1、證券風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷(適用于自然人)客戶姓名： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并未能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受

2、能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的所有狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的所有信息，本公司將嚴(yán)格依照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。最近您家庭預(yù)計(jì)進(jìn)行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))

3、的比例是：A 70%以上 B 50%-70% C 30%50% D 10%30% E 10%以下 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況： A 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年 B 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位 C 取得證券從業(yè)資格/資質(zhì)、期貨從業(yè)資格/資質(zhì)、注冊會計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上 D 我不符合以上任何一項(xiàng)描述 過去一年時(shí)間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是： A 5個(gè)以下 B 6至10個(gè) C 11至15個(gè) D 16個(gè)以上 以下金融產(chǎn)品，您投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有： A

4、 銀行存款 B 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品 C 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 D 期貨、融資融券 E 復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期取得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期取得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為： A 全部投資于A B 大部分投資于A C 兩種投資各一半 D 大部分投資于B E 全部投資于B 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A 10%以內(nèi) B 10%-30% C 30%-50% D 超過50% 您打算將自己的投資回報(bào)主要用于： A 改善生活 B 個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營或證券投資以外的投資行為 C 履行扶養(yǎng)、撫養(yǎng)或贍養(yǎng)義務(wù) D 本人養(yǎng)老或醫(yī)療 E 償付債務(wù) 您的年齡是： A 18-30歲 B 31-40歲 C 41-50歲 D 51-60歲 E 超過60歲 您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時(shí)間段為： A 短期0到1年 B 中期1到5年 C 長期5年以上 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？ A 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品