多數(shù)投票制的政治均衡一、簡單多數(shù)投票制一致同意規(guī)則實(shí)行的是一票否決制，按照該規(guī)則取得的集體決策能夠滿足全部投票人的偏好，也就是該決策可

3、以滿足至少一個(gè)人的偏好而又不損害其他任何一個(gè)人偏好。 多數(shù)票規(guī)則，是指一項(xiàng)提案須經(jīng)至少半數(shù)以上投票人贊成才能被采納的一種投票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則又可分為:簡單多數(shù)票規(guī)則:只要贊成票超過半數(shù)，提案就可以通過。比例多數(shù)票規(guī)則:贊成票必須以高于半數(shù)以上的比例(如23、34等)，提案才能獲得通過。 二、多數(shù)投票制下的政治均衡政治均衡如果一個(gè)社會(huì)人們根據(jù)既定的規(guī)則，對公共物品或服務(wù)的供給量就稅收份額的分配達(dá)成協(xié)議。稅收份額（tax shares)（稅收價(jià)格）指事先公布的投票者（社會(huì)成員）所須承擔(dān)的稅收數(shù)額，是政府提供的公共物品或服務(wù)的成本。 阿羅五原則理性原則帕累托原則獨(dú)立原則非限制性原則非獨(dú)裁原則四、中間

4、投票人唐斯在1957年出版的民主的經(jīng)濟(jì)理論中正式提出中間投票人理論:在單峰偏好的多數(shù)票決定模型中，反映中間投票人的那種政策將會(huì)取得勝利，因?yàn)檫x擇該政策會(huì)使整個(gè)群體的福利損失最小。所謂中間投票人，是指其偏好結(jié)果處于所有投票人員偏好結(jié)果的中間狀態(tài)的投票人。中間投票人定理，是指多數(shù)規(guī)則下的政治均衡經(jīng)常是中間投票人員偏好的公共物品或勞務(wù)的產(chǎn)量 第三節(jié) 投票悖論一、投票悖論18世紀(jì)80年代，法國社會(huì)學(xué)家孔多塞發(fā)現(xiàn)，多數(shù)票規(guī)則無法在多個(gè)備選方案中取得均衡。而是在各種選擇之間進(jìn)行循環(huán)，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。 偏好順序個(gè)人第一選擇第二選擇第三選擇個(gè)人甲個(gè)人乙個(gè)人丙ABCBCACAB二、單峰偏好和多峰偏好19

5、58年，對投票悖論進(jìn)行研究之后，鄧肯布菜克提出解決投票悖論的方法就是限制投票人偏好，使個(gè)人的偏好具有單峰偏好特征。 偏好順序個(gè)人第一選擇第二選擇第三選擇個(gè)人甲個(gè)人乙個(gè)人丙ABCBCBCAA A B C 個(gè)人甲 個(gè)人乙 個(gè)人丙 偏好順序 選擇方案 其一，在單峰偏好倩況下，社會(huì)偏好具有傳遞性，多數(shù)票決策具有穩(wěn)定的決策結(jié)果。在存在多峰偏好的倩況下，社會(huì)偏好不具有傳遞性多數(shù)票決策有可能出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。其二，由于單峰偏好的前提是把個(gè)人偏好限制在單峰狀態(tài)，因此，單峰偏好盡管能夠克服投票悖論，但它違背了阿羅的非限定區(qū)域假設(shè)的條件。 第四節(jié) 投票交易 一、互投贊成票（Logrolling）互投贊成票，就是指投票

6、人對于事關(guān)其重大利益的問題或提案進(jìn)行的投票交易。當(dāng)投票人同時(shí)就兩個(gè)或兩個(gè)以上的問題或提案進(jìn)行投票時(shí)，互投贊成票的投票交易就可能發(fā)生。 投票者成本、收益ABC合計(jì)燃放焰火收益雇傭保安收益成本凈收益02502005000200-200250020050250250600-100第五節(jié) 政治行為分析一、投票者參與投票的動(dòng)因投票者是否參加投票，主要取決于兩個(gè)方面的因素：其一是參加投票的效益和成本；其二是投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性 討論：選一個(gè)大壞蛋做村長的可能性二、政治家與選票最大化政治家的目標(biāo)就是選票最大化，政黨的政治綱領(lǐng)通常由一系列分別迎合少數(shù)投票利益的項(xiàng)目所組成。通過將這些利益項(xiàng)目巧妙地進(jìn)行

7、組合，并將其成本分散到多數(shù)人身上，政黨就可以贏得選票。討論：在一條街上開店政黨選票最大化的競選方案符合中間投票者的意愿，而政治均衡最終在中間投票者最偏好的結(jié)果上形成。安東尼唐斯（A.Downs)模型定性的解釋政治家的行為模式。唐斯模型認(rèn)為：（）政黨或政治家是追求自己的利益，而不是追求某種意識形態(tài)的目標(biāo)或公共利益；（）政黨或政治家是憑選票的極大化才能實(shí)現(xiàn)自我利益的；（）政黨或政治家是以其提出的競選綱領(lǐng)或可供選擇提案來爭取選票；（）政黨或政治家提出的綱領(lǐng)或提案，只有符合中間投票者的偏好，才能實(shí)現(xiàn)選票最大化。三、公共權(quán)力極大化：政府官員政府及其官員行為的特點(diǎn)，與私人部門相比有很大差別：第一，缺乏競爭

8、性，從而可能導(dǎo)致政府部門和官員的工作低效率；第二，由于政府官員并不是以利潤化最大化為目標(biāo)，因此其提供公共服務(wù)和產(chǎn)品的成本會(huì)提高；第三，公共產(chǎn)品或服務(wù)不以價(jià)格出售，工作評價(jià)困難，缺乏敏感性。政府及其官員行為追求公共權(quán)力最大化。而公共權(quán)力的大小與控制社會(huì)資源的數(shù)量正相關(guān)。社會(huì)資源與公共預(yù)算規(guī)模正相關(guān)。其結(jié)果：公共權(quán)力的極大化必然帶來預(yù)算規(guī)模的極大化。第六節(jié) 利益集團(tuán)與尋租理論一、利益集團(tuán) 指對政府的公共選擇活動(dòng)施加壓力的、由少數(shù)共同利益的投票人組成的組織。利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)：相同的收入水平、相同的行業(yè)、居住同一社區(qū)、具有相同人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征。其活動(dòng)方式是通過政治游說，使政府通過有利于該集團(tuán)的立法

9、或政策。利益集團(tuán)的形成是合乎理性的自利行為。 利益集團(tuán)形成有幾個(gè)方面的原因第一，信息成本說，利益集團(tuán)有眾多人數(shù)組成，形成集團(tuán)活動(dòng)可以降低信息成本；第二，形成利益集團(tuán)的原因是利益集團(tuán)具有穩(wěn)定性，其偏好具有共同特征是可以預(yù)測的；第三，交易效率說，政治過程是交易過程。可以與政府進(jìn)行交易獲取利益。二、尋租理論廣義尋租活動(dòng)泛指人類社會(huì)活動(dòng)中追求經(jīng)濟(jì)利益活動(dòng)，是利用行政法律的手段來阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)、自由競爭的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。狹義尋租是指投票人或利益集團(tuán)通過各種合法和非法努力，如游說或行賄等，影響公共決策為自己謀利的行為。尋利是市場自由競爭機(jī)制產(chǎn)生的利潤。尋租理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義：研究的出發(fā)點(diǎn)是個(gè)人理性對于自身經(jīng)濟(jì)利益的追求，追求其個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的極大化。 尋租的成本包括三個(gè)方面：尋租活動(dòng)中浪費(fèi)掉的資源；是由經(jīng)濟(jì)尋租引起政治尋租而浪費(fèi)掉的資源；是尋租成功后形成壟斷所損失的經(jīng)濟(jì)效率，即傳統(tǒng)理論的社會(huì)凈福利損失。 案例在2004年廣東省的人大、政協(xié)“兩會(huì)”上，人大代表林才賢認(rèn)為，公務(wù)員加薪應(yīng)提前公開，增加透明度，實(shí)行聽證。公務(wù)員所加的薪水來源于納稅人繳納的財(cái)政資源，因而公務(wù)員加薪不能