1、 附件新疆維吾爾自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（代理服務(wù)機構(gòu)）信用分級分類管理辦法（征求意見稿）第一章 總則第一條 為建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系，加快構(gòu)建差異化知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管模式，鼓勵信用主體誠信守法，根據(jù)國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)201935號）和關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)202049號）、國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（國知發(fā)保字20208號）的要求，制定本辦法。 第二條 自治區(qū)縣級以上市場監(jiān)督管理部門對知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱信用主體）的信用分級分類監(jiān)管，適用本辦法。本辦法所稱的代理服務(wù)機

2、構(gòu)是指依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)和商標(biāo)代理機構(gòu)。第三條本辦法所稱信用主體信用分級分類監(jiān)管，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集信用主體信息的基礎(chǔ)上，依據(jù)本辦法對信用主體作出知識產(chǎn)權(quán)信用等級評定（以下簡稱信用等級評定），并根據(jù)信用等級評定實施差異化分級分類監(jiān)管的活動。第四條 自治區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)全區(qū)信用主體信用分級分類管理工作的組織、指導(dǎo)和督查，制訂完善全區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施。各地（州、市）市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織實施本行政區(qū)域內(nèi)信用主體的信用分級分類監(jiān)管工作，負(fù)責(zé)相關(guān)信用信息歸集、更新與使用。第五條 信用等級評定根據(jù)日常監(jiān)督檢查、投訴舉報、行政處罰和公眾評價，并結(jié)合上級

3、推送的國家公共信用綜合評價結(jié)果、嚴(yán)重違法失信主體名單，以及其他部門通報的聯(lián)合獎懲信息，進(jìn)行綜合評定。第二章 信用信息歸集第六條 信用主體的信用信息主要包括：基本信息、日常監(jiān)管信息、失信信息、表彰獎勵信息以及其他信用信息等。第七條 基本信息包括：（一）信用主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（自然人身份證號碼）、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、經(jīng)營范圍、注冊地址等基本登記信息；（二）信用主體資格、資質(zhì)等行政許可信息；（三）服務(wù)、管理體系等獲得認(rèn)證認(rèn)可信息；（四）信用主體年度報告信息；（五）行業(yè)協(xié)會管理信息；（六）其他反映信用主體基本情況的信息。第八條 日常監(jiān)管信息包括行政檢查中發(fā)現(xiàn)問題、整改情況、責(zé)任約談、行政處

4、罰等信息。第九條 失信信息包括：（一）不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為信息；（二）惡意商標(biāo)注冊申請行為信息；（三）違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到行政處罰的信息；（四）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實或未履行承諾的信息；（五）對作出的行政處罰，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的信息；（六）專利、商標(biāo)服務(wù)機構(gòu)或服務(wù)人員在開展相關(guān)服務(wù)中泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的信息；（七）刑事判決信息及不執(zhí)行涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的生效判決信息；（八）以隱瞞真實情況、弄虛作假等不正當(dāng)手段取得知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)，被依法撤銷、吊銷的信息；（九）以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)，嚴(yán)重擾亂行業(yè)秩序，受到有關(guān)行政機關(guān)處罰的信息

5、；（十）故意給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會公共利益的信息；（十一）其他被列入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信行為的信息。第十條 存在本辦法第九條第（一）項所規(guī)定的非正常專利申請信息，但能夠及時糾正、主動消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信信息。第十一條 表彰獎勵信息是指在日常經(jīng)營中遵紀(jì)守法、誠信經(jīng)營，在行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮典型示范帶動作用，獲得省、部級以上（含）政府部門表彰、獎勵的信息。第十二條 其他信用信息包括投訴舉報、輿情信息、公共信用綜合評價等信息。第十三條 信用主體信息采取管理系統(tǒng)自動采集、行政管理部門自行錄入和依申報錄入三種方式歸集。信用主體主要基本信息及聯(lián)合懲戒部門

6、產(chǎn)生的信息由管理系統(tǒng)自動采集。管理系統(tǒng)無法自動采集的信用信息，由行政管理部門負(fù)責(zé)錄入。表彰獎勵信息由信用主體主動申報，經(jīng)屬地市場監(jiān)管部門審核后錄入系統(tǒng)。第十四條 對于不利于信用主體的信息歸集，應(yīng)聽取信用主體陳述，充分保障信用主體的合法權(quán)益，對其合理訴求應(yīng)予采納。第三章 信用評價標(biāo)準(zhǔn)與等級第十五條 信用主體信用等級評定實行動態(tài)管理，根據(jù)日常監(jiān)督檢查、投訴舉報、行政處罰等信息，并結(jié)合上級推送的信用風(fēng)險分類結(jié)果及其他相關(guān)部門通報的聯(lián)合獎懲信息，進(jìn)行綜合評定，根據(jù)信息歸集等情況定期一年更新。第十六條知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)督管理根據(jù)市場監(jiān)管職責(zé)權(quán)限，遵循守信激勵和失信懲戒的原則，對信用主體的不同信用等級實施分類

7、監(jiān)管和服務(wù)。信用等級分為A、B、C、D四類。第十七條知識產(chǎn)權(quán)信用等級的評定標(biāo)準(zhǔn)：（一）A類信用等級應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：1.成立三年以上；2.一年內(nèi)沒有發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為；3.一年內(nèi)沒有非正常專利申請行為；4.近三年從未被行政機關(guān)列入過經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單和其他“黑名單”；5.最近一次信用評定等級不是C類或者D類。（二）B類信用等級應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：1.確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)行為但依法不予行政處罰的；2.不滿足A類條件且不具備C、D類條件。（三）C類信用等級應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：1.知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員一年內(nèi)在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中受到1次行政處罰且罰沒款的金額在5萬元以下（含5

8、萬元）的；2.阻礙市場監(jiān)管部門依法開展調(diào)查取證工作的行為；3.被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的；4.屬于失信被執(zhí)行人的；5.依據(jù)規(guī)定應(yīng)予懲戒的其他情形。（四）D類信用等級應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：1.一年內(nèi)存在因知識產(chǎn)權(quán)犯罪行為被追究刑事責(zé)任的；2.一年內(nèi)受到行政機關(guān)作出的2次以上（含2次）行政處罰或罰沒款金額超過5萬元的；3.代理非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益且拒不整改的；4.出租、出借代理機構(gòu)資質(zhì)的；5.因知識產(chǎn)權(quán)違法行為被行政機關(guān)或司法機關(guān)列入“嚴(yán)重違法失信名單”的或其他“黑名單”的；6.因知識產(chǎn)權(quán)違法行為受到依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的；7.經(jīng)市場監(jiān)督管理部門告知仍不改正的知識產(chǎn)權(quán)

9、侵權(quán)違法行為；8.不依法執(zhí)行已生效的行政處理決定或處罰決定的；9.阻礙市場監(jiān)督管理部門調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴(yán)重的；10.屬于失信被執(zhí)行人且持續(xù)至今已滿三年的。第十八條 信用等級評定結(jié)果不作為對信用主體信用狀況的背書。信用等級評定結(jié)果不向社會公開，相關(guān)信用主體可以向所屬轄區(qū)市場監(jiān)督管理部門書面提出知識產(chǎn)權(quán)信用等級情況的查詢申請，但不得查詢其他信用主體的知識產(chǎn)權(quán)信用等級情況。第十九條 信用主體對其知識產(chǎn)權(quán)信用等級情況有異議的，可向所屬轄區(qū)市場監(jiān)督管理部門書面提出異議，申請調(diào)整信用等級，并提交相關(guān)證明材料。異議和申請缺乏依據(jù)、事實理由不成立的，予以駁回；異議和申請依據(jù)充分、事實理由成立的，市場監(jiān)管部門

10、應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行核實，情況屬實的予以相應(yīng)調(diào)整。第四章 分級分類監(jiān)管第二十條 對信用等級評為A級的信用主體，實施下列激勵措施：（一）信用主體以全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項檢查、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，不主動實施現(xiàn)場檢查；（二）合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場檢查措施；（三）在專利優(yōu)先審查推薦工作中，同等條件下列為優(yōu)先推薦對象，提供簡化辦理，快速辦理等服務(wù)；（四）在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中可以采取的其他激勵措施。第二十一條 對信用等級評為B類的信用主體，實施下列管理措施：（一）實行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)

11、管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查；在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)信用主體存在沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依照中華人民共和國行政處罰法等規(guī)定處理外，還應(yīng)指導(dǎo)信用主體作出信用承諾，信用主體逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為C類信用主體。第二十二條 對信用等級為C類信用主體，實施下列管理措施：實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；適當(dāng)提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查； （三）在行政許可、項目核準(zhǔn)、專利優(yōu)先審查推薦等工作中，實施審慎推薦；（四）從嚴(yán)審批財政性資金項目申請；（五

12、）申請辦理經(jīng)營異常名錄移出時，除對提交的相關(guān)材料進(jìn)行形式審查外，負(fù)責(zé)辦理移出的機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)會同或者委托信用主體所在轄區(qū)市場監(jiān)管局進(jìn)行實地核查，并開展信用約談。第二十三條 對信用等級為D類信用主體，實施下列管理措施：（一）實行嚴(yán)格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；（二）大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴(yán)格實行全面檢查；（三）不適用信用承諾制；（四）在信用主體申請財政性資金項目、評優(yōu)評先項目時，不為其出具信用合規(guī)證明；（五）不予享受專利優(yōu)先審查推薦的便利性措施；（六）法律、行政法規(guī)和國家政策文件規(guī)定的其他懲戒措施。第二十四條 信用

13、主體信用修復(fù)依據(jù)市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法執(zhí)行。對符合條件移出經(jīng)營異常名錄、提前移出嚴(yán)重違法失信名單、提前停止通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰等相關(guān)信息的信用主體，及時采取措施進(jìn)行核實，并恢復(fù)其相應(yīng)的信用等級，確保信用信息動態(tài)更新，準(zhǔn)確反映信用主體實際信用狀況，為信用主體信用等級評定、分級分類提供真實有效的數(shù)據(jù)支撐。第五章 監(jiān)督與責(zé)任第二十五條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等，依法予以保密。第二十六條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門及工作人員在信用管理工作中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法

14、追究相關(guān)責(zé)任。第六章 附則第二十七條 本辦法由新疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本辦法自2022年xx月xx日起實施，有效期一年。附表信用等級評判標(biāo)準(zhǔn)A類（誠信守法類信用主體）滿足以下條件：1.成立三年以上；2.一年內(nèi)沒有發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為；3.一年內(nèi)沒有非正常專利申請行為；4.近三年從未被行政機關(guān)列入過經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單和其他“黑名單”；5.最近一次信用評定等級不是C類或者D類。B類（輕微失信類信用主體）符合以下情形之一：1.確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)違法違規(guī)行為但依法不予行政處罰的；2.不滿足A類條件且不具備C、D類條件。C類（一般失信類信用主體）符合下列情形之一：1.知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員一年內(nèi)在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中受到1次行政處罰且罰沒款的金額在5萬元以下（含5萬元）的；2.阻礙市場監(jiān)管部門依法開展調(diào)查取證工作的行為；3.被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的；4.屬于失信被執(zhí)行人的；5.依據(jù)規(guī)定應(yīng)予懲戒的其他情形。D類（嚴(yán)重失信類信用主體）符合下列情形之一：1.一年內(nèi)存在因知識產(chǎn)權(quán)犯罪行為被追究刑事責(zé)任的；2.一年內(nèi)受到行政機關(guān)作出的2次以上（含2次）行政處