1、2022/9/172022/9/17項目風險計劃內(nèi)容提綱1. 風險2. 項目風險管理 2.1 風險管理計劃 2.2 風險識別 2.3 風險定性分析 2.4 風險定量分析 2.5 風險應(yīng)對計劃 項目成功客戶滿意度風險成本質(zhì)量時間1.1 風險定義Websters Dictionary：風險是遭受損失、傷害、破壞的可能性。風險是不利的情況(或損失)發(fā)生的不確定性 （不期望發(fā)生事件的客觀不確定性 ）。 風險是在給定情況下和特定時間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異，差異越大則風險越大。 1.1 風險 PMI定義An uncertain event or condition that, if it occ

2、urs, has a positive or negative effect on a projects objectives. 指具有不確定性的事件或情況，一旦發(fā)生，會對項目目標產(chǎn)生積極的或消極的影響。威脅、 機會 ？ 1.風險具有不確定性，必然發(fā)生的事情不是風險。2.風險是不期望發(fā)生的事情。3.風險是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。4.風險是相對的，盡管風險是客觀存在的，但它卻依賴于決策目標。5.風險主要取決于兩個要素：行動方案和未來環(huán)境狀態(tài)。每一個建筑項目，每一次飛機飛行都是一個項目，那么： 項目的風險具體體現(xiàn)于哪里？ 項目發(fā)生不確定性后如何處理？項目風險包括以下特點一個事件概率影響原因

3、征兆所有者1.2 項目風險函數(shù)表達式項目風險具有不同的組成要素，如：項目不希望發(fā)生的事件、事件發(fā)生的概率、事件的后果等。每個項目的風險可定義為不確定性和后果的函數(shù)：風險= f (事件，不確定性，后果) 不確定性和后果嚴重性的增加，風險就會加大。另一種風險的函數(shù)表達式是：風險= f (事故，安全措施)項目風險的一個重要因素是風險原因，即風險源，風險源往往引起事故的發(fā)生。這樣風險隨著事故的增加而加大，隨著安全措施的增加而減少。好的項目風險管理必須識別風險源，并采取安全措施克服事故。如果采取了足夠的措施，風險可被減少到可接受的水平。 高風險中等風險低風險無影響大影響受影響程度低可能性高可能性損失的可

4、能性事件風險= f (事件，不確定性，后果)1.3 風險相對性投資大小成功的概率1.00.0風險規(guī)避者冒險者風險中立者容忍度信用風險項目參與方的信用及能力建設(shè)和開發(fā)風險自然資源和人力資源項目生產(chǎn)能力和效率投資成本竣工延期不可抗力市場和運營風險市場競爭市場準入市場變化技術(shù)變化經(jīng)營決策失誤金融風險匯率、利率變動通貨膨脹貿(mào)易保護政治風險體制變化政策變化法律法規(guī)變化法律風險有關(guān)法律法規(guī)不完善對有關(guān)法律法規(guī)不熟悉法律糾紛及爭議難以解決環(huán)境風險常見的項目風險因素1.5 風險分類后果：純粹風險、投機風險（損失或獲利）來源：自然風險、人為風險形態(tài)：靜態(tài)、動態(tài)可否管理：可管理、不可管理影響范圍：局部、全局承擔者

5、：政府、投資、業(yè)主、承包商、供應(yīng)商、擔保等2 項目風險管理項目風險管理項目風險管理包括項目風險管理規(guī)劃、風險識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程。其中多數(shù)過程在整個項目期間都需要更新。項目風險管理的目標在于增加積極事件的概率和影響，降低項目消極事件的概率和影響。 促進機會規(guī)避風險風險管理的涵義根據(jù)美國項目管理學會（PMI）的報告，風險管理有三個涵義： 1. 風險管理是系統(tǒng)識別和評估風險因素的形式化過程。2. 風險管理是識別和控制能夠引起不希望的變化的潛在領(lǐng)域和事件的形式、系統(tǒng)的方法。3. 在項目中，風險管理是在項目期間識別、分析風險因素，采取必要對策的決策科學和決策藝術(shù)的結(jié)合。 2. 項目風險管理內(nèi)容

6、2.1. Risk Management Planning 風險管理計劃2.2. Risk Identification風險識別2.3. Qualitative Risk Analysis風險定性分析2.4. Quantitative Risk Analysis風險定量分析2.5. Risk Response Planning風險應(yīng)對計劃2.6. Risk monitoring and control 風險監(jiān)控分析和排優(yōu)先級主要風險列表Top nRisks計劃和進度安排識別風險描述控制lMSF 風險管理過程學習風險知識庫,概念和過程跟蹤和報告項目風險管理11.1 風險管理計劃 .1 輸入 .1

7、 事業(yè)環(huán)境因素 .2 組織過程資產(chǎn) .3 項目范圍說明書 .4 項目管理計劃.2 工具和技術(shù) .1 計劃會議和分析.3 輸出 .1 風險管理計劃 11.2 風險識別 .1 輸入 .1 事業(yè)環(huán)境因素 .2 組織過程資產(chǎn) .3 項目范圍說明書 .4 風險管理計劃 .5 項目管理計劃 .2 工具和技術(shù) .1 文檔審查 .2 信息搜集技術(shù) .3 核對表分析 .4 假設(shè)分析 .5 圖解技術(shù) .3 輸出 .1 風險登記冊 11.3 定性風險分析 .1 輸入 .1 組織過程資產(chǎn) .2 項目范圍說明書 .3 風險管理計劃 .4 風險登記冊 .2 工具和技術(shù) .1 風險概率與影響評估 .2 概率和影響矩陣 .3

8、 風險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估 .4 風險分類 .5 風險緊迫性評估 .3 輸出 .1 風險登記冊 (更新) 項目風險管理11.4 定量風險分析.1 輸入 .1 組織過程資產(chǎn) .2 項目范圍說明書 .3 風險管理計劃 .4 風險登記冊 .5 項目管理計劃 . 項目進度管理計劃 . 項目成本管理計劃.2 工具及技術(shù) .1 數(shù)據(jù)搜集和表示技術(shù) .2 定量風險分析 和模型技術(shù) .3 輸出 .1 風險登記冊 (更新)11.5 風險應(yīng)對計劃 .1 輸入 .1 風險管理計劃 .2 風險登記冊 .2 工具及技術(shù) .1 消極風險或 威脅的應(yīng)對策略 .2 積極風險或 機會的應(yīng)對策略 .3 威脅或機會的應(yīng)對策略 .4 應(yīng)急應(yīng)

9、對決策.3 輸出 .1 風險登記冊 (更新) .2 項目管理計劃(更新) .3 與風險相關(guān)的合同協(xié)議11.6 風險監(jiān)控 .1 輸入 .1 風險管理計劃 .2 風險登記冊 .3 批準的變更請求 .4 工作績效信息 .5 績效報告.2 工具及技術(shù) .1 風險再評估 .2 風險審計 .3 偏差和趨勢分析 .4 技術(shù)績效度量 .5 儲備金分析 .6 狀態(tài)審查會.3 輸出 .1 風險登記冊 (更新) .2 請求的變更 .3 推薦的糾正措施 .4 推薦的預防措施 .5 組織的過程資產(chǎn) (更新) .6 項目管理計劃(更新)2.1 風險管理規(guī)劃輸入工具及技術(shù)輸出.1 事業(yè)環(huán)境因素.2 組織過程資產(chǎn).3 項目范

10、圍說明書.4 項目管理計劃.1 計劃會議和分析.1 風險管理計劃組織單位可能有即定的風險分析和應(yīng)對方法。對項目，要因地制宜進行修訂。 方法methodology授權(quán)roles and responsibility預算安排budgeting時間安排timing評價體系和說明timing風險下限thresholds報告方式reporting format跟蹤記錄tracking與會人員：項目經(jīng)理項目團隊領(lǐng)袖負責和參與風險 管理的團隊成員主要的項目相關(guān) 各方2.2 風險識別輸入工具及技術(shù)輸出.1 事業(yè)環(huán)境因素.2 組織過程資產(chǎn).3 項目范圍說明書.4 風險管理計劃.5 項目管理計劃 .1 文檔復查.

11、2 信息搜集技術(shù) .3 核對表分析 .4 假設(shè)分析 .5 圖解技術(shù).1 風險登記冊 頭腦暴風 Delphi洽談SWOT因果圖系統(tǒng)流程圖影響分析圖項目各階段典型風險事件啟動階段計劃階段執(zhí)行階段收尾階段缺少相應(yīng)專業(yè)的專家對需求界定不清沒有做可行性研究目標不清沒有風險管理計劃倉促計劃缺少管理層支持職能界定差項目隊伍缺乏經(jīng)驗人員技能不夠材料短缺人員誤工天氣影響范圍改變項目進度改變環(huán)境要求沒有適當?shù)目刂企w系產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量差客戶不能接受成果現(xiàn)金流出現(xiàn)問題風險發(fā)生最高時期風險影響最高時期機會和風險得失量時間各階段典型的風險事件風險價值風險識別過程框圖確認不確定性的存在建立初步清單確定風險事件并推測其結(jié)果進行

12、風險分類制定風險預測圖建立風險目錄摘要風險識別：不同維度目標維：成本、進度、質(zhì)量、安全時間維 ：不同階段，規(guī)劃采購、設(shè)計施工因素維： 技術(shù)、非技術(shù)風險識別：發(fā)現(xiàn)和描述風險調(diào)查分析、問詢：特點、狀態(tài)財務(wù)報表分析繪制流程圖現(xiàn)場考察部門協(xié)作參考統(tǒng)計記錄環(huán)境分析風險識別舉例：成本超支的原因 估算不當 通貨膨脹 管理部門控制欠佳 設(shè)計上的更改 無可防止的意外事故或災害 決策不良 影響信息技術(shù)項目成功的因素用戶參與 19高層經(jīng)理支持 16清晰的需求說明 15合理的計劃 11目標現(xiàn)實 10細分里程碑 9 人員能力 8 擁有所有權(quán) 6 明確長遠目標 3團結(jié)、工作努力 3IT項目常見風險1. 人力資源風險 人員

13、的時間和精力不能滿足人員拒絕參加到項目組項目成員發(fā)生變動項目組人員不穩(wěn)定沒有合適的培訓人員 IT項目常見風險（續(xù)）2. 硬件資源和環(huán)境風險缺少必要的軟件硬件設(shè)備不具備辦公環(huán)境不完善測試所需的資源和安排不能滿足測試環(huán)境的準備不充分3. 客戶需求風險 客戶需求不明確客戶需求發(fā)生變更客戶需求發(fā)生重大變化 IT項目常見風險（續(xù)）4. 技術(shù)風險 項目經(jīng)理、項目人員的能力不足項目組未正確理解客戶需求項目組設(shè)計的方案不能完全滿足客戶需求無法正確標識本項目的風險不能正確評價項目風險選擇的風險對策不能有效地化解或減輕風險沒有合適的需求分析方法和建模工具無法發(fā)現(xiàn)風險管理計劃中風險識別、風險評價、風險策略的問題項目

14、計劃任務(wù)不明確，進度安排及來源配置不合理測試范圍不合理無法明確定義測試項測試用例的選擇缺乏代表性、不完備測試人員的培訓不充分 IT項目常見風險（續(xù)）5. 質(zhì)量風險 需求報告發(fā)生質(zhì)量問題概要設(shè)計發(fā)生質(zhì)量問題詳細設(shè)計發(fā)生質(zhì)量問題用戶操作手冊發(fā)生質(zhì)量問題代碼質(zhì)量不符合項目編碼規(guī)范的要求單元測試問題報告數(shù)量過多各單元模塊集成后，整個系統(tǒng)出現(xiàn)重大問題系統(tǒng)的某些性能指標不能達到客戶需求明確定義的驗收指標軟件產(chǎn)品出現(xiàn)功能性錯誤軟件產(chǎn)品出現(xiàn)性能問題軟件產(chǎn)品未通過公司內(nèi)部評審軟件復制過程中產(chǎn)生質(zhì)量問題不能完成軟件產(chǎn)品安裝對已安裝的軟件產(chǎn)品的測試產(chǎn)生新的問題試運行階段發(fā)現(xiàn)軟件產(chǎn)品存在錯誤 IT項目常見風險（續(xù)）6

15、. 變更風險 客戶需求發(fā)生變更需求分析報告發(fā)生變更概要設(shè)計發(fā)生變更詳細設(shè)計發(fā)生變更代碼模塊發(fā)生變更7.進度風險 軟件產(chǎn)品生命周期各個階段發(fā)生進度延遲8.成本風險 項目費用超標 IT項目常見風險（續(xù)）9. 客戶關(guān)系風險 無法與用戶對交付形式、交付時間和交付內(nèi)容達成共識用戶對軟件產(chǎn)品不認可，不在交付清單和試運行報告上簽字 10. 其他風險客戶承諾合同風險收款風險 風險評估確定風險發(fā)生概率的估計和評價，項目風險后果嚴重程度的估計和評價，項目風險影響范圍的分析和評價，以及對于項目風險發(fā)生時間的估計和評價。分析風險發(fā)生的概率，確定發(fā)生的可能性（P）風險后果，發(fā)生后對項目目標的影響（I）風險值，風險的嚴重

16、程度R=F(P,I)確定優(yōu)先次序按風險的嚴重性排序確定最需要關(guān)注的TOP 10風險 chapter_833風險評估的方法-定性風險評估定性評估風險概率及后果 chapter_834風險概率風險概率值：沒有可能（0）確定（1）風險概率度量：高、中、低極高、高、中、低、極低不可能，不一定，可能和極可能等等 chapter_835風險后果（影響）風險后果風險影響項目目標的嚴重程度從無影響到無窮大風險后果度量高、中、低極高、高、中、低、極低災難，嚴重，輕微，可忽略等等 chapter_836風險概率及后果估計-矩陣圖 P RILowMediumHighHighLHHMediumLHHLowLMM2.3

17、 定性風險分析輸入工具及技術(shù)輸出.1 組織過程資產(chǎn) .2 項目范圍說明書.3 風險管理計劃.4 風險登記冊.1 風險概率和影響評估.2 概率和影響矩陣 .3 風險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估.4 風險分類 .5 風險緊迫性評估.1 風險登記冊 (更新)對風險理解的程度風險數(shù)據(jù)的可獲得性數(shù)據(jù)的質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性和完整性 評估一個風險對項目主要目標的影響項目目標非常低 .05低.1中.2高.4非常高 .8成本不明顯的成本增加成本增加小于5成本增加介于5-10成本增加介于 10-20成本增加大于20進度不明顯的進度拖延進度拖延小于5項目整體進度拖延5-10項目整體進度拖延10-20項目整體進度拖延大于20%范圍范圍減

18、少幾乎察覺不到范圍的次要部分受到影響范圍的主要部分受到影響范圍的減少不被業(yè)主接受項目最終產(chǎn)品實際上沒用質(zhì)量質(zhì)量等級降低幾乎察覺不到只有某些非?？燎蟮墓ぷ魇艿接绊戀|(zhì)量的降低需要得到業(yè)主批準質(zhì)量降低不被業(yè)主接受項目最終產(chǎn)品實際上不能使用概率影響矩陣影響概率0.050.100.200.400.800.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.08風險評分 risk score= P I風 險概率影響關(guān)鍵設(shè)計者轉(zhuǎn)到另外項目中

19、高在驗收前用戶改變高中不可能得到領(lǐng)域?qū)＜易龇治龈吒咂脚_（編譯器，OS）有大量錯誤非常低高硬件進口過度地延期高高人員連續(xù)性低于平均水平高中開發(fā)過程不合適非常低低項目風險樣本清單序號WBS#風險事件概率影響嚴重度評級11.1用戶界面粗糙0.7客戶不滿意中322.1.2需求不夠明確0.5功能不滿足要求高233.2測試不完全0.8程序死循環(huán)高144.2.1文檔沒有寫作0.4維護困難中4風險評估： AHP法風險分解過程工作描述工作分解結(jié)構(gòu)（工作包）風險分類與辨識構(gòu)造風險層次框架圖構(gòu)造因素因子判斷矩陣，利用專家評判求出重要性權(quán)重值構(gòu)造子因素風險危害程度判斷矩陣，求出子因素風險危害程度值一致性檢驗求出每一工

20、作包的風險度項目總風險決策與管理NOYES2.4 定量風險分析輸入工具及技術(shù)輸出.1 組織過程資產(chǎn).2 項目范圍說明書.3 風險管理計劃.4 風險登記冊.5 項目管理計劃 . 項目進度管理計劃 . 項目成本管理計劃.1 數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù) .2 定量風險分析和 模型技術(shù).1 風險登記冊 (更新)盈虧平衡分析銷售收入（B）、產(chǎn)品價格（P）、總成本（C）、固定成本（ C f ）、單位產(chǎn)品變動成本（ C v ）和產(chǎn)品產(chǎn)量（Q）之間的關(guān)系0QBPQCC fC v QQ*B,C風險量化兩種不確定因素影響項目成功的概率樹PA1PA2PA3PB1PB2PB1PB3PB2PB3PB1PB2PB3A1A2A3B

21、2B1B1B3B3B1B2B2B31 A1 B1 ；P1 PA1 PB13 A1 B3 ；P3 PA1 PB34 A2 B1 ；P4 PA2 PB15 A2 B2 ；P5 PA2 PB26 A2 B3 ；P6 PA2 PB37 A3 B1 ；P7 PA3 PB18 A3 B2 ；P8 PA3 PB29 A3 B3 ；P9 PA3 PB32 A1 B2 ；P2 PA1 PB2風險量化：概率分析 chapter_846風險評估的方法-定量風險評估盈虧平衡分析模擬訪談決策樹分析量化風險條目檢查表。 chapter_847訪談確定概率分布模型領(lǐng)域?qū)＜以L談，信息采集 chapter_848決策樹分析決策

22、樹分析是一種圖表分析方法提供項目所有可供選擇的行動方案，行動方案之間的關(guān)系，行動方案的后果以及發(fā)生的概率提供選擇一個最佳的方案的依據(jù) chapter_849決策樹分析與EMV ( Expected Monetary Value)損益期望值是決策樹的一種計算值根據(jù)風險發(fā)生的概率計算出一種期望的損益例如： 某行動方案成功的概率是50%，收益是10 EMV=10*50%=5 chapter_850決策樹分析例子風險值？EMV=0失?。篜=30%, outcome= -200,000 成功：P=70%高性能：P=30%, outcome=550,000EMV=550,000* 30%=165000低性

23、能：P=70%, outcome=- 100,000EMV=-100,000* 70%=-70000EMV=95,000*70%=66500實施后：EMV=6,500不實施EMV=-200,000*30%=-60000 chapter_851決策樹分析例子風險量化：方法常用風險分析的方法：三點預測統(tǒng)計分析/概率函數(shù)PERT分析決策樹仿真：Monte Carlo（蒙特卡羅）模擬啟發(fā)式的研究借助軟件分析風險量化：Monte Carlo模擬法編制風險清單采用專家法確定風險因素影響程度和概率采用模擬技術(shù)，確定風險組合以及影響結(jié)果統(tǒng)計分析和總結(jié)項目風險分析五要素1沒有完美的方法。每一種都有長處和不足。2

24、有些工具與方法比另一些容易使用。有些需要精確地計算，而另一些依賴于大量的研究；如，判斷就是以特性為依據(jù)，而有些則需要把兩者結(jié)合起來。3更深入地分析不一定意味著精確與可靠，分析風險就是在移動的靶子上做最好的射擊，預測到可能會發(fā)生的某些事。數(shù)據(jù)會很快變?yōu)椤边^去的數(shù)據(jù)”或者因情況不斷變化而不精確。4消除分析者的影響是不可能的。分析者頭腦中會存在某種程度的主觀性，所以，人們必須意識到潛在的偏見并試圖避免或消除其影響。一個好辦法是判斷分析后面的假設(shè)并使其一致。5風險是變化的。任何時候風險的概率和影響程度都會變化。那是因為環(huán)境會因為很多原因改變。2.5 制定風險應(yīng)對計劃輸入工具及技術(shù)輸出.1 風險管理計劃

25、.2 風險登記冊 .1 消極風險或威脅的應(yīng)對策略.2 積極風險或機會的應(yīng)對策略 .3 威脅和機會的應(yīng)對策略.4 應(yīng)急應(yīng)對決策.1 風險登記冊 (更新) .2 項目管理計劃 (更新) .3 與風險相關(guān)的合同 協(xié)議妥善的合同安排可以轉(zhuǎn)移風險風險應(yīng)對、風險規(guī)避策略避免轉(zhuǎn)移緩解接受研究儲備退避應(yīng)對和規(guī)避風險，可從改變風險后果的性質(zhì)、風險發(fā)生的概率或風險后果大小3個方面，提出多種策略。具體采取哪一種或幾種，取決于項目的風險形勢。風險應(yīng)對措施消極風險和威脅的應(yīng)對策略 回避 轉(zhuǎn)移 減輕積極風險和機會的應(yīng)對策略 開拓, 分享, 增強. 消極和積極風險決策 接受風險回避決策階段：可行性研究必行性研究X實施階段：

26、避免引發(fā)風險事件的行為項目決策方法成本效益分析盈虧平衡分析敏感性分析決策樹分析SWOT分析AHP分析集體決策法決策樹分析辦公室機場路線1：不堵車35分鐘；堵車1個半小時，堵車概率10%路線2：不堵車20分鐘；堵車1小時，堵車概率70%決策樹分析路線1路線2堵車不堵車堵車不堵車35分鐘，p90%；90分鐘，p10%20分鐘，p30%60分鐘，p70%E 350.9+900. 140.5E 200.3+600. 748辦公室機場路線1：不堵車5分鐘；堵車10分鐘；堵車概率10%路線2：不堵車20分鐘；堵車1小時，堵車概率70%廣場 路線B： 不堵車15分鐘；堵車40小時；堵車概率40%路線A：不堵

27、車25分鐘；堵車1小時；堵車概率10%練習：畫出決策樹風險轉(zhuǎn)移向其它項目相關(guān)各方轉(zhuǎn)移不同合同模式對風險有不同 的分擔向經(jīng)驗風險的專業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)移保險公司擔保公司風險投資機構(gòu)風險轉(zhuǎn)移保險的安排方式：承包商控制保險計劃業(yè)主控制保險計劃投保方式：總體保險單險種保險保險內(nèi)容：確定所保風險保險合同：免賠額保險金額賠償限額保險費工程保險目標：最優(yōu)的工程保險費最理想的保障建筑工程一切險安裝工程一切險貨物運輸險第三者責任險勞工保險（雇主責任險）設(shè)計與專業(yè)責任險十年責任險工程保險風險轉(zhuǎn)移工程保險目標風險控制控制對象會對項目目標產(chǎn)生影響無法轉(zhuǎn)移的風險免賠額內(nèi)的風險2/8定律：重點控制高風險事件監(jiān)控風險觸發(fā)器（trig

28、gers)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型輔助風險評判風險控制風險接受不采取措施已經(jīng)留有足夠的儲備非關(guān)鍵路徑的延遲剩余風險不影響目標實現(xiàn) 規(guī)避方法示例 使用公司后備風險基金（接受）在項目預算中設(shè)置不可預見費（接受）購買商業(yè)保險（分散）必要時補充或修改合同條款保證公司的利益；（預防）必要時可以將合同中風險較大的那一部分分包出去（轉(zhuǎn)移）多種技術(shù)方案（預防）選擇低風險方案（回避）對已經(jīng)發(fā)生嚴重延期的項目緊急補充人力（減輕）風險利用：某公司海外承包水電工程項目投標策略（當前匯率$1=5第納爾）預計到第納爾有貶值的風險。 第納爾 第納爾結(jié)果當實際施工中，美圓與第納爾的匯率變?yōu)?1: 25第納爾，項目獲得比第一次報價更多的贏利。前提：合同中必須采用固定匯率當?shù)亟鹑谑袌鐾鈪R可自由兌換十二條良好實踐 承認風險是無處不在的公開交流風險討論本身似乎能減少風險的影響?yīng)剟钭柚癸L險發(fā)生的人，而不僅僅是懲罰和管理那些造成風險的人同一時刻不要管理太多風險記下風險將風險管理集成到項目管理使用工具開始時不要對量化過于強調(diào)不要期待實施風險管理的費效分析記住風險計劃可能引入新的風險