1、證券從業(yè)資格考試證券交易題庫五291、證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬浮現(xiàn)問題的應急措施是( )。(答案:A)A、手工轉(zhuǎn)賬B、暫停交易C、更換轉(zhuǎn)賬銀行D、證券營業(yè)部為客戶墊付款項292、在網(wǎng)上定價市值配售中，新股市值配售無資金凍結(jié)，只在( )日按實際中簽認購數(shù)收繳股款。(答案:B)A、T+1B、T+3C、T+2D、T+5293、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。(答案:B)A、50B、100 C、200D、500294、國內(nèi)過去開放式基金是通過( )進行基金份額的申購和贖回。(答案:C)A、證券交易所交易系統(tǒng)B、證券交易所上市交易C、金融機構(gòu)柜臺D、基金管理人及代

2、銷機構(gòu)295、在證券回購交易中，( )是被容許的行為。(答案:A)A、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B、租賃交易C、借券交易： D、挪用她人證券交易296、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分。(答案:C)A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制297、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不對的的是( )。(答案:B)A、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過交易所交易系統(tǒng)進行B、“債轉(zhuǎn)股”時，申報方向為買入C、“債轉(zhuǎn)股”時，轉(zhuǎn)股申報不得撤單D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報298、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個公司年金籌劃一般最多可以開立( )證券賬戶。(答案:

3、C)A、1個B、5個 (Examda。C、10個D、15個299、1999年7月1日，( )的實行標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)A、中華人民共和國證券法B、中華人民共和國債券法C、證券公司管理措施D、證券交易所管理措施300、下列四個有關(guān)時間優(yōu)先原則的陳述句中，( )是對的的。(答案:B)A、同一時間申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C、無論價位與否相似，均按申報時序決定優(yōu)先順序D、無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序 301、回購交易一般在( )交易中運用。(答案:C)A、遠期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票3

4、02、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以( )名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。(答案:A)A、法人B、證券營業(yè)部C、投資者D、分支機構(gòu)303、交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的( )進行債券交易。(答案:B)A、交易席位B、參與者交易業(yè)務單元 C、交易業(yè)務單元D、一般席位304、營業(yè)部對客戶的一般化服務不涉及( )。(答案:D)A、交易及環(huán)境設施配備B、風險揭示C、文明服務規(guī)范D、為客戶量身定做的投資征詢服務305、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個公司年金籌劃一般最多可以開立( )證券賬戶。(答案:C)A、1個B、5個：C、10個D、15個306、證券公

5、司同步接受兩個以上委托人買進與賣出相似種類、數(shù)量、價格的委托時，應當( )完畢交易。(答案:B)A、自行對沖B、向交易所競價申報C、與委托人協(xié)商對沖D、報交易所批準后對沖307、由于技術(shù)故障或其她因素臨時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用( )作為應急措施劃撥資金。(答案:D)A、電話劃款憑證B、網(wǎng)絡劃款憑證C、書面劃款憑證D、傳真劃款憑證308、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20D、25309、( )不是委托人的權(quán)利與義務。(答案:A)A、在經(jīng)紀商批準的條件下可透支交易B、接受交易成果C

6、、履行交割清算義務D、如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查310、按合同商定的券種、數(shù)量獲得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中( )。(答案:D)A、正回購方的義務B、逆回購方的義務C、正回購方的權(quán)利D、逆回購方的權(quán)利 311、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點重要是指( )。(答案:A)A、市場風險B、法律風險C、經(jīng)營風險D、操作風險312、證券服務部可以經(jīng)營除( )外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務。(答案:C)A、代理買賣證券B、代理還本付息C、客戶交易結(jié)算資金存取D、證券代保管313、( )是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。(答案:D)A、財務管理 HYPERLINK .

7、B、安全管理C、風險管理D、經(jīng)紀業(yè)務管理314、國債在凈價交易的狀況下，應計利息是根據(jù)( )計算的。(答案:A)A、票面利率按B、市場利率按月C、銀行利率按月D、同業(yè)拆借利率按天315、證券營業(yè)部局域網(wǎng)安全管理重點不涉及( )。(答案:D)A、顧客權(quán)限設定和限制B、系統(tǒng)管理員顧客口令及權(quán)限限制： C、網(wǎng)絡入侵防備D、病毒防備316、不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常用故障的有( )。(答案:C)A、自助委托中斷B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C、不能及時開立股票賬戶D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失317、ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。(答案:C)A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺318、證券營業(yè)自

8、有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項，只能通過( )進行結(jié)轉(zhuǎn)。(答案:B)A、直接劃轉(zhuǎn)B、寄存公司資金C、寄存銀行資金D、寄存交易所資金319、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而導致證券價格異常波動。(答案:A)A、供求關(guān)系B、交易價格C、市場秩序D、交易量320、證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用，應當以( )核算。(答案:B)A、籌劃發(fā)生數(shù)B、實際發(fā)生數(shù)C、籌劃和實際發(fā)生的差額D、平均發(fā)生數(shù) 321、在網(wǎng)上合計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量不小于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)不不小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以( )為發(fā)行價格。(答案:A)A、詢價下限B、詢價區(qū)間中間價C、有效

9、申購的平均價D、詢價上限322、參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質(zhì)押登記。(答案:B)A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所： 323、有關(guān)限定性集合資產(chǎn)管理籌劃和非限定資產(chǎn)管理籌劃，下列說法中對的的是( )。(答案:C)A、證券券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃及非限定性資產(chǎn)管理籌劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案B、證券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃及非限定性資產(chǎn)管理籌劃都必須報中國證監(jiān)會批準C、證券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立非限定集合資產(chǎn)管理籌劃應報中國證監(jiān)會批準D、證券公司沒立非限定性資產(chǎn)管理籌

10、劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立限定集合資產(chǎn)管理籌劃應報中國證監(jiān)會批準324、證券營業(yè)部不可以( )遷址。(答案:D)A、同城B、同省C、跨?。篋、境內(nèi)外325、( )是在場外交易市場進行的。(答案:C)A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易326、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么她們交易的優(yōu)先順序應為( )。(答案:A)A、丁、甲、丙、乙 HYPERLINK 論壇

11、B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲327、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是( )。(答案:B)A、T日，投資者申購B、T+1日，對申購資金進行驗資C、T+3 日，發(fā)布中簽率D、T+4 日，發(fā)布搖號中簽成果328、滬、深證券交易因此國債為重要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。(答案:D)A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月329、清算與交割、交收最主線的區(qū)別在于( )。(答案:B)A、與否發(fā)生交易行為B、與否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C、與否形成盈虧D、與

12、否導致證券持有者變化330、如下不屬于股份登記的是( )。(答案:D)A、初次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放鈔票股利登記 331、在網(wǎng)上合計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量不小于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)不不小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以( )為發(fā)行價格。(答案:A)A、詢價下限B、詢價區(qū)間中間價C、有效申購的平均價D、詢價上限332、參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質(zhì)押登記。(答案:B)A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所： 333、有關(guān)限定性集合資產(chǎn)管理籌劃和非限定資產(chǎn)管理籌劃，下列說法中對的

13、的是( )。(答案:C)A、證券券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃及非限定性資產(chǎn)管理籌劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案B、證券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃及非限定性資產(chǎn)管理籌劃都必須報中國證監(jiān)會批準C、證券公司設立限定性資產(chǎn)管理籌劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立非限定集合資產(chǎn)管理籌劃應報中國證監(jiān)會批準D、證券公司沒立非限定性資產(chǎn)管理籌劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立限定集合資產(chǎn)管理籌劃應報中國證監(jiān)會批準334、證券營業(yè)部不可以( )遷址。(答案:D)A、同城B、同省C、跨?。篋、境內(nèi)外335、( )是在場外交易市場進行的。(答案:C)A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易33

14、6、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么她們交易的優(yōu)先順序應為( )。(答案:A)A、丁、甲、丙、乙 HYPERLINK 論壇B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲337、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是( )。(答案:B)A、T日，投資者申購B、T+1日，對申購資金進行驗資C、T+3 日，發(fā)布中簽率D、T+4 日，發(fā)布搖號中簽成果338、滬、深證券交易因此國債為重要品種的質(zhì)押式

15、回購交易的開辦時間分別是( )。(答案:D)A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月339、清算與交割、交收最主線的區(qū)別在于( )。(答案:B)A、與否發(fā)生交易行為B、與否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C、與否形成盈虧D、與否導致證券持有者變化340、如下不屬于股份登記的是( )。(答案:D)A、初次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放鈔票股利登記 341、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 ( )。(答案:A)A、10：1B、8：1C、20：1D、15：13

16、42、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一種交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。(答案:A)A、10%B、5%C、15%D、20%343、對內(nèi)部職工股分派鈔票紅利，深圳交易所的規(guī)定是由( )派發(fā)。(答案:D)A、上市公司自行B、結(jié)算公司 HYPERLINK .C、委托承銷商D、A或B344、( )負責全國銀行間市場買斷式回購交易的平常監(jiān)測工作。(答案:D)A、中央結(jié)算公司B、中國人民銀行C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會D、同業(yè)中心345、證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。(答案:C)A、公平競爭B、公開、公平、公正C、公開透明D、客戶優(yōu)先 HYPERLINK .346、

17、在國內(nèi)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。(答案:B)A、2B、3C、3.5D、5347、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范疇為發(fā)行價的( )。(答案:A)A、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所無此類規(guī)定348、將證券賬戶分為人民幣一般股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基 金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)A、交易場合B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類349、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不通過( )。(答案:D)A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機C、營業(yè)部終端解決機D、

18、場內(nèi)交易員350、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務。(答案:A)A、資金融通B、調(diào)節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范 351、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。(答案:D)A、時間優(yōu)先B、數(shù)量優(yōu)先C、客戶優(yōu)先 (Examda。D、價格優(yōu)先352、目前，國內(nèi)具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的( )。(答案:A)A、證券公司B、資產(chǎn)管理公司C、信托公司D、基金公司353、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。(答案:A)A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司 (E

19、xamda。)D、各銀行354、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。(答案:C)A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證355、證券營業(yè)部專用基金的提取應當( )。(答案:D)A、先用后提，量出為入B、先用后進，量入為出C、先提后用，量出為入D、先提后用，量入為出356、按照中國證監(jiān)會證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務管理措施的規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當天收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值比例的( )。(答案:D)A、5%B、10%C、15%D、20%357、在開設資金賬戶準備進行股票交易時，( )必須留存其身份證、證券賬戶卡復印件和其她有關(guān)資料。(答案:B)A、證券從

20、業(yè)人員B、投資者C、證券經(jīng)紀商的代表D、證券交易所工作人員358、對于可轉(zhuǎn)換債券，如下表述不對的的是( )。(答案:B)A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有債券直至期滿收回本息D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售359、國內(nèi)證券交易所沒有( )的職能。(答案:A)A、制定證券經(jīng)紀人業(yè)務規(guī)則B、組織監(jiān)督證券交易C、管理和發(fā)布市場信息D、設立或參與設立證券登記結(jié)算公司360、( )可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。(答案:A)A、基金管理公司B、保險公司C、財務公司D、資產(chǎn)管理公司 361、證券回購市場屬于( )。(答案:A)A、貨幣市場B、資我市

21、場C、中期資金市場D、長期資金市場362、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范疇為發(fā)行價的( )。(答案:A)A、上下30%B、上下15%C、上下15元： D、深圳交易所無此類規(guī)定363、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理籌劃開立( )個專用證券賬戶。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500萬元注冊資本可開立1364、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是( )。(答案:B)A、T日，投資者申購B、T+1日，對申購資金進行驗資C、T+3 日，發(fā)布中簽率D、T+4 日，發(fā)布搖號中簽成果365、上海證券交易所買斷式回購的交易按照( )原則進行。(答案:B)A、兩

22、次成交、兩次清算B、一次成交、兩次清算 HYPERLINK 論壇C、兩次成交、一次清算D、一次成交、一次清算366、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公示，可以將網(wǎng)上發(fā)行公示與網(wǎng)下發(fā)行公示合并刊登。(答案:A)A、1B、2C、3D、4367、下列說法對的的有( )。(答案:B)A、記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬戶B、交易性過戶在買方的賬戶上增長相應證券C、交易性過戶在賣方的賬戶上增長相應證券D、交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券368、某國債面值為100 ，票面利率為5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，則已計息天數(shù)是( )天。(答案:B)A、

23、165B、166C、167D、168369、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應不不小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。(答案:D)A、30%B、50%C、100%D、200%370、證券營業(yè)部財務管理的對象是( )。(答案:A)A、資金及其流轉(zhuǎn)B、資產(chǎn)C、鈔票D、負債 371、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周 ( )。(答案:A)A、星期一、星期三、星期五B、星期五C、星期二、星期四D、星期一至星期五372、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由( )承當。(答案:B)A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結(jié)算機構(gòu)373、人

24、民幣特種股票(B股)于( )年上市。(答案:D)A、1986：B、1988C、1990D、1992374、設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司時，證券公司或信息技術(shù)公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的( )。(答案:C)A、10%B、15%C、20%：D、30%375、一般來說，證券買賣委托受理過程不涉及( )。(答案:D)A、驗證B、審單C、查驗資金和證券D、審查投資者的證券投資風險承受能力376、所謂證券市場的高風險重要是指( )。(答案:D)A、技術(shù)風險B、管理風險C、經(jīng)營風險D、市場風險377、( )，上海證券交易所正式開業(yè)。(答案:B)A、1990年2月B、1990年

25、12月 C、1991年2月D、1991年11月378、格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。(答案:C)A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人379、掛盤基準價是擬定新上市合約( )交易漲跌停板額的根據(jù)。(答案:B)A、前一天B、第一天C、兩天后D、第二天380、證券回購市場屬于( )。(答案:A)A、貨幣市場B、資我市場C、中期資金市場D、長期資金市場 381、下列有關(guān)大宗交易的說法，不對的的有( )。(答案:C)A、大宗交易的申報涉及意向申報和成交申報B、申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)擬定D、大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易成果382、標有( )字樣的股票表達該上市公司收到退市風險警示。(答案:B)A、STB、*STC