1、集中治污形式下的中小企業(yè)排污監(jiān)管機(jī)制集中治污形式下的中小企業(yè)排污監(jiān)管機(jī)制一、引言我國(guó)中小企業(yè)因其快速響應(yīng)市場(chǎng)需論文聯(lián)盟 :/求的才能，以及靈敏多變的經(jīng)營(yíng)形式等，占據(jù)了我國(guó)市場(chǎng)的半壁江山，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開展的推動(dòng)主體之一。然而，由于中小企業(yè)消費(fèi)規(guī)模小，消費(fèi)工藝及技術(shù)落后，企業(yè)家及管理者缺乏社會(huì)責(zé)任意識(shí)，將消費(fèi)過程中的產(chǎn)生的污染物直接排放到環(huán)境中，破壞了生態(tài)環(huán)境，降低了社會(huì)福利。此外，中小企業(yè)數(shù)目龐大、位置分散等獨(dú)有特點(diǎn)，使得主要針對(duì)大企業(yè)制定的排污監(jiān)管政策對(duì)其收效甚微。如何加強(qiáng)中小企業(yè)排污監(jiān)管，在促進(jìn)中小企業(yè)開展的同時(shí)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，成為我國(guó)環(huán)保部門乃至整個(gè)社會(huì)面臨的難題。我國(guó)中小企業(yè)的數(shù)量非常

2、龐大，占我國(guó)企業(yè)總量的99%以上，但企業(yè)規(guī)模小，企業(yè)家或管理者缺乏社會(huì)責(zé)任意識(shí)。因此，絕大多數(shù)中小企業(yè)企業(yè)既無力購置治污設(shè)備，也不愿意承當(dāng)治污本錢。假設(shè)由中小企業(yè)自己進(jìn)展治污，既導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和治污資源浪費(fèi)，還會(huì)因其位置分散而不利于監(jiān)管。采用入工業(yè)園、樓宇工業(yè)等形式，將中小企業(yè)集中在一起消費(fèi)，并由專業(yè)治污公司對(duì)其污染物進(jìn)展集中治污，既解決了其無力購置治污設(shè)備和由其自己治污的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題，還有利于政府的排污監(jiān)管。因此，集中治污形式得到廣泛采用，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)也集中治污形式進(jìn)展了研究。蔡素蘭認(rèn)為，我國(guó)只有引入專業(yè)治污企業(yè)，變誰污染、誰治理為誰污染、誰付費(fèi)，才能有效進(jìn)步治污效率，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)

3、濟(jì)與環(huán)境的雙贏。何瑛和何愛英研究發(fā)現(xiàn)，鑒于我國(guó)中小企業(yè)及其排污的特征，以及排污策略的影響因素，建立工業(yè)園區(qū)進(jìn)展集中治污可以實(shí)現(xiàn)治污規(guī)模經(jīng)濟(jì)。hterann假設(shè)市場(chǎng)機(jī)制有效，構(gòu)建了有效市場(chǎng)下的治污定價(jià)模型，討論了歐盟污染物排放體系的收費(fèi)價(jià)格制定。崔志芳，孟衛(wèi)東和劉金平那么建立了集中治污形式下的排污定價(jià)模型，分析了集中治污形式的施行條件和治污企業(yè)的排污定價(jià)策略，以及進(jìn)步社會(huì)福利的政策建議。但以上研究均假設(shè)中小企業(yè)不采取偷排偷放的行為，但事實(shí)上，中小企業(yè)往往會(huì)以環(huán)境和社會(huì)福利的損失為代價(jià)，通過偷排偷放來躲避治污本錢，從而降低產(chǎn)品本錢，進(jìn)步產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，在集中治污形式下仍然需要對(duì)中小企業(yè)排污進(jìn)展監(jiān)管。因

4、此，有必要對(duì)集中治污形式下的中小企業(yè)排污監(jiān)管策略，以及相應(yīng)的中小企業(yè)及治污企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略進(jìn)展研究。基于此，本文通過建立集中治污形式下的政府、治污企業(yè)和中小企業(yè)的排污監(jiān)管三方博弈模型，研究集中治污形式下的政府監(jiān)管策略、治污企業(yè)定價(jià)策略和中小企業(yè)消費(fèi)及排污策略，并通過對(duì)模型最優(yōu)解的分析，為集中治污形式下的中小企業(yè)排污監(jiān)管策略，以及相應(yīng)的中小企業(yè)及治污企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略的制定提供決策根據(jù)。二、排污監(jiān)管問題描繪市場(chǎng)上有多家消費(fèi)同一種產(chǎn)品的中小企業(yè)，企業(yè)在消費(fèi)過程中會(huì)產(chǎn)生一定的污染物，且污染物的生成量與企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量正相關(guān)。污染物假設(shè)直接排放到環(huán)境中將破壞環(huán)境，降低社會(huì)福利，且污染物對(duì)環(huán)境和社會(huì)福利造成的破壞程

5、度和損失情況與污染物排放量正相關(guān)。由于中小企業(yè)規(guī)模小，資金少，無力購置治污設(shè)備，而且，由于中小企業(yè)數(shù)目龐大，假設(shè)由每個(gè)企業(yè)都購置治污設(shè)備將因治污量小而導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和治污資源浪費(fèi)，因此，政府采取中小企業(yè)入園或樓宇工業(yè)等形式，將中小企業(yè)集中到一起消費(fèi)，并引入專業(yè)治污企業(yè)對(duì)所有中小企業(yè)產(chǎn)生的污染物進(jìn)展治理，治污企業(yè)那么根據(jù)每家中小企業(yè)的排污量進(jìn)展收費(fèi)。中小企業(yè)消費(fèi)的是同質(zhì)產(chǎn)品，產(chǎn)品間無差異，因此，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)主要是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。加之污染物對(duì)環(huán)境的破壞和社會(huì)福利的損害是由整個(gè)社會(huì)來承當(dāng)，而治理污染物的費(fèi)用那么由企業(yè)自己承當(dāng)，理性的企業(yè)必然會(huì)選擇將污染物直接排放環(huán)境中，從而降低治污本錢和產(chǎn)品本錢，進(jìn)步產(chǎn)品

6、競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大 :/化。為此，政府需要對(duì)中小企業(yè)的排污進(jìn)展監(jiān)管。政府加強(qiáng)中小企業(yè)排污監(jiān)管雖然能減少其偷排偷放的行為，但是也會(huì)因此產(chǎn)生一定的監(jiān)管本錢。假設(shè)政府放松監(jiān)管力度，那么可節(jié)約監(jiān)管本錢，但是會(huì)導(dǎo)致中小企業(yè)偷排偷放行為的增加，造成更大的社會(huì)本錢，降低社會(huì)福利；假設(shè)政府監(jiān)管過度，那么雖可杜絕中小企業(yè)偷排偷放行為，但是又會(huì)因監(jiān)管本錢過高而降低社會(huì)福利。因此，以社會(huì)論文聯(lián)盟 :/福利最大化為決策目的的政府，就需要根據(jù)中小企業(yè)的消費(fèi)及排污情況，以及治污企業(yè)的治污才能等因素，決定相應(yīng)的監(jiān)管力度和本錢，以及對(duì)中小企業(yè)偷排偷放的處分金額，以此對(duì)中小企業(yè)的排污行為進(jìn)展監(jiān)管，在保護(hù)環(huán)境的同時(shí)，最大化社會(huì)

7、福利，實(shí)現(xiàn)環(huán)保與經(jīng)濟(jì)開展的雙贏。三、排污監(jiān)管模型建立產(chǎn)品市場(chǎng)上有n家消費(fèi)同一產(chǎn)品的中小企業(yè)，中小企業(yè)ii=1，2，n的產(chǎn)品收益函數(shù)為：ri=riqi；其產(chǎn)品消費(fèi)本錢函數(shù)為，i=iqi；產(chǎn)品消費(fèi)過程中會(huì)產(chǎn)生一定數(shù)量的污染物，且企業(yè)排污量與產(chǎn)品產(chǎn)量相關(guān)，即，排污量ei=eiqi。由于治污會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用，因此，中小企業(yè)i有采取偷排偷放的可能，其偷排偷放的概率為?漬i。污染物會(huì)對(duì)環(huán)境造成一定的破壞，從而產(chǎn)生一定的社會(huì)本錢或社會(huì)福利損失，且污染物導(dǎo)致的社會(huì)本錢為偷排排污物數(shù)量的函數(shù)：即，污染物社會(huì)本錢s=s?撞?漬iei，其中，?撞?漬iei為中小企業(yè)偷排污染物的數(shù)量總和。為了實(shí)現(xiàn)治污的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，政府將所有

8、中小企業(yè)集中到一起進(jìn)展消費(fèi)，并將所有污染物排放給專業(yè)治污企業(yè)，由其對(duì)中小企業(yè)排放的污染物進(jìn)展治理，并按中小企業(yè)ii=1，2，n的排放量，以單位治污價(jià)格r收取治污費(fèi)用，其治污本錢為治污量的函數(shù)，即，?茲=?茲?撞1-?漬iei，且?茲為了防范中小企業(yè)偷排偷放，政府決定加強(qiáng)監(jiān)管和處分力度，加強(qiáng)監(jiān)管需要付出一定努力程度和本錢，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排偷放的概率為其努力程度和本錢的函數(shù)，即?準(zhǔn)=?準(zhǔn)，且滿足?準(zhǔn)0=0，?準(zhǔn)=1，?準(zhǔn)0，?準(zhǔn)0，即政府不進(jìn)展監(jiān)管，那么發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排偷放的概率為0，假設(shè)政府要發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)所有的偷排偷放行為，那么需要付出非常宏大的本錢，政府進(jìn)步監(jiān)管努力程度和本錢會(huì)進(jìn)步其發(fā)

9、現(xiàn)中小企業(yè)偷排偷放的概率，但努力的邊際效用遞減。政府對(duì)中小企業(yè)的偷排偷放行為會(huì)進(jìn)展處分，處分金額為?茁。中小企業(yè)ii=1，2，n的產(chǎn)品收益函數(shù)，消費(fèi)本錢函數(shù)，排污量函數(shù)，污染物社會(huì)本錢函數(shù)，治污企業(yè)的治污本錢及收費(fèi)，政府發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排行為的概率函數(shù)及處分金額等均為共同知識(shí)。由此可得，中小企業(yè)ii=1，2，n的利潤(rùn)為：?仔iqi，?漬i=ri-i-1-?漬ieir-?漬i?準(zhǔn)?茁，i=1，2，n1治污企業(yè)的利潤(rùn)為：?仔r=r?撞1-?漬iei-?茲2政府效用社會(huì)福利為： :/s，?茁，r，qi，?漬i=?撞?仔i+?仔+?準(zhǔn)?茁?撞?漬i-s3四、排污監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì)集中治污形式下，政府的目論文聯(lián)

10、盟 :/標(biāo)是通過監(jiān)管努力程度及本錢，偷排處分金額的制定，影響治污企業(yè)治污收費(fèi)決策，以及中小企業(yè)消費(fèi)產(chǎn)量和排污決策，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。即，政府面臨如下規(guī)劃問題：，?茁，r，qi，?漬i，?仔i，?仔?叟07其中，4式為政府目的函數(shù)，即，社會(huì)福利最大化；5和6式分別為中小企業(yè)和治污企業(yè)的鼓勵(lì)相容約束，即，使社會(huì)福利最大化的qi*和?漬i*將使中小企業(yè)ii=1，2，n的利潤(rùn)最大化，r*將使治污企業(yè)利潤(rùn)最大化；7式為參與約束和非負(fù)約束，即，中小企業(yè)i和治污企業(yè)的利潤(rùn)非負(fù)，以及政府努力本錢，處分金額?茁，治污收費(fèi)r，產(chǎn)量qi，偷排概率?漬i等決策變量非負(fù)。定理1：集中治污形式下，政府無法通過監(jiān)管和

11、對(duì)偷排行為進(jìn)展處分來實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)。證明：化簡(jiǎn)3式可得，s=?撞ri-i-?茲-s，由此可以看出，社會(huì)福利隨政府監(jiān)管本錢的增加而降低，即政府不應(yīng)進(jìn)展排污監(jiān)管，而假設(shè)政府不進(jìn)展監(jiān)管，那么中小企業(yè)必不會(huì)進(jìn)展治污，從而進(jìn)步社會(huì)本錢因治污本錢低于污染物社會(huì)本錢。因此，政府無法通過監(jiān)管和對(duì)偷排行為進(jìn)展處分來實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)。定理1證畢。定理1說明，政府雖然可以通過監(jiān)管和對(duì)偷排行為進(jìn)展處分來減少中小企業(yè)的偷排行為和偷排量，但是卻無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)。這主要是因?yàn)椋兄挝坌问较?，社?huì)福利函數(shù)中，中小企業(yè)的治污本錢，即為治污企業(yè)的治污收益；中小企業(yè)因偷排而受到罰款所導(dǎo)致的本錢，即為政府的罰款收入，因此，這

12、兩局部的收益和本錢相抵消，社會(huì)福利與治污收費(fèi)r和處分金額?茁無關(guān)，那么政府加強(qiáng)監(jiān)管只能增加本錢，降低社會(huì)福利，故政府應(yīng)不進(jìn)展監(jiān)管。而假設(shè)政府不進(jìn)展監(jiān)管，那么作為完全理性人的中小企業(yè)必然不會(huì)將污染物排放到治污企業(yè)處而承當(dāng)額外的本錢，而是將所有污染物全部直接進(jìn)展排放，造成更大的社會(huì)本錢，從而降低社會(huì)福利。定理1說明，政府的排污監(jiān)管無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)，但是，政府仍然可以通過加強(qiáng)監(jiān)管和處分力度來減少中小企業(yè)的偷排行為，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的次優(yōu)。其監(jiān)管策略的制定順序如下：首先由政府以社會(huì)福利最大化為目的制定其監(jiān)管努力本錢和處分金額?茁；接著由治污企業(yè)根據(jù)政府的排污監(jiān)管策略，以自身利潤(rùn)最大化為目的制定單位

13、治污價(jià)格r；最后，由中小企業(yè)在政府的排污監(jiān)管策略和治污企業(yè)的單位治污價(jià)格下，以其利潤(rùn)最大化為目的制定產(chǎn)量和偷排概率。本文將用逆向歸納法求解政府、治污企業(yè)及中小企業(yè)的最優(yōu)決策。首先，中小企業(yè)ii=1，2，n以利潤(rùn)最大化為目的決定其產(chǎn)量，聯(lián)立求解?墜?仔i/?墜qi=0和?墜?仔i/?墜?漬i=0，可得中小企業(yè)i的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量qi*=qi*r，?茁和偷排概率?漬i*=?漬i*r，?茁，即，中小企業(yè)i的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量和偷排概率為政府的排污監(jiān)管策略和治污企業(yè)的單位治污價(jià)格的反響函數(shù)。換言之，給定政府的排污監(jiān)管策略和?茁，以及治污企業(yè)的單位治污價(jià)格r，就有一個(gè)對(duì)應(yīng)的中小企業(yè)i最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量qi*和偷排概率?

14、漬i*。由于中小企業(yè)ii=1，2，n的產(chǎn)品收益函數(shù)，消費(fèi)本錢函數(shù)，排污量函數(shù)，污染物社會(huì)本錢函數(shù)，治污企業(yè)的治污本錢及收費(fèi)，政府發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排行為的概率函數(shù)及處分金額等均為共同知識(shí)。因此，治污企業(yè)知道中小企業(yè)i的反響函數(shù)，就會(huì)根據(jù)該反響函數(shù)以自身利潤(rùn)最大化為目的，決定其最優(yōu)單位治污價(jià)格r*。將qi*和?漬i*代入2式，并求解?墜?仔/?墜r=0可得治污企業(yè)的最優(yōu)單位治污價(jià)格r*=r*，?茁，即，治污企業(yè)的最優(yōu)單位治污價(jià)格為政府排污監(jiān)管策略的反響函數(shù)。換言之，給定政府制定的監(jiān)管 :/努力本錢和處分金額?茁，就有一個(gè)對(duì)應(yīng)的治污企業(yè)最優(yōu)單位治污價(jià)格r*。由于治污企業(yè)的治污本錢及收費(fèi)也是共同知識(shí)，因

15、此，政府知道治污企業(yè)的反響函數(shù)，就會(huì)根據(jù)該反響函數(shù)以社會(huì)福利最大化為目的，決定最優(yōu)監(jiān)管努力本錢*和處分金額?茁*。將qi*、?漬i*和r*式代入3論文聯(lián)盟 :/式，并聯(lián)立求解?墜s/?墜=0和?墜s/?墜?茁=0，可得政府的最優(yōu)監(jiān)管努力本錢*和處分金額?茁*，并最終得到治污企業(yè)的最優(yōu)單位治污價(jià)格r*，中小企業(yè)ii=1，2，n的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量qi*和偷排概率?漬i*，以及次優(yōu)社會(huì)福利s*。五、最優(yōu)解分析集中治污形式下，20家消費(fèi)同一種產(chǎn)品的中小企業(yè)ii=1，2，n的單位消費(fèi)本錢i=6；產(chǎn)品反需求函數(shù)p=100-0.01?撞qi；排污量ei=eqi，其中，e=1為排污系數(shù)，即單位產(chǎn)品所產(chǎn)生的污染物；

16、污染物社會(huì)本錢s=?酌e?撞?漬iqi，其中，?酌=10為污染物單位社會(huì)本錢。治污企業(yè)治污本錢?茲=?琢?撞1-?漬iqi，其中，?琢=4為治污企業(yè)單位治污本錢。政府發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排行為的概率?準(zhǔn)=/?孜+?啄，其中，?孜=0.5和?啄=0.5為政府監(jiān)管的難度系數(shù)，即?孜和?啄越大，監(jiān)管的難度越大，一樣監(jiān)管本錢下，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)偷排行為的概率越校通過逆向歸納法求解可得，政府的最優(yōu)監(jiān)管努力本錢*=130.62，最優(yōu)處分金額?茁*=3022.7；治污企業(yè)最優(yōu)單位治污價(jià)格r*=53.31，最大利潤(rùn)為?仔*=101981；中小企業(yè)ii=1，2，n最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量qi*=112.533和偷排概率?漬i*=0.

17、081，最大利潤(rùn)為?仔i*=2045.91，最優(yōu)社會(huì)福利為s*=150678。由以上分析可以看出，由于治污企業(yè)在治污博弈中處于指導(dǎo)者和壟斷者地位，因此，其制定的單位治污價(jià)格非常高，是其單位本錢的近16倍，正是由于如此高的單位治污價(jià)格使得中小企業(yè)不得不大幅降低其產(chǎn)品產(chǎn)量，從而降低排污量和排污本錢，并較大概率地采取偷排偷放行為，最終導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。在這種情況下，政府就需要進(jìn)展干預(yù)，施行最高價(jià)格限制等措施，如將治污企業(yè)的最高單位治污價(jià)格限制為20，那么中小企業(yè)ii=1，2，n最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量qi*=185和偷排概率?漬i*=0，最大利潤(rùn)為?仔i*=6845；治污企業(yè)最優(yōu)單位治污價(jià)格r*=20，最大利

18、潤(rùn)為?仔*=59200，政府的最優(yōu)監(jiān)管努力本錢*=16.80，最優(yōu)處分金額?茁*=1960.1，最優(yōu)社會(huì)福利為s*=196083。可以看出，中小企業(yè)的利潤(rùn)增加了近4800，也不采取偷排偷放行為；政府的監(jiān)管本錢也大幅下降近90%；社會(huì)福利最終得到大幅提升。但是，這一成效是以治污企業(yè)的利潤(rùn)損失近43000為代價(jià)的，為了彌補(bǔ)治污企業(yè)的損失，政府還可以要求每家中小企業(yè)將其利潤(rùn)增加值的一局部轉(zhuǎn)移給治污企業(yè)，如每家中小企業(yè)以固定治污費(fèi)用的形式支付給治污企業(yè)2500，那么最終每家中小企業(yè)利潤(rùn)增加2300，治污企業(yè)利潤(rùn)增加7000，實(shí)現(xiàn)了排污監(jiān)管的帕累托改良。六、結(jié)論本文通過建立集中治污形式下的政府、治污企業(yè)