1、IATF 16949:2022 質(zhì)量體系文件文件編號： XX-QP-022外部供方 治理程序編制/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期版本：A/1外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 3 頁變 更 記 錄 表序號頁次內(nèi)容編輯批準(zhǔn)日 期1.0 目的為了供方能持續(xù)滿足組織產(chǎn)品的要求，規(guī)定對供方的評價和治理，以確保供方能滿足組織產(chǎn)品的要求。2.0 范圍全部為本公司供給物料的供給商，外協(xié)加工供給商等的評估和治理。職責(zé)選購部負(fù)責(zé)供方前期開發(fā)與調(diào)查；負(fù)責(zé)收集和供給供方的評價資料；負(fù)責(zé)對供給商的治理工作。品質(zhì)部負(fù)責(zé)供給商來料產(chǎn)品的檢驗、監(jiān)視; 3.2.2參與供方的綜合評價，

2、品質(zhì)體系的評價；參與合格供方的年度評價；對供給商評審、輔導(dǎo)，負(fù)責(zé)供給商產(chǎn)品質(zhì)量的反響，建立供給商質(zhì)量檔案；工程部負(fù)責(zé)產(chǎn)品各種技術(shù)性能確認(rèn)及圖紙定型；對供給商生產(chǎn)力量、工程資料、工藝、工裝設(shè)備實際運(yùn)作狀態(tài)定期檢查評估；烏龜圖電腦、 、紙等選購部、品質(zhì)部、研發(fā)部、倉庫用何資源誰來做供方根本信息好供事方質(zhì)量檔案研發(fā)檢查評估供給商治理過程輸入輸出供給商調(diào)查表合格供給商名目供給商評定表 /供給商年度評定現(xiàn)在檢查批合格率于訂單完成準(zhǔn)時率供給商治理程序選購治理程序用何指標(biāo)衡量用何程序方法外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 4 頁流程圖工程部打樣需求選購部品質(zhì)部

3、/倉庫總經(jīng)理參考文件/記錄/重點批注選購申請單樣品索取供給商調(diào)查來料檢驗報告供給商考察表供給商營業(yè)執(zhí)照物料環(huán)保檢測報告物性表MSDS供給商評審評價供給商降級或剔除NGOK供給商考察表質(zhì)量檔案立合格供給商名錄登錄合格供給名錄供給商考察表供給商業(yè)績評審報告OK供給商年度評價NG外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 8 頁4 程序內(nèi)容供方所供給產(chǎn)品的分類依據(jù)選購對象的重要程度，將供給商分為如下四個類別，規(guī)定如下：A 類原材料供給商。如：塑膠原料、沖壓原料、銅棒料、鋁棒料等；B 類外協(xié)加工類供給商。如：機(jī)加工、鑄造、熱處理、電鍍等外表處理； C 類生產(chǎn)用標(biāo)

4、準(zhǔn)件等關(guān)心類零件供給商。如：螺栓類、螺母類、彈簧類、模具配件、刀具等；D 類生產(chǎn)輔料。如：油品、包材料、運(yùn)輸外包、量檢具外校、第三方檢測等；向供方選購的產(chǎn)品必需分清 A 類、B 類、C 類和 D 類。供方的選擇原則應(yīng)遵循質(zhì)優(yōu)價廉和地域就近的原則，并滿足以下要求：具備國家工商行政部門核發(fā)的有效的營業(yè)執(zhí)照及相應(yīng)的經(jīng)營范圍；具備良好的信譽(yù)和資信狀況。價格廉價，交貨期短，質(zhì)量好，效勞準(zhǔn)時優(yōu)先；擇優(yōu)選擇質(zhì)量治理體系通過 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)以上的供方。供方的初選凡符合以下條件之一的可列入潛在供給商清單。選擇已通過 ISO 或汽車行業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的單位；合作廠商，同行業(yè)或市場反映較好的供給商

5、；從市場或其他使用信息中獲得；在本公司推行 IATF 16949：2022 質(zhì)量體系以前，已有業(yè)務(wù)往來的且無重大質(zhì)量問題的供給商；如顧客供給經(jīng)批準(zhǔn)的供方名單,則須從該名單中選擇合格供方。國際知名品牌廠家零部件的代理商。選購人員依據(jù)研發(fā)部供給的選購產(chǎn)品質(zhì)量特性，技術(shù)、工藝要求對能夠滿足要求的單位進(jìn)展摸底、調(diào)查填寫供方檔案。調(diào)查范圍：生產(chǎn)力量調(diào)查：設(shè)備狀況、人員狀況、加工環(huán)境狀況及月可供貨數(shù)量；質(zhì)量保證力量：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗工程是否能夠檢驗，是否通過第三方認(rèn)證；如未通過第三方認(rèn)證，必需供給認(rèn)證打算，假設(shè)已通過第三方認(rèn)證必需供給證書的復(fù)印件；效勞方式及力量：必要時是否可以實施現(xiàn)場效勞，是否可以進(jìn)展工藝

6、指導(dǎo)等。主要業(yè)績：現(xiàn)已長期批量供貨的主要顧客及相關(guān)的認(rèn)可證明。對 A、B 類物料的初始供方評價：評價內(nèi)容主要包括：質(zhì)量保證力量、供貨保證力量、產(chǎn)品審核，首批樣品檢驗和生產(chǎn)件批準(zhǔn)，過程質(zhì)量審核以及和其他生產(chǎn)資料的質(zhì)量評價。初始供方應(yīng)通過經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的 ISO 9001 或更高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。除非有證據(jù)證明顧客同意供方的質(zhì)量體系可以限期內(nèi)通過第三方的 ISO 9001 或更高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。假設(shè)供方未通過經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的 ISO9001 或更高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，由選購部組織委派有資格的審核員對供方進(jìn)展審核，主要評價供方的質(zhì)量保證力量、技術(shù)水平、工藝裝備、檢驗和試驗設(shè)備及供貨力量等。對國際知名品牌的代

7、理商只需確認(rèn)代理資質(zhì)和授權(quán)文件即可。對 C、D 類物料的初始供方評價：通過發(fā)放供給商調(diào)查表對其生產(chǎn)和代理等資質(zhì)進(jìn)展調(diào)查，后期可要求供方供給小批產(chǎn)品試用，試用合格即可列入合格供方名單，不需進(jìn)展過程審核，但產(chǎn)品消滅嚴(yán)峻品質(zhì)問題時要進(jìn)展審核。當(dāng)暫不滿足各類物料初始供方評價要求的供給商，選購部可依據(jù)評價過程和結(jié)果，將供方添加到潛在供給商名單中，并可要求供方限期做出整改。打樣/PPAP經(jīng)審批為符合我司要求的供方，選購員按工程部申請的選購申請單，發(fā)出打樣信息資料，如圖紙，檢驗標(biāo)準(zhǔn)書等相關(guān)資料給供給商；選購收到供給商樣件后交由倉庫，由倉庫填寫來料檢驗報告單給工程，工程部對提交的樣品作出判定，確認(rèn)為合格樣件。

8、確認(rèn)不合格，供給商重打樣或選購重開發(fā)的供給商。供給商樣品 PPAP 時，需提交相應(yīng)的資料，由工程部與品質(zhì)部進(jìn)展評審和確認(rèn)，并完成初始供方清單的記錄與供方 PSW 檢查核對表。提交的資料清單詳見下表：如客戶有特別規(guī)定時，按客戶要求執(zhí)行，具體提交等級和工程由品質(zhì)部和工程部商定，通外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 10 頁知選購要求供方提交。XX 類原XX 類原XX 類原XX 類原材XX 類原類別材料材料材料材料材料提交工程零件提交保證書PSW標(biāo)準(zhǔn)樣品2 份工程標(biāo)準(zhǔn)圖紙樣品全尺寸檢驗報告樣品性能檢測報告材料成份報告物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表MSDSRoHS 檢測

9、報告必要時 REACH 檢測報告/REACH 符合性聲明書潛在失效模式及后果分析PFMEA把握打算CP初始力量分析MSA 分析初始供方清單PSW 檢查核對表本錢分析并評估樣件確認(rèn)合格后，通知供方報價;選購員依樣件，分析相關(guān)的本錢，如：直接材料費(fèi)、加工費(fèi)等;選購員評估完后與其他供方的報價進(jìn)展比照，比價、議價，并記錄議價結(jié)果;選購員秉承質(zhì)優(yōu)價廉的原則，與供方議價，初步審核報價單;選購員將議價的結(jié)果匯報主管，交總經(jīng)理審批生效后回傳供方;供給商現(xiàn)場評估樣件及價格確認(rèn)合格后，依據(jù)供方風(fēng)險打算是否組織現(xiàn)場評估；評估小組由：選購、品質(zhì)部等構(gòu)成必要時工程部可參與評審；評審工程包括：主要設(shè)備、企業(yè)性質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照

10、、體系建立、產(chǎn)品質(zhì)量及交付力量等等， 并記錄于供給商評價報告中；評審以 詢問調(diào)查，供給供給相關(guān)資料為主，必要時可進(jìn)展現(xiàn)場評審。評審后，選購匯總供給商評審表，報由治理者代表或總經(jīng)理批準(zhǔn)。評審合格的供方記錄于合格供給商名錄；合格供給商名錄要一年更一次。年度定期評估體系評審1選購部針對當(dāng)年進(jìn)料多，品質(zhì)不穩(wěn)定的直接形成產(chǎn)品的原料及配件供方排定次年度的供給商審核和體系開發(fā)打算，組織工程部、品質(zhì)部每年評價一次，必要時到供給商現(xiàn)場評價，評價以供給商滿足IATF 16949 為目標(biāo)，評價結(jié)果由選購匯總，品質(zhì)部審核， 總經(jīng)理批準(zhǔn)； 2對產(chǎn)品的最終質(zhì)量無影響的輔料或非生產(chǎn)性材料供方依據(jù)其供貨質(zhì)量進(jìn)展實時把握，不做

11、年度評價。年度評價合格的供方納入合格供給商名錄進(jìn)展公布；年度評價不合格的供方，取消其供貨資格或降級。對現(xiàn)有合格之外部供方,每月對績效指標(biāo)進(jìn)展監(jiān)測，監(jiān)測需要涵蓋以下類容： A按要求交付產(chǎn)品的符合性考核交貨質(zhì)量； B接收工廠中的顧客中斷，包括候檢和停頓出貨考核生產(chǎn)的連續(xù)性； C交期績效考核交貨期； D發(fā)生的超額運(yùn)費(fèi)。如顧客供給，適當(dāng)時，組織應(yīng)在其供方監(jiān)視中包括以下：與質(zhì)量和交付問題有關(guān)的特別狀態(tài)顧客通知； II.經(jīng)銷商退貨，保修，現(xiàn)場措施以及召回。10 對供給商供貨狀況評定評定頻率品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織選購部對供方進(jìn)展等級考核評估，評估依據(jù)以年度的質(zhì)量、交付業(yè)績等指標(biāo)進(jìn)展，填寫供給商業(yè)績評審報告。評定內(nèi)容

12、：評價時按百分制，質(zhì)量表現(xiàn)占 50%品質(zhì)部考核、交期表現(xiàn)分占 30%倉庫考核、效勞占 10%選購部考核、信息反響占 5%品質(zhì)部考核、本錢優(yōu)勢占 5%選購部考核，由選購部收集匯總。外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 13 頁考核成績及計算方法供貨質(zhì)量質(zhì)量得分+生產(chǎn)特別投訴+客戶特別投訴質(zhì)量得分【1進(jìn)料不合格批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)】*30 分生產(chǎn)特別投訴：三次以上 0 分 發(fā)生了一到三次 5 分 無發(fā)生 10 分客戶特別投訴：三次以上 0 分 發(fā)生了一到三次 5 分 無發(fā)生 10 分交期得分 【1逾期批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)】*30C.效勞得分 = 低 1 分一般

13、 3 分好 5 分D.信息反響 = 慢 1 分一般 3 分快 5 分E.本錢優(yōu)勢 =高 1 分一般 3 分低 5 分F.附加超額運(yùn)費(fèi)發(fā)生三次以上 0 分 發(fā)生了一到三次 3 分 無發(fā)生 5 分供給商等級劃分分?jǐn)?shù)等 級稱 號85分?jǐn)?shù)100I 級優(yōu)秀供給商70分?jǐn)?shù)84II 級合格供給商60分?jǐn)?shù)69III 級應(yīng)急備選供給商分?jǐn)?shù)60IV 級不合格供給商年依據(jù)年度評鑒結(jié)果：I 級供給商：授予“優(yōu)秀供給商”稱號。適量增加訂購量，優(yōu)先承制公司開發(fā)樣品； II 級供給商：授予“合格供給商”稱號。保存訂單量；III 級供給商：不授予對應(yīng)稱號。增加供給商審核及檢驗力度；酌情削減訂單量； IV 級供給商：不授予對應(yīng)

14、稱號。在一年內(nèi)不起用此供給商，如需再次起用必需重送樣合格，重到現(xiàn)場進(jìn)展審核評分為 60 分以上者才可列入備選供給商。在特別情形下，有需要外發(fā)加工的，由選購部組織品質(zhì)部、工程部人員對外發(fā)供方進(jìn)展質(zhì)量保證力量和工藝力量進(jìn)展評估，參照以上原材料供方的治理要求進(jìn) 行，合格前方或進(jìn)展外發(fā)。并由選購部對交付業(yè)績進(jìn)展統(tǒng)計，做為選擇和調(diào)整的依據(jù)。每年，由品質(zhì)和選購局部別對供方列出審核打算，對供給汽車產(chǎn)品材料的供方列出體系開發(fā)打算，并組織實施。二方審核選購單位需定期組織公司相關(guān)部門對外部供方進(jìn)展其次方審核。審核的審核員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)且有授權(quán)。審核至少每年實施一次，二方審核報告的記錄應(yīng)得到保存。供給商開發(fā)對外部供

15、方開發(fā)通過以下方式進(jìn)展： a其次方審核覺察； b第三方體系認(rèn)證；如ISO9001或IATF16949 c供方績效開發(fā)的時機(jī)供給商質(zhì)量治理體系開發(fā)公司應(yīng)鼓舞并支持其汽車產(chǎn)品和效勞的供方開發(fā)其質(zhì)量治理體系，以符合汽車行業(yè)質(zhì)量治理體系。符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)將是實現(xiàn)這一目標(biāo)的第一步。公司應(yīng)當(dāng)要求分供方除了符合ISO9001或通過該認(rèn)證以外，至少符合汽車質(zhì)量治理體系要求作為進(jìn)一步要求。除非顧客另有規(guī)定，公司的供方應(yīng)通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)來證明符合ISO9001。ISO9001 認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過IAFMLA 成員認(rèn)可， 認(rèn)可標(biāo)志及范圍符合ISO/IEC17021。在供方的質(zhì)量治理體系因過程、生產(chǎn)力量或

16、組織構(gòu)造如兼并、收購、或附屬關(guān)系重大變化而發(fā)生變化時，組織應(yīng)驗證供方質(zhì)量治理體系的持續(xù)性及其有效性。在下選購單之前需與外部供方溝通全部確定和要求是充分和適宜的，具體包括以下內(nèi)容：需供給的過程、產(chǎn)品和效勞；對以下內(nèi)容進(jìn)展 產(chǎn)品和效勞；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品和效勞的放行。力量，包括全部要求人員的資格。外部供方于組織的互動；公司使用的外部供方績效的監(jiān)控和監(jiān)視；公司或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認(rèn)活動。供給商績效開發(fā)外 部 供 方 管 理 程 序文件編號XX-QP-022文件層級二級共 11 頁第 11 頁公司應(yīng)以符合汽車行業(yè)質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo)，實施必要的措施來解決突出的績效問題并尋求持續(xù)改進(jìn)的時機(jī)。外部供方的信息公司應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分的。公司應(yīng)與外部供方溝通以下要求：所供給的過程、產(chǎn)品和效勞；對以下內(nèi)容的 產(chǎn)品和效勞；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品和效勞的放行。力量，包括所要求的人員資質(zhì)；外部供方與組織的接口；對外部供方績效的把握和監(jiān)視；在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認(rèn)活動。外部供方的信息-補(bǔ)充公司應(yīng)將適用的法律法規(guī)要求和產(chǎn)品以及過程特別特性