1、深圳科安達(dá)電子科技股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范深圳科安達(dá)電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù) 中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、深圳證券交易所股票 上市規(guī)則（以下簡稱“股票上市規(guī)則”）、深圳證券交易所中小企業(yè)板 上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司 債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證

2、券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條 公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或 者募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。第四條 公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在 年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第五條 募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施 的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。第二章募集資金專戶存儲第五條 公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專 戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集 資金或者用作其他用途。公司

3、存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的,應(yīng)事先向交易 所提交書面申請并征得交易所同意。第六條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個月以內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的 商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議）。協(xié)議 至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募 集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司 及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商

4、業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀 行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（八）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或者通知專戶大額支取情 況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并 注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。公司通過控股子公司實施募集資金投資項目的，應(yīng)由公司、實施募集資金投 資項目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公

5、司及其控 股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司 應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報交易所 備案后公告。第七條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保 薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專 戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第八條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉 有關(guān)事實后應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。第三章募集資金使用第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資 金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)

6、行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告交易 所并公告。第十條 除金融類企業(yè)外，募投項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售 的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買 賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用 途。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng) 險控制措施及信息披露程序作出明確規(guī)定。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被 控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募 投項目獲取不正當(dāng)利益。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項

7、目的進(jìn)展情況。募投項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30% 的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項目投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項報告中 披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投 資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十四條 募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收 益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項 目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）:（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá) 到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十五條 公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項目。