1、EHS內(nèi)審員審核知識和技巧 IT 見職業(yè)女康干，S 珪怦泰 核k第一部分:審核概述第二部分:審核準備第三部分:審核施行 第四部分:審核結(jié)果跟蹤e第五部分:案例分析第一部分審核概述以確定滿足審核準那么的程度所進展的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程夠注1:內(nèi)部審核,有時稱第一方審核,用于管理評審和內(nèi)部目的，由組織自己或以組 織的名義進展,可作為組織自我合格聲明的根底。果 注2 :外部審核包括通常所說的“第二方j(luò)審核和“第三方審墜二方審核由組定義續(xù)審核準那么：審核員用來作為參照,與所搜集的關(guān)于主題事項的審核證 據(jù)進展I:匕較的方針.慣例.程序或要求。注:審核準那么用作與審核證據(jù)進展比較的根據(jù)審核證據(jù):

2、與審核準那么有關(guān)的并且可以證實的記錄.事實陳述或其他 信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核發(fā)現(xiàn):將捜集的審核證據(jù)對照審核準那么進展評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能說明是否符合審核準那么，也能指出改進的時機審核結(jié)論:審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果定義續(xù)受審核方：受審核的用人單位袞托方：提出更核要求的單位和個人可以是用人單 夜，也可以是蓉戶）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員。往往 由重核組長、魚核員、技術(shù)專家、見習(xí)審核員組成。 內(nèi)審審，示會看授系專家攻疫.見習(xí)審核員審核組長：主持和從事審核工作的人員。技術(shù)專家：盜果箋空帶常責(zé)g知識或技能，而不以審核員身分參審核準那么,審核

3、證據(jù).審核發(fā)現(xiàn).審核結(jié)審核目的審核準那審核發(fā)現(xiàn)匸二 .審核結(jié)論定義續(xù)環(huán)境職業(yè)安康平安管理體系客觀地獲取 證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境 職業(yè)安康平安管理體系是否符合組織所規(guī) 定的環(huán)境職業(yè)安康平安管理體系審核準那 么的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程 ,包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者環(huán)境職業(yè)安康平安管理體系審核的類型內(nèi)部帀核.外曲由核 nflubu 第一方申申核第二申核認認Ut和申孩員NI,旳天中國合格評定國家認可委員會（CNAS）國際認可,論曇J） a、國際認國家權(quán)威IA認可機構(gòu)審核員注認證機構(gòu)獲證組織審核員我國國家認可制度的組織機構(gòu)圖國家權(quán)威認可機構(gòu)審核員審核培訓(xùn)機構(gòu)檢測和 校準實驗中

4、國認證 認可協(xié)會 CCAA認證機構(gòu)管理體系認證機構(gòu)獲證組織組織的管理體系審核準那么內(nèi)審和外審的一樣點1都屬于審核范疇，都要遵循標準IS019011中規(guī)定的 基本原則2都是對EHS進行審核，都要以標準作為審核依據(jù)3目的都是檢查EHS與有關(guān)標準的符合程度4都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行5都按正規(guī)的程序和做法來進行6審核程序和階段大致相同L審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同內(nèi)審和外審的區(qū)另!工程 內(nèi)審 夕卜審委托方、審核 方和受審核方不區(qū)分，都是同一組織二方不同審核的主要目 的和重點發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合 格，改進自身的體系是否批準認證或簽訂合同審核計劃例行審核，一般用分散式審 核，月審、年覆蓋

5、集中審核，所有部門和所 有要素的現(xiàn)場審核樣本量及深度時間充裕，樣本量較多，審 核可以較深時間較短，樣本量及深度 相對較小首末次會議不正規(guī)，比較簡短正規(guī)，全面說明，人員介 紹、程序、方法、保密等不符合問題分 類按性質(zhì)分類，目的在于抓住 問題糾正、評價體系改進按嚴重程度分類，目的在 于決定是否認證、認可糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正 措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對糾正措施 計劃的實施要跟蹤驗證內(nèi)部審核的根本特點安客觀性.獨立性,公正性,系統(tǒng)性管理者代表任命審核組長組成審核組 貯由有資格的內(nèi)審員進展可以是全面的，也可以是部分的審核 一年中最好將全體部門及全部要素審核到內(nèi)部審核員的資格要求務(wù)培

6、訓(xùn)K進展管理體系審核所根據(jù)的標準知識俗檢查,提問,評估和報告的技巧青籌劃,組織、溝通和指導(dǎo)審核所需的才能 俗獲得培訓(xùn)證書曾經(jīng)歷熟悉組織的消費過程.產(chǎn)品.效勞，或三部門的業(yè)務(wù)骨干 環(huán)境職業(yè)安康平安管理體系標準的應(yīng)用才能 有關(guān)法律及其他要求的應(yīng)用才能,識別和評價環(huán)境因素與影響的才能字危險源識別和風(fēng)險評價的才能，施行審核,控制審核過程的個人素質(zhì)與才能 佇口頭與書面表達才能會人際交往才能保持充分獨立性，客觀性的才能&組織指導(dǎo)才能組長者代表體系專員內(nèi)審員.被審核對象 |制定內(nèi)畝計劃N發(fā)布審核計劃內(nèi)部審核計劃鋤E陪同人員裕料準備制定內(nèi)畝檢查表；內(nèi)審檢査表內(nèi)審流程審核前的準備明確審核任務(wù)首次會議Y審核施行糾

7、正,預(yù)防措 施報告發(fā)布宙核報告及糾正,預(yù)防措施報告原因分折及制定措施措施實施驗證提交實施結(jié)果，審核后的跟蹤XY結(jié)案 |:糾正、預(yù)防捎施跟:蹤檢査報告11管理評審輸入1第二部分審核準備2.1制定內(nèi)審方案2.1制定內(nèi)審方案2.2確定審核組成員2.3資料搜集2.4文件評審2.5預(yù)先走訪2.6編寫檢查表2.7分發(fā)審核方案2.8準備隨身攜帶資料2.9準備好工作文件根據(jù)年度內(nèi)審方案制定 需要經(jīng)過公司管理者代表批準 內(nèi)審是抽樣調(diào)查活動，審核時間應(yīng)加以控制 按各部門或過程的重要程度安排現(xiàn)場審核時間 一般情況下，應(yīng)該明確以下工程：審核目的：例行的全面審核或針對特定目的的審 核審核范圍：整個質(zhì)量體系或只是特定部門

8、或過程 審核時間：有限定的或可以靈敏加以增減人員安排：應(yīng)考慮到：回避原那么、審核的要求 、審核員的經(jīng)歷、技巧與個人特長、企業(yè)的特點配合要求:各部門的配合要求確定審核的目的范圍根據(jù)內(nèi)審的目的驗證施行的EHS的有效性 為持續(xù)改進提供根據(jù) 內(nèi)審的范圍，可以是 組織的全部某一個或幾個部門 某一區(qū)域內(nèi)審根據(jù)即審核準那么內(nèi)審方案的種類集中式 在較短時間內(nèi)完成一次完好的審核滾動式：在一段時間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要素 的審核臨時性 針對特殊的部門或要素進展審核良好審核方案的要求：明確審核目的、范圍、準那么；明確受審核部門詳細的審核內(nèi)容或要素；明確詳細的審核時間； 明確受審核人員及會議參加人員； 明確審核施

9、行的審核員； 應(yīng)該安排審核組總結(jié)時間；審核方案應(yīng)該有專門的擬制人、批準人審核方案舉例集中式日期及時間第一小組第二小組 I1998. 3. 178:309:00 9:0010:00 10:0012:00首次會議與最高管理者及管理者代表座談 化學(xué)品庫、原料區(qū)、分裝站同左 同左 生產(chǎn)一區(qū)12:0013:30午餐午餐13:3016:30生產(chǎn)二區(qū)、污水處理站，分析室生產(chǎn)三區(qū)、控制室1998.3.188:3012:00供應(yīng)部、財務(wù)部、市場部空壓機房、技術(shù)部12:0013:30午餐午餐13:3014:30質(zhì)量部生產(chǎn)部14:3015:30審核小組內(nèi)部會議同左15:3016:30與管理者代表座談同左16:301

10、7:00末次會議末次會議審核時間：1997年3月17日一 18日審核組長：劉 恒審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅第二小組：張辰，彭曉艷審核方案存在的問題缺少關(guān)于審核目的、范圍、準那么的描繪； 未明確受審核部門詳細的審核內(nèi)容或要素； 化學(xué)品庫、消費二區(qū)等未給出詳細的審核時間;未明確受審核人員及會議參加人員；每半天、每天增加審核組總結(jié)為宜；缺少方案的擬制、確認嚇垃茗理體系審任訐劃共2虹第1貝A-張恩祥一（組長）B.程姫一（組員）C-一季超徒（組員）現(xiàn)場甲核時問，2005年5月8 FI至5月10 11 共3天訂劃編吁 s 20050508-0016受審核方名稱: 江陰市決源印染有限公司審核EI第

11、;二階段申核 口 口擴大 口女評 審核目的：證實環(huán)境膂理體彖待否ISCI40011MS標準和安施的狀況.為推薦環(huán)閱歆理 體注冊做出結(jié)論。 申核依據(jù)：CD GBAr 24001-2004 idt ISO 14001 2004EMS 造用于受申核方的環(huán)境法律、法規(guī)和共他要求；受W核方的環(huán)境管理體系文件c審核范圍；審核E：申核時間；注意事項：（1）本次審核所涉及的職能以及對該職能重點評價過程及活動見后計劃安排，希望在計 劃審核期間該職能和活動直接員責(zé)人員在場。若有不便.請預(yù)先通知審核組。（2）審核組在實施市核工作時實行組長負責(zé)制。（3）審核組長將按照計劃實施審核并主持召開首次末次會議，介紹與本次審核

12、有關(guān)的 信息和審核結(jié)果。請麥單位通知主要領(lǐng)導(dǎo)以及本次審核涉及部門的貝責(zé)人等參加首. 末次會議，并請協(xié)助審核組完成本次審核任務(wù)。（4）為保證審核的公正性，審核姐不得接受貴單位贈送的禮品、禮金等，并不得參與宴請.娛樂等活動，請貴單位給予支持和配合。否則會對本次環(huán)境管理體系審核結(jié)果 產(chǎn)生負面影響O保密承諾及審核報告提交審核組全體成員在審核過程中所接觸到的一切有關(guān)受申核方的信息，有痰任保守秘密， 在沒有得到受審核方書面許可之前，不得向第三方泄盤。本次審核報吿將在現(xiàn)場審核后10天內(nèi)提交賽寶認證中心技術(shù)委員會審議后發(fā)岀（若需 受審核方對審核發(fā)現(xiàn)采取糾正措施.則將隨同審核組對糾正措施冇效性的驗證意見提 交）

13、,發(fā)放范圍限賽寶認證中心及江陰市康源印染有限公司審核曰程安排rirnl時間安排AIB +C5 月8U8:30 09:00的次會議09:00 - 10:00對第一階段審核發(fā)現(xiàn)問題愛點糾正措施的審核，調(diào)閱環(huán) 境管理體系文件及相關(guān)文件10:00 12:0。生產(chǎn)才：l = 4.3. 1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;環(huán)?？?4.3.3;4.5.1;4.5.2;4.5.3;4.4.7;14:00- 17:00質(zhì)檢科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;19:00-20:00審核組內(nèi)部交流5 月9曰8:30 12:00經(jīng)膏糾4.3.1;4.4.3;4.4.6;繼續(xù)環(huán)保科申核佔去應(yīng)術(shù)L 4

14、.3.1;4.4.3;4.4.6;14:00 15:30總辦了 4.4.5;4.5.3; 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6;總廠設(shè)備芥人4.5.1; 4.3.1;4.4.3;4.4.6;15:30 17:00安?？疲?.3.1;4.4.3：446;4.4.7;分丿 設(shè)備科，4.3.1：4.4.3;4.4.6;19:00 20:00審核組內(nèi)部交流5 月 1() 曰08:30 09:30技術(shù)科；4.3.1;4.4.3;4.4.6;，票染車1 訶4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.709:3()10:30管代：4.3.1 ;4.3.2;4.4.2;4.4.4;4.5.5;4.6;4.5.

15、310:30 12:00閩幅乍間4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.714:00 15:00總經(jīng)理、WK：4.1 ;4 2;4.3.3;4.4. 1;4.5.2;4.6繼續(xù)審核15:00 15:30補充審核15:30- 16:30屮核組內(nèi)部交流16:30 17:00與受申核方交流17:00- 17:30末次會議4.4.5及4.5.4結(jié)合作部門進行申核123456789OOb二部分析室.技枸.OO審核方案舉例.滾動式vhfeij亍有曲練習(xí)一：內(nèi)審方案制定假設(shè)本公司方案在8月14-16 S進展15014001內(nèi)部審核，請據(jù)此制定內(nèi)審方案。2.2確定審核組成員任命審核組長根據(jù)審核所需的專業(yè)技

16、能選擇成員根據(jù)審核員所在的部門確定審核員,防止同 部門審核保證審核員的相對獨立性注意選擇好審核小組長23資料搜集受審核部門的根本清況部門分析法產(chǎn)品主要的技術(shù)標準以及行業(yè)標準、法規(guī) 上次審核的情況問題、糾正措施及其效 果以往事故發(fā)生情況體系文件審查手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書2.4文件評審文件包括：包括手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書及必要的體系文件相關(guān)的法律文件、背景資料文件審核的要求理解并熟悉受審核方的EHS文件能否滿足EHS標準的要求，即文 件的符合性。通過對EHS文件和背景資料的審閱，理解受審核地域的EHS情況 ,以便進展準備階段的其它工作?？梢越Y(jié)合4.4.5 b） 一同進展，必要時進展修改。內(nèi)審員一定

17、要熟悉EHS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等） 文件評審的目的：是否符合審核要求理解文件的內(nèi)容與要求為現(xiàn)場審核做準備在內(nèi)部審核中要根據(jù)文件編寫檢查表2.4文件評審2.4文件評審文件審核的內(nèi)容：是否覆蓋標準的全部要素文件的邏輯性層次構(gòu)造、邏輯關(guān)系，防止出 現(xiàn)互相引用）文件的系統(tǒng)性一個問題在一個文件中解決， 一個文件解決幾個問題）各層次文件間的互相關(guān)系文件的適用性和可操作性文件對實際工作的指導(dǎo)作用有效性）注：現(xiàn)場審核中也包含文件評審的內(nèi)容內(nèi)審中應(yīng)審核的文件組織的通用文件：方針、職責(zé)、適用的法律法 規(guī)、文件控制、信息交流等受審核部門的工作文件：職責(zé)、運行控制、應(yīng) 急準備、作業(yè)指導(dǎo)書與其他部門穿插的

18、文件：搬運、應(yīng)急準備、監(jiān) 測、信息交流等方案性文件：目的、指標，管理方案和/或 整改方案）、監(jiān)測方案外來文件：投訴處理、法規(guī)更新、監(jiān)測報告等適用于企業(yè)規(guī)模較大或分布較廣時可由審核組長或其率領(lǐng)審核組成員進展走訪 也可以分組根本確定分工后針對性走訪 熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布 大致理解其工作流程進一步證實或補充必要的信息在審核時間和人員安排上征求受審核方意見2.6編寫檢查表2.6編寫檢查表組長布置編寫審核用檢查表的任務(wù)檢查表概念:審核內(nèi)容的清單形式：取決于申核的目的、范圍和對象目的和作用保證審核過程按方案完成保證審核的覆蓋面和專業(yè)化減輕審核的工作量,并可彌補審核員經(jīng)歷的 缺乏.作為審核

19、記晁報袈岬史礬者以失V 次從事審核的人)(員而言，審核檢查表是指。一弓I,也是熟悉系統(tǒng)文件的、事要過程.內(nèi)容受審核方部門.班組）審核時間審核員姓名審核根據(jù)一IS014001標準,管理手冊,程序文件,作業(yè) 指導(dǎo)書，相關(guān)的法律及其他要求檢查事項檢查方式檢查或跟蹤記錄一結(jié)果,客觀事實審核檢查表所提的審核內(nèi)容應(yīng)以以下為根據(jù)ISO14001標準 OHSAS18001 標準相關(guān)法律法規(guī)及其他要求運行的EHS文件為保證審核檢查表符合EHS審核標準要求，保證體系 審核的系統(tǒng)性，盡量減少重復(fù)審核內(nèi)容，審核組長對鎖鏈使用檢查表的本卷須知:檢查表是審核員的工作文件，不要事先披 露給受審核方，以保證審核的客觀性;檢查

20、表主要起備忘作用，使用時不要機械 僵硬;按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查， 調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢案例：審核檢查表內(nèi)審檢査表受審部門乍輛部設(shè)備分部時間審核員受審部門陪同人員OHSAS18001標 準條 款相關(guān)文吋審核內(nèi)容審核方法判斷4. 2職業(yè)健康方針GDYHSM 2005 職業(yè)健 康安全 管理手144.2.3條規(guī)定，-M 1：是否熟紺職業(yè)健康安全方針”現(xiàn)場詢問三名員匸.職業(yè)健康安全方針是什么？42.4條規(guī)定：“方針應(yīng)該向所有員 I：傳達.應(yīng)保證所以員I：能 夠紺道公司職業(yè)他康安全方 針”詢問區(qū)主任方針是如何傳達給員工的？4.2 .昧規(guī)定，“相關(guān)方需要快取本公 可提供的方針時.

21、采購部成 對應(yīng)部門應(yīng)予以提供“詢問劉主任：設(shè)備分部的相關(guān)方包括那些？方針是 如何讓相關(guān)方獲??？4. 3.1危1二：方 辯、風(fēng). 險評 價和 風(fēng)險策劃GDYQP242005 危險源 識別、 風(fēng)險評 價和風(fēng) 險控制 措施控 制程序42條規(guī)定：“危險源辯識.風(fēng)險評估 程序應(yīng)該包含常規(guī)和卄常規(guī) 的活動中的危險”1、要求區(qū)主任提供設(shè)備分部的設(shè)備清單：2、請受區(qū)主任介靖設(shè)備分部的主要活動：3.從設(shè)備清單中抽査三臺/輛設(shè)備.査看危險源識 別和評價表是否識別其危險源；4.抽査兩個區(qū)主任介紹的活動，者是否進行r危 險源識別？5.詢問識別危險源的人員.是加何進行識別及評 價活動的？檢查表的制作檢查表的制作制作檢查

22、表本卷須知是審核員的工具而不是主人體系所有過程及相關(guān)的所有部門均要涉及 抽樣與所檢查的問題同時在制作檢查表時考慮 考慮對每一問題進展檢查時所允許的時間 對某一過程既要防止重復(fù)審核，又要防止沒有涉 及不應(yīng)該作為文件化的強迫要求來僵化審核行為 根據(jù)審核情況可以調(diào)整或改變檢查表的內(nèi)容 檢查表應(yīng)得到不斷的優(yōu)化 首次制作時工作量大 檢查表的制作技巧在部門分析的根底上編制檢査表要充分考慮將要審核部門的特點，如： 規(guī)模大小涉及體系要素多少 環(huán)境因素分布情況%需要控制風(fēng)險的風(fēng)險補綴情況在體系中的作用大小 以往事故發(fā)生情況 以往審核的結(jié)果 目的、指標以及管理方案工作內(nèi)容完全一樣的部門可采用一樣的檢查表 就部門主

23、要職能區(qū)分由該部門承擔(dān)的體系要素檢查表的制作技巧續(xù) 檢查表的編制方法有兩種:按部門編制檢查表，主要適用于全面審核及針對特定 部門審核按標準條款編制檢查表，主要適用于針對特定過程審 核齡責(zé)任部編制部門檢查表時應(yīng)把審核重點放在主要職能上 編制標準條款笈總的原那么：以部門劃分為根底，以要素為主線，以文件為根據(jù)！!門上 工練習(xí)二：審核檢查表編寫練習(xí)一、QA部門負責(zé)體系的建立以及施行運 行的籌劃，請針對該部門審核43.1要素時編寫 內(nèi)審檢查表練習(xí)二、以釆購部門為例，請針對該部門編寫 內(nèi)審檢查表2.7分發(fā)審核方案及時分發(fā)至：各受審核部門內(nèi)審組成員企業(yè)高層指導(dǎo)分發(fā)審核方案時可附加文字性說明：參加各種會議人員

24、名單或職務(wù)召開會議的場所各部門需注意或配合的地方2.8準備隨身攜帶的資料沒有適當(dāng)?shù)馁Y料就無法進展正常的工作內(nèi)部審核應(yīng)提早準備以下資料：審核方案和檢查表相關(guān)的體系文件和標準審核筆記本內(nèi)審記錄用的各種空白表格工作文件便于審核員審核 包括：檢査表-會議人員記錄表-現(xiàn)場觀察記錄表第三部分審核施行3.1首次會議3.1首次會議目的確認審核的范圍和目的澄清審核方案中不明確的內(nèi)容 落實審核組需要的資源和設(shè)施確認末次會議的時間和地點內(nèi)容：-參加會議的人員簽到-介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負的職責(zé)-介紹審核的重要性最好請企業(yè)最高層指導(dǎo)來講-介紹審核的目的、范圍和根據(jù)-現(xiàn)場確認審核方案-強調(diào)審核的原那么抽樣-介紹審

25、核所用的的程序和方法-介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項的處理方法-明確各部門的審核陪同人員必要時-征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見-確定小結(jié)會和末次會議的時間、地點和參加人員本卷須知:-內(nèi)審組長要負責(zé)主持會議-要使用企業(yè)內(nèi)部的習(xí)慣用語,盡量使用復(fù)數(shù)第一人稱我們-講話應(yīng)莊重嚴肅，表示出對內(nèi)審的重視-要說明審核是采用抽樣調(diào)查的方法，抽樣是隨機的、有代表 性的,但有其局限性說明審核重在對整個系統(tǒng)的檢査，對事不對人說明不良現(xiàn)象在甲部門發(fā)現(xiàn)，可能原因在乙部門發(fā)現(xiàn)問題后關(guān)鍵要找出原因和解決問題的措施要防止冗長的發(fā)言控制會議時間般不超過半小時審核組長的職責(zé)主持首末）次會議合理控制時間（留有一定的彈性）勤于考慮，

26、按方案審核 對審核全過程負壹 監(jiān)視審核組的各項工作包括事前及事后確實認審核員職責(zé)ppntewMt驗證管理體系有效運行客觀搜集管理體系運行的證據(jù)運用審核技巧發(fā)問清楚明了，采用公開途徑且耐心傾聽從簡單問題著手不可挑戰(zhàn)受審方詳細記錄符合與不符合的工程3.2現(xiàn)場審核3.2.1搜集客觀證據(jù)3.2.2審核技巧3.2.3審核證據(jù)記錄3.2.1搜集客觀證據(jù)321搜集客觀證據(jù)客觀證據(jù)定義:一支持事物存在或其真實性的資料?？陀^證據(jù)的屬性:實際存在不是可能、也許等主觀臆斷不受感情或偏見影響不以個人愛好或陳見定論可以被陳述可以用口頭和書面方式表達是質(zhì)量/環(huán)境/平安方面的與體系的運行狀況或者體系運行的結(jié) 果有關(guān)定量的或

27、定性的可用數(shù)字描繪或可互相比較可被驗證可用文件證明或經(jīng)得起重復(fù)檢查應(yīng)包括正面的以及負面的正面證據(jù)反復(fù)求證負面證據(jù)立即采納客觀證據(jù)的種類有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話體系文件、報告和質(zhì)量記錄在工作現(xiàn)場看到的正在進展的活動和實際存在 的結(jié)果效勞行業(yè)更應(yīng)注重效勞過程的表現(xiàn) 審核時實際檢測或試驗所得出的數(shù)據(jù)關(guān)鍵點:客觀性H內(nèi)審更要重視經(jīng)過暨案例：客觀性性判斷戶主聽到敲門聲翻開門。 一個男人進入屋內(nèi)。他說要錢。 戶主翻開了錢箱，里面的東西被 搶了。賊人逃跑了。一個警察被 戶主叫去了。問題:哪條對?哪條錯?哪條資料缺乏?1.一個男人在前門打鈴。2 .戶主翻開了門。3 敲門的人進入車庫。4 敲門的人要

28、求要錢。5 .搶去錢箱內(nèi)的東西的人逃走了。6 .櫥柜內(nèi)有錢。7 .戶主翻開錢箱8 .賊人是一個男人。9 .戶主通知警察。 10 .警察接到。.進入屋內(nèi)的男人沒有說要錢。練習(xí)三：客觀性練習(xí)本練習(xí)的目的是調(diào)整學(xué)員觀察客觀事實的目光和尺度，以初步掌握事實判斷的根本要求。請根據(jù)以下場景中的背景材料，判斷所作的結(jié) 論是客觀事實還是主觀臆斷？青景1三|場景：消費部管理員說：”我從未見到過?文件和資料控制程序?這份文件結(jié)論:公司尚未按IS014001標準的要求制定?文件和資料控制程序?o1=場景：所使用的?環(huán)境手冊?批準人欄中，總經(jīng)理的名字是打印上去的結(jié)論：？環(huán)境手冊？尚未得到總經(jīng)理的批準。場景：抽查上個月

29、所進展內(nèi)審的12份不符合項報告，有6份報告的“糾正措施跟蹤情況欄為空白。結(jié)論：對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的問題，公司尚未釆取糾正措施。情景4場景：審核發(fā)現(xiàn)消費部員工將沾有油污的抹布 放在標識為、可回收廢棄物的桶內(nèi)。結(jié)論：消費部員工未經(jīng)培訓(xùn)合格就上崗工作。情景 情景 場景：公司？環(huán)境手冊？中未規(guī)定QC部的職責(zé)。結(jié)論：公司沒有規(guī)定QC部的環(huán)境職責(zé)。,三情景 情景 場景：檢驗規(guī)程規(guī)定金工車間質(zhì)控點工作人員對零部件要用硬度計等檢 測設(shè)備進展自檢。檢測設(shè)備臺帳 上并沒有硬度計發(fā)給金工車間的 記錄，但車間提供的自檢記錄數(shù) 據(jù)齊全。結(jié)論：這些自檢記錄中的數(shù)據(jù)是偽造的。場更：技規(guī)定向隣半如鶏所0冷恪佚 方進膻1次仝if

30、li怦價.fiKSW 供W ElfW記泉中Sfiru 機站第廣的怦價記錄陸論：公司采購的電仇、失 控的情景 情景 #場景：原料倉庫中未標明不合格品區(qū)。結(jié)論：倉庫沒有對原料不合格品進展標識。3.2.2審核技巧提問與談話查閱文件、記錄觀察消費、工作現(xiàn)場作業(yè)情況對已完成的工作進展重復(fù)驗證審核抽樣原那么現(xiàn)場審核應(yīng)注意的問題一提問和談話一提問和談話1 .提問的內(nèi)容 提問語言 防止提帶有進犯性的問題 不要脅迫被接見的人 不要讓對方感到他做了錯事 用以下的引導(dǎo)詞提問歌暮哪個,為什么什么時候什么地方什么人聰醐曜以正面答復(fù)可以在較短Ji不要忘記提出：“請讓我看看 2.提問的順序-有關(guān)組織機構(gòu)、人員職責(zé)和權(quán)限的問

31、題 本崗位涉及的主要環(huán)境因素以及控制要求-如何對過程加以控制以及對結(jié)果加以驗證的問題-發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時詢問為什么這樣做-假使出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理3.提問的方式開放型提問：鼓勵對方自由交談,防止Y/N探究型提問：追蹤目的，集中焦點，一問到底,一次只談一個 問題，該問題搞清楚后再進入下一個工程反效果提問：成心混淆事實真相請其確認征求意見式提問：表示自己還不清楚，詢問是否如此。本卷須知不同受審核對象,不同的話題與直接擔(dān)當(dāng)者談話，防止讓其上司答復(fù)切忌擺出一副審問別人的架子要說明理解問題的目的是為了改進努力創(chuàng)造一個和諧的氣氛注意傾聽，談話時要看著對方，表示尊重不要太久時間盯著別人的

32、眼睛需要打斷別人談話時,要使用禮貌客氣的言語練習(xí)四：提問-情景 練習(xí)四：提問-情景 對總經(jīng)理：公司制定的環(huán)境方針時怎樣考慮污 染的要求？對試驗員的員工，如何提出類似問題?以下提問有何不同：”你是不是按儀器校準程序來校準pH儀的9 ”你是按什么規(guī)定進展pH儀的校準？”你怎樣校準pH儀？下一個問題是什么？問：”公司的壓力表校了嗎？ ？答：”所有涉及重要環(huán)境因素的壓力表都校 了。問：？下一個問題是什么?.問：”危險化學(xué)品的MSDS是怎樣建立的?.答：”所有危險化學(xué)品是按其分子式建立。.問：？.“UV顏料呢注:“UV的成分:環(huán)氧樹酯、甲苯、丙酮、紅丹練習(xí)四：提問-情景 #練習(xí)四：提問-情景 下一個問題

33、是什么？問：”公司的車輛都年檢了嗎？尾氣排 放的結(jié)果的怎樣？答：”所有的小汽車都年檢了，且全部 合格。問：？下一個問題是什么？問：有害廢物最終如何處置的？答：“所有廢物都最后由廢物處理商負責(zé)處 理。問：？二、查閱文件、記錄文件和資料是開展工作的根據(jù)記錄是工作有無進展及結(jié)果如何的證據(jù)任何不相一致或錯誤的地方都會導(dǎo)致體系運行 問題要盡量細心，對每個標題、每個欄目,甚至是 每個數(shù)字都應(yīng)仔細閱讀、核對二、查閱文件、記錄查閱文件可能發(fā)現(xiàn)的問題缺少標準或缺少實際工作所要求的文件.沒有很好地執(zhí)行文件.未經(jīng)受權(quán)的文件更改.使用文件的場所未能及時得到文件的有效版本.沒有及時從發(fā)放和使用場所撤出失效或作廢文 件三

34、、觀察消費、工作現(xiàn)場作業(yè)情況審核員應(yīng)將大部分的精力用在現(xiàn)場審核之中利用眼睛和審核員的職業(yè)敏感性深化工作消費第一線，觀察實際的消費工作狀 況有利于分析問題產(chǎn)生的原因，針對性地提出改 進建議練習(xí)五：觀察一情景 練習(xí)五：觀察一情景 一房間門上有牌，上書:“防爆房1、問此房何用2、看此房的物料清單3、查設(shè)備清單4、5、要作業(yè)指導(dǎo)書 觀察.程序要求：”設(shè)備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應(yīng)清理作業(yè)現(xiàn)場，工具回位，關(guān)閉電源后分開。觀察：練習(xí)五：觀察一情景 練習(xí)五：觀察一情景 法規(guī)要求：設(shè)置危險化學(xué)品識別標志，.不得將危險化學(xué)品混入一般物品中貯存 觀察：程序規(guī)定：”從事焊接作業(yè)前，先翻開鉛煙凈 化器，待其正常運轉(zhuǎn)后，方可

35、啟動焊接工作。 假設(shè)凈化器出現(xiàn)故障，且24小時無法修好，應(yīng) 停頓該焊接機的作業(yè)，報告設(shè)備科修理.觀察：您在公司的廠房樓頂，看到一根管道.工友說那是用來排臭氧的.觀察:公司有一個噴涂房，進入房內(nèi)，應(yīng)觀察到： 環(huán)境的、平安的、安康的、質(zhì)量的?環(huán)境保污水處理系統(tǒng)運作情況關(guān)鍵設(shè)備泵.閥門維護保養(yǎng)記錄污水處理作業(yè)指導(dǎo)文件 有關(guān)藥品的MSDS信息 化學(xué)品儲存條件及防泄漏措施 污泥儲存條件及防滲漏裝置 排污口標志排污口計量裝置情況監(jiān)測設(shè)備臺帳及校準維護記錄監(jiān)測記錄監(jiān)測人員培訓(xùn)及資格情況練習(xí)五：觀察一情景 練習(xí)五：觀察一情景 鍋爐房燃料如煤.柴油）的存放及平安措施鍋爐容許證平安閥校驗壓力容器的檢驗情況司爐工的

36、特種作業(yè)證書燃料的含硫量及檢測報告鍋爐運行記錄鍋爐廢渣的處理記錄和相關(guān)協(xié)議 鍋爐廢氣的監(jiān)測記錄鍋爐廢水處理裝置的運行鍋爐房應(yīng)急預(yù)案,物資.演練情況“波峰焊大錫爐助焊劑，稀釋劑儲存量及條件 化學(xué)品M5D5使用的焊料及是否含鉛 設(shè)備的點檢，維修 消防器材的裝備 人員的PPE裝備 平安警示標志抽風(fēng)系統(tǒng)效果.廢氣污染物測試報告消防演習(xí)施行和分析四、對已完成的工作進展重復(fù)驗證最終結(jié)果很有說服力地證明體系的有效性和適 宜性現(xiàn)場審核過程中要確認最終結(jié)果,如：對已完成的工作要求重新進展一次對已經(jīng)檢驗合格的產(chǎn)品抽樣進展復(fù)驗或比較試 驗在重復(fù)復(fù)驗過程中要求講解或演示工作的主要 環(huán)節(jié)和本卷須知對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題的要追蹤

37、原因以及處理情況五審核中的抽樣原那么五審核中的抽樣原那么抽樣要公正、有代表性樣本的種類：人員、設(shè)備、產(chǎn)品、記錄、文件按檢查表的順序隨機抽樣根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進展定向抽 樣抽樣是隨機的審核員應(yīng)自己或在自己的監(jiān)視下抽樣抽樣范圍應(yīng)覆蓋審核規(guī)定的全部體系要素抽取3 - 10個樣便可反映某一詳細要素的情況發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)擴大抽樣，以查明是普遍的還是孤 立的未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該繼續(xù)其他審核六）、現(xiàn)場審核應(yīng)注意的問題現(xiàn)場審核時應(yīng)注意：始終保持禮節(jié)，營造良好和諧的氣氛 保持冷靜，并掌握主動 應(yīng)遵循審核方案和檢查表，防止遺漏 注重觀察，搜集客觀事實，確認相關(guān)證據(jù) 做好筆記，明晰、準確并及時整理 審核組間應(yīng)做好

38、溝通 應(yīng)關(guān)注的重點工程 設(shè)備及其操作如鍋爐） 化學(xué)品的貯藏區(qū) 固體廢物，特別是危險廢物存放323審核證據(jù)記錄證據(jù)記錄時間-在記憶消退之前-在審核下一現(xiàn)場前在審核組討論之后（很重要）確保準確清楚與同事協(xié)調(diào)，解決不一致323審核證據(jù)記錄審核證據(jù)記錄要求明晰/不模糊客觀有現(xiàn)場觀察或文件核實的根據(jù)支持準確確定是檢査表的相關(guān)部分確定詳細的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場、所在部門審核證據(jù)要求可作客觀證據(jù) 存在的客觀事實或情況 部門負責(zé)人或當(dāng)事人談 話（并有其他實物旁證） 現(xiàn)行有效文件審核當(dāng) 前的質(zhì)量活動）和有效 的質(zhì)量記錄不可作客觀證據(jù) 估計、猜測、分析、推斷 陪同人員或其他無人員談 話、傳聞過期的或作廢的文件，擅 自涂改的質(zhì)

39、量記錄，未經(jīng) 證實的新聞報道3.3不符合的處理3.3.1重要概念3.3.2不符合的形成3.3.3不符合的分類3.3.4不符合報告3.3.1重要概念不符合違犯審核準那么的審核發(fā)現(xiàn)。不符合項構(gòu)成不符合的事項（客觀事實）即為不符合項。表現(xiàn)為：一存在的對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)安康平安不利的條件 一違犯規(guī)定的要求觀察項可能構(gòu)成不符合項或潛在不符合項，但證據(jù)缺乏或尚未造 成不良后果提出觀察項是內(nèi)審員的權(quán)利和義務(wù)案例：不符合事實描繪案例：不符合事實描繪兩個事實描繪的差異：“監(jiān)測記錄說明甲苯濃度未達標仍繼續(xù)排放?！?002年1-6月的監(jiān)測報告說明，2月15日，5 月15H,車間甲苯的濃度分別為0.023mg/m3

40、和0.018m9/m3 ,超過國家規(guī)定標準O.Olmg/ m3 ，仍然繼續(xù)消費。兩個事實描繪的差異: 公司沒有進展來料檢查 審核倉庫時，發(fā)現(xiàn)2007年5月28日新進入的AA原料沒有來料檢查的記錄，倉庫人員解釋說，當(dāng)時因為消費經(jīng)理催得急，而且是老客戶 ,質(zhì)量一直很穩(wěn)定，就沒有做。而公司文件 OP-015?來料檢驗程序?4.5.1規(guī)定每一批次 AA原料必須進展抽檢合格后才能接收兩個事實描繪的差異：”未按安康平安管理方案(HS0-12)完成Q車間 空氣凈化器的安裝。Q車間空氣凈化器未按安康平安管理方案(HSCM2)的要求于2002年6月安裝并使用,Q車間空氣狀況至今仍無好轉(zhuǎn)。3.3.2不符合的形成斷

41、定不符合必須以客觀事實為根底文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)的客觀事 實受審人員針對審核員所提問題的答復(fù)斷定不符合必須以審核準那么為根據(jù)不能以審核員的個人意見、觀點為根據(jù)在審核準那么中找到對應(yīng)條款3.3.2不符合的形成3.3.2不符合的形成應(yīng)對不符合的原因進展分析，找出體系上存在 的不符合形成不符合項之前，審核組應(yīng)充分討論，統(tǒng)一 意見與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實3.3.3不符合的分類.重要或嚴.次建議或觀察廁嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，假設(shè)一個或多 個IS014001要素重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象 體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，如某一部門中有關(guān) 要素全面失效體系運行后仍造成了嚴重的環(huán)境危害一般不符合項及

42、觀察項一般不符合項専個別、偶爾、孤立、性質(zhì)細微的問題點 尊假設(shè)不進展糾正，將開展成嚴重不符合項觀察:専不一致與EHS或標準不能相聯(lián)絡(luò)的，但不校 正會對環(huán)境造成影響建議好的操作標準有助于改善環(huán)境職業(yè)安康 平安管理體系3.3.4不符合報告不符合報告應(yīng)包括:受審核方名稱不符合事實的描繪不符合標準的要素號或體系文件的編號不符合項性質(zhì)的斷定審核員姓名及形成該不符合項報告的日期受審核方代表確認及簽名書寫不符合報告可分為五部分:不符合事實的 描繪是關(guān)鍵！ 、描繪客觀事實客觀事實須為現(xiàn)場審核中查找到的客觀證據(jù)語言要簡短、清楚不應(yīng)該加上判斷二對客觀事實進展判斷即違犯了標準或體系文件三、分析不符合的原因一由責(zé)任部

43、門進展四、制定糾正預(yù)防措施由責(zé)任部門進展五、措施跟蹤結(jié)果一由監(jiān)視部門進展不符合報告受審核部門名稱：制造部|日 期：1999年4月150 審核員：文清.齊魯 不符合描繪：公詞目的和指標明確規(guī)定，1998年將廢汕回收率川997年的68%進歩到85%,但從記錄可以看到，1998年的廢油回 收率為72%,而在1999年3月的管理評審報告中未對目的和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75% 彖符合理由：15014001： 1996的4.6管理評審明確要求.管理里審應(yīng)指出對方針、目的以及EH5的其他要素加以修正的可能 的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒看海到執(zhí)行.受審

44、核部門簽名：史PH1999/4/15原因分析：沒冇認真執(zhí)行文件要求 責(zé)任部門負責(zé)人：王成祥1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議.審議對方針，目的以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。施行負責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16確認人簽名：史陽1999/4/16 預(yù)防措施：對管理評審議程嚴格審査.在議程中明確審議對方針.目的以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。施行負責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16|確認人簽名：史陽1999/4/1 船翹勰娜y獄康費號般重新召開管理評審會議其中將日的膈標調(diào)整初99年將廢油回收率內(nèi)審員簽名：文清日期：1999年4月26日練習(xí)六:不符合報告編寫

45、 2007年6月15日審核員來到消費車間，發(fā)現(xiàn)編 號為023的干粉滅火器上次換藥的時間是2006 年5月18日，詢問負責(zé)的管理人員，答復(fù)說程 序文件要求（WI-O23消防設(shè)施管理程序4.3.1） 是每年換一次，最近因為消費任務(wù)比較緊，沒 來得及進展更換，已經(jīng)安排下個星期換藥。請對上述現(xiàn)象進展判斷，開岀不符合報告。練習(xí)七：不符合判斷-情景 練習(xí)七：不符合判斷-情景 #判斷下同）:1、是否為不符合？ 假設(shè)是，應(yīng)該是違犯了哪一標準條款？、可能的原因是什 應(yīng)該如何制定糾，措施？ 是否要制定預(yù)防措施？Jill你到重油儲槽區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油槽的防溢堤 因改善工作正在進展中，暫時打掉靠東側(cè)的部 分圍堤。 1

46、5014001 4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、施行并保持一個或多個程序，用 于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況 和事故，異規(guī)定響應(yīng)措施。練習(xí)七：不符合判斷-情景 #練習(xí)七：不符合判斷-情景 你到倉儲部審核時，核査記錄發(fā)現(xiàn)化學(xué)品分 區(qū)存放管理方案落后預(yù)定進度三個月，而公 司程序ISST-002規(guī)定每二個月要對管理方案的內(nèi)容進展檢査和更新。 15014001 4.5.1監(jiān)測和測量組織應(yīng)建立、施行并保持一個或多個程序，對 可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進展 例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績 效、適用的運行控制、目的和指標符合情況的 信息形成文件。練習(xí)七：不符合判斷-情景 練

47、習(xí)七：不符合判斷-情景 #審核員在陪同人員的帶著下，對廠區(qū)進展巡視 0他突然看到前面的一個儲罐，在他的記憶中 工廠的重大環(huán)境因素，臺帳中有一項為硫酸儲 罐的泄漏。于是詢問陪同人員。陪同人員確認 就是那個儲罐，審核員又問你們采取了何種對 策時。陪同人員答復(fù)，罐子很結(jié)實，從沒發(fā)生 過事故。如今還有很多事要做，因此還沒將此 事放在議事日程上150140014.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、施行并保持一個或多個程序，用于確定 可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī) 定響應(yīng)措施。.組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù) 防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，必

48、要時對其 進展修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。.可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。練習(xí)七：不符合判斷-情景 #練習(xí)七：不符合判斷-情景 在辦公室檢查時,發(fā)現(xiàn)標識為”生活垃圾的垃圾桶內(nèi)放有三節(jié)電池。練習(xí)：不符合判斷練習(xí)：不符合判斷在維修部審核時，發(fā)現(xiàn)公司聘請的ABC工程公 司的維修人員正在整理作業(yè)現(xiàn)場，將地面上的 一些雜物，包括垃圾、沾有油污的抹布等全部 掃起來后扔到了垃圾桶。練習(xí)：不符合判斷IIIIIIIII審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場有位承包商人員正在做反 響槽作業(yè)，但槽處無任何人監(jiān)護，經(jīng)詢問得知 ,監(jiān)護人員正好外出購置盒飯。按該公司的 入槽作業(yè)管理程序清槽作業(yè)時，包商須有監(jiān) 護人員且工廠也必須有

49、平安監(jiān)護人員在場。OHSAS180014.4.6運行控制組織應(yīng)識別與所認定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的運行和 活動。組織應(yīng)針對這些活動包括維護工作）進展籌劃，通過以 下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離任業(yè)安康平安方針、 目的的運行情況，建立并保持形成文件的程序；在程序中規(guī)定運行準那么；對于組織所購置和（或）使用的貨物、設(shè)備和效勞中已識別的職業(yè)安康平安風(fēng)險，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序要求通報供方和合同方;建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序 和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的才能相適應(yīng)，以便從根本上 消除或降低職業(yè)安康平安風(fēng)險。你在

50、審核噴漆車間時，發(fā)現(xiàn)程序文件ISST- 016規(guī)定每個月需要更換操作人員防護面具的 濾毒罐一次，審核時發(fā)如今噴涂車間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個半 月未更換。該員工老陳向你說明他使用的濾毒 罐一切良好，配戴時并未聞到溶劑的味道，且 并無身體不適的感覺。OHSAS180014.4.6運行控制組織應(yīng)識別與所認定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有 關(guān)的運行和活動。組織應(yīng)針對這些活動包括維護工 作）進展籌劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件 下執(zhí)行：4.4.2培訓(xùn)、意識和才能組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次 的員工都意識到：在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)安康平安后果 ,以及個

51、人工作的改進所帶來的職業(yè)安康平安效益；14在審核一廠時，你發(fā)現(xiàn)有一個人未配戴平安眼 鏡，此作業(yè)區(qū)域要求眼睛保護且根據(jù)危險評價 ,結(jié)果也是如此。此員工說他因為在等待制作 有近視度數(shù)的平安眼鏡，所以他沒有平安眼鏡 OHSAS180014.4.6運行控制組織應(yīng)識別與所認定的、需要采取控制措施的 風(fēng)險有關(guān)的運行和活動。組織應(yīng)針對這些活動 包括維護工作）進展籌劃，通過以下方式確 保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置 、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考 慮與人的才能相適應(yīng)，以便從根本上消除或降 低職業(yè)安康平安風(fēng)險。某化工廠3-4月事故記錄如下:2001年3月22日操作工

52、周潤發(fā)通過料口放鋼球時，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護鞋，只 將右腳背砸成青腫。4月9日操作工謝庭鋒在 出料時，未釋放球磨機內(nèi)蒸汽便翻開料蓋。當(dāng)時配戴平安鏡，但眼角仍被燙傷。4月30日,操作工周潤發(fā)未將球磨機內(nèi)蒸汽放盡，被 余留蒸汽燙傷眼角。OHSAS180014.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以 便：處理和調(diào)查：一一事故；事件； 不符合.釆取措施減小由事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； 采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成；確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。IIIIII審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi) 有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩

53、帶 防護用品?，F(xiàn)場人員解釋說，建廠以來就一直 這樣，員工習(xí)慣了，沒人抱怨。審核員進一步 查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測報告OHSAS180014.5.1績效測量和監(jiān)視組織應(yīng)建立并保持程序，對職業(yè)安康平安績效進展常 規(guī)監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：適宜組織需要的定性和定量測量；4.4.2培訓(xùn)、意識和才能組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次 的員工都意識到：在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)安康平安后果 ,以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)安康平安效益；不符合報告中該寫與不該寫該寫不該寫1.與時間有關(guān)的要與1.涉及人名不要寫2.與數(shù)量有關(guān)的要寫2,自己的習(xí)慣用語不要寫3,與記錄有關(guān)的要寫3.省略

54、語不要寫4.與文件有關(guān)的要寫4.不明確的字眼不要與5.與參數(shù)有關(guān)的要寫5.涉及機密內(nèi)容的不要,6.與接口有關(guān)的要寫7.與重要環(huán)墳因素有關(guān)的要寫8,與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的爭9,要寫槌審方使用的專業(yè)術(shù)語10.與地點有關(guān)的要與3.4審核總結(jié)341審核組總結(jié)342審核結(jié)論343末次敘3.4.4編制審核報告3.4.1審核組總結(jié)綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷EHS 體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。EHS文件的完好性和可操作性；EHS體系的施行EHS體系運行的有效性方針是否得到貫徹；目的、指標和方案是否得到落實；是否嚴格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；整體環(huán)境職業(yè)安康平安

55、行為是否得到持續(xù)改善；員工的環(huán)境職業(yè)安康平安意識是否得到了進步；相關(guān)方對體系的評價如何；EHS開展的歷史和趨勢3.4.2審核結(jié)論關(guān)于被審核方管理體系符合性、有效性的總體 評m由審核組討論達成一致意見，審核組長擁有最 終決定權(quán)在現(xiàn)場審核末次會議上口頭說明，最終的審核 結(jié)論表達在書面的審核報告中與受審核方指導(dǎo)交流以組長為主簡要向受審核方指導(dǎo)交流審核發(fā)現(xiàn) 和審核結(jié)論；口頭說明有關(guān)的觀察項并提出改進建議，觀察項不在末次會議上宣讀;對體系今后重點改進領(lǐng)域做簡要說明；一般1530分鐘，內(nèi)審也可直接在末次會議 上溝通3.4.3末次會議由審核組.核組全體成員、受審核方管理者及各部門負責(zé)人、時間在30分鐘左右，

56、可根據(jù)實際延長-內(nèi)審員可對發(fā)現(xiàn)的不符合項提出糾正措施建議-內(nèi)審員應(yīng)說明不符合糾正和驗證的流程會議內(nèi)容：感謝受審核方-介紹正面審核發(fā)現(xiàn)介紹不符合項、觀察項介紹遇到的問題（假設(shè)有）-解決爭議結(jié)合審核目的作出現(xiàn)場審核結(jié)論對不符合項的整改給出建議-提出糾正措施要求3.4.4編制審核報告3.4.4編制審核報告報告由審核組長編制，一般至少應(yīng)包含 審核的目的和范圍審核準那么審核組及受審方代表人員 審核時間簡述審核過程及遇到的問題正面的審核結(jié)果報告至少應(yīng)包含續(xù): 不符合項分布表 畝核結(jié)論及建議 審核報告的分發(fā)范圍內(nèi)審報告審核目的審核范圍: 審核準那么根據(jù): 審核時間: 審核綜述附不符合項分布表: 審核結(jié)論:

57、糾正措施要求: 審核報告分發(fā)范審核組長/日期:批準管理者代表:第四部分審核結(jié)果跟蹤糾正措施跟蹤的目的a.促使受審核方找出不符合的根源.消除原因，通過 改善管理環(huán)境，創(chuàng)造良好的體系運行條件。b.促使受審核方的糾正措施方案有效施行，為審核組 的認證結(jié)論提供根據(jù)。c.通過糾正措施施行情況跟蹤，促使受審核方完善環(huán) 境職業(yè)安康平安管理體系的自我改逬機制o糾正措施跟蹤的原那么,所有不符合項都必須關(guān)閉？根據(jù)不符合的性質(zhì)或程度咐.采用跟蹤驗證方式現(xiàn)場跟/審核;資,審核及時復(fù)查.C.糾正措嚴重不符個月時間內(nèi)現(xiàn)場審核期及時進展糾一般不符合項一般在1個由受措施跟蹤驗證。審核雙方在糾正措施跟蹤上的貴任1.內(nèi)審員的責(zé)任確定不符合項；提出糾正措施要求、建議和施行完成期限；逬展糾正措施的跟蹤驗證。2 .受審核方的責(zé)任a.確認不符合項；b.分析不符合項的原因；c制定和施行糾正措施；檢查完成糾正措施情況，做好記錄；及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料。糾正措施的驗證,分析面確切找到問題的根2 .措施制?是否舉-HP11喝3 .施行及效果方