1、案 件 查 辦肅州區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局2012年2月初級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)管理員技能鑒定培訓(xùn)1目 錄12案 件 調(diào) 查 案 件 審 理222學(xué)習(xí)要點(diǎn) 1.管轄的原則及形式2.行政處罰案件適用的程序3.立案的情形與程序4.現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)知識(shí)與基本方法5.行政處罰事先告知的內(nèi)容和方式6.行政處罰法律文書(shū)制作與送達(dá)7.結(jié)案手續(xù)及立卷歸檔要求3第一節(jié) 案件調(diào)查 前言： 案件調(diào)查是煙草專(zhuān)賣(mài)管理行政處罰活動(dòng)的主要階段和中心環(huán)節(jié)，是案件審理和處罰的前提和基礎(chǔ)。 本節(jié)主要講述：一、管轄二、行政處罰三、立案四、調(diào)查取證 4第一節(jié) 案件調(diào)查 管 轄 一、管轄的概念、目的：概念：煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰的管轄是指界定煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)之間、

2、煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)與其他執(zhí)法機(jī)關(guān)之間實(shí)施煙草專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督檢查以及查處違法案件的具體分工和權(quán)限的一種法律制度。 目的：解決由哪一個(gè)行政處罰主體來(lái)行使行政處罰權(quán)，防止行政處罰管轄積極沖突(幾個(gè)行政處罰主體都有管轄權(quán)而爭(zhēng)著管)或消極沖突（幾個(gè)行政處罰主體都有管轄權(quán)而都不愿管）的發(fā)生，從而提高行政處罰權(quán)運(yùn)作的效率。5第一節(jié) 案件調(diào)查 二、管轄的原則：（1）行政效率原則。效率原則是行政執(zhí)法所必須遵循的基本原則之一，此原則必然要求其體現(xiàn)在行政處罰管轄權(quán)的確定中。通過(guò)行政處罰管轄權(quán)的合理界定，確保行政效率。 （2）有利于查清案件事實(shí)原則。行政處罰是對(duì)違法行為實(shí)施的一種法律制裁，而合法、有效的行政處罰必須在查明

3、違法事實(shí)的基礎(chǔ)上作出。（3）專(zhuān)業(yè)性原則。在確定行政處罰管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮行政管理的專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)，堅(jiān)持以專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)管轄為主要方式，確保行政處罰有效實(shí)施。6第一節(jié) 案件調(diào)查 三、管轄的形式 根據(jù)行政處罰法、煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定規(guī)定，管轄的形式有：1.地域管轄 2.級(jí)別管轄3.指定管轄4.移送管轄7第一節(jié) 案件調(diào)查 1.地域管轄 地域管轄是根據(jù)基層同級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的管轄區(qū)域而對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰權(quán)作出的管轄權(quán)劃分。其實(shí)質(zhì)是界定基層同級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)之間行政處罰權(quán)的具體劃分。 行政處罰法規(guī)定，行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄，法律、行政法規(guī)

4、另有規(guī)定的除外。煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定也規(guī)定：煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰案件由違法行為發(fā)生地的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)管轄。8第一節(jié) 案件調(diào)查 2.級(jí)別管轄級(jí)別管轄是根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的級(jí)別不同而對(duì)行政處罰權(quán)作出的管轄權(quán)的劃分。其實(shí)質(zhì)是指上下級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)之間行政處罰權(quán)的具體劃分，它解決了某一行政處罰應(yīng)當(dāng)由煙草專(zhuān)賣(mài)管理內(nèi)部系統(tǒng)中哪一級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理主管部門(mén)實(shí)施的問(wèn)題。從我國(guó)行政立法和行政執(zhí)法實(shí)踐來(lái)看，一般依據(jù)行政違法行為的嚴(yán)重程度或依據(jù)行政處罰種類(lèi)和幅度來(lái)確定級(jí)別管轄。煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序?qū)?jí)別管轄也作了規(guī)定：縣（市）級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的案件；地、市級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)

5、關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的有較大影響的案件；省、自治區(qū)、直轄市煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)管轄本轄區(qū)發(fā)生的重大、復(fù)雜案件；國(guó)務(wù)院煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)管轄在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的案件。9第一節(jié) 案件調(diào)查 3.指定管轄指定管轄是指在兩個(gè)以上煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)同一違法行為都有管轄權(quán)時(shí)，發(fā)生管轄爭(zhēng)議，由它們共同的上一級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)指定其中一個(gè)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)行使管轄權(quán)的行為。煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定規(guī)定，共同有管轄權(quán)的案件，發(fā)生管轄爭(zhēng)議的，由爭(zhēng)議各方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)各方共同的上一級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)指定管轄。10第一節(jié) 案件調(diào)查 4.移送管轄移送管轄是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)所查處的案

6、件不屬于自己管轄，而移送有管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)或其他執(zhí)法機(jī)關(guān)的一種管轄方式。這種管轄可分三種情形：一是無(wú)管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)將案件移送給有管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)；二是無(wú)管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)將案件移送給有管轄權(quán)的其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，如將無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙草制品零售業(yè)務(wù)違法行為、銷(xiāo)售假冒商標(biāo)煙草制品的案件移送工商行政管理部門(mén)，將走私煙草專(zhuān)賣(mài)品的案件移交海關(guān)。三是煙草專(zhuān)賣(mài)違法行為情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。11第一節(jié) 案件調(diào)查 行政處罰程序（一）行政處罰程序的概念和作用：概念：行政處罰的程序，是指從行政處罰主體開(kāi)始調(diào)查、認(rèn)定當(dāng)事人的違法事實(shí)，到作出行政處罰

7、決定及行政處罰決定生效等各具體步驟的綜合構(gòu)成。構(gòu)成：行政處罰的程序主要由查明違法事實(shí)，作出決定以及行政處罰決定的實(shí)現(xiàn)等幾部分構(gòu)成。內(nèi)容包括：簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽(tīng)證程序。注：簡(jiǎn)易程序和一般程序是兩個(gè)獨(dú)立程序；而聽(tīng)證程序是一種特殊程序。12第一節(jié) 案件調(diào)查 行政處罰程序作用：1.保證行政處罰正確實(shí)施。2.保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益。3.有利于提高行政效率。13第一節(jié) 案件調(diào)查 （二）簡(jiǎn)易程序概念：行政處罰的簡(jiǎn)易程序，又稱(chēng)當(dāng)場(chǎng)處罰程序，它是一種簡(jiǎn)單易行的行政處罰程序，與一般的行政處罰程序相對(duì)而言，是指在具備某些法定條件的情況下，由執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定的步驟、方式、時(shí)限、形式等過(guò)程。 目的：一是節(jié)

8、約行政執(zhí)法成本；二是提高行政效率；三是保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益。 適用條件：行政處罰法第三十三條規(guī)定：違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。14第一節(jié) 案件調(diào)查 特點(diǎn)：1.當(dāng)場(chǎng)處罰的主體是行政處罰主體。 2.當(dāng)場(chǎng)處罰程序適用于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、案情簡(jiǎn)單的行政處罰案件。3.當(dāng)場(chǎng)處罰程序只適用于較輕的行政處罰。即對(duì)公民處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的案件。4.當(dāng)場(chǎng)處罰程序在時(shí)間上的特點(diǎn)是在發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人實(shí)施違法行為后當(dāng)即給予行政處罰，這是它與一般行政處罰程序最顯著的區(qū)別。1

9、5第一節(jié) 案件調(diào)查 簡(jiǎn)易處罰程序的步驟：1.表明身份。即出示執(zhí)法證件。2.說(shuō)明處罰理由。3.告知被處罰人依法享有的權(quán)利，給予當(dāng)事人陳述和申辯的機(jī)會(huì)。4.制作筆錄。5.制作當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)。 6.備案。 7.執(zhí)行。 16第一節(jié) 案件調(diào)查 （三）一般程序概念：所謂一般程序，即作出行政處罰決定應(yīng)經(jīng)過(guò)正常的普遍程序。內(nèi)容：包括調(diào)查取證、決定的作出和處罰決定書(shū)的交付、送達(dá)等。具體實(shí)施過(guò)程：1.立案；2、調(diào)查取證；3、行政處罰事先告知；4、作出行政處罰決定；5；送達(dá)行政處罰決定書(shū)。17第一節(jié) 案件調(diào)查 1.立案。立案是一般程序的開(kāi)始，是一個(gè)獨(dú)立的階段。按照煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定規(guī)定，屬于應(yīng)當(dāng)立案查處的案件

10、，應(yīng)立案調(diào)查。2.調(diào)查取證。調(diào)查取證是行政處罰程序的必要步驟，在立案后，行政處罰主體必須調(diào)查取證，根據(jù)調(diào)查取證結(jié)果決定是否處罰，如何處罰。3.行政處罰事先告知。在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)依法告知當(dāng)事人給予行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及進(jìn)行陳述和申辯的期限及地點(diǎn)。18第一節(jié) 案件調(diào)查4.作出行政處罰決定。根據(jù)行政處罰法第三十八條規(guī)定，對(duì)于經(jīng)過(guò)立案、調(diào)查終結(jié)的案件，行政處罰主體必須依法作出相應(yīng)的行政處罰決定。一般案件由行政處罰主體的行政首長(zhǎng)決定，情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，行政處罰主體的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。 行政處罰決定書(shū)，是行政處罰

11、決定的書(shū)面文書(shū)。凡決定給予行政處罰的，都應(yīng)制作行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)形式應(yīng)規(guī)范，內(nèi)容應(yīng)明確、具體。行政處罰決定書(shū)應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址；（2）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；（4）行政處罰的履行方式和期限；（5）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（6）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和作出決定的日期；（7）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。19第一節(jié) 案件調(diào)查5.送達(dá)行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)及時(shí)送達(dá)被處罰人。一般情況下，處罰決定書(shū)應(yīng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付被處罰人；不能當(dāng)場(chǎng)送達(dá)的，應(yīng)在七日內(nèi)送達(dá)被處罰人。

12、20第一節(jié) 案件調(diào)查（四）聽(tīng)證程序概念：聽(tīng)證程序是特殊程序，是指在作出行政處罰決定之前，由行政處罰主體組織的，在調(diào)查取證人員、案件當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人參加的情況下，聽(tīng)取各方陳述、對(duì)質(zhì)的法定程序。意義：有利于行政處罰主體客觀、全面地查清案件事實(shí)，從而使行政處罰決定建立在正確、公正、合法的基礎(chǔ)上；有利于減少行政爭(zhēng)議，提高行政效率；可以加強(qiáng)行政相對(duì)人對(duì)行政處罰主體的監(jiān)督和強(qiáng)化行政處罰主體內(nèi)部的自我約束和監(jiān)督。21第一節(jié) 案件調(diào)查1.聽(tīng)證程序的適用條件聽(tīng)證并非是所有行政處罰的必經(jīng)程序。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，在作出較大數(shù)額的罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照的案件，當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的，行政處罰主體

13、應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定第四十條的規(guī)定，煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)及八萬(wàn)元以上罰款的行政處罰之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。這是煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰適用聽(tīng)證程序的條件。22第一節(jié) 案件調(diào)查2.聽(tīng)證要求的提出 符合聽(tīng)證條件的案件當(dāng)事人，有權(quán)要求行政處罰主體組織聽(tīng)證，提出形式上一般要求是書(shū)面的，但也可口頭提出。在時(shí)限上，應(yīng)當(dāng)在行政處罰主體告知聽(tīng)證權(quán)利三日內(nèi)提出。3.聽(tīng)證通知 組織聽(tīng)證的行政處罰主體應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證舉行的七日前書(shū)面通知當(dāng)事人，告知舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。23第一節(jié) 案件調(diào)查4.聽(tīng)證主持人 聽(tīng)證

14、的主持人應(yīng)當(dāng)是由有管轄權(quán)的行政處罰主體中具有相對(duì)獨(dú)立地位的專(zhuān)門(mén)人員來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。他們應(yīng)是非直接參與案件調(diào)查取證的人員，以便客觀公正地依據(jù)事實(shí)和法律作出判斷。行政處罰主體中下列人員不得被指定為聽(tīng)證主持人：案件的調(diào)查取證人員；當(dāng)事人的近親屬；與案件有利害關(guān)系的人員。當(dāng)事人對(duì)主持人有異議的，有權(quán)申請(qǐng)回避。24第一節(jié) 案件調(diào)查5.當(dāng)事人和其他參加人 當(dāng)事人是指違法行為人或違法行為嫌疑人，當(dāng)事人在聽(tīng)證程序中可以親自參加，也可以委托他人代理。當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利，也可放棄聽(tīng)證的權(quán)利。對(duì)經(jīng)合法通知無(wú)正當(dāng)理由不參加聽(tīng)證的，則視為放棄聽(tīng)證的權(quán)利。在聽(tīng)證中，當(dāng)事人可行使辯論、提供證據(jù)、提出回避、最后陳述等權(quán)利。與案件

15、有利害關(guān)系的人也有權(quán)要求參加聽(tīng)證，在聽(tīng)證中享有與當(dāng)事人相同的權(quán)利并承擔(dān)相同的義務(wù)。調(diào)查取證人員在聽(tīng)證中是當(dāng)然的參加人，否則無(wú)法質(zhì)證與相互辯認(rèn)。調(diào)查取證人員在聽(tīng)證程序中與當(dāng)事人地位平等。此外，在聽(tīng)證程序中還有證人和鑒定人員等。25第一節(jié) 案件調(diào)查6.公開(kāi)舉行 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的外，聽(tīng)證應(yīng)公開(kāi)舉行。7.聽(tīng)證筆錄 聽(tīng)證應(yīng)制作筆錄。凡在聽(tīng)證中出示的證據(jù)材料，當(dāng)事人陳述、申辯等過(guò)程和情況都應(yīng)成為筆錄的內(nèi)容，筆錄應(yīng)交當(dāng)事人及其他參加人審核后簽字或蓋章；如認(rèn)為記錄有遺漏或者有差錯(cuò)的，可以請(qǐng)求改正或補(bǔ)正。8.聽(tīng)證費(fèi)用的承擔(dān) 聽(tīng)證參加人不承擔(dān)行政處罰主體組織聽(tīng)證的費(fèi)用，該費(fèi)用由國(guó)家財(cái)政開(kāi)支。

16、26第一節(jié) 案件調(diào)查立 案（一）立案的概念、意義概念：立案是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)依法對(duì)檢舉揭發(fā)、檢查等方面的材料進(jìn)行審查，判明是否存在違法事實(shí)、是否為煙草專(zhuān)賣(mài)違法案件以及是否需要進(jìn)行調(diào)查或處理的具體行政行為。意義：立案體現(xiàn)了執(zhí)法的嚴(yán)肅性。立案的意義在于立案是調(diào)查的基礎(chǔ)和前提，對(duì)應(yīng)該調(diào)查而不立案，就不能進(jìn)入調(diào)查程序，否則就是程序違法。立案后能迅速組織力量，開(kāi)展調(diào)查活動(dòng)，及時(shí)制止違法行為，懲處違法當(dāng)事人。27第一節(jié) 案件調(diào)查（二）需立案的情形 根據(jù)國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定規(guī)定，需要立案查處的情形包括：1.經(jīng)初步審查，掌握了一定的違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；2.根據(jù)檢舉人提供的當(dāng)事

17、人的違法事實(shí)和證據(jù)，需要查處的；3.掌握了當(dāng)事人的違法活動(dòng)線索，且有重大違法嫌疑需要繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查的；4.其他煙草專(zhuān)賣(mài)行政管理機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門(mén)移送的案件；5.上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件；6. 對(duì)正在發(fā)生的違法活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)立即查處，查處后及時(shí)補(bǔ)辦立案手續(xù)。28第一節(jié) 案件調(diào)查立案需具備以下三個(gè)條件：（1）特定的公民、法人或者其他組織涉嫌實(shí)施了違法行為；（2）已實(shí)施的違法行為依法應(yīng)當(dāng)追究行政處罰的法律責(zé)任；（3）屬本機(jī)關(guān)管轄范圍。29第一節(jié) 案件調(diào)查（三）立案的程序1.獲取案源 案件的來(lái)源是煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)各級(jí)辦案機(jī)構(gòu)立案查處違法案件的基礎(chǔ)和先導(dǎo)。從實(shí)踐來(lái)看， 違法案件主要有以下來(lái)源：群眾檢舉、揭發(fā)，執(zhí)法

18、人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，上級(jí)交辦，其他執(zhí)法部門(mén)轉(zhuǎn)送，當(dāng)事人主動(dòng)交代。30第一節(jié) 案件調(diào)查2.立案審批 承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)案件材料進(jìn)行審核，并在立案審批表中填寫(xiě)審核意見(jiàn)。承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。如同意立案的，機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)之日為決定立案的時(shí)間。3.不予立案的情形及處理 根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定，違法行為超過(guò)法律規(guī)定的行政處罰時(shí)限的，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，違法事實(shí)不成立或者違法行為顯著輕微且已改正的或者法律、行政法規(guī)規(guī)定不予立案的其他情形的，煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)不予立案，已經(jīng)立案的應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)。31第一節(jié) 案件調(diào)查調(diào)查取證（一）證據(jù)的概念與特征概念：證據(jù)是指經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)可以作為定案

19、根據(jù)的，具有法定形式和來(lái)源的，證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。證據(jù)的屬性、特征：1.客觀性。2.關(guān)聯(lián)性。3.合法性。32第一節(jié) 案件調(diào)查（二）證據(jù)的種類(lèi)主要有以下七種：1.書(shū)證。2.物證。3.視聽(tīng)資料。4.證人證言。5.當(dāng)事人的陳述。6.鑒定結(jié)論。7.檢查（勘驗(yàn)）筆錄。合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料涉案煙草專(zhuān)賣(mài)品、煙草標(biāo)識(shí)、涉案運(yùn)輸車(chē)輛、制假設(shè)備等33第一節(jié) 案件調(diào)查（三）調(diào)查取證的權(quán)限調(diào)查取證的概念：也稱(chēng)證據(jù)收集，是指證明主體依法直接提取、采集并掌握與案件有關(guān)的各種證據(jù)材料的程序性活動(dòng)。意義：收集證據(jù)是查明案件事實(shí)、正確處理案件的前提和基礎(chǔ)。34第一節(jié) 案件調(diào)查調(diào)查取證的

20、權(quán)限主要有：1.詢(xún)問(wèn)違法案件的當(dāng)事人、嫌疑人和證人。2.檢查違法案件當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，依法對(duì)違法生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)的煙草專(zhuān)賣(mài)品進(jìn)行處理。3.查閱、復(fù)制與違法活動(dòng)有關(guān)的合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。4.依法對(duì)與違法活動(dòng)有關(guān)的煙草專(zhuān)賣(mài)品進(jìn)行處理，對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，進(jìn)行先行登記保存。5.煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)或者煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，可以依法對(duì)非法運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品的活動(dòng)進(jìn)行檢查、處理。35第一節(jié) 案件調(diào)查值得注意的是，煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)在實(shí)行檢查時(shí)，只可檢查當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，在檢查非法運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品違法行為時(shí)，必須有相關(guān)執(zhí)法部門(mén)的配合，因?yàn)闊煵輰?zhuān)賣(mài)行政主

21、管部門(mén)沒(méi)有使行使中的車(chē)輛停下的權(quán)力。同時(shí)，煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)無(wú)檢查當(dāng)事人通訊記錄和資金往來(lái)記錄的法定權(quán)限。因?yàn)橹腥A人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、中華人民共和國(guó)電信條例、中華人民共和國(guó)郵政法都規(guī)定，除因國(guó)家安全或者追查刑事犯罪的需要和法律另有規(guī)定的外，不得查詢(xún)?nèi)魏稳说耐ㄓ嵱涗浐唾Y金往來(lái)記錄。按照“職權(quán)法定”原則，煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員必須嚴(yán)格按照法定的權(quán)限行使檢查權(quán)，不得超越職權(quán)或?yàn)E用職權(quán)，超越職權(quán)或?yàn)E用職權(quán)不僅導(dǎo)致行政行為無(wú)效，而且可能構(gòu)成侵權(quán)瀆職，嚴(yán)重的甚至構(gòu)成犯罪。36第一節(jié) 案件調(diào)查案例1被告人李某、王某原為某縣煙草專(zhuān)賣(mài)局稽查中隊(duì)工作人員。李某在任稽查一中隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)期間，自2004年1月至12月，帶領(lǐng)稽

22、查隊(duì)員，在稽查計(jì)劃外香煙、假煙過(guò)程中，先后對(duì)縣城城關(guān)路張某、同泰鄉(xiāng)王家莊村王某等6戶(hù)公民住宅，采取開(kāi)櫥柜、掀被褥、抄床底等手段進(jìn)行非法搜查。被告人王某在任稽查四中隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)期間，自2003年6月至2004年4月，采取同樣方式，先后對(duì)李家鎮(zhèn)大張村村民孟某、楊某等4戶(hù)公民住宅進(jìn)行非法搜查。該縣人民檢察院以涉嫌非法搜查罪依法將其二人提起公訴。縣人民法院依法作出判決，判處二人有期徒刑一年緩刑一年。該案就是專(zhuān)賣(mài)人員不按照法律賦予的權(quán)限行使檢查權(quán)而導(dǎo)致的執(zhí)法犯法案件，教訓(xùn)是非常深刻的。37第一節(jié) 案件調(diào)查（四）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證的基本方法煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證的基本方法有:1.現(xiàn)場(chǎng)檢查2.詢(xún)問(wèn)3.先行登記保存

23、4.拍照、錄音、錄像5.抽樣取證6.鑒定7.復(fù)印、抄錄38第一節(jié) 案件調(diào)查1.現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本要求：（1）依法實(shí)施檢查工作。（2）做好現(xiàn)場(chǎng)檢查的組織實(shí)施工作。（3）做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。注1：現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)應(yīng)遵守以下規(guī)定：由兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)行；執(zhí)行時(shí)應(yīng)出示執(zhí)法檢查證；告知當(dāng)事人享有的權(quán)利及承擔(dān)的義務(wù)；檢查應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，筆錄應(yīng)由當(dāng)事人簽名或蓋章，如當(dāng)事人拒絕則應(yīng)注明；對(duì)涉嫌物品及相關(guān)物品應(yīng)予拍照；對(duì)加鎖的房屋、抽屜、柜箱等檢查時(shí)，應(yīng)由當(dāng)事人開(kāi)鎖后才能檢查，禁止隨意撬鎖強(qiáng)行檢查；檢查車(chē)輛時(shí)，應(yīng)有上路檢查權(quán)的部門(mén)協(xié)助，嚴(yán)禁擅自上路設(shè)卡攔車(chē)檢查；檢查時(shí)應(yīng)注意保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止損壞當(dāng)事人的財(cái)物或泄

24、漏其商業(yè)或技術(shù)秘密等等。 注2：現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施過(guò)程中應(yīng)把握三個(gè)重點(diǎn)：事前抓策劃。 臨場(chǎng)抓配合。 重點(diǎn)抓證據(jù)。 （抓人、查物、固定證據(jù)）。39第一節(jié) 案件調(diào)查（五）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證的要求收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則： 依法收集證據(jù)原則、及時(shí)原則、全面客觀原則、保護(hù)當(dāng)事人和行政程序參與人合法權(quán)益原則。收集證據(jù)時(shí)做到以下幾點(diǎn)：1.客觀性要求。2.全面性要求。3.合法性要求。 證據(jù)要合法，一是證據(jù)收集主體要合法，必須是取得煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法資格的執(zhí)法人員才能收集證據(jù)；二是收集證據(jù)程序要合法，使用不合法手段取得的證據(jù)，沒(méi)有法律效力；三是證據(jù)形式要合法，也就是說(shuō)證據(jù)必須符合法律所要求的特定形式。4.及時(shí)迅速。5.相互關(guān)聯(lián)

25、。40第一節(jié) 案件調(diào)查（六）證據(jù)管理概念：證據(jù)的管理主要是對(duì)收集的證據(jù)予以固定與保全、移交、保存等活動(dòng)。1.證據(jù)的固定、保全證據(jù)的固定和保全，是指把證據(jù)用一定的形式固定下來(lái)，加以提取，妥善保管，以便案件審理人員分析、認(rèn)定案件時(shí)使用。如果在實(shí)踐中只重視證據(jù)的收集卻不重視證據(jù)的固定與保全，那么最終的結(jié)局可能是執(zhí)法人員千辛萬(wàn)苦收集來(lái)的證據(jù)由于沒(méi)有及時(shí)保全而喪失證明力，從而使證據(jù)的收集工作前功盡棄。41第一節(jié) 案件調(diào)查2.證據(jù)移交移交證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)清單，填寫(xiě)清楚證據(jù)名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、形態(tài)、移交與接受證據(jù)的單位名稱(chēng)以及移交時(shí)間，移交、接受方要在證據(jù)清單上簽字或蓋章，并有專(zhuān)人負(fù)責(zé)各種證據(jù)的移交，證據(jù)的

26、移交要求做好交接記錄。3.證據(jù)保管為了做好物證、書(shū)證的保管工作，各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)主管部門(mén)應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)保管物證、書(shū)證的倉(cāng)庫(kù)，并派有責(zé)任心的工作人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。物證倉(cāng)庫(kù)應(yīng)嚴(yán)密，具有防漏、防潮、防火、防盜以及分類(lèi)擺放等設(shè)備，以保持證據(jù)材料的原形、原質(zhì)，避免混雜不清。書(shū)證要嚴(yán)格按照案卷文書(shū)存檔的要求，做好保管與存檔工作。42第一節(jié)完謝謝大家43第二節(jié) 案件審理 一、行政處罰事先告知（一）行政處罰事先告知的概念：煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰事先告知是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)在作出行政處罰決定之前，將據(jù)以作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)告訴當(dāng)事人，并告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)所遵循的一項(xiàng)法律程序。44第二節(jié) 案件審

27、理 （二）行政處罰事先告知的內(nèi)容和方式1.行政處罰事先告知的內(nèi)容：行政處罰法第三十一條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)在做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰的種類(lèi)和幅度，告知其擬作出行政處罰的法律依據(jù)及事實(shí)理由。否則，行政處罰不能成立。2.行政處罰事先告知的方式：口頭告知和書(shū)面告知兩種方式?？陬^告知當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄并由當(dāng)事人簽字或以其他方式確認(rèn)；書(shū)面告知當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)告知書(shū)。3.告知的時(shí)間：事先告知應(yīng)當(dāng)在煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)內(nèi)部處理決定意見(jiàn)形成后、正式處罰決定作出之前。45第二節(jié)

28、 案件審理 （三）陳述、申辯的審查及處理1.行使陳述申辯權(quán)的時(shí)間及方式行政處罰法對(duì)當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)的期間沒(méi)有明確的強(qiáng)制性規(guī)定，為此這個(gè)期間的長(zhǎng)短由煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)根據(jù)案件的具體情況自定。行政處罰法對(duì)當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)的具體形式也沒(méi)有明確的強(qiáng)制性規(guī)定。46第二節(jié) 案件審理 2.陳述、申辯的審查及處理在簡(jiǎn)易程序中，當(dāng)事人提出的事實(shí)和理由成立的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)予以采納。在一般程序中，煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)采納。因采納了當(dāng)事人陳述、申辯的意見(jiàn)，而改變了擬作出行政處罰的事實(shí)認(rèn)定或處罰意見(jiàn)的

29、，應(yīng)再次告知。煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)不得因當(dāng)事人陳述申辯而加重處罰。47第二節(jié) 案件審理 二、行政處罰文書(shū)制作與送達(dá)（一）行政處罰文書(shū)的特點(diǎn)和作用概念：煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰文書(shū)是煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)及其執(zhí)法人員在檢查處理違法案件中，依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定制作的具有法律效力和法律意義的公文。48第二節(jié) 案件審理 1. 特點(diǎn)：（1）內(nèi)容的合法性;（2）格式的規(guī)范性;（3）制作的時(shí)效性;（4）語(yǔ)言的專(zhuān)業(yè)性; （5）功能的實(shí)效性.2.行政處罰文書(shū)的作用（1）行政處罰文書(shū)是煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)執(zhí)法活動(dòng)的忠實(shí)記錄; （2）行政處罰文書(shū)是保障法律正確實(shí)施的重要工具; （3）行政處罰文書(shū)是反映煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)

30、及其執(zhí)法人員綜合素質(zhì)和工作水平的標(biāo)志和尺度; （4）行政處罰文書(shū)是煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)在行政復(fù)議、訴訟活動(dòng)中的主要證據(jù)之一.49第二節(jié) 案件審理 （二）行政處罰文書(shū)制作的基本要求制作行政處罰文書(shū)，是一種嚴(yán)肅的法律行為。要求制作者必須熟練掌握法律知識(shí)和本機(jī)關(guān)執(zhí)法業(yè)務(wù)，具備較高的政治理論水平和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度。同時(shí)，還須掌握制作行政處罰文書(shū)的基本要求。具體要求如下：1.格式統(tǒng)一;2.制作合法;3.內(nèi)容具體準(zhǔn)確;4.形式規(guī)范;50第二節(jié) 案件審理 （三）行政處罰文書(shū)的制作行政處罰文書(shū)根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以分為不同的類(lèi)別。如按文書(shū)性質(zhì)分類(lèi)，可分為報(bào)告（審批）類(lèi)文書(shū)、告知類(lèi)文書(shū)、調(diào)查類(lèi)文書(shū)和決定類(lèi)文書(shū)；

31、按文書(shū)的制作形式分類(lèi)，可分為填制類(lèi)文書(shū)和擬制類(lèi)文書(shū)；按辦案階段分類(lèi)，則可分為立案階段文書(shū)、調(diào)查階段文書(shū)、審理決定階段文書(shū)、執(zhí)行階段文書(shū)、結(jié)案歸檔階段文書(shū)；按文書(shū)是否送達(dá)當(dāng)事人分類(lèi)，可分為內(nèi)部文書(shū)和外部文書(shū)。51第二節(jié) 案件審理 根據(jù)國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，分立案、調(diào)查、審理決定、執(zhí)行和結(jié)案歸檔五個(gè)階段，對(duì)所涉及的文書(shū)及制作作具體介紹。1.立案階段的文書(shū)主要包括舉報(bào)記錄表、立案報(bào)告表。（1）舉報(bào)記錄表。舉報(bào)記錄表是舉報(bào)受理人員記錄舉報(bào)人基本情況、舉報(bào)人提供的違法線索，并提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，決定是否進(jìn)行核查的內(nèi)部文書(shū)。 祥表及具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P66。52第二節(jié)

32、案件審理 （2）立案報(bào)告表立案報(bào)告表是對(duì)符合立案條件的案件，執(zhí)法人員制作的呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案的內(nèi)部文書(shū)。 祥表及具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P67-68。（3）指定管轄通知書(shū)指定管轄通知書(shū)是指上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局以裁定的方式，指定下級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)發(fā)生管轄權(quán)爭(zhēng)議的案件行使管轄權(quán)的通知性文書(shū)。依照該文書(shū)的格式，應(yīng)將該通知書(shū)分別發(fā)給有管轄權(quán)爭(zhēng)議的煙草專(zhuān)賣(mài)局。（在接到指定管轄通知書(shū)后，未被指定的煙草專(zhuān)賣(mài)局應(yīng)將案件有關(guān)的材料、財(cái)物移交給被指定管轄的煙草專(zhuān)賣(mài)局。 ）具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P68。53第二節(jié) 案件審理 2.調(diào)查取證階段文書(shū)制作調(diào)查取證階段文書(shū)主要包括：1、檢查（勘驗(yàn)）筆錄；

33、2、先行登記保存批準(zhǔn)書(shū)；3、先行登記保存通知書(shū)；4、抽樣取證物品清單；5、證據(jù)復(fù)制（提?。﹩?、6、詢(xún)問(wèn)筆錄；7、公告；8、調(diào)查終結(jié)報(bào)告；9、案件移送函；10、案件移送回執(zhí)；11、移送財(cái)務(wù)清單；12、協(xié)助調(diào)查函；13、撤銷(xiāo)立案報(bào)告表。 具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P69-78.54第二節(jié) 案件審理 3.審理決定階段文書(shū)制作審理決定階段文書(shū)主要包括行政處罰事先告知書(shū)、聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告、不予受理聽(tīng)證通知書(shū)、案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、行政處理決定書(shū)、不予行政處罰決定書(shū)。 具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P78-85.55第二節(jié)

34、 案件審理 4.送達(dá)執(zhí)行階段文書(shū)制作送達(dá)執(zhí)行階段的文書(shū)主要有：送達(dá)回證、責(zé)令改正通知書(shū)、先行登記保存物品處理通知書(shū)、先行登記保存物品發(fā)還清單、違法物品銷(xiāo)毀記錄表、罰沒(méi)煙草專(zhuān)賣(mài)品變價(jià)處理審批表、罰沒(méi)煙草專(zhuān)賣(mài)品移交單、延期（分期）繳納罰款審批表、責(zé)令整頓通知書(shū)、整頓終結(jié)通知書(shū)、對(duì)協(xié)助辦案有功個(gè)人、單位授獎(jiǎng)呈報(bào)表、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)。具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P85-91.56第二節(jié) 案件審理 5.結(jié)案歸檔階段文書(shū)結(jié)案歸檔階段文書(shū)主要有：結(jié)案報(bào)告表、卷宗目錄、卷宗封面、卷內(nèi)備考表。具體制作要求見(jiàn)：煙草專(zhuān)賣(mài)管理師專(zhuān)業(yè)知識(shí)P91-93.57第二節(jié) 案件審理 （四）行政處罰文書(shū)的送達(dá)1.送

35、達(dá)的概念送達(dá)是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)依照法定程序和方式將行政處罰決定書(shū)或其他文書(shū)交給當(dāng)事人，使其能夠按照文書(shū)內(nèi)容行使權(quán)利和履行義務(wù)，從而保證行政執(zhí)法活動(dòng)依法定程序進(jìn)行的法律行為。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。行政處罰文書(shū)一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。58第二節(jié) 案件審理 （四）行政處罰文書(shū)的送達(dá)1.送達(dá)的概念送達(dá)是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)依照法定程序和方式將行政處罰決定書(shū)或其他文書(shū)交給當(dāng)事人，使其能夠按照文書(shū)內(nèi)容行使權(quán)利和履行義務(wù)，從而保證行政執(zhí)法活動(dòng)依法定程序進(jìn)行的法律行為。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。行政處罰文書(shū)一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。中華人民共和國(guó)行政處罰法第四十條規(guī)定：行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。 59第二節(jié) 案件審理 2.送達(dá)的方式：（1）直接送達(dá)；（2）留置送達(dá)；（3）