1、2010年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常（）。交易量較大，交易手續(xù)簡單交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜交易量較小，交易手續(xù)簡單交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。開放式基金債券基金封閉式基金股票基金3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算XX公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（）。結(jié)算支票賬戶儲(chǔ)蓄賬戶證券賬戶結(jié)算備付金賬戶4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。買入期權(quán)賣出期權(quán)利率期權(quán)外匯期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。為委托人服務(wù)和公平買賣的

2、原則為受托人服務(wù)的原則擴(kuò)大交易量的原則利益至上的原則A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶交易所證券賬戶一般機(jī)構(gòu)證券賬戶國有企業(yè)證券賬戶7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。發(fā)行之后發(fā)行之中發(fā)行之前議價(jià)過程8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。種類與價(jià)款數(shù)量與種類數(shù)量與價(jià)款數(shù)量與投資者9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi證券公司可接受客戶的委托證券公司不賺差價(jià)證券公

3、司可向登記結(jié)算公司融券證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。發(fā)行日交收會(huì)計(jì)日交收隨時(shí)交收滾動(dòng)交收11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。50%60%80%100%12.XX證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。XX會(huì)員資格交易席位交易密碼在全國銀行間債券回購市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。參與者認(rèn)同交易系統(tǒng)成交記錄仲裁機(jī)構(gòu)裁決書成交無效對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算XX分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日

4、透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1B.0.5C.1D.1.5獲取XX證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）?；窘Y(jié)算會(huì)員普通結(jié)算會(huì)員一般結(jié)算會(huì)員特殊結(jié)算會(huì)員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款B.券款對(duì)付C.見款付券D.遲付券款17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日B.T

5、+2日C.T+3日D.T+4日18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算XX分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。送股登記日前一日送股登記日送股登記日后一日送股登記日后兩日證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。基金管理公司信托公

6、司商業(yè)銀行證券公司22.XX證券交易所配股認(rèn)購于R1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。A.5個(gè)B.10個(gè)C.15個(gè)D.30個(gè)23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，XX證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在XX證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。申購配號(hào)及中簽結(jié)算知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi登記25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交

7、易委托其他證券公司代為買賣證券假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)XX?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶融券專用證券賬戶融資專用資金賬戶信用交易資金交收賬戶證券法規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解！32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另

8、行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè)B.5個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。發(fā)行登記送股登記變更登記退出登記辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。投資者證券發(fā)行人登記結(jié)算公司原交易參與人35.按XX證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。雙邊凈額清算知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi多邊凈額清算

9、雙邊全額清算多邊全額清算（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。全價(jià)交易凈價(jià)交易差價(jià)交易市場(chǎng)價(jià)交易38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。當(dāng)日有效約定日有效第二日有效一周有效39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。不得低于該證券的最新成交價(jià)不得高于該證券的最新成交價(jià)不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)XX證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（

10、）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.XX證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)44.債券質(zhì)押式回購交

11、易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi信用財(cái)產(chǎn)維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。150%200%250%300%46.對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。以券融資以資融券以券融券以資融資在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1B.2C.3D.548.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約

12、方B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。記過罰款單處或者并處警告責(zé)令改正50.根據(jù)XX證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬XB.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬XC.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬XD.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬X51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)

13、業(yè)務(wù)往來。A.1名B.2名C.3名D.4名XX證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，XX證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。0.010.0010.005知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziD.0.0553.我國證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。集合競(jìng)價(jià)方式做市商撮合方式連續(xù)競(jìng)價(jià)方式交易所決定54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，XX證券交易所和XX證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè)B.6個(gè)C.7個(gè)D.8個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。10%15%20%25%56.XX證券

14、交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個(gè)B.5個(gè)C.9個(gè)D.11個(gè)57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.所在地人民代表大會(huì)D.全國人民代表大會(huì)59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式?？陬^報(bào)價(jià)書面報(bào)價(jià)電腦報(bào)價(jià)間接報(bào)價(jià)60.會(huì)員可向XX證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個(gè)或1個(gè)以上B.2個(gè)或2個(gè)以上C.3個(gè)或3個(gè)以上D.4個(gè)或4個(gè)以上（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）知識(shí)

15、改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性?；刭弬鶛?quán)期權(quán)貼現(xiàn)2.我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。本人XX件本人同名證券賬戶卡經(jīng)公證的授權(quán)委托書代理人有效XX件定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資X圍包括：（）。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額央行票據(jù)短期融資券資產(chǎn)支持證券證券結(jié)算包括（）。登記清算注冊(cè)交收根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。清算證券時(shí)，不同

16、清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。委托人證券經(jīng)紀(jì)商證券交易所證券交易的對(duì)象XX市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度?？傤~交收逐項(xiàng)交收凈額交收全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。按規(guī)定分享投資收益根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)委托投資的損失知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi知情的權(quán)利10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣不得散布

17、非公開披露的信息不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。外國法人、自然人和其他組織我國XX、澳門和XX地區(qū)的法人、自然人和其他組織定居在國外的中國公民符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括（）等。首次公開發(fā)行登記配股登記增發(fā)登記基金擴(kuò)募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上拍賣網(wǎng)上申購在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。債券的持有方資金的貸出方融券方融資方關(guān)于XX市場(chǎng)A股

18、等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)致至中國結(jié)算XX分公司結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位C.中國結(jié)算XX分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易參與者有（）。在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行17.根據(jù)XX證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定

19、，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）權(quán)益登記日（T+3日）除息日（T+4日）發(fā)放日（T+8日）知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi18.關(guān)于XX證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。投資者辦理XX證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用XX證券交易所證券投資基金賬戶基金募集期內(nèi)，XX證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外19.權(quán)證

20、出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。權(quán)證存續(xù)期滿權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬投資者的資金存取通過

21、客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。人民幣普通股證券投資基金權(quán)證國債23.以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該

22、信息進(jìn)行交易非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)X賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。從事證券交易時(shí)間從事證券交易地點(diǎn)

23、賬戶狀態(tài)信譽(yù)狀況27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損上市公司收購的有關(guān)方案國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。及時(shí)真實(shí)準(zhǔn)確完整30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防X市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在公

24、司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作31.XX證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)根據(jù)規(guī)X證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。證券回購的券種證券回購的交易時(shí)間以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情

25、形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。首次公開發(fā)行上市的股票（XX證券交易所還包括封閉式基金）增發(fā)上市的股票暫停上市后恢復(fù)上市的股票證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。本人XX明原件及復(fù)印件本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表專用于信用交易的銀行卡35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)

26、明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100%C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

27、報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。結(jié)算賬戶的設(shè)立證券的存管和過戶受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。成交速度成交價(jià)格波動(dòng)性持續(xù)性40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)

28、，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。在會(huì)員X圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)暫?；蛘呦拗平灰兹∠灰讬?quán)限或取消會(huì)員資格（三）判斷題（每題0.5分，共30分）取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi券交易權(quán)限。證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收

29、益。XX證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。融資融券最長期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。9.XX證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股?，F(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。XX證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票

30、簡稱。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。證券投資者是買賣證券的客體。投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶

31、簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.XX證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)

32、務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等?！凹倩刭彙睒I(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi而言是其固定的融資成本。XX證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。根據(jù)XX證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司

33、以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。清算是交收的基礎(chǔ)和保證。我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。在我國證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.刑法規(guī)定，有

34、下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。XXB股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且XX證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，XX證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)標(biāo)的證券除

35、權(quán)日參考價(jià)）。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。XX證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即

36、將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。49.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。50.證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和XX機(jī)制。客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)X，客戶通過人工或委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用

37、于回購。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資X圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照證券法第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊

38、報(bào)價(jià)兩種。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國XX證券交易所和XX證券交易所的特別會(huì)員。在XX證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案（一）單項(xiàng)選擇題1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.A23.B24.B25.A26.A27.B28.D29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C51

39、A52C53A54A55C56D57C58B59C60A（二）多項(xiàng)選擇題1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD（三）判斷題1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22是

40、23非24是25是26非27是28是29非30非31是32非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi2008年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案1一單選題：1XX證券交易所和XX證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A19901991B19911990C19911992D199219912公開原則的核心要求是（）。A上市公司的信息披露及時(shí)B證券公司公開業(yè)務(wù)C實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化D證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化3目前，我國公

41、開發(fā)行的股票的交易方式是（）。A均在交易所交易B有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易4從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A債券B股權(quán)C期貨D期權(quán)5在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B中國紀(jì)委C全國人民代表大會(huì)D國務(wù)院6在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，（）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A交易所市場(chǎng)B柜臺(tái)市場(chǎng)C第三市場(chǎng)知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziD第四市場(chǎng)7在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（）。A交易的組織者B交易的直接參加者C兩者都是D兩者都不是8關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是（）。A只能是證券公司B包括有資金實(shí)力

42、的個(gè)人C包括其它金融機(jī)構(gòu)D無嚴(yán)格限制9證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)（）審核批準(zhǔn)。A交易所股東大會(huì)B交易所理事會(huì)C交易所董事會(huì)D交易所會(huì)員大會(huì)10對(duì)于交易所無形席位說法正確的是（）。A雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B交易速度要慢于有形席位報(bào)盤C不易成交D屬于場(chǎng)外報(bào)盤11一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A一個(gè)B兩個(gè)C三個(gè)D四個(gè)12從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看（）。A股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣C我揮泄善鋇墓裉?D我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易13證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。A為客戶

43、的一切交易XXB堅(jiān)持了解客戶原則C認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)14在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。A股票B債券C基金D以上都可以15開立證券賬戶的基本原則是（）。A合法性和公正性B合法性和真實(shí)性知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziC真實(shí)性和公開性D公正性和公平性16股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（）名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。A2B3C4D517采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A股票市值總和B股票和證券投資基金市值總和C股票和債券市值總

44、和D所有證券市值總和18證券存管按（）以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A證券公司賬戶B證券營業(yè)部賬戶C證券服務(wù)部賬戶D股東證券賬戶19從（）年起，我國XX證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D199920下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是（）。A沒有價(jià)格上的限制B成交迅速C成交率高D我國目前采用此種委托方式較多21下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。A書面委托B委托C委托D自助委托22中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A1997B1998C1999D200023下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是（）。A證券營業(yè)部接受投資者委托

45、后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B證券營業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)C證券營業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntzi24對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是（）。A無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%B如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限C如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)

46、價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)D國債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%25關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是（）。A當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購C當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽D每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍26在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。AT+1日BT+2日CT+3日DT+0日27對(duì)配股權(quán)

47、證交易流程，正確的說法是（）。A由上市公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手C權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股D權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股28XX證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A股權(quán)登記日為R日B股息到賬日為R+1日C除權(quán)除息日為R+2日D可流通股份紅股交易起始日為R+1日29發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（）。A0.2%B0.25%C0.35%D0.5%30當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上

48、市公司的股票。A5%B10%C15%D20%31證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（）。A具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziB具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金C具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金D具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金32關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（）。A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算B從內(nèi)容上看，清算

49、與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D證券公司之間可以互相交割33如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。A證券公司透支B證券公司有頭寸余額C證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損34關(guān)于XX證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（）。AT+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C資金劃撥銀行通過XX分行收到資金后，借記XX證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶DXX證券中央登記結(jié)算公司收到XX分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶35

50、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（）。A證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)C可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率D證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)36下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A上市公司發(fā)起設(shè)立B上市公司進(jìn)行定向募集資金C上市公司增資發(fā)行新股D上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行37在XX證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至XX證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A當(dāng)日閉市前B當(dāng)日閉市后C次日開市前D次日

51、開市后38證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A7B10C15D2039下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。A自營部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziB自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況C建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表D明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制40根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。A交

52、易所會(huì)員大會(huì)B交易所理事會(huì)C中國證監(jiān)會(huì)D交易所董事會(huì)41證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A當(dāng)日開盤價(jià)B當(dāng)日收盤價(jià)C當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)D當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)42證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（）。A上市證券B非上市證券C兩者都有D所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對(duì)象43對(duì)申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（）。A證券公司根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自主審核B證券公司根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件C中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料

53、后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查D經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)XX書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)44申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)XX書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。A一年B二年C三年D四年45已取得XX書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在XX書失效前（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A兩個(gè)月B三個(gè)月C六個(gè)月D一年46下列不屬于非交易性過戶的是（）。A因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziD賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

54、47XX證券交易所于1993年、XX證券交易所于1994年分別開辦了以（）為主要品種的回購交易。A股票B基金C國債D利率48我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A股票回購B債券回購C基金回購D以上都是49投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（）承擔(dān)。A投資者本人B證券公司C雙方各承擔(dān)一部分D視具體情況而定50關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（）。A在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出B成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割C到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位51回購期滿時(shí)，如以

55、券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（）將用于平倉交割。A債券B標(biāo)準(zhǔn)券C股票D所有有價(jià)證券52從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。A六個(gè)月B九個(gè)月C一年D十八個(gè)月53從1994年起，XX證券交易所在證券回購交易中率先改用以（）作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A年收益率B百元面值債券的到期回購價(jià)C到期收益率D持有期收益率54不屬于XX證券交易所國債回購交易品種的是（）。A3天回購B7天回購C14天回購D21天回購55一投資者在XX證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為（）。知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziA2005%B1978%C20

56、33%D1504%56國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種（）來加以確定的。A現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格B期貨市場(chǎng)價(jià)格C供求關(guān)系D年收益率57對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。AXX證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率BXX證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額CXX證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布DXX證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率58證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的（）。A10%B20%C30%

57、D40%59證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起（）內(nèi)開業(yè)。A一個(gè)月B二個(gè)月C三個(gè)月D六個(gè)月60對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（）。A證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣B證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置C證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”D證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營61中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起（）個(gè)工作日。A15B20C25D3062證券營業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的證券公司會(huì)計(jì)制度。A中國證監(jiān)會(huì)B財(cái)政部C中國會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)D中國審計(jì)協(xié)會(huì)63下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是（）。A代理還本付息、分紅派息B證

58、券代保管、鑒證C代理登記開戶知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziD代理資金賬戶存取64如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（）。A啟動(dòng)柜臺(tái)委托B改用自動(dòng)委托C改用書面委托D改用電報(bào)委托65證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)66下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B購買力風(fēng)險(xiǎn)C政治風(fēng)險(xiǎn)D政策法律風(fēng)險(xiǎn)671998年底，我國頒布的中華人民XX國證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A總利潤B累計(jì)利潤C(jī)稅后利潤D稅前利潤681999年財(cái)政部頒布的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)

59、備，長期投資可按年末余額的（）差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A1%B2%C3%D4%691996年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法中的有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1B證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1C證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%D證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%70證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防X通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

60、金制度和壞賬準(zhǔn)備C事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查二、多選題：1股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有（）。A口頭競(jìng)價(jià)B書面競(jìng)價(jià)知識(shí)改變命運(yùn)，股民資源網(wǎng):/dntziC集中競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)E電腦競(jìng)價(jià)2債券的種類主要有（）。A政府債券B公司債券C金融債券D地方政府債券E福利債券3關(guān)于基金交易的說法正確的是（）。A基金有封閉式基金和開放式基金之分B封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市C開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓D基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)E封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序