1、S省旅游發(fā)展基金方案S省旅游發(fā)展引導(dǎo)基金方案發(fā)起機(jī)構(gòu)：G有限公司（蓋章）日期：二零一八年九月S省省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金發(fā)起機(jī)構(gòu)信息表一、發(fā)起機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱G有限公司 eq oac(,)投資企業(yè)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人注冊資本/認(rèn)繳出資總額組織機(jī)構(gòu)代碼聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)傳真電子郵箱通信地址郵政編碼二、子基金名稱組織形式公司制 eq oac(,)有限合伙制注冊地址S省營業(yè)/合伙期限（存續(xù)期）3+2年經(jīng)營范圍股權(quán)投資管理，投資咨詢，企業(yè)管理咨詢，商務(wù)咨詢，經(jīng)濟(jì)信息咨詢投資領(lǐng)域以旅游為主擬募集資金規(guī)模主發(fā)起人或主出資人承諾出資子基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資申請引導(dǎo)基金金額引導(dǎo)基金出資比例

2、計(jì)劃結(jié)束募集時(shí)間三、子基金管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱組織形式公司制 eq oac(,)有限責(zé)任制注冊地址S省法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（待定）經(jīng)營范圍股權(quán)投資管理，投資咨詢，企業(yè)管理咨詢，商務(wù)咨詢，經(jīng)濟(jì)信息咨詢注冊資本/認(rèn)繳出資總額2000萬元目錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc430621064 一、設(shè)立背景和目標(biāo) PAGEREF _Toc430621064 h 4 HYPERLINK l _Toc430621065 1.設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)基金的意義 PAGEREF _Toc430621065 h 4 HYPERLINK l _Toc430621066 2.設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)基金

3、的必要性 PAGEREF _Toc430621066 h 4 HYPERLINK l _Toc430621067 3.設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)基金的可行性分析 PAGEREF _Toc430621067 h 4 HYPERLINK l _Toc430621068 二、基金基本情況 PAGEREF _Toc430621068 h 5 HYPERLINK l _Toc430621069 1.基金名稱 PAGEREF _Toc430621069 h 5 HYPERLINK l _Toc430621070 2.基金組織形式 PAGEREF _Toc430621070 h 5 HYPERLINK l _Toc430

4、621071 3.基金注冊地址 PAGEREF _Toc430621071 h 5 HYPERLINK l _Toc430621072 4.基金規(guī)模 PAGEREF _Toc430621072 h 5 HYPERLINK l _Toc430621073 5.基金主發(fā)起人 PAGEREF _Toc430621073 h 5 HYPERLINK l _Toc430621074 6.基金管理機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc430621074 h 5 HYPERLINK l _Toc430621075 7.投資決策委員會(huì)主要成員 PAGEREF _Toc430621075 h 5 HYPERLINK l

5、 _Toc430621076 8.基金管理團(tuán)隊(duì)主要成員 PAGEREF _Toc430621076 h 6 HYPERLINK l _Toc430621077 9.基金出資人 PAGEREF _Toc430621077 h 6 HYPERLINK l _Toc430621078 10.資金到位時(shí)間及出資比例 PAGEREF _Toc430621078 h 8 HYPERLINK l _Toc430621079 11.基金組織架構(gòu) PAGEREF _Toc430621079 h 8 HYPERLINK l _Toc430621080 12.基金托管 PAGEREF _Toc430621080 h

6、 9 HYPERLINK l _Toc430621081 三、基金投資 PAGEREF _Toc430621081 h 9 HYPERLINK l _Toc430621082 1.基金投資方向、策略及項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc430621082 h 9 HYPERLINK l _Toc430621083 2.投資決策機(jī)制 PAGEREF _Toc430621083 h 10 HYPERLINK l _Toc430621084 3.項(xiàng)目儲(chǔ)備情況 PAGEREF _Toc430621084 h 12 HYPERLINK l _Toc430621085 4.基金投資限制說明 PAGERE

7、F _Toc430621085 h 13 HYPERLINK l _Toc430621086 5.項(xiàng)目投后管理策略及增值服務(wù) PAGEREF _Toc430621086 h 13 HYPERLINK l _Toc430621087 6.投資退出渠道及退出機(jī)制 PAGEREF _Toc430621087 h 13 HYPERLINK l _Toc430621088 四、基金管理 PAGEREF _Toc430621088 h 14 HYPERLINK l _Toc430621089 1.基金合伙人大會(huì)權(quán)責(zé)劃分 PAGEREF _Toc430621089 h 14 HYPERLINK l _Toc

8、430621090 2.基金管理機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)權(quán)責(zé)劃分 PAGEREF _Toc430621090 h 14 HYPERLINK l _Toc430621091 3.基金投資決策委員會(huì)權(quán)責(zé)劃分及議事規(guī)則 PAGEREF _Toc430621091 h 15 HYPERLINK l _Toc430621092 4.基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度 PAGEREF _Toc430621092 h 15 HYPERLINK l _Toc430621093 5.基金關(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制 PAGEREF _Toc430621093 h 16 HYPERLINK l _Toc430621094 6.基金擬實(shí)行的會(huì)計(jì)核算與

9、財(cái)務(wù)管理制度 PAGEREF _Toc430621094 h 17 HYPERLINK l _Toc430621095 五、費(fèi)用 PAGEREF _Toc430621095 h 17 HYPERLINK l _Toc430621096 1.基金承擔(dān)費(fèi)用 PAGEREF _Toc430621096 h 17 HYPERLINK l _Toc430621097 2.基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用 PAGEREF _Toc430621097 h 17 HYPERLINK l _Toc430621098 3.基金管理費(fèi)計(jì)提方法 PAGEREF _Toc430621098 h 18 HYPERLINK l _To

10、c430621099 4.基金管理費(fèi)分配 PAGEREF _Toc430621099 h 18 HYPERLINK l _Toc430621100 六、基金收益分配與清算 PAGEREF _Toc430621100 h 18 HYPERLINK l _Toc430621101 1.收益分配機(jī)制 PAGEREF _Toc430621101 h 18 HYPERLINK l _Toc430621102 2.基金解散條件 PAGEREF _Toc430621102 h 19 HYPERLINK l _Toc430621103 3.基金清算原則 PAGEREF _Toc430621103 h 19 H

11、YPERLINK l _Toc430621104 4.基金清算程序 PAGEREF _Toc430621104 h 19S省旅游發(fā)展基金方案設(shè)立背景和目標(biāo)設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)基金的意義2009年12月國務(wù)院關(guān)于加快旅游業(yè)發(fā)展意見中明確提出，要把旅游業(yè)培育成為國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)和人民群眾更加滿意的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，這是旅游產(chǎn)業(yè)定位的一個(gè)歷史性突破，表明旅游業(yè)已經(jīng)全面融入了國家的戰(zhàn)略體系，將會(huì)進(jìn)入一個(gè)黃金發(fā)展期。通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金培育特定投資者，完善投融資體制，形成多元化投資格局，加大旅游產(chǎn)業(yè)的投入，對(duì)于推動(dòng)我國旅游行業(yè)發(fā)展意義非常重大。產(chǎn)業(yè)投資基金能夠?yàn)槁糜螛I(yè)發(fā)展創(chuàng)新投融資渠道，促進(jìn)旅游業(yè)整合升級(jí)。設(shè)

12、立旅游產(chǎn)業(yè)基金的必要性旅游是一個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)具有拉動(dòng)性、對(duì)就業(yè)具有帶動(dòng)力以及對(duì)文化與環(huán)境具有促進(jìn)作用的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。旅游消費(fèi)對(duì)住宿業(yè)、民航和鐵路客運(yùn)業(yè)、餐飲業(yè)和文化娛樂業(yè)的貢獻(xiàn)率都超過50。如果加以積極引導(dǎo)和扶持，旅游可以較快地成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，并可以大幅緩解目前突出的就業(yè)問題。從我國旅游行業(yè)現(xiàn)狀看，既存在大量因管理不善陷入經(jīng)營困難甚至瀕臨倒閉的企業(yè)，也不乏大量缺少資金支持的中小旅游企業(yè)，大量旅游資源沒有實(shí)現(xiàn)市場化配置，沒能實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的價(jià)值。產(chǎn)業(yè)投資基金擁有很強(qiáng)的資金實(shí)力和專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，它以市場規(guī)律和產(chǎn)業(yè)政策為先導(dǎo)，擁有一套評(píng)判項(xiàng)目經(jīng)營戰(zhàn)略、專業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況、核心競爭力的綜合指標(biāo)，具備優(yōu)秀的項(xiàng)目

13、選擇、旅游規(guī)劃和投資管理能力。它通過專業(yè)化團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作，進(jìn)行充分的市場研究，建立旅游資源統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌發(fā)展的機(jī)制，向綜合開發(fā)、規(guī)模開發(fā)、多產(chǎn)業(yè)融合方向發(fā)展，推動(dòng)旅游業(yè)從粗放型增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量型增長，實(shí)現(xiàn)旅游行業(yè)的集約化經(jīng)營。設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)基金的可行性分析中國產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展的法律環(huán)境和資本市場條件逐步完善。社會(huì)發(fā)展及財(cái)富積聚為旅游產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展壯大奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)基金行業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模，產(chǎn)生了良好的示范作用。S豐富的旅游資源為旅游產(chǎn)業(yè)投資基金提供廣闊的發(fā)展空間。基金基本情況基金名稱S省旅游發(fā)展引導(dǎo)基金（有限合伙）基金組織形式有限合伙基金注冊地址S基金規(guī)模10億人民幣基金主發(fā)起人G有限公司：

14、成立于2014年11月，是中國G集團(tuán)全資子公司，是其金融板塊（香G金融控股有限公司）在內(nèi)地進(jìn)行投資及管理的平臺(tái)和窗口。法定代表人張逢春，主營業(yè)務(wù)范圍：企業(yè)管理咨詢、投資管理、商務(wù)咨詢、經(jīng)濟(jì)信息咨詢。香G金融控股有限公司：香G金融控股有限公司是中國G集團(tuán)公司全資子公司，于2012年年底正式成立，總資產(chǎn)500億人民幣。G金控目前管理的企業(yè)包括焦作市商業(yè)銀行、G財(cái)務(wù)有限公司、香G保險(xiǎn)顧問有限公司、G保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司、L投資基金、C基金。同時(shí)，2014年12月，由G金控牽頭，H財(cái)團(tuán)，成功競購Z銀行旗下消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)A有限公司?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)S省旅游發(fā)展基金管理有限公司（擬設(shè)立）：由G有限公司（簡稱“G”）

15、和S省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資有限公司（簡稱“S經(jīng)投”）共同發(fā)起成立，注冊資本2000萬元，經(jīng)營范圍為股權(quán)投資管理，投資咨詢，企業(yè)管理咨詢，商務(wù)咨詢，經(jīng)濟(jì)信息咨詢。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：股東名稱出資額（萬元）股權(quán)比例G有限公司S龍岡旅游管理有限公司基金管理人T（夾層）投資決策委員會(huì)主要成員基金管理團(tuán)隊(duì)主要成員基金出資人G有限公司：成立于2014年11月，是中國G集團(tuán)全資子公司，是其金融板塊（香G金融控股有限公司）在內(nèi)地進(jìn)行投資及管理的窗口。法定代表人張逢春，主營業(yè)務(wù)范圍：企業(yè)管理咨詢、投資管理、商務(wù)咨詢、經(jīng)濟(jì)信息咨詢。G集團(tuán)成立于1928年，是國務(wù)院國資委監(jiān)管的53家特大型國有重要骨干企業(yè)之一，業(yè)務(wù)范圍涵蓋

16、旅行社、酒店、景區(qū)、在線旅游、客運(yùn)、演藝、高爾夫等旅游全產(chǎn)業(yè)鏈，以及工業(yè)、金融、地產(chǎn)等行業(yè)。中國財(cái)經(jīng)出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)成立于1956年，是中華人民共和國財(cái)政部直屬、經(jīng)國家新聞出版總署多次評(píng)定為良好的大型經(jīng)濟(jì)類出版集團(tuán)。香G金融控股有限公司：香G金融控股有限公司是中國G集團(tuán)公司全資子公司，于2012年年底正式成立，總資產(chǎn)500億人民幣。G金控目前管理的企業(yè)包括焦作市商業(yè)銀行、G財(cái)務(wù)有限公司、香G保險(xiǎn)顧問有限公司、G保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司、L投資基金、C基金。同時(shí)，2014年12月，由G金控牽頭，H財(cái)團(tuán)，成功競購Z銀行旗下消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)A有限公司。S省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資有限公司： S龍岡旅游股份有限公司（擬上市）：S

17、泰山文化藝術(shù)品交易所股份有限公司：資金到位時(shí)間及出資比例(1)資金到位時(shí)間基金投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查和談判的階段后，普通合伙人向除S經(jīng)投以外的其他有限合伙人發(fā)出繳款通知，繳款通知應(yīng)明確載明繳款金額并確定合理的繳款期限，普通合伙人和除S經(jīng)投以外的其他有限合伙人應(yīng)在收到該繳款通知后的30個(gè)工作日內(nèi)足額繳付資金；普通合伙人及除S經(jīng)投以外的其他有限合伙人均足額繳付該期資金后，普通合伙人書面通知S經(jīng)投并提供其他合伙人足額繳付出資的憑證，S經(jīng)投在收到該等書面通知和其他合伙人足額繳款憑證后立即撥付出資資金。（2）出資比例項(xiàng)目資金的投資比例為G、T、龍岡旅游、S省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資有限公司四家有限合伙人各出

18、資10%，優(yōu)先級(jí)資金出資58%，普通合伙人出資2%。對(duì)債性的項(xiàng)目投資，優(yōu)先級(jí)資金配資比例不低于1:3。基金組織架構(gòu)（1）基本原則遵循“政府引導(dǎo)，規(guī)范管理，市場運(yùn)作，鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，本基金的發(fā)起設(shè)立或增資，投資管理，業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。（2）基金合伙人引導(dǎo)基金委托出資機(jī)構(gòu)：S省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司基金管理人：S省旅游發(fā)展基金管理有限公司（擬設(shè)立）作為普通合伙人代表基金對(duì)外行使民事權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。其他社會(huì)出資人：以其認(rèn)繳的出資額對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（3）投資決策委員會(huì)投資決策委員根據(jù)S省旅游發(fā)展基金股東協(xié)議獲得對(duì)本基金相關(guān)投資和退出決策的最終決策權(quán)

19、。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在基金管理公司董事會(huì)下設(shè)立，根據(jù)委托管理協(xié)議對(duì)本基金擬投資項(xiàng)目提供專業(yè)意見，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)防范建議等。（5）基金日常經(jīng)營管理方式S省旅游發(fā)展基金通過委托專業(yè)基金管理公司的方式來進(jìn)行日常經(jīng)營管理?；鸸芾砉緦⒁罁?jù)相應(yīng)的委托管理協(xié)議完成日常的項(xiàng)目開發(fā)、調(diào)研、選擇、審批、投資和退出等一系列相關(guān)工作。基金托管基金委托銀行進(jìn)行托管， 托管公司具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，并對(duì)基金安全和投資管理實(shí)施監(jiān)督。 基金投資基金投資方向、策略及項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)本基金重點(diǎn)投向具備創(chuàng)新商業(yè)模式，集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新的屬性，涉及旅游產(chǎn)業(yè)等發(fā)展型產(chǎn)業(yè)以及符合S省產(chǎn)業(yè)政策支持行

20、業(yè)。重點(diǎn)投資于S省境內(nèi)旅游產(chǎn)業(yè)，投入S省內(nèi)產(chǎn)業(yè)額度不低于募集額度的80%，在S省境內(nèi)投資旅游行業(yè)額度不低于募集額度的70%。本基金用于投資產(chǎn)業(yè)股權(quán)的額度占募集額度的40%，用于投資產(chǎn)業(yè)債權(quán)的額度占募集額度的60%；且本基金用于每個(gè)項(xiàng)目的投資額度不超過募集額度的20%。投資以股權(quán)與債權(quán)相結(jié)合方式，采用結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)。聯(lián)合省旅游局、金融同業(yè)進(jìn)行主動(dòng)的盡職調(diào)查，建立三級(jí)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，包括擬掛牌上市企業(yè)、上市公司并購整合、十大品牌重點(diǎn)項(xiàng)目、G在我省產(chǎn)業(yè)布局以及商業(yè)模式清晰產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理的成長型企業(yè)?；鹜顿Y的項(xiàng)目原則上達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)具有獨(dú)立的法人資格；原則上成立時(shí)間不低于2年；具有專科以上學(xué)歷的從業(yè)

21、人員不低于20%；公司管理團(tuán)隊(duì)的旅游行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷不低于5年；企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，有成熟的管理、人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)制度。投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備核心資源或所生產(chǎn)產(chǎn)品的核心技術(shù)；強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)及可持續(xù)的技術(shù)研發(fā)能力；商業(yè)模式符合國家的政策導(dǎo)向等；投資企業(yè)商業(yè)模式具有重大創(chuàng)新等。被投資企業(yè)在行業(yè)周期中應(yīng)處于成長期、成熟期。對(duì)旅游行業(yè)有重大創(chuàng)新或?qū)θ÷糜涡袠I(yè)布局具有戰(zhàn)略意義的，如區(qū)域重點(diǎn)鄉(xiāng)村旅游項(xiàng)目及省十大目的地品牌重點(diǎn)項(xiàng)目，也可適當(dāng)放寬限制至初創(chuàng)期。投資企業(yè)具有可預(yù)見的高成長性，未來3-5年的年均銷售或利潤增長率不低于30%。投資決策機(jī)制（1）投資決策委員會(huì)作為合伙基金的投資決策機(jī)構(gòu)，對(duì)基金擬投資項(xiàng)目的投資方

22、案、退出方案等重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估和決策。投資決策委員會(huì)由7位委員組成，其中G委派2人，S經(jīng)投、S龍岡旅游、T各委派1人，基金管理團(tuán)隊(duì)總經(jīng)理及投資總監(jiān)各占1席。投資決議需得到投委會(huì)全體成員2/3以上同意方可通過。S省旅游局委派1名基金觀察員列席投委會(huì)會(huì)議。投委會(huì)會(huì)議授予優(yōu)先級(jí)對(duì)擬投項(xiàng)目行使一票否決權(quán)，獨(dú)立判斷是否對(duì)該項(xiàng)目投資。如果優(yōu)先級(jí)對(duì)該擬投項(xiàng)目行使一票否決權(quán)，基金管理團(tuán)隊(duì)可以通過其他渠道為該擬投項(xiàng)目配資。投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，負(fù)責(zé)主持、召集投資決策委員會(huì)會(huì)議。每名出席會(huì)議的委員有一票表決權(quán)，委員表決意見分為同意、不同意、無法發(fā)表意見三種。會(huì)議做出的決議，經(jīng)全體參會(huì)委員中的三分之二以上同

23、意為有效通過。對(duì)于未通過的投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目投資經(jīng)理補(bǔ)充材料，由主任委員決定是否再次召開關(guān)于該項(xiàng)目的投資決策委員會(huì)。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作為為合伙基金的投資決策咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)基金擬投資項(xiàng)目的投資方案、退出方案等重大事項(xiàng)進(jìn)行咨詢和輔助決策。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員5人，主要由G、T及其他出資方委派。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)設(shè)主任委員1名，負(fù)責(zé)主持、召集風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議。每名出席會(huì)議的委員有一票表決權(quán)，委員表決意見分為同意、不同意、無法發(fā)表意見三種。會(huì)議做出的決議，經(jīng)全體參會(huì)委員中的三分之二以上同意為有效通過。對(duì)于未通過的投資項(xiàng)目，由主任委員決定是否提交投資決策委員會(huì)，或者要求項(xiàng)目投資經(jīng)理補(bǔ)充材料，再次召開關(guān)于該項(xiàng)

24、目的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。（3）投資決策流程a）項(xiàng)目開發(fā)投資部成立投資團(tuán)隊(duì)，對(duì)目標(biāo)企業(yè)經(jīng)過初步判斷，認(rèn)為具有投資價(jià)值的，應(yīng)及時(shí)向投資經(jīng)理申請進(jìn)行項(xiàng)目初審。b）立項(xiàng)申請與立項(xiàng)投資經(jīng)理向總經(jīng)理申請項(xiàng)目立項(xiàng)，并書面提交相關(guān)行業(yè)分析報(bào)告和已經(jīng)搜集的企業(yè)資料，出具立項(xiàng)報(bào)告。如立項(xiàng)通過，由總經(jīng)理指定項(xiàng)目組成員并成立項(xiàng)目組進(jìn)行深入的盡職調(diào)查。c）盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，將立即開展對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查，包括委托專業(yè)的法律及財(cái)務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)分別對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，并由投資經(jīng)理組織有關(guān)人員以及基金管理公司以外的行業(yè)專家對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行行業(yè)盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查主要針對(duì)投資項(xiàng)目的市場背景，行業(yè)情況

25、及企業(yè)自身經(jīng)營，財(cái)務(wù)狀況，法律狀況進(jìn)行，通過盡職調(diào)查實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)/項(xiàng)目整體情況和未來前景的較好把握。d）完成投資建議書在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，指標(biāo)主要包括：年復(fù)合回報(bào)率，內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值的估值分析，考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的敏感性分析，增長預(yù)測等。投資經(jīng)理完成對(duì)該項(xiàng)目的投資建議書，內(nèi)容包括投資綜述，行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)，目標(biāo)企業(yè)分析，管理團(tuán)隊(duì)，企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略的制定，激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的敏感性分析，交易方式，交易成本，主要交易條件及預(yù)計(jì)的退出方式等。e）投資決策委員會(huì)審批項(xiàng)目組將投資建議書提交給投資決策委員會(huì)表決，投資決策委員會(huì)對(duì)投資建議書及相關(guān)材料進(jìn)行審查，最終確定以下三種情

26、況：投資決策委員會(huì)無條件批準(zhǔn)投資當(dāng)投資決策委員會(huì)成員一致同意該項(xiàng)投資時(shí)，項(xiàng)目組起草投資決策委員會(huì)投資項(xiàng)目決定，一式兩份，由具有簽字權(quán)的人員簽署。經(jīng)簽署后的投資決策委員會(huì)投資項(xiàng)目決定原件一份交由公司行政部門保存，一份交由公司財(cái)務(wù)部門保存，復(fù)印件及PDF文件由業(yè)務(wù)助理保存。投資決策委員會(huì)有條件批準(zhǔn)投資項(xiàng)目小組依據(jù)投資決策委員會(huì)會(huì)議的決議，對(duì)投資決策委員會(huì)成員提出的問題盡快提出解決方案；解決方案經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審閱后，向投資決策委員會(huì)成員及時(shí)匯報(bào)；投資決策委員會(huì)成員認(rèn)可該解決方案后，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段。投資決策委員會(huì)未予以批準(zhǔn)投資決策委員會(huì)所否決的項(xiàng)目，公司將組織業(yè)務(wù)會(huì)議，分析原因，最終形成總結(jié)文件并存檔

27、；如該項(xiàng)目尚有進(jìn)一步跟蹤的價(jià)值，予以跟蹤。若投資決策委員會(huì)同意投資的擬投資項(xiàng)目屬于涉及基金與基金出資人或出資人關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，基金管理公司應(yīng)將該投資項(xiàng)目提交合伙人會(huì)議進(jìn)行表決，并嚴(yán)格執(zhí)行表決結(jié)果。經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由總經(jīng)理授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署投資協(xié)議。財(cái)務(wù)部門根據(jù)投資協(xié)議支付投資款。序號(hào)項(xiàng)目單位行業(yè)分類主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品擬投金額（萬元）核心優(yōu)勢及投資亮點(diǎn)擬投資時(shí)間A-1A-2A-3A-4A-5A-6項(xiàng)目儲(chǔ)備情況融合旅游主管部門、金融同業(yè)等資源，建立起投資儲(chǔ)備項(xiàng)目庫，并進(jìn)行主動(dòng)的盡職調(diào)研和投資可行性分析。該項(xiàng)目庫分三級(jí)（A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)

28、），共計(jì)60余個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。其中A級(jí)儲(chǔ)備項(xiàng)目簡況如下：基金投資限制說明基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（1）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（2）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（3）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（4）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（5）投資于已上市企業(yè)（所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（6）投資于其他股權(quán)投資基金或投資性企業(yè)；（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。項(xiàng)目投后管理策略及增值服務(wù)憑借廣泛的本土人脈網(wǎng)絡(luò)和全球資源，結(jié)合在行業(yè)以及資本市場上累積的豐富經(jīng)驗(yàn)，管理團(tuán)隊(duì)

29、能夠?yàn)楸煌顿Y項(xiàng)目的創(chuàng)新型提供多元的增值服務(wù)，具體包括：（1）引入精英人才為被投企業(yè)引入精英人才是基金提供的最重要的投資附加值之一。G的管理團(tuán)隊(duì)成員畢業(yè)于海內(nèi)外著名學(xué)府，擁有在一流企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)的管理與投資經(jīng)驗(yàn)，因此擁有文化構(gòu)成多元化，視野國際化，專業(yè)化等優(yōu)勢。（2）強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)管理在投資完成后，管理團(tuán)隊(duì)將迅速啟動(dòng)為企業(yè)補(bǔ)充合適財(cái)務(wù)人員的工作。同時(shí)，也會(huì)聘請專業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，包括審查企業(yè)會(huì)計(jì)政策，運(yùn)營情況，目前存在的財(cái)務(wù)問題，實(shí)際經(jīng)營是否與業(yè)務(wù)計(jì)劃偏離等。并將為完善企業(yè)的財(cái)務(wù)制度和內(nèi)部控制系統(tǒng)，改善資本結(jié)構(gòu)和稅收籌劃。（3）制定業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理團(tuán)隊(duì)能夠憑借自身豐富的行業(yè)

30、經(jīng)驗(yàn)幫助被投企業(yè)制定戰(zhàn)略計(jì)劃，以保證企業(yè)長期可持續(xù)的發(fā)展。具體措施包括制定并且實(shí)施商業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃，尋找戰(zhàn)略合作伙伴，通過人際網(wǎng)絡(luò)、國際視野和資源幫助企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外布局，積極參與談判和評(píng)估，落實(shí)并購和合作機(jī)會(huì)等。（4）拓寬融資渠道管理團(tuán)隊(duì)成員將充分利用其在國內(nèi)外資本市場的良好資源，為被投企業(yè)在資本市場融資交易提供必要的引導(dǎo)，幫助企業(yè)進(jìn)行債務(wù)融資和后續(xù)融資等。投資退出渠道及退出機(jī)制（1）首次公開發(fā)行（IPO）方式退出基金通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資擴(kuò)股方式投資的未上市企業(yè)資本運(yùn)作上市后，通過二級(jí)市場股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。（2）投資新設(shè)公司并由上市公司定向增發(fā)方式退出基金與其他企業(yè)（主要是上市公司）共同設(shè)立新的項(xiàng)

31、目公司，在新公司運(yùn)行正常后，由上市公司向基金定向增發(fā)收購其持有的股權(quán)，基金成為上市公司股東后通過二級(jí)市場交易轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)現(xiàn)退出。（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出把所持股份優(yōu)先通過公開交易方式轉(zhuǎn)讓給其他投資者，完成退出；或被投資企業(yè)作為整體被其他企業(yè)收購兼并，基金按照持有的股份取得收益。（4）回購方式退出基金投資企業(yè)后，約定退出時(shí)間，投資到期后由原股東受讓或被投資企業(yè)回購甲方持有股權(quán)從而實(shí)現(xiàn)退出。（5）法律允許的其他方式?；鸸芾砘鸷匣锶舜髸?huì)權(quán)責(zé)劃分合伙人大會(huì)由全體合伙人組成，在合伙企業(yè)取得工商部門注冊登記之日即行成立。合伙人會(huì)議為合伙人之議事程序，由普通合伙人召集并主持。合伙人會(huì)議的職能和權(quán)力包括：（1

32、） 聽取普通合伙人的年度報(bào)告；（2） 除明確授權(quán)普通合伙人獨(dú)立決定事項(xiàng)之相關(guān)內(nèi)容外，本協(xié)議其他內(nèi)容的修訂；（3） 批準(zhǔn)普通合伙人轉(zhuǎn)讓本合伙企業(yè)權(quán)益；（4） 本基金的解散及清算事宜；（5） 合伙協(xié)議規(guī)定應(yīng)當(dāng)由合伙人會(huì)議決定的其他事項(xiàng)。基金管理機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)權(quán)責(zé)劃分 基金管理機(jī)構(gòu)股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的

33、方案；（7）對(duì)公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）其他職權(quán)。公司設(shè)董事會(huì)，成員為五人，由股東委派產(chǎn)生。其中，G有限公司委派兩人，T、有限合伙人及基金管理團(tuán)隊(duì)各委派一人，董事任期三年，任期屆滿，可連選連任。董事會(huì)設(shè)董事長一人，董事長由G有限公司委派，任期為三年。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)議報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）審定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂

34、公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）在股東授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）其他職權(quán)?；鹜顿Y決策委員會(huì)權(quán)責(zé)劃分及議事規(guī)則投資決策委員會(huì)為基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審和決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)基金投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略，投資政策的確定等。項(xiàng)目初審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性，預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策是否對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)并啟動(dòng)進(jìn)一步的調(diào)查研究。項(xiàng)目初審會(huì)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)部門

35、負(fù)責(zé)人組成?；痫L(fēng)險(xiǎn)防范制度 基金的投資策略以中后期項(xiàng)目為主，已經(jīng)制定嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。（1）在資金風(fēng)險(xiǎn)防范方面：a）實(shí)施嚴(yán)格的預(yù)算管理，職責(zé)劃分，分級(jí)審批以及嚴(yán)格復(fù)核等常規(guī)措施。b）資金資產(chǎn)由S省旅游發(fā)展基金管理公司實(shí)施銀行托管。托管行將對(duì)基金資產(chǎn)的保管權(quán)，進(jìn)行有關(guān)賬戶管理，并妥善保管會(huì)計(jì)憑證和資料，定期與管理公司進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)。c）基金管理公司將在基金的賬簿和記錄中為每位合伙人建立一個(gè)“賬戶”（“資本賬戶”）?；鸬乃惺杖?、支出、利潤、虧損及全部分配給合伙人的現(xiàn)金或其它資產(chǎn)按照合伙協(xié)議及其它補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的方式在合伙人間分配。（2）在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范方面：a）控制投資金額，單個(gè)項(xiàng)

36、目投資額不超過基金規(guī)模的20%；b）堅(jiān)持在熟悉的細(xì)分行業(yè)和領(lǐng)域投資；c）在基金成立早期，適當(dāng)聯(lián)合其它風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資以降低風(fēng)險(xiǎn)；d）對(duì)擬投資項(xiàng)目執(zhí)行審慎詳細(xì)的盡職調(diào)查；e）積極提供投后增值服務(wù)，包括但不限于技術(shù)引進(jìn)，創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，管理咨詢，市場開拓等，以提高被投資企業(yè)的管理水平，業(yè)務(wù)營運(yùn)能力和盈利能力；f）盡可能通過投資協(xié)議的合理設(shè)計(jì)最大程度地避免股權(quán)價(jià)值損失，如股權(quán)回購業(yè)績保證等?；痍P(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制（1）普通合伙人管理本基金后，在完成對(duì)本基金70%的資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。在本基金投資期內(nèi)，普通合伙人不得自營或接受他人委托從事與本基金相競爭的業(yè)務(wù)。所

37、謂競爭業(yè)務(wù)是指與本基金的行業(yè)投向相同或相近、或者構(gòu)成上下游或互補(bǔ)關(guān)系的投資業(yè)務(wù)。（2）本基金存續(xù)期間，有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本基金相競爭的業(yè)務(wù)。但對(duì)有限合伙人所進(jìn)行的可能與本企業(yè)相競爭的投資活動(dòng)或有限合伙人向本企業(yè)提供商業(yè)機(jī)會(huì)的投資活動(dòng)，有限合伙人與本企業(yè)應(yīng)秉承誠實(shí)信用原則對(duì)該投資事項(xiàng)進(jìn)行友好合作、公平協(xié)商，充分披露，有限合伙人不得與本企業(yè)進(jìn)行惡意競爭。有限合伙人在遵循上述原則基礎(chǔ)下，可以單獨(dú)投資或同本合伙企業(yè)聯(lián)合投資。（3）未經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人不得與本基金進(jìn)行交易，有限合伙人可以同本基金進(jìn)行交易（但該等交易需經(jīng)參與交易之當(dāng)事合伙人之外的本基金其他合伙人一致表決通

38、過）。除非全體合伙人一致同意，本基金不得與普通合伙人的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，因勞動(dòng)關(guān)系、管理關(guān)系形成的與本基金進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易除外。前述關(guān)聯(lián)方是指如下關(guān)聯(lián)人：a）普通合伙人的投資者；b）普通合伙人直接或間接控制的除本基金以外的法人或其他組織；c）普通合伙人的高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員；d）第c項(xiàng)所述關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除本基金以外的法人或其他組織。（4）普通合伙人或其任何員工在任何時(shí)候均不得以自己或其關(guān)聯(lián)人名義收受被投資企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方的任何形式的利益輸送，包括但不限于咨詢費(fèi)、股份贈(zèng)送或投資入股等。如涉及上述任何形式的利益輸送，應(yīng)全部歸入基金收入賬戶。但已通過

39、的投資決議同意普通合伙人員工對(duì)被投資項(xiàng)目進(jìn)行跟隨投資的除外。本協(xié)議中提及的“關(guān)聯(lián)”關(guān)系，除本協(xié)議特別說明外，具有公司法第217條所述的范圍和含義。（5）有限合伙人未經(jīng)授權(quán)以本基金名義與他人進(jìn)行交易，給本基金或者其他合伙人造成損失的，該有限合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。基金擬實(shí)行的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度基金執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其補(bǔ)充規(guī)定，會(huì)計(jì)年度為公歷年度，即每年1月1日起至12月31日止，以人民幣為記賬本位幣。基金會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為記賬基礎(chǔ)。除對(duì)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債以公允價(jià)值進(jìn)行初始計(jì)量外，其他資產(chǎn)和負(fù)債按歷史成本進(jìn)行初始計(jì)量；除對(duì)可供出售金融資產(chǎn)、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融

40、負(fù)債（包括衍生金融工具）以公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量外，其他資產(chǎn)及負(fù)債按歷史成本或攤余成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。按歷史成本或攤余成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的資產(chǎn)如果期后發(fā)生減值，則計(jì)提相應(yīng)的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。財(cái)務(wù)賬簿：合伙企業(yè)應(yīng)在其營業(yè)場所保存財(cái)務(wù)賬簿（保存期為15年），記載合伙企業(yè)運(yùn)營過程中發(fā)生的所有成本、開支、費(fèi)用以及收入情況。財(cái)務(wù)報(bào)告：每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后60日內(nèi)，普通合伙人應(yīng)向有限合伙人提供財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告：合伙企業(yè)應(yīng)至少以每季度向各合伙人報(bào)告合伙企業(yè)的投資經(jīng)營情況。費(fèi)用基金承擔(dān)費(fèi)用（1）合伙企業(yè)的開辦費(fèi)用；（2）合伙企業(yè)支付給托管機(jī)構(gòu)的基金托管費(fèi)；（3）合伙企業(yè)年度審計(jì)所發(fā)生的審計(jì)費(fèi)。（4）合伙企業(yè)解散和清算等

41、與合伙企業(yè)有效存續(xù)所支付的所有相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于變更登記費(fèi)、解散和清算費(fèi)用等。（5）為了實(shí)現(xiàn)合伙企業(yè)的目的或者根據(jù)政府稅收等政策規(guī)定，在合伙企業(yè)業(yè)務(wù)開展活動(dòng)過程中所發(fā)生的包括稅金等在內(nèi)的其他費(fèi)用?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用承擔(dān)擬投資項(xiàng)目尋找、盡職調(diào)查、投資條款談判、推薦上會(huì)審議、投資實(shí)施、投后監(jiān)管、投資退出等具體工作的費(fèi)用支出，以及基金管理機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營的相關(guān)稅費(fèi)。基金管理費(fèi)計(jì)提方法基金投資期內(nèi)每年的管理費(fèi)為基金規(guī)模的2%，按天計(jì)提，按年度支付。（1）首個(gè)收費(fèi)期間以本合伙企業(yè)獲得營業(yè)執(zhí)照日為起點(diǎn)按當(dāng)年本合伙企業(yè)實(shí)際運(yùn)營天數(shù)和總的年工作天數(shù)的百分比計(jì)收，在本合伙企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后拾伍個(gè)工作日內(nèi)收取；

42、（2）其后管理費(fèi)按年度在每年的1月15日之前預(yù)付；（3）對(duì)于后續(xù)募集封閉所新增的有限合伙人或既存有限合伙人增加認(rèn)繳出資額導(dǎo)致本合伙企業(yè)的總認(rèn)繳出資額增加的，本合伙企業(yè)應(yīng)在該后續(xù)募集封閉所增加的認(rèn)繳出資額的首期出資到位后的伍個(gè)工作日將相對(duì)應(yīng)的新增加的管理費(fèi)支付給普通合伙人?；鸸芾碣M(fèi)分配基金投資期內(nèi)每年的管理費(fèi)為基金規(guī)模的2%，扣除基金公司支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、稅款、擬投資項(xiàng)目尋找、盡職調(diào)查、投資條款談判、推薦上會(huì)審議、投資實(shí)施、投后監(jiān)管、投資退出等具體工作的費(fèi)用支出后，剩余管理費(fèi)由4家有限合伙人分配，T、G有限公司、S龍岡旅游集團(tuán)、S省旅游引導(dǎo)基金各提取剩余管理費(fèi)的25%。（待商議）基金收益分配與清算收益分配機(jī)制首先，由優(yōu)先級(jí)資金按照投資比例收回投資本金；其次，由夾層有限合伙人（T）收回投資本金；然后，由劣后有限合伙人收回投資本金；最后，由普通合伙人收回投資本金；在各合伙人按上述順序收回全部出資本金后，在基金年化收益率不低于8%的情況下，超額收益部分，基金管理公司收