1、 一帶一路之海外工程法律風(fēng)險 譚敬慧 2016年 3月譚敬慧住建部法律顧問英國皇家特許建造師中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會專家中國房地產(chǎn)協(xié)會法律專業(yè)委員會副秘書長 手機(jī)郵箱： 微信公眾號：建緯北京律所City Development Law Firm行業(yè)發(fā)展概覽013工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概覽指標(biāo)part2014年國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，全年國內(nèi)生產(chǎn)總值636463億元，比上年增長7.4%固定資產(chǎn)投資增速放緩，全年全社會固定資產(chǎn)投資512761億元，比上年增長15.3% 全年全社會建筑業(yè)增加值44725億元，比上年增長8.9%全年房地產(chǎn)開發(fā)投資95036億元，比上年增長10.5%截至2

2、014年12月24日，發(fā)改委批復(fù)的鐵路、公路、機(jī)場等各項基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資項目投資總額達(dá)15629.22億元預(yù)計2015年全年鐵路公路水路完成投資2.5萬億元4工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述指標(biāo)01part國際形勢復(fù)雜多變、國內(nèi)三期疊加，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)“增速下臺階、質(zhì)量上臺階”的新常態(tài)三期疊加：增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期“新常態(tài)” 的三個主要特點： 一是從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長； 二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，第三產(chǎn)業(yè)消費(fèi)需求逐步成為主體，城鄉(xiāng)區(qū)域差距逐步縮小，居民收入占比上升，發(fā)展成果惠及更廣大民眾； 三是從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。501part2013年9月和10月，國家主席習(xí)近

3、平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”，簡稱“一帶一路”國際：“一帶一路”沿線共53個國家、94個城市國內(nèi)：發(fā)改、外交、商務(wù)部推動共建“一帶一路”的愿景與行動最終圈定了重點涉及的18個省份，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古等西北6省區(qū)，黑龍江、吉林、遼寧等東北3省，廣西、云南、西藏等西南3省區(qū)，上海、福建、廣東、浙江、海南等沿海5省市，內(nèi)陸地區(qū)則是重慶 -新疆“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)” -福建“21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)”工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述一帶一路7關(guān)于一帶一路：工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述一帶一路801part2、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化、建筑工業(yè)化住建部目

4、標(biāo)：2015年底，除西部少數(shù)省區(qū)外，其他地方都應(yīng)具備相應(yīng)規(guī)模的構(gòu)件生產(chǎn)能力；用產(chǎn)業(yè)化方式建造的新開工住宅面積所占比例逐年增加，每年增長2個百分點。鼓勵工程制造、裝配技術(shù)發(fā)展，鼓勵有能力的企業(yè)在一些適用工程上采用制造、裝配方式，進(jìn)一步提高施工機(jī)械化水平；鼓勵和推動新建保障性住房和商品住宅菜單式全裝修交房。工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化1001part3、綠色建筑、地下綜合管廊、海綿城市2015年新增綠色建筑3億平方米以上，完成北方居住建筑的供熱計量及節(jié)能改造1.5億平方米2015年8月10日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的指導(dǎo)意見國辦發(fā)201561號 -地下綜合管廊是指在城市地下

5、用于集中敷設(shè)電力、通信、廣播電視、給水、排水、熱力、燃?xì)獾仁姓芫€的公共隧道。 -標(biāo)志地下管廊：1994年浦東新區(qū)張楊路地下管廊，長11公里 -最長：珠海橫琴，33.4公里，22億元2014年11月2日，住建部發(fā)布海綿城市建設(shè)技術(shù)指南工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述綠色建筑等1101part4、保障性住房2014年全國城鎮(zhèn)保障性安居工程新開工700萬套，基本建成480萬套，改造農(nóng)村危房260萬戶。明年計劃新開工700萬套5、棚戶區(qū)改造2015年：基本完成林區(qū)、墾區(qū)棚戶區(qū)改造任務(wù)2017年：基本完成獨(dú)立工礦區(qū)棚戶區(qū)改造任務(wù)工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述保障性住房、棚戶區(qū)1201part7、營改增建筑業(yè)“營改增”方案整

6、體明確，稅率擬定為11%，目前，制定政策部門正在加快制定與改革方案相關(guān)的配套政策，以保證方案出臺后能夠順利實施。2015年3月6日，財政部部長樓繼偉在全國“兩會”答記者問時表示，今年按照計劃應(yīng)該完成“營改增”的改革，也就是把生活服務(wù)業(yè)、金融業(yè)以及建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)的營業(yè)稅全部改成增值稅，最難的是不動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)成征收增值稅。工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述營改增1401part8、工程質(zhì)量治理啟動工程質(zhì)量治理兩年行動，落實建設(shè)工程五方主體項目負(fù)責(zé)人的質(zhì)量終身責(zé)任制。2014年8月住建部印發(fā)建筑工程五方責(zé)任主體項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法2014年9月1日，住建部印發(fā)工程質(zhì)量治理兩年行動方案2014年12月1

7、9日8點20分，位于海淀區(qū)清華附中一在建工地底板鋼筋發(fā)生倒塌，事故直接造成在現(xiàn)場作業(yè)的10名工人死亡 4人受傷。住建部:發(fā)生較大及以上事故的責(zé)任企業(yè)一年內(nèi)將不得承接新項目。工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展概述質(zhì)量治理15目錄：1、海外工程法律風(fēng)險之案例啟示2、海外工程法律風(fēng)險之核心問題3、海外工程法律風(fēng)險之法律服務(wù)海外工程法律風(fēng)險之案例啟示海外工程法律風(fēng)險之案例啟示 東歐某國公路工程案例基本案情2009年9月，東歐某國高速公路開始招標(biāo)，幾家中國企業(yè)組成聯(lián)合體以4.4億美元的價格中標(biāo)其中兩個標(biāo)段。該某國政府預(yù)算為約合10億美元，聯(lián)合體與該國公路管理局簽下總價鎖死的合約，以致成本上升、工程變更及工期延誤都無法從業(yè)

8、主方獲得補(bǔ)償。最終，聯(lián)合體宣布放棄項目，導(dǎo)致公路無法按期完工，導(dǎo)致該國公路管理局向其索賠約17.51億元人民幣，并禁止聯(lián)合體四家公司三年內(nèi)參與該國市場的公開招標(biāo)。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之案例啟示 東歐某國公路工程案例本案中聯(lián)合體的主要問題在投標(biāo)時未對工程所在國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境做詳細(xì)調(diào)研；在投標(biāo)時未對工程所在國國內(nèi)氣候環(huán)境做詳細(xì)調(diào)研；在投標(biāo)時未對工程所在國國內(nèi)法律環(huán)境做詳細(xì)調(diào)研；在投標(biāo)時未對工程做充分的現(xiàn)場勘驗；對合同談判未引起足夠的重視；簽訂的分供合同未能與業(yè)主合同相匹配；對于工程資料的準(zhǔn)備比較欠缺；對于勞務(wù)成本的測算上也存在著欠缺。City Devel

9、opment Law Firm一帶一路之國際工程法律商務(wù)部 交通部國家發(fā)展和改革委員會司法部一帶一路之法律國內(nèi)政策一帶一路之法律發(fā)改委City Development Law Firm“六廊”：中蒙俄、新亞歐大陸橋、中國中亞西亞、中國中南半島、中巴、孟中印緬六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。一帶一路之法律商務(wù)部支持優(yōu)惠出口買方信貸、援外貸款和出口信用保險等；除絲路基金外，建立國別基金、產(chǎn)業(yè)基金，企業(yè)參與；與沿線國家建立雙邊合作基金和自貿(mào)區(qū)，構(gòu)建依托周邊、面向全球的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)。City Development Law Firm一帶一路之法律-司法部關(guān)于司法行政工作服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的意見一，為提升我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)

10、開放水平提供法律服務(wù)。圍繞充分發(fā)揮我國各地區(qū)比較優(yōu)勢，為建立“一帶一路”核心區(qū)、開放型經(jīng)濟(jì)實驗區(qū)、開放型經(jīng)濟(jì)高地以及國際旅游開發(fā)等提供法律服務(wù)；二，著力為投資貿(mào)易合作提供法律服務(wù)。組織律師積極為國際貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)等提供法律服務(wù)，切實維護(hù)中外當(dāng)事人的合法權(quán)益。三，積極為資金融通提供法律服務(wù)。引導(dǎo)和鼓勵律師積極為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家開發(fā)銀行、絲路基金等的籌建、運(yùn)營，以及深化多邊金融合作提供法律服務(wù)，切實防范融資風(fēng)險。City Development Law Firm一帶一路之法律-司法部 四，為基礎(chǔ)設(shè)施重大工程項目建設(shè)提供法律服務(wù)。組織和引導(dǎo)律師圍繞交通、能源、通信

11、等基礎(chǔ)設(shè)施重大工程、重大項目的立項、招投標(biāo)等活動，提供法律盡職調(diào)查服務(wù)，防范投資風(fēng)險；五，積極開展對外法治宣傳。向區(qū)域內(nèi)國家介紹我國的法律制度，特別是有關(guān)投資、貿(mào)易、金融、環(huán)保等方面的法律規(guī)定；六，促進(jìn)區(qū)域安全穩(wěn)定。深化區(qū)域內(nèi)國家間刑事司法協(xié)助，推動在打擊跨國犯罪、毒品犯罪和反恐等領(lǐng)域的務(wù)實合作；七，加強(qiáng)與區(qū)域內(nèi)國家法律和司法領(lǐng)域的交流合作City Development Law Firm一帶一路之法律最高院最高人民法院關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見一、深刻認(rèn)識“一帶一路”建設(shè)的重大意義和人民法院肩負(fù)的重要使命，旨在凝聚各國共識和力量，實現(xiàn)政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢

12、通、貨幣流通、民心相通的“五通”藍(lán)圖；二、積極回應(yīng)“一帶一路”建設(shè)中外市場主體的司法關(guān)切和需求，大力加強(qiáng)涉外刑事、涉外民商事、海事海商、國際商事海事仲裁司法審查和涉自貿(mào)區(qū)相關(guān)案件的審判工作，為“一帶一路”建設(shè)營造良好法治環(huán)境；三、充分發(fā)揮刑事審判職能作用，為“一帶一路”建設(shè)營造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境；City Development Law Firm一帶一路之法律-最高院最高人民法院關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見四、公正高效審理涉“一帶一路”建設(shè)相關(guān)案件，營造公平公正的營商投資環(huán)境；五、依法行使司法管轄權(quán)，為中外市場主體提供及時、有效的司法救濟(jì)；六、加強(qiáng)與“一帶一路”沿

13、線各國的國際司法協(xié)助，切實保障中外當(dāng)事人合法權(quán)益；七、依法準(zhǔn)確適用國際條約和慣例，準(zhǔn)確查明和適用外國法律，增強(qiáng)裁判的國際公信力；City Development Law Firm一帶一路之法律-最高院最高人民法院關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見八、加強(qiáng)涉沿線國家當(dāng)事人的仲裁裁決司法審查工作，促進(jìn)國際商事海事仲裁在“一帶一路”建設(shè)中發(fā)揮重要作用。要正確理解和適用承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約（以下簡稱紐約公約），依法及時承認(rèn)和執(zhí)行與“一帶一路”建設(shè)相關(guān)的外國商事海事仲裁裁決，推動與尚未參加紐約公約的沿線國家之間相互承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決；City Development Law

14、 Firm一帶一路之法律-最高院最高人民法院關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見九、積極探索主審法官、合議庭辦案責(zé)任制，探索將相關(guān)新類型案件集中到涉外審判部門審理，進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)化審判的優(yōu)勢；十、支持發(fā)展多元化糾紛解決機(jī)制，依法及時化解涉“一帶一路”建設(shè)的相關(guān)爭議爭端；十一、拓展國際司法交流宣傳機(jī)制，增進(jìn)沿線各國的法治認(rèn)同。要充分發(fā)揮上海合作組織最高法院院長會議、中國東盟大法官論壇、亞太首席大法官會議、金磚國家大法官會議等現(xiàn)有多邊合作機(jī)制，辦好區(qū)域國際司法論壇，共同研討解決“一帶一路”建設(shè)中的相關(guān)問題；City Development Law Firm一帶一路之法律-最高

15、院最高人民法院關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見十二、參與相關(guān)國際規(guī)則制定，不斷提升我國司法的國際話語權(quán)。要進(jìn)一步拓寬國際司法交流渠道，密切關(guān)注亞洲投資銀行、絲路基金建設(shè)的進(jìn)展，及時研究相關(guān)的國際金融法、國際貿(mào)易法、國際投資法、國際海事規(guī)則等國際法的發(fā)展趨勢，積極參與和推動相關(guān)領(lǐng)域國際規(guī)則制定。City Development Law Firm一帶一路之工程建設(shè)一帶一路之工程建設(shè)一帶一路之工程建設(shè)-特點一帶一路之工程建設(shè)-問題具象國別法律環(huán)境調(diào)研投標(biāo)報價評審方案編制管理人員勞動力、材料、機(jī)具當(dāng)?shù)嘏涮琢私狻景咐抗_克斯坦、俄羅斯、白俄羅斯、蒙古、新加坡、阿聯(lián)酋、多哈、也

16、門等地差一帶一路之工程建設(shè)-風(fēng)險“一帶一路”之合同一帶一路之合同City Development Law Firm一帶一路之合同合同種類City Development Law Firm一帶一路之合同合同理念City Development Law Firm一帶一路之合同合同要素City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險核心問題海外工程法律風(fēng)險核心問題City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外貿(mào)易法第55條規(guī)定，國家采取措施鼓勵對外貿(mào)易經(jīng)營者開拓國際市場，采取對外投資、對外工程承包和對外勞務(wù)

17、合作等多種形式，發(fā)展對外貿(mào)易。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包經(jīng)營資格商務(wù)部對外貿(mào)易法第10條規(guī)定，從事對外工程承包或者對外勞務(wù)合作的單位，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格。對外承包工程管理條例 （國務(wù)院令第527號）對外承包工程資格管理辦法 （商務(wù)部2009年9號令）City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）管理辦法第三條規(guī)定，本辦法所稱對外承包工程項目是指中國的單位承包境外建設(shè)工程項目，包括咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)、造價、采購、施工、安裝、調(diào)試、運(yùn)

18、營、管理等活動。 第四條規(guī)定，商務(wù)部負(fù)責(zé)對外承包工程項目核準(zhǔn)工作。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程管理條例第五條申請對外承包工程資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有法人資格，工程建設(shè)類單位還應(yīng)當(dāng)依法取得建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門頒發(fā)的特級或者一級（甲級）資質(zhì)證書；（二）有與開展對外承包工程相適應(yīng)的資金和專業(yè)技術(shù)人員，管理人員中至少2人具有2年以上從事對外承包工程的經(jīng)歷；City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程管理條例第五條申請對外承包工程資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

19、：（三）有與開展對外承包工程相適應(yīng)的安全防范能力；（四）有保障工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，最近2年內(nèi)沒有發(fā)生重大工程質(zhì)量問題和較大事故以上的生產(chǎn)安全事故；（五）有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近3年內(nèi)沒有重大違約行為和重大違法經(jīng)營記錄。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程管理條例第五條申請對外承包工程資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（三）有與開展對外承包工程相適應(yīng)的安全防范能力；（四）有保障工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，最近2年內(nèi)沒有發(fā)生重大工程質(zhì)量問題和較大事故以上的生產(chǎn)安全事故；（五）有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近3年內(nèi)沒有重大違約行為和重大違法

20、經(jīng)營記錄。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程資格管理辦法第五條 （一）有法人資格；工程建設(shè)類單位應(yīng)具有與其資質(zhì)要求相適應(yīng)的注冊資本（本辦法所稱注冊資本包括開辦資金）；（二）具有相應(yīng)的資質(zhì)或者業(yè)績：工程建設(shè)類單位應(yīng)當(dāng)依法取得住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或其他有關(guān)部門頒發(fā)的特級或者一級（甲級）資質(zhì)證書；國家對于有關(guān)專業(yè)的資質(zhì)不分等級的，應(yīng)取得該資質(zhì)證書；（三）有與開展對外承包工程相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，管理人員中至少2人具有2年以上從事對外承包工程的經(jīng)歷。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走

21、出去”的資格對外承包工程資格管理辦法第五條（四）有與開展對外承包工程相適應(yīng)的安全防范能力，成立由本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)的境外安全防范領(lǐng)導(dǎo)小組，常設(shè)人員不得少于2人，有相應(yīng)的境外安全防范機(jī)制和應(yīng)急處理預(yù)案。（五）有保障工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的管理體系，最近2年內(nèi)沒有發(fā)生重大工程質(zhì)量問題和較大事故以上的生產(chǎn)安全事故，建筑施工企業(yè)還需取得住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證。（六）有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近3年內(nèi)沒有重大違約行為和重大違法經(jīng)營記錄。為外商投資企業(yè)的，最近3年應(yīng)連續(xù)通過外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承

22、包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）管理辦法（商務(wù)部、銀監(jiān)會、保監(jiān)會令2011年第3號） 第二條： 依法取得對外承包工程資格的企業(yè)或其他單位（以下統(tǒng)稱單位）以投標(biāo)或議標(biāo)方式承包合同報價金額不低于500萬美元的境外建設(shè)工程項目，應(yīng)當(dāng)在對外投標(biāo)或議標(biāo)前按照本辦法規(guī)定辦理對外承包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）核準(zhǔn)（以下簡稱對外承包工程項目核準(zhǔn)）。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）管理辦法第六條規(guī)定，對外承包工程的單位應(yīng)當(dāng)通過對外承包工程項目數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)申請對外承包工程項目核準(zhǔn)。申請核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：（一）項目情況說明；（二）中國駐項目

23、所在國使館（領(lǐng)館）經(jīng)商機(jī)構(gòu)出具的意見；（三）有關(guān)商會出具的意見；（四）需境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)提供信貸或信用保險的項目，需提交境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出具的承貸或承保意向函。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程項下外派勞務(wù)管理暫行辦法（商合發(fā)2005726號）第十二條規(guī)定： 有關(guān)企業(yè)在申辦需自帶勞務(wù)的對外承包工程項目的投（議）標(biāo)許可時，除按現(xiàn)行相關(guān)文件要求向商務(wù)部提交有關(guān)材料外，需提交以下材料：（一）對外承包工程項下外派勞務(wù)事項表。如總包商將承包工程中的部分工程連同項下外派勞務(wù)業(yè)務(wù)整體分包，總包商需提交分包合同及由分包商填寫的對外承包工程項下外派

24、勞務(wù)事項表。 （二）我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)濟(jì)商務(wù)機(jī)構(gòu)對工程項下外派勞務(wù)出具的明確意見。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格“走出去”的資格對外承包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）核準(zhǔn)中國對外承包工程商會內(nèi)設(shè)許可辦公室職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)辦理對外承包工程項目投標(biāo)(議 標(biāo))核準(zhǔn); 2、負(fù)責(zé)對外承包工程項目投標(biāo)(議標(biāo)) 核準(zhǔn)業(yè)務(wù)的咨詢; 3、負(fù)責(zé)對外承包工程項目投標(biāo)(議標(biāo))核 準(zhǔn)業(yè)務(wù)的分析研究。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格投標(biāo)（議標(biāo)）辦法第十條規(guī)定具有下列情形之一的，不予辦理對外承包工程項目核準(zhǔn)：（一）申請單位受到商務(wù)部或者其他

25、部門暫停經(jīng)營對外承包工程或相關(guān)業(yè)務(wù)的處罰尚未期滿；（二）申請核準(zhǔn)前3年內(nèi)因?qū)嵤ν獬邪こ添椖康牟灰?guī)范經(jīng)營行為或重大失誤給中國與項目所在國雙邊關(guān)系和經(jīng)貿(mào)合作造成嚴(yán)重影響；（三）申請核準(zhǔn)前3年內(nèi)參加對外承包工程項目投標(biāo)（議標(biāo)）時擅自以中國政府或者金融機(jī)構(gòu)的名義對外承諾融資；City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格 接上頁（四）申請核準(zhǔn)前2年內(nèi)未按規(guī)定向商務(wù)主管部門報告其開展對外承包工程的情況，或未按規(guī)定向有關(guān)部門報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計資料；（五）申請核準(zhǔn)前3年內(nèi)不遵守境外中資企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員安全管理規(guī)定，并導(dǎo)致重大事故；（六）申請核準(zhǔn)前2年內(nèi)未按對外承包工程管理條例要求向

26、中國駐工程項目所在國使館（領(lǐng)館）報告訂立工程項目合同情況或不接受使館（領(lǐng)館）在突發(fā)事件防范、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)及外派人員保護(hù)等方面的指導(dǎo)；（七）申請核準(zhǔn)前3年內(nèi)曾因以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)證被商務(wù)部撤銷核準(zhǔn)。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格工程所在地的經(jīng)營資格公司注冊股權(quán)結(jié)構(gòu)：有些國家仍規(guī)定當(dāng)?shù)厝酥辽僬?1%以上，如中東；對外投資核準(zhǔn)、備案商務(wù)部2014年境外投資管理辦法第六條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準(zhǔn)管理。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準(zhǔn)管理。企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案

27、管理。 第七條 實行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。實行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。所在國承包主體資質(zhì)對政府工程尤為重要一般為政府下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查內(nèi)容：資金、人力資源、專業(yè)設(shè)備、履歷經(jīng)驗、專業(yè)設(shè)備等分級管理、專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)管理數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格工程所在地的經(jīng)營資格所在國承包主體資質(zhì)對政府工程尤為重要一般為政府下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查內(nèi)容：資金、人力資源、專業(yè)設(shè)備、履歷

28、經(jīng)驗、專業(yè)設(shè)備等分級管理、專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)管理數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化 新加坡、馬來西亞City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格工程所在地的經(jīng)營資格新加坡建筑業(yè)發(fā)展委員會（CIDB）針對政府公共工程考察：資金、人員、歷史情況注冊有效期：三年等級：建筑工程類G1-G8，其他G1-G6馬來西亞建筑業(yè)發(fā)展部（CIDB）考察：技術(shù)、管理、資金、經(jīng)驗PKK承包商服務(wù)中心注冊 - 投標(biāo)政府公共工程G1-G7，注冊資本從10萬-1000萬，G7不設(shè)限City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之主體資格工程所在地的經(jīng)營資格馬來西亞外國承包商外國承包商注冊不劃分等級

29、但要經(jīng)過兩個步驟臨時注冊：在沒有參加任何項目投標(biāo)之前，要通過臨時注冊，其有效期至約定的時間或特定項目的投標(biāo)時間注冊：獲得項目施工權(quán)，在正式實施之前進(jìn)行的注冊，該注冊在特定項目的建設(shè)期是有效的，每個項目都要經(jīng)過這種注冊。City Development Law Firm海外工程主體資格工程所在地的經(jīng)營資格英國：法律無統(tǒng)一規(guī)定CBC體系皇家特許建造師協(xié)會建立建筑戰(zhàn)線英國環(huán)境交通區(qū)域部建立，主要為政府業(yè)主提供服務(wù)印度尼西亞考察：資金、設(shè)備、技術(shù)人員政府工程需要注冊和取得執(zhí)照私人項目主要考察企業(yè)信譽(yù)City Development Law Firm海外工程主體資格工程所在地的經(jīng)營資格菲律賓承包商評估委

30、員會（PCAB）正式組資質(zhì)、非正式組資質(zhì)正式組資質(zhì)：普通執(zhí)照（內(nèi)資）、特殊執(zhí)照（外資）級別：總承包商（房建）、總承包商（土木）、專業(yè)承包商外商還需在安全與交流委員會注冊City Development Law Firm海外工程主體資格小結(jié)獲得國內(nèi)許可 主體資格條件、項目核準(zhǔn)、其他外匯、稅務(wù)獲得所在國許可City Development Law Firm海外工程之法律體系海外工程法律風(fēng)險之法律體系國際私法體系國際條約：雙邊、多邊制定法習(xí)慣法City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之法律體系 意思自治原則協(xié)商確定適用準(zhǔn)據(jù)法工程所在國法律業(yè)主所在國法律承包人所在國法律第三國

31、法律意思自治的限制不得違反國家強(qiáng)行法的規(guī)定和公共秩序 善意、合法一些國家規(guī)定不得選擇與合同毫無聯(lián)系的國家的法律，如只允許在締約地法、履行地法、物之所在地法、當(dāng)事人住所地法、當(dāng)事人國籍法之間進(jìn)行選擇 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之法律體系 最密切聯(lián)系原則適用與合同具有最密切聯(lián)系地方的法律通常為工程所在地法其他國際工程總承包合同涉及到最密切聯(lián)系要素還包括: 合同締結(jié)地、談判地、履行地、標(biāo)的物所在地、法人營業(yè)地、法人注冊地等 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之投標(biāo)前準(zhǔn)備海外工程法律風(fēng)險之投標(biāo)前準(zhǔn)備投標(biāo)前應(yīng)進(jìn)行的盡職調(diào)查調(diào)查目的：

32、確定項目、防范風(fēng)險調(diào)查范圍政治、宗教、風(fēng)俗、習(xí)慣法律環(huán)境、商業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境項目業(yè)主、項目情況機(jī)械設(shè)備、材料供應(yīng)、勞務(wù)調(diào)查人員：商務(wù)、技術(shù)、法律調(diào)查結(jié)果營商調(diào)查報告法律盡職調(diào)查報告City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之投標(biāo)前準(zhǔn)備 盡職調(diào)查項目工程項目所在地的自然地理、交通條件勞動力資源情況及當(dāng)?shù)孛袼咨盍?xí)慣工程相關(guān)的大宗原材料產(chǎn)地、價格、質(zhì)量情況等施工設(shè)備、機(jī)具的生產(chǎn)、購置及租賃情況業(yè)主資信情況、項目資金來源、業(yè)主擁有項目情況及國際榮譽(yù)等研究項目所在國外匯變化當(dāng)?shù)厥袌龅耐ㄘ浥蛎浨闆r項目所在地施工情況、施工環(huán)境、施工現(xiàn)場情況項目所在地社會治安情況如選擇代理人，要充分

33、考察其在當(dāng)?shù)氐纳鐣匚缓陀绊懥Γ{(diào)查其經(jīng)濟(jì)實力及之前代理業(yè)務(wù)的案例等。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之投標(biāo)前準(zhǔn)備 盡職調(diào)查方法通過當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)通過當(dāng)?shù)卮怼⒆稍儥C(jī)構(gòu)通過當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)通過當(dāng)?shù)胤煞?wù)機(jī)構(gòu)City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之投標(biāo)前準(zhǔn)備 合同條件審查合同風(fēng)險邊界雙方的權(quán)利和義務(wù)合同風(fēng)險分配合同工期合同價格形式合同的變更和中止工程項目的價格和付款方式違約責(zé)任合同終止與解除爭議解決方式City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函海外工程法律風(fēng)險之工程保函保函 通常而言，保函系指銀行應(yīng)合同關(guān)

34、系一方的要求，向合同關(guān)系的另一方擔(dān)保合同項下某種責(zé)任或義務(wù)的履行所做出的在一定期限內(nèi)承擔(dān)一定金額支付責(zé)任或經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的書面付款保證承諾。 法律性質(zhì)：獨(dú)立的保證 保函種類：見索即付保函 無條件（不可撤銷）保函 可轉(zhuǎn)讓保函City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第1條URDG的適用范圍見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則（簡稱“URDG”）適用于任何明確表明適用本規(guī)則的見索即付保函或反擔(dān)保函。除非見索即付保函或反擔(dān)保函對本規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行了修改或排除，本規(guī)則對見索即付保函或反擔(dān)保函的所有當(dāng)事人均具約束力。如果應(yīng)反擔(dān)保人的請求，開

35、立的見索即付保函適用URDG，則反擔(dān)保函也應(yīng)適用URDG，除非該反擔(dān)保函明確排除適用URDG。但是，見索即付保函并不僅因反擔(dān)保函適用URDG而適用URDG。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第1條URDG的適用范圍如果應(yīng)指示方的請求或經(jīng)其同意，見索即付保函或反擔(dān)保函根據(jù)URDG開立，則視為指示方已經(jīng)接受了本規(guī)則明確規(guī)定的歸屬于指示方的權(quán)利和義務(wù)。如果2010年7月1日或該日期之后開立的見索即付保函或反擔(dān)保函聲明其適用URDG，但未聲明是適用1992年本還是2010年本，亦未表明出版物編號，則該見索即付保

36、函或反擔(dān)保函應(yīng)適用URDG2010年本。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第2條 定義 見索即付保函或保函：無論其如何命名或描述，指根據(jù)提交的相符索賠進(jìn)行付款的任何簽署的承諾。相符索賠：指滿足“相符交單”要求的索賠。相符交單：保函項下的相符交單，指所提交單據(jù)及其內(nèi)容首先與該保函條款和條件相符，其次與該保函條款和條件一致的本規(guī)則有關(guān)內(nèi)容相符，最后在保函及本規(guī)則均無相關(guān)規(guī)定的情況下，與見索即付保函國際標(biāo)準(zhǔn)實務(wù)相符。交單：指根據(jù)保函向擔(dān)保人提交單據(jù)的行為或依此交付的單據(jù)。交單包括索賠目的之外的交單，例如，為了

37、保函效期或金額變動的交單。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第4條開立和生效保函一旦脫離擔(dān)保人的控制即為開立。保函一旦開立即不可撤銷，即使保函中并未聲明其不可撤銷。受益人有權(quán)自保函開立之日或保函約定的開立之后的其他日期或事件之日起提交索賠。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第5條 保函獨(dú)立性保函就其性質(zhì)而言，獨(dú)立于基礎(chǔ)關(guān)系和申請，擔(dān)保人完全不受這些關(guān)系的影響或約束。保函中為了指明所對應(yīng)的基礎(chǔ)關(guān)系而予以引述，并不改

38、變保函的獨(dú)立性。擔(dān)保人在保函項下的付款義務(wù)，不受任何關(guān)系項下產(chǎn)生的請求或抗辯的影響，但擔(dān)保人與受益人之間的關(guān)系除外。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第5條 保函獨(dú)立性反擔(dān)保函就其性質(zhì)而言，獨(dú)立于其所相關(guān)的保函、基礎(chǔ)關(guān)系、申請及其他任何反擔(dān)保函，反擔(dān)保人完全不受這些關(guān)系的影響或約束。反擔(dān)保函中為了指明所對應(yīng)的基礎(chǔ)關(guān)系而予以引述，并不改變反擔(dān)保函的獨(dú)立性。反擔(dān)保人在反擔(dān)保函項下的付款義務(wù)，不受任何關(guān)系項下產(chǎn)生的請求或抗辯的影響，但反擔(dān)保人與擔(dān)保人或該反擔(dān)保函向其開立的其他反擔(dān)保人之間的關(guān)系除外。City

39、Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第8條 指示和保函的內(nèi)容開立保函的指示以及保函本身都應(yīng)該清晰、準(zhǔn)確，避免加列過多細(xì)節(jié)。建議保函明確如下內(nèi)容： 1、申請人； 2、受益人； 3、擔(dān)保人； 4、指明基礎(chǔ)關(guān)系的編號或其他信息； 5、指明所開立的保函，或者反擔(dān)保函情況下所開立的反擔(dān)保函的編號或其他信息； 6、賠付金額或最高賠付金額以及幣種； 7、保函的失效； 8、索賠條件； 9、索賠書或其他單據(jù)是否應(yīng)以紙質(zhì)和/或電子形式進(jìn)行提交； 10、保函中規(guī)定的單據(jù)所使用的語言；以及 11、費(fèi)用的承擔(dān)方。City Developme

40、nt Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第27條 關(guān)于單據(jù)有效性的免責(zé) 擔(dān)保人不予承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)： 1、向其提交的任何簽字或單據(jù)的形式、充分性、準(zhǔn)確性、真實性、是否偽造或法律效力； 2、所接收到的單據(jù)中所作或添加的一般或特別聲明； 3、向其提交的任何單據(jù)所代表的或引述的貨物、服務(wù)或其他履約行為或信息的描述、數(shù)量、重量、品質(zhì)、狀況、包裝、交付、價值或其存在與否； 4、向其提交的任何單據(jù)的出具人或所引述的其他任何身份的人的誠信、作為與否、清償能力、履約或資信狀況。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函

41、見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第33條保函轉(zhuǎn)讓與款項讓渡保函只有特別聲明“可轉(zhuǎn)讓”方可轉(zhuǎn)讓，在此情況下，保函可以就轉(zhuǎn)讓時可用的全部金額多次轉(zhuǎn)讓。反擔(dān)保函不可轉(zhuǎn)讓。即使保函特別聲明是可轉(zhuǎn)讓的，保函開立之后擔(dān)保人沒有義務(wù)必須執(zhí)行轉(zhuǎn)讓保函的要求，除非是按擔(dān)保人明確同意的范圍和方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓。可轉(zhuǎn)讓的保函是指可以根據(jù)現(xiàn)受益人（“轉(zhuǎn)讓人”）的請求而使擔(dān)保人向新受益人（“受讓人”）承擔(dān)義務(wù)的保函。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則(URDG758 2010年)第35條司法管轄除非保函另有約定，擔(dān)保人與受益人之間有關(guān)保函的任何

42、爭議應(yīng)由擔(dān)保人開立保函的分支機(jī)構(gòu)或營業(yè)場所所在地有管轄權(quán)的法院專屬管轄。除非反擔(dān)保函另有約定，反擔(dān)保人與擔(dān)保人之間有關(guān)反擔(dān)保函的任何爭議應(yīng)由反擔(dān)保人開立反擔(dān)保函的分支機(jī)構(gòu)或營業(yè)場所所在地有管轄權(quán)的法院專屬管轄。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函國際工程中的見索即付保函該保函在索償兌現(xiàn)前完全剝奪了承包商的申辯權(quán)利，是所有銀行保函潛在風(fēng)險最大的一種。承包商對這類保函要特別慎重。對策： 1、承包商須分析項目所在國的政治和經(jīng)濟(jì)形勢，掌握業(yè)主信譽(yù)和財力，項目資金來源及可靠程度等。 2、承包商須對保函格式中具體內(nèi)容逐字逐句進(jìn)行認(rèn)真研究。在開出的各類保函中應(yīng)盡量避免

43、“見索即付”這類字句。最好能在業(yè)主書面索償與銀行付款之間留有一定空隙期限，以便有緩沖時間（承包商可利用該時間提起訴訟申請暫時凍結(jié)保函）。 3、如果業(yè)主信譽(yù)和財力相當(dāng)有限，但又在標(biāo)書中堅持承包商出具金額較大且期限較長的“見索即付”保函，承包商可考慮要求業(yè)主出具銀行的付款反擔(dān)保函。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函國際工程中的見索即付保函見索即付保函的止付根據(jù)見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則（URDG758）第19條，“保函所要求的單據(jù)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合該單據(jù)本身、保函和本規(guī)則進(jìn)行審核。單據(jù)的內(nèi)容無需與該單據(jù)的其他內(nèi)容、其他要求的單據(jù)或保函中的內(nèi)容等同一致，但不得矛盾?！庇捎?/p>

44、單據(jù)間矛盾，除非申請人同意付款，否則擔(dān)保人必須拒付，但即使申請人同意付款，擔(dān)保人仍可拒付。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函國際工程中的見索即付保函見索即付保函的止付欺詐例外由擔(dān)保人或申請人主張根據(jù)基礎(chǔ)交易合同的履行情況來認(rèn)定一定程度上突破了保函的獨(dú)立性國際上，英、荷、德、奧、法等過司法實踐中，法院普遍支持以“欺詐例外”作為見索即付保函的索賠抗辯1995年聯(lián)合國獨(dú)立擔(dān)保和備用信用證公約適用范圍包括獨(dú)立擔(dān)保的見索即付保函，約定受益人存在欺詐的情形時，保證人有權(quán)對受益人拒絕付款。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見

45、索即付保函的止付其他例外基礎(chǔ)合同違反公共秩序：法國、新加坡法院采納權(quán)利濫用：索款要求無任何依據(jù)受益人違反基礎(chǔ)合同至一定程度：澳大利亞、馬來西亞、蘇格蘭法院支持無效交單：雖交單表面相符，但實為偽造或無效單據(jù)，且受益人不知情，澳大利亞、新加坡、英國法院所采納顯示公平：新加坡法院創(chuàng)設(shè)適用，根據(jù)案情事實限制隨時支付的權(quán)利，在保函開具人，證明有欺詐的表面證據(jù)，介入調(diào)查權(quán)，止付。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函的止付案例原告沈陽礦山機(jī)械（集團(tuán)）進(jìn)出口公司訴被告印度電熱公司【ELECTROTHERM （INDIA）LIMITED.】、第三人中信銀行股

46、份有限公司沈陽分行保函欺詐糾紛一案遼寧中級法院判決法院認(rèn)為：見索即付保函是獨(dú)立保函，獨(dú)立于基礎(chǔ)合同，不受基礎(chǔ)合同約束，只要符合保函索賠條件，擔(dān)保銀行就應(yīng)當(dāng)支付保函項下款項。針對見索即付保函的獨(dú)立性，國際慣例同時又確立了“欺詐例外”，即在保函受益人明知保函申請人沒有違約而仍隱瞞真實情況，故意告知第三人虛假情況，試圖誘使第三人向其作出保函項下的付款，即已構(gòu)成保函欺詐。以侵權(quán)行為作為司法管轄依據(jù)City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函見索即付保函的止付民事訴訟救濟(jì)程序：財產(chǎn)保全措施民事訴訟法第100條規(guī)定，利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請保全將會使其合法權(quán)益受到難

47、以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請仲裁前向被保全財產(chǎn)所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權(quán)的人民法院申請采取保全措施。申請人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函國際工程中的見索即付保函見索即付保函的止付中國救濟(jì)程序：財產(chǎn)保全措施民事訴訟法第101條規(guī)定，利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請保全將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請仲裁前向被保全財產(chǎn)所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權(quán)的人民法院申請采取保全措施。申請人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請。City Developme

48、nt Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函投標(biāo)保函投標(biāo)保函是承包商隨報價書一同呈交給業(yè)主的，主要目的是擔(dān)保投標(biāo)人在業(yè)主定標(biāo)前不撤銷其投標(biāo)。投標(biāo)保函通常為投標(biāo)人報價總金額的2%-2.5%，有效期與報價有效期相同。如果發(fā)生最低標(biāo)的投標(biāo)人反悔而撤出投標(biāo)的情形，則業(yè)主可以沒收其投標(biāo)保函并可授標(biāo)給次低標(biāo)，該金額能賠償業(yè)主價差損失。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函預(yù)付款保函預(yù)付款保函主要目的是擔(dān)保承包商按照合同該規(guī)定償還業(yè)主墊付的全部預(yù)付款，防止出現(xiàn)承包商拿到作為動員費(fèi)的預(yù)付款后卷款逃走的現(xiàn)象發(fā)生。預(yù)付款保函的擔(dān)保金額與業(yè)主支付的預(yù)付款等額，通?？梢赃_(dá)到1

49、0%-20%，實際在扣完預(yù)付款后即自動失效。預(yù)付款保函應(yīng)隨工程進(jìn)度和預(yù)付款的扣還而遞減，承包商應(yīng)定期就遞減值獲得業(yè)主確認(rèn)并正式通知擔(dān)保銀行，辦理相應(yīng)的減額手續(xù)，不斷調(diào)整保函金額與其相符，減除在發(fā)生難以預(yù)料的情況時有關(guān)責(zé)任和有可能被多索付的風(fēng)險，同時還可逐步降低保函手續(xù)費(fèi)支出。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函履約保函履約保函是銀行用書面形式承諾負(fù)責(zé)賠償承包商簽訂合同后可能造成的損失，主要目的是擔(dān)保承包商按照合同正常履約，防止承包商中途毀約，有權(quán)得到資金賠償。履約保函通常為合同額的10%，有效期到履約證書頒發(fā)后21天內(nèi)返還?？s短履約保函的時間，用保留金保

50、函來擔(dān)保缺陷責(zé)任期的責(zé)任。如果業(yè)主在履約過程中臨時消減部分工程內(nèi)容，致使合同金額有實質(zhì)性減少，則履約保函的金額也應(yīng)相應(yīng)下調(diào)。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之工程保函工程保留金保函通常合同中可以規(guī)定承包商可以采用銀行保函的形式，換回在押的保留金現(xiàn)金，以便增加承包商的流動資金，以利其施工中的資金周轉(zhuǎn)。實際運(yùn)作中，業(yè)主經(jīng)常以各種借口（例如清關(guān)清稅 ）拖延甚至拒絕發(fā)放保留金。因此，有些國際承包公司在報價階段就將保留金打入到工程成本中。City Development Law Firm海外工程之保函City Development Law Firm國家強(qiáng)制性主要擔(dān)保品

51、種及保額保函模式保證人美國公共投資項目強(qiáng)制實行保證擔(dān)保投標(biāo)擔(dān)保（聯(lián)邦政府20%或最高300萬美金；州政府5%-10%）、100%履約擔(dān)保、100%付款擔(dān)保高保額有條件保函保險公司、專業(yè)擔(dān)保公司英國投資超過一定金額的政府工程一般要求擔(dān)保履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、保留金擔(dān)保等政府工程為有條件保函；非政府工程為無條件保函銀行、專業(yè)擔(dān)保公司、保險公司德國1%-5%投標(biāo)擔(dān)保、5%-20%預(yù)付款擔(dān)保和履約擔(dān)保、2%-5%維修擔(dān)保無條件保函占比90%，有條件保函占比10%銀行（無條件保函）、保險公司（有條件保函）海外工程之保函City Development Law Firm國家強(qiáng)制性主要擔(dān)保品種及保額保函模式

52、保證人西班牙公共投資項目強(qiáng)制實行保證擔(dān)保2%投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、4%履約擔(dān)保、維修擔(dān)保有條件保函意大利公共投資項目強(qiáng)制實行保證擔(dān)保2%投標(biāo)擔(dān)保、10%履約擔(dān)保和差額擔(dān)保（中標(biāo)價與標(biāo)底相差20%以上時）無條件保函保險公司、銀行荷蘭無強(qiáng)制要求，但合同中普遍要求投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保、維修擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保，保額5%-20%多為無條件擔(dān)保銀行、保險公司海外工程之保函City Development Law Firm國家強(qiáng)制性主要擔(dān)保品種及保額保函模式保證人日本公共投資項目強(qiáng)制要求實行預(yù)付款擔(dān)保投標(biāo)擔(dān)保（可以是保證金）、30%-40%預(yù)付款擔(dān)保、履約擔(dān)保（可以是保證金）預(yù)付款擔(dān)保由專門的預(yù)付款擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保

53、韓國公共投資項目強(qiáng)制實行5%投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、維修擔(dān)保等。其中履約擔(dān)保為：20%罰沒性保函，或10%加替補(bǔ)承包商，或30%以上有條件保函有條件保函、無條件保函建筑業(yè)聯(lián)合基金（KCFC）新加坡新加坡建筑師協(xié)會發(fā)布的新加坡建筑承發(fā)包標(biāo)準(zhǔn)合同對擔(dān)保有要求10%保函無條件保函、有條件保函銀行、保險公司海外工程之保函小結(jié)保函條件保函抵扣管理保函文本管理保函過程管理City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購海外工程法律風(fēng)險之物資采購采購合同風(fēng)險合同主體標(biāo)的物、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量合同運(yùn)輸、交付合同價格、支付、外匯違約責(zé)任合同擔(dān)保適用法律對工程工期、施工效率的影響

54、City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)投標(biāo)法第2條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動，適用本法。在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購物資運(yùn)輸、交付風(fēng)險運(yùn)輸方式風(fēng)險：陸運(yùn)、海運(yùn)、空運(yùn)、聯(lián)運(yùn)國際貿(mào)易術(shù)語解釋

55、通則（2000年版）13種：EXW、FCA、FAS、FOB、CFR、CIF、CPT、CIP、DAF、DES、DEQ、DDU、DDP國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則（2010年版）11種： 適用于任何運(yùn)輸方式：EXW、FCA、CIP、CPT、DAP、DAT、DDP、 適用于海運(yùn)和內(nèi)河運(yùn)輸：CFR、CIF、FAS、FOB常用術(shù)語：EXW、FOB、CIF、DDUCity Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購物資運(yùn)輸、交付風(fēng)險運(yùn)輸保險：海運(yùn)、陸運(yùn)、空運(yùn)、郵包保險基本原則保險利益原則最大誠實信用原則損失補(bǔ)償原則近因原則海運(yùn)主要險種平安險水漬險一切險City Development La

56、w Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購?fù)鈪R風(fēng)險支付貨幣采購貨幣與支付貨幣不一致工程項目業(yè)主支付貨幣與采購貨幣不一致支付時間簽約、支付與交付時間間隔匯率波動不穩(wěn)定貨幣幣種項目所在國金融政策City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購應(yīng)對措施深入了解工程所在國相關(guān)法律法規(guī)金融進(jìn)出口稅務(wù)調(diào)研工程所在國及周邊國家供應(yīng)商采購與施工進(jìn)度計劃相適應(yīng)優(yōu)化合同條件價格支付裝卸、運(yùn)輸檢驗、交付爭議解決專業(yè)采購人員的配備City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購出口退稅出口貨物勞務(wù)增值稅和消費(fèi)稅管理辦法（2012年24號公告） 關(guān)于出口貨物勞務(wù)增值稅

57、和消費(fèi)稅政策的通知（財稅201239號） 出口企業(yè)出口貨物。本通知所稱出口企業(yè)，是指依法辦理工商登記、稅務(wù)登記、對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記，自營或委托出口貨物的單位或個體工商戶，以及依法辦理工商登記、稅務(wù)登記但未辦理對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記，委托出口貨物的生產(chǎn)企業(yè)。本通知所稱出口貨物，是指向海關(guān)報關(guān)后實際離境并銷售給境外單位或個人的貨物，分為自營出口貨物和委托出口貨物兩類。本通知所稱生產(chǎn)企業(yè)，是指具有生產(chǎn)能力（包括加工修理修配能力）的單位或個體工商戶。 City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之物資采購 國內(nèi)采購 國際采購 合同條款 爭議解決City Development

58、 Law Firm海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工對外勞務(wù)合作管理條例（2012）第二條：本條例所稱對外勞務(wù)合作，是指組織勞務(wù)人員赴其他國家或者地區(qū)為國外的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱國外雇主）工作的經(jīng)營性活動。 國外的企業(yè)、機(jī)構(gòu)或者個人不得在中國境內(nèi)招收勞務(wù)人員赴國外工作。第五條：從事對外勞務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)按照省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定，經(jīng)省級或者設(shè)區(qū)的市級人民政府商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，取得對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工對外勞務(wù)合作管理條例（2012）第九條：對外勞務(wù)合作企業(yè)應(yīng)當(dāng)自工商行政管理部門登記之日起5個工

59、作日內(nèi)，在負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門指定的銀行開設(shè)專門賬戶，繳存不低于300萬元人民幣的對外勞務(wù)合作風(fēng)險處置備用金（以下簡稱備用金）。備用金也可以通過向負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門提交等額銀行保函的方式繳存。 負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將繳存?zhèn)溆?金的對外勞務(wù)合作企業(yè)名單向社會公布。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工對外勞務(wù)合作管理條例（2012）第十條：備用金用于支付對外勞務(wù)合作企業(yè)拒絕承擔(dān)或者無力承擔(dān)的下列費(fèi)用： （一）對外勞務(wù)合作企業(yè)違反國家規(guī)定收取，應(yīng)當(dāng)退還給勞務(wù)人員的服務(wù)費(fèi)； （二）依法或者按照約定應(yīng)當(dāng)由對外勞務(wù)合作企業(yè)向勞務(wù)人員支付的勞動報酬； （三

60、）依法賠償勞務(wù)人員的損失所需費(fèi)用； （四）因發(fā)生突發(fā)事件，勞務(wù)人員回國或者接受緊急救助所需費(fèi)用。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工對外勞務(wù)合作管理條例（2012）備用金使用后，對外勞務(wù)合作企業(yè)應(yīng)當(dāng)自使用之日起20個工作日內(nèi)將備用金補(bǔ)足到原有數(shù)額。 備用金繳存、使用和監(jiān)督管理的具體辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門會同國務(wù)院財政部門制定。City Development Law Firm海外工程法律風(fēng)險之勞務(wù)用工對外勞務(wù)合作管理條例（2012）第十二條：對外勞務(wù)合作企業(yè)應(yīng)當(dāng)安排勞務(wù)人員接受赴國外工作所需的職業(yè)技能、安全防范知識、外語以及用工項目所在國家或者地區(qū)相關(guān)