1、十二月中旬證券交易證券從業(yè)資格考試考試試卷（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。A、自助委托B、電話自動委托C、人工電話委托D、柜臺委托【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。2、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A、開放式基金以市場價格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似【參考答案】：D【解析】開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤；

2、封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。3、召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：D召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。4、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（）。A、金融期貨B、金融期權(quán)合約C、金融衍生工具D、金融期貨合約【參考答案】：B5、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【參考答案】：B6

3、、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B【解析】提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。7、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A、廣泛的市場性B、一、二級市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價的被操縱性【參考答案】：D8、中國結(jié)算公司發(fā)布配套的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則的時間為（）。A、2005年12月B、2004年12月C、2000年l2月D、1999年12月【參考答案】：B9、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件

4、之一是：證券專營機構(gòu)具有（）。A、不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)B、不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本C、不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金D、不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)【參考答案】：B10、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A、市場性B、連通性C、經(jīng)濟性D、公平性【參考答案】：D11、公開原則的核心要求是（）。A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會B、交易各方要及時公布有關(guān)信息C、實現(xiàn)市場信息的公開化D、上市公司對重大事項及時向社會公布【

5、參考答案】：C【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。12、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。13、債券質(zhì)押式回購的計價單位是（）。A、每百元資金到期年收益B、每百元資金到期加權(quán)平均年收益率C、每百元面值債券的到期購回價格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。14、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A、交易一

6、定是連續(xù)的B、兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D、交易過程中可以提供更多的市場價格信息【參考答案】：A15、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權(quán)D、隨時變更或撤銷委托【參考答案】：DD項應(yīng)該是委托人并不是隨時都能變更或撤銷委托的。16、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A【解析】上海證券交易所資金的清算和交收以會員公司在該所取得的交

7、易席位為明細(xì)核算單位。17、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A、封閉式基金的總量是不固定的B、封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、開放式基金以市場價格交易【參考答案】：B【解析】封閉基金總量固定，上市后，封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣。開放基金一般不在交易所交易，在交易所交易的開放基金稱為上市開放式基金（1OF）。開放式基金以資產(chǎn)凈值交易。18、證券登記實行（）。A、證券登記申請人申報制B、證券公司代理制C、自動申報制D、申請人自愿原則【參考答案】：A19、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易

8、柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B20、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【參考答案】：B21、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會【參考答案】：C22、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A、債券B、股權(quán)C、期貨D、期權(quán)【參考答案】：D23、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是（）。A、股東名冊登記B、

9、交易過戶C、發(fā)放現(xiàn)金紅利D、非交易過戶【參考答案】：A24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（）年。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C【解析】營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。本題的最佳答案是C選項。25、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)比例公式為（）。A、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價B、新行權(quán)比例=行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤

10、價/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價C、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價D、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除權(quán)前一日參考價【參考答案】：A【解析】考點掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。26、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易金額B、交易場所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。27、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是（）。A、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算B、融資專用資金賬戶

11、，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金C、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金【參考答案】：C【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。28、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A、董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)B、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)

12、行部門分支機構(gòu)董事會【參考答案】：A【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。29、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A、委托合同B、風(fēng)險揭示書C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。30、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（）。A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、自營業(yè)務(wù)交易量C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策【參考答案】：B31、上海證券交易所規(guī)定

13、的國債買斷式交易的最小報價變動為（）。A、0.01B、0.001C、0.05D、0005【參考答案】：A32、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、一個B、兩個C、三個D、四個【參考答案】：A33、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險B、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險C、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險D、經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險【參考答案】：A34、對于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結(jié)束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過戶【參考答案】：D【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，

14、證券交易過程才告結(jié)束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。35、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（）開立。A、經(jīng)紀(jì)商B、商業(yè)銀行C、第三方D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶：前者在證券登記結(jié)算公司開立，后者在經(jīng)紀(jì)商開立。本題的最佳答案是A選項。36、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購方?jīng)Q定B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定C、由逆回購方?jīng)Q定D、由回購雙方約定【參考答案】：D【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。37、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良

15、、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl97。38、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日9：3011：30、13：0015：00，之后進(jìn)行（）配對成交。A、連續(xù)競價B、集合競價C、公開競價D、被動競價【參考答案】：B【解析】股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日9：3011：30、13：0015：00，之后進(jìn)行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申

16、報賣出。39、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請獲中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)后或解散、終止后的（）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。40、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定

17、。見教材第三章第二節(jié)P69。41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（）手，即10萬元面值及其整數(shù)倍。A、1B、10C、100D、1000【參考答案】：C【解析】1手債券的面值為1000元，因此交易數(shù)量為1000001000=100（手）。42、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的

18、證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。43、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。A、認(rèn)知階段B、猶豫階段C、情感階段D、最終行為階段【參考答案】：D【解析】在最終行為階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。44、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、30B、60C、60D、120【參考答案】：B【解析】B。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃資產(chǎn)的運營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個

19、交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。45、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個比例。46、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A【解析】我國上市公司的分紅派息，主要是通過交易清算系統(tǒng)進(jìn)行。47、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)

20、會派出機構(gòu)備案。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B48、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A、法人B、證券營業(yè)部C、投資者D、分支機構(gòu)【參考答案】：A49、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C、采用正確的委托手段D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：B50、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請表。A、當(dāng)天B、下一營業(yè)日C、下一營業(yè)日后D、三個營

21、業(yè)日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。51、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、凈價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、全價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：A【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。52、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、A1ibi特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、交易場所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類【參考答案】：B53、目前，我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、人民幣普通股票B、人民幣特種股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：B【解析】

22、在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。54、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一

23、種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點是：第一，證券公司與客戶必須是“一對一”的；第二，具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；第三，必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。本題的最佳答案是A選項。55、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【參考答案】：B【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。56、在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有

24、債券（）的一方。A、質(zhì)權(quán)B、抵押權(quán)C、處置權(quán)D、所有權(quán)【參考答案】：A【解析】掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。57、上市開放式基金的申購和贖回采取（）的原則。A、金額申購、份額贖回B、金額申購、金額贖回C、份額申購、份額贖回D、份額申購、金額贖回【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。58、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)不包括（）。A、有形服務(wù)B、轉(zhuǎn)賬服務(wù)C、信息咨詢服務(wù)D、交易通道服務(wù)【參考答案】：B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)，而交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)

25、業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。59、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見。A、5B、8C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P231。60、（）是客戶招攬的保證。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、三級清算模式包含（）。A、證券中央登記結(jié)算機構(gòu)B、異地資金集中清算中心C、證券經(jīng)

26、營機構(gòu)D、投資者【參考答案】：A,B,C,D2、營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。A、法人以個人名義B、個人以個人名義C、法人以法人名義D、個人以法人名義【參考答案】：A,D【解析】AD【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。3、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）書面文件。A、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件B、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

27、D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。4、下列有關(guān)公平原則的說法正確的是（）。A、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位【參考答案】：B,C5、取得普通交易席位的條件有（）。A、具有會員資格B、取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證C、繳納席位費D、交納一定的保證金【參考答案】：A,C【解析】取得

28、普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。6、以下關(guān)于網(wǎng)上認(rèn)購基金的流程說法正確的是（）。A、N日發(fā)售結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)行基金清算B、N+1日在規(guī)定的交收截至?xí)r點，在滿足當(dāng)日交易所證券交易資金交手后，結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶資金可用于ETF份額認(rèn)購資金交收。C、N+2日12：00前，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人認(rèn)購資金到位情況提供給交易所D、N+3日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所按照認(rèn)購資金到位情況確認(rèn)有效認(rèn)購數(shù)據(jù)。E、E，N+4日，中國結(jié)算上海分公司將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人將給資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶?！緟⒖即鸢浮浚?/p>

29、A,B,D,E7、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D8、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則有（）。A、獨立性B、制衡性C、健全性D、審慎性E、嚴(yán)格性【參考答案】：A,B,C,D【解析】內(nèi)部控制機制原則為獨立性、制衡性，健全性，合理性，審慎性為內(nèi)部控制制度的原則9、根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的有（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形

30、式的資產(chǎn)C、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D、證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購【參考答案】：B,C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作；證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購。10、滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位(省略%)分別是（）。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：B,C11、因（）等因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A、

31、證券市場波動B、投資對象合并C、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動D、證券公司管理不當(dāng)【參考答案】：A,B,C12、以下關(guān)于回購交易的表述，不正確的是（）。A、回購交易中，債券持有者是融券方B、債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C、從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D、債券回購交易由現(xiàn)貨交易派生【參考答案】：A,B,C,D13、以下屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A、建立防火墻制度B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C、建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)D、提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度【參考答案】：A,B,C14、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼B、集合競價參考價

32、格C、前收盤價格D、虛擬開盤參考價格【參考答案】：A,C,D【解析】上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。15、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、未按照要求提供有關(guān)情況B、在本公司從事證券交易不足半年C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管D、有重大違約記錄【參考答案】：A,B,C,D16、證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A、確定目標(biāo)市場B、客戶促成C、建立客戶關(guān)系D、選擇營銷渠道【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個選項都是正確的。17、證券

33、營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。A、自助委托中斷可啟用柜臺委托B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)【參考答案】：A,B,C,D18、對于（），每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、公司債券大宗交易B、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】CD【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。19、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有（）。A、決策的自主

34、性B、收益的不穩(wěn)定性C、交易的風(fēng)險性D、交易過程的高效性【參考答案】：A,B,C20、在證券交易所中，大宗交易成交申報的內(nèi)容有（）。A、證券代碼B、成交數(shù)量C、買賣方向D、成交價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方的成交申報分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。成交申報應(yīng)包括以下內(nèi)容：證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司辦理（）業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、特定資產(chǎn)管理業(yè)

35、務(wù)【參考答案】：B,C【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。2、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用D、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。3、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當(dāng)性管理D、證券投資顧問服務(wù)

36、【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。4、下列關(guān)于上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的說法中正確的有（）。A、證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報代碼和簡稱。申報方向為賣出，價格為1000元，單位為手，1手為1000元面額B、同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量C、轉(zhuǎn)股申報，不得撤單D、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P169。5、下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有（）。A、T日日終中國結(jié)算上

37、海分公司完成T-1日所有證券交易。有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收B、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，中國結(jié)算上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收C、T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，中國結(jié)算上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶D、T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人仍未補足違約金額的，從T+3日起，中國結(jié)算上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額【參考答案】：A,B,C,D6、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容有（）。A

38、、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P6263。7、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C、最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P173。8、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、市場風(fēng)險D

39、、政策風(fēng)險【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。9、境內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。A、國家工商總局頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書B、商務(wù)部頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書C、省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件D、市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。10、以下關(guān)于對證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管，說法正確的有（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司從事證

40、券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理B、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理C、證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實際操作實行監(jiān)督管理D、證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116117。11、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理B、每個交易日下午收市前，證券營業(yè)部接

41、受中國結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)C、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部【參考答案】：A,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。27。12、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P179。13、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提

42、供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位B、證券余額C、證券變更記錄D、新股配售及中簽【參考答案】：A,B,C,D14、證券公司融資融券信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（）。A、通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度D、定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P254。15、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開

43、放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。16、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第：節(jié)，Pl64。17、證券交易所無法正常開始交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動

44、B、證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時、準(zhǔn)確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易D、10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。18、上海證券交易所規(guī)定上市公司召開股東大會審議下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。A、上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他證券品種B、上市公司重大資產(chǎn)重組C、上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時用于補充流動資金

45、D、上市公司股權(quán)激勵計劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。19、操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成（）的嚴(yán)重危害。A、擾亂正常的供求關(guān)系B、造成證券價格異常波動C、損害投資者利益D、損害國家利益【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。20、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件（）。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具

46、有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。除A、B、C、D四項外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條4ee還_有：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在銀行間債券市場債券買斷式回購期間，交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。（）【參考答案】：錯誤

47、【參考答案】【解析】在銀行間債券市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。本題的表述錯誤。2、為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師不屬于內(nèi)幕信息的知情人。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕信息的知情人。3、買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。4、目前A股印花稅按成交金額的2計收。（）【參考答案】：錯誤5、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行買

48、賣。（）【參考答案】：錯誤6、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。7、合格境外投資者的托管人應(yīng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個結(jié)算資金專用存款賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】只能通過該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金托管人賬戶記劃的資金。8、清算是交收的基礎(chǔ)和保證。（）【參考答案】：正確9、境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得8股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）【參考答案】：正確10、場外交易市場即是指店頭市場。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】在證券交易市場發(fā)展

49、的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的場外交易市場形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進(jìn)行的。但是二者不能等同。11、證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。12、境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶在上海為港幣賬戶，在深圳為美元賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海為美元，深圳為港元。13、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單

50、位。（）【參考答案】：正確14、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。【參考答案】：錯誤15、在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部。投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行，即“在哪里買入就在哪里賣出”。16、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0001元人民幣。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

51、P168。17、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（）【參考答案】：錯誤【解析】對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以融資方結(jié)算人自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。18、我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。（）【參考答案】：錯誤19、境內(nèi)居民個人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（）【參考答案】：錯誤20、會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）【參考答案】：正確21、證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分